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  • Transcript

    • 1.  
    • 2.  
    • 3.  
    • 4.  
    • 5.  
    • 6.  
    • 7.  
    • 8.
      • SEC. 326. VERIFICATION OF IDENTIFICATION
      • A) Verifica la identidad de cualquier persona buscando abrir una cuenta bancaria. `
      • B) Mantener registro de la información usada para verificar la identidad de una persona, incluyendo su nombre, dirección, y otros.
      • C) Consultar listas de personas u organizaciones sospechas de ser terroristas dadas por una institución financiera de cualquier agencia del gobierno.
    • 9.  
    • 10.  
    • 11.  
    • 12. VANCOUVER STOCK EXCHANGE
    • 13. AUSTRALIAN SECURITIES AND INVESTMENTS COMMISSION Canadian Securities Administrators (CSA) The Financial Services Agency (FSA) in Tokio The Singapore Exchange Securities Trading Limited (SGX-ST) The China Securities Regulatory Commission (CSRC)
    • 14.
      • Objetivo: de estas entidades es regular el comercio y las transacciones . Sin embargo, algunas de ellas tienen leyes contra el lavado de dinero, mientras otras aun no son tan exigentes como debieran. (Caso es la Bolsa de China y Hong Kong)
    • 15.  
    • 16.
      • Como hemos mencionado existen leyes contra el lavado de dinero . Ley 27765 .
      • Así mismo existe la Unidad de Investigación Financiera encargada de monitorear las transacciones bursátiles.
      • Según análisis de expertos en la materia, se tiene una buena legislación, a pesar de lo reciente de ella.
    • 17.  
    • 18.
      • Patriot Act:
        • Reforma dada tras el 11/9 en donde se restringe libertades en pro de la seguridad.
        • Así mismo, se da una regulación especifica a los mercados bursátiles de USA para la investigación de donde provienen los capitales a ser invertidos
      • Acuerdos de Basilea II:
        • Regulación contra los riesgos de mercado.
        • Difundir información relevante sobre los riesgos y fondos que posee las entidades financieras
      • Órganos supervisores de los mercados de valores.
        • Objetivo es regular los posibles fraudes y el origen del dinero de las inversiones.
      • En el Perú.
        • Existen leyes, entidades encargadas de supervisión.
        • Sin embargo, es reciente y aun no ha habido casos de incursiones reportados.
    • 19.
      • Por consiguiente, se puede decir que mientras el disclosure es una medida que hace que los inversionistas tengan confianza en donde están invirtiendo.
      • Lo que hace también que las bolsas de valores generen ventajas competitivas como por ejemplo la TSX en lo que es Mining Equities . Y posiblemente podremos ver en la nueva Bolsa MILA que de acuerdo a las disposiciones legales de DISCLOSURE pueda hacer que ciertos segmentos sean competitivos, mientras que otros seguirán en otros mercados bursátiles.
    • 20.
      • Wikipedia: Vancouver Bourse: http://www.microsofttranslator.com/BV.aspx?ref=IE8Activity&a=http%3A%2F%2Fen.wikipedia.org%2Fwiki%2FVancouver_Stock_Exchange
      • Regulation of the markets: http://www.info.gov.hk/info/expert/annex3e.pdf
      • Us commoditie trading comission : http://www.cftc.gov/IndustryOversight/AntiMoneyLaundering/index.htm#P56_16115
      • US securities and exchange commision: http://www.sec.gov/about/offices/ocie/amlsourcetool.htm#7
      • Washington State legislature: http://apps.leg.wa.gov/rcw/dispo.aspx?cite=79.01.649
      • Canadian Security Law: http://www.canadiansecuritieslaw.com/2010/04/articles/continuous-timely-disclosure/csa-publish-proposed-changes-to-mining-disclosure/
      • WKIPEDIA: Basilea II: http://es.wikipedia.org/wiki/Basilea_II
      • GESTIÓN, Perú: legislacion en materia de lavado de activos: http://gestion.pe/noticia/287853/resaltan-que-peru-cuenta-avanzada-legislacion-enfrentar-lavado-activos