Visión global de la aplicación de la herramienta de evaluación de adquisición OECD/DAC

La OECD/DAC, una herramienta para Parámetro de Referencia Trabajar para el entendimiento consistente y la aplicación de la herramienta OECD/DAC, que sirve para establecer parámetros de referencia.

Antecedentes

La herramienta OECD/DAC para establecer parámetros de referencia fue concebida en su forma actual en 2006.

Creada a través del trabajo de JV Procurement, una Empresa Conjunta de Compras Públicas, que es un grupo que trabaja bajo los auspicios de la OECD/DAC y su Destacamento de Trabajo en pro de la Eficacia de la Ayuda.

incl JV Procurement incluye donantes bilaterales, bancos multilaterales de desarrollo, la ONU, e mas de 15 países aliados.

Estructura de la Herramienta

Cuatro Pilares:

I – Entorno Legislativo y Regulatorio

II – Entorno/Gestión Institucional

III – Operaciones y Prácticas de Mercado

IV – Integridad y Transparencia

Doce Indicadores

Cincuenta y cuatro sub-indicadores –

a este nivel, se hace la puntuación

Propósito de la Herramienta

Proveer información al usuario final con una revisión del sistema en “foto instantánea”, incluso con los detalles de cómo esto se conecta con otros aspectos del PFM/Gobierno.

Identificar las brechas en relación a parámetros o patrones definidos y acordados.

Ser una herramienta de gestión para apoyar el desarrollo de una estrategia de reforma/cambio de gestión.

Respaldar el diálogo sobre desarrollo de capacidades entre el gobierno y los donantes.

Rastrear los cambios a través del tiempo, en caso de que la estrategia de reforma esté siendo cumplida.

PILAR I Indicador 1 – Entorno Legislativo y Regulatorio

Sub-indicador 1(a) – Ámbito de aplicación y cobertura del entorno legislativo y regulatorio.

Sub-indicador 1(b) – Métodos de adquisición

Sub-indicador 1(c) – Reglas y plazos de publicidad

Sub-indicador 1(d) - Participación

Pilar I Indicador 1 (continuación)

Sub-indicador 1(e) – Documentación y especificaciones

Sub-indicador 1(f) – Evaluación y criterios de asignación

Sub-indicador 1(g) – Sumisión, recibo y apertura de licitaciones

Sub-indicador 1 (h) – Quejas y reclamos

PILAR I Indicador 2- Implementación de Reglamentos y Documentación

Sub-indicador 2(a) – Implementación de los reglamentos

Sub-indicador 2(b) – Modelos de documentos para bienes, trabajos y servicios

Sub-indicador 2(c) – Precalificaciones

Sub-indicador 2(d) – Contratación de servicios

Sub-indicador 2(e) – Guías o manuales del Usuario

Sub-indicador 2(f) – Condiciones Generales del Contrato (GCC, en inglés)

PILAR II Indicador 3 – La adquisición está integrada al sistema de gobierno

Sub-indicador 3(a) – La planificación de las compras públicas es parte de la elaboración del presupuesto y contribuye para la planificación multi-anual.

Sub-indicador 3(b) – La Ley presupuestaria apoya las compras públicas, el contrato de ejecución y el pago.

Sub-indicador 3(c) – No se puede iniciar el proceso de adquisición sin la asignación del presupuesto

Sub-indicador 3(d) – Conclusión de los informes elaborados para reconciliación con el presupuesto.

Pilar II Indicador 4 – Cuerpo Normativo/Regulatorio

Sub-indicador 4 (a) – Situación y base para este Cuerpo, cubierto en el entorno legislativo

Sub-indicador 4(b) – Tal Cuerpo tiene un conjunto de responsabilidades definidas.

Sub-indicador 4(c) – El financiamiento del Cuerpo, su personal y su independencia son consistentes con sus responsabilidades.

Sub-indicador 4(d) – Las responsabilidades son claras y evitan conflicto de interés e involucrarse directamente en las compras públicas.

Pilar II Indicador 5 – Capacidad de Desarrollo Institucional

Sub-indicador 5(a) – Sistema de recopilación y divulgación de información Sub-indicador 5(b) – Sistema de recopilación y monitoreo de estadísticas de las compras públicas

Sub-indicador 5(c) – Estrategia de capacitación sostenible y capacidad de implementación

Sub-indicador 5(d) – Estándares de calidad para dotación de personal y monitoreo de su desempeño.

PILAR III Indicador 6 –Operaciones y Prácticas Eficientes

Sub-indicador 6(a) – Nivel de competencia de los encargados por las compras públicas debe ser coherente con su nivel de responsabilidad.

Sub-indicador 6(b) – Programas de capacitación e información deben ser coherentes con la demanda.

Sub-indicador 6(c) – Normas establecidas para salvaguardar los registros y documentos.

Sub-indicador 6(d) – Disposición para delegación de autoridad.

PILAR III Indicador 7 – El Mercado de Compras Públicas

Sub-indicador 7(a) – Mecanismos efectivos para alianzas entre el sector público y el sector privado.

Sub-indicador 7(b) – Las instituciones del Sector Privado son organizadas y capaces de facilitar el acceso.

Sub-indicador 7(c) – Ninguna de las principales restricciones del sistema inhiben el acceso.

PILAR III Indicador 8 – Administración del Contrato y Resolución de Controversias

Sub-indicador 8(a) – Los procedimientos para la administración del contrato están claramente definidos y cubren inspección/aceptación, enmiendas y control de calidad.

Sub-indicador 8(b) – El contracto incluye procedimientos para resolución de controversias.

Sub-indicador 8(c) - Existen procedimientos para que se cumplan con los resultados del proceso de resolución de controversias.

PILAR IV Indicador 9 – Sistemas Efectivos de Control y Auditoría

Sub-indicador 9(a) – Entorno de Control instituido para proveer subsidios para los controles y las auditorías internas/externas.

Sub-indicador 9(b) – Cumplimiento y seguimiento de los hallazgos y recomendaciones para fomentar el cumplimiento final.

Sub-indicador 9(c) – Los controles internos brindan informaciones oportunas para que la gerencia pueda implementar acciones.

Sub-indicador 9(d) – El sistema de control interno apoya la auditoría de desempeño.

Sub-indicador 9(e) – los auditores son suficientemente informados sobre el proceso de compras públicas para realizar auditorías de calidad .

PILAR IV Indicador 10 – Eficiencia de los Mecanismos de Apelaciones

Sub-indicador 10(a) – Las decisiones son tomadas con base en información; las decisiones finales son revisadas; y el cumplimiento se da de acuerdo a la ley.

Sub-indicador 10(b) – Capacidad de lidiar con los reclamos de una forma eficiente, con medios para cumplir con la solución de ellos.

Sub-indicador 10(c) – El sistema es justo, con decisiones equilibradas y justificadas.

Sub-indicador 10(d) – Las decisiones son publicadas y están disponible para el acceso público.

Sub-indicador 10(e) – El Cuerpo de Revisión de Reclamos tiene autoridad y es independiente.

PILAR IV Indicador 11- Grado de Acceso a la Información

Sub-indicador 11(a) – La información es publicada y distribuida a través de los medios de comunicación y es apoyada por la informática, cuando factible.

PILAR IV Indicador 12 – Medidas Instituidas de Ética y Anti-Corrupción

Sub-indicador 12(a) – Los documentos del entorno legal y de adquisición inlcuyen disposiciones que cubren asuntos como corrupción, fraude, conflicto de interés y conducta poco ética.

Sub-indicador 12(b) – El sistema legal define las responsabilidades, las rendiciones de cuentas y las penalidades para personas/empresas que presuntamente se involucraron en actos de fraude o corrupción.

Sub-indicador 12(c) – Existe comprobación del cumplimiento.

Pillar IV Indicador 12 (continuación)

Sub-indicador 12(d) – Hay medidas especiales con relación a fraude y corrupción en el proceso de compras públicas.

Sub-indicador 12(e) – Los interesados apoyan la creación de un mercado, que sea conocido por su integridad y conducta ética.

Sub-indicador 12(f) – Hay un mecanismo seguro para informar sobre actos de fraude y corrupción.

Sub-indicador 12(g) – Los Códigos de Conducta son revelados a los miembros del personal que estén encargados de la toma de decisiones.

Algunas lecciones aprendidas

La herramienta es útil y relativamente fácil de ser utilizada.

La estandarización genera la necesidad de utilizar la herramienta de una manera flexible en un dado país – puede necesitar adaptación a las condiciones locales.

Algunos indicadores requieren ajustes (contamos con la experiencia de más de 40 países)

El uso de la herramienta es un aporte al proceso, así que no enfoque demasiado en la puntuación, sino en la información aprendida y cómo ésta puede ser utilizada para mejorar el sistema.

Los resultados del ejercicio de determinación de parámetros necesita ser más claramente conectados a otras herramientas como la PEFA.

La estrategia de reforma debe ser integrada y priorizada con base en una gestión general del sector público y en una estrategia de gestión financiera pública.