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VANCOUVER STOCK EXCHANGE
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  • Disclosure

    1. 8. <ul><li>SEC. 326. VERIFICATION OF IDENTIFICATION </li></ul><ul><li>A) Verifica la identidad de cualquier persona buscando abrir una cuenta bancaria. ` </li></ul><ul><li>B) Mantener registro de la información usada para verificar la identidad de una persona, incluyendo su nombre, dirección, y otros. </li></ul><ul><li>C) Consultar listas de personas u organizaciones sospechas de ser terroristas dadas por una institución financiera de cualquier agencia del gobierno. </li></ul>
    2. 12. VANCOUVER STOCK EXCHANGE
    3. 13. AUSTRALIAN SECURITIES AND INVESTMENTS COMMISSION Canadian Securities Administrators (CSA) The Financial Services Agency (FSA) in Tokio The Singapore Exchange Securities Trading Limited (SGX-ST) The China Securities Regulatory Commission (CSRC)
    4. 14. <ul><li>Objetivo: de estas entidades es regular el comercio y las transacciones . Sin embargo, algunas de ellas tienen leyes contra el lavado de dinero, mientras otras aun no son tan exigentes como debieran. (Caso es la Bolsa de China y Hong Kong) </li></ul>
    5. 16. <ul><li>Como hemos mencionado existen leyes contra el lavado de dinero . Ley 27765 . </li></ul><ul><li>Así mismo existe la Unidad de Investigación Financiera encargada de monitorear las transacciones bursátiles. </li></ul><ul><li>Según análisis de expertos en la materia, se tiene una buena legislación, a pesar de lo reciente de ella. </li></ul>
    6. 18. <ul><li>Patriot Act: </li></ul><ul><ul><li>Reforma dada tras el 11/9 en donde se restringe libertades en pro de la seguridad. </li></ul></ul><ul><ul><li>Así mismo, se da una regulación especifica a los mercados bursátiles de USA para la investigación de donde provienen los capitales a ser invertidos </li></ul></ul><ul><li>Acuerdos de Basilea II: </li></ul><ul><ul><li>Regulación contra los riesgos de mercado. </li></ul></ul><ul><ul><li>Difundir información relevante sobre los riesgos y fondos que posee las entidades financieras </li></ul></ul><ul><li>Órganos supervisores de los mercados de valores. </li></ul><ul><ul><li>Objetivo es regular los posibles fraudes y el origen del dinero de las inversiones. </li></ul></ul><ul><li>En el Perú. </li></ul><ul><ul><li>Existen leyes, entidades encargadas de supervisión. </li></ul></ul><ul><ul><li>Sin embargo, es reciente y aun no ha habido casos de incursiones reportados. </li></ul></ul>
    7. 19. <ul><li>Por consiguiente, se puede decir que mientras el disclosure es una medida que hace que los inversionistas tengan confianza en donde están invirtiendo. </li></ul><ul><li>Lo que hace también que las bolsas de valores generen ventajas competitivas como por ejemplo la TSX en lo que es Mining Equities . Y posiblemente podremos ver en la nueva Bolsa MILA que de acuerdo a las disposiciones legales de DISCLOSURE pueda hacer que ciertos segmentos sean competitivos, mientras que otros seguirán en otros mercados bursátiles. </li></ul>
    8. 20. <ul><li>Wikipedia: Vancouver Bourse: http://www.microsofttranslator.com/BV.aspx?ref=IE8Activity&a=http%3A%2F%2Fen.wikipedia.org%2Fwiki%2FVancouver_Stock_Exchange </li></ul><ul><li>Regulation of the markets: http://www.info.gov.hk/info/expert/annex3e.pdf </li></ul><ul><li>Us commoditie trading comission : http://www.cftc.gov/IndustryOversight/AntiMoneyLaundering/index.htm#P56_16115 </li></ul><ul><li>US securities and exchange commision: http://www.sec.gov/about/offices/ocie/amlsourcetool.htm#7 </li></ul><ul><li>Washington State legislature: http://apps.leg.wa.gov/rcw/dispo.aspx?cite=79.01.649 </li></ul><ul><li>Canadian Security Law: http://www.canadiansecuritieslaw.com/2010/04/articles/continuous-timely-disclosure/csa-publish-proposed-changes-to-mining-disclosure/ </li></ul><ul><li>WKIPEDIA: Basilea II: http://es.wikipedia.org/wiki/Basilea_II </li></ul><ul><li>GESTIÓN, Perú: legislacion en materia de lavado de activos: http://gestion.pe/noticia/287853/resaltan-que-peru-cuenta-avanzada-legislacion-enfrentar-lavado-activos </li></ul>
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