BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka

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Solucion de software para la gestion integral (procesos, personas, datos, informacion) de las obligaciones relacionadas con la prevencion del blanqueo (lavado) de capitales.

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BanControl - Solucion prevencion blanqueo de capitales - Grupo Lanka

  1. 1. Bancontrol™ Control y gestión de las obligaciones de Prevención de Blanqueo de Capitales
  2. 2. ¿Qué es BanControl? <ul><li>Bancontrol™ es un aplicativo informático específicamente diseñado para acreditar la debida diligencia , minimizar el riesgo y gestionar de forma integrada todos los elementos relativos a la prevención del blanqueo de capitales. </li></ul><ul><li>Bancontrol™ puede utilizarse con la misma eficacia para monitorizar otras operativas o comportamientos susceptibles de ser analizados, controlados y comunicados. </li></ul>
  3. 3. Funcionamiento general <ul><li>Bancontrol™ = Flexibilidad </li></ul><ul><ul><li>Mejoras evolutivas </li></ul></ul><ul><ul><li>Otras áreas de competencia (Abuso de Mercado, Financiación del Terrorismo, Inteligencia Financiera, …) </li></ul></ul>
  4. 4. Funcionamiento general Sistema B Reglas Procesos Análisis Sistema A Centralización del Cliente Motor de Alertas, Excepciones, Exclusiones BanControl Alertas de Clientes y Empleados Gestión de Expedientes Comunicaciones SEPBLAC ¿CNMV? Listas públicas, Europea, OFAC, etc. OCIC Funcionalidad de Usuario Final
  5. 5. <ul><li>Definición de reglas </li></ul><ul><li>Generación de alertas de: </li></ul><ul><ul><li>Cuentas </li></ul></ul><ul><ul><li>Clientes </li></ul></ul><ul><ul><li>Empleados (Bancontrol) </li></ul></ul><ul><li>Centralización de la información </li></ul><ul><li>Políticas de: </li></ul><ul><ul><li>- Conozca su cliente </li></ul></ul><ul><ul><li>-Conozca su empleado </li></ul></ul>Definición de proceso de análisis . <ul><li>Comunicación y reportes a SEPBLAC : </li></ul><ul><li>CTL </li></ul><ul><li>DMO </li></ul>Comunicación con Oficinas Comprobación en listas. Plataforma bancaria típica Listas oficiales ¿Siopeia Paladin Pedra? ¿Sdn Check? Sigab Bancontrol Aportación Bancontrol Gestión de Expedientes Automatización del proceso de análisis . Repositorio documental
  6. 6. Aportación Bancontrol <ul><li>Consolidación. </li></ul><ul><ul><li>Centralización de información (cualquier formato) </li></ul></ul><ul><ul><li>Repositorio documental clasificado por tipos </li></ul></ul><ul><li>Automatización de procesos. </li></ul><ul><ul><li>Mecánicos </li></ul></ul><ul><ul><li>Humanos (soporte tecnológico) </li></ul></ul><ul><li>Trazabilidad. </li></ul><ul><ul><li>Datos </li></ul></ul><ul><ul><li>Procesos </li></ul></ul><ul><ul><li>Comunicaciones </li></ul></ul>
  7. 7. Consolidación <ul><li>Centralización de la información. </li></ul><ul><ul><li>Información de cliente, empleado y oficinas </li></ul></ul><ul><ul><li>Gestión de listas </li></ul></ul><ul><ul><li>Verificaciones de información </li></ul></ul><ul><li>Biblioteca digital. </li></ul><ul><ul><li>Clasificación por tipos </li></ul></ul><ul><ul><li>Documentación estructurada y ordenada </li></ul></ul><ul><ul><li>Búsquedas avanzadas </li></ul></ul>
  8. 8. Automatización de procesos <ul><li>Agilizar trabajos: </li></ul><ul><ul><li>Mecánicos: </li></ul></ul><ul><ul><ul><li>Proceso de detección de alertas </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Detección de operaciones de DMO </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Comunicación: </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><ul><li>CTL: Envío por e-mail </li></ul></ul></ul></ul><ul><ul><ul><ul><li>DMO: Carga en DMO2.0 </li></ul></ul></ul></ul><ul><ul><ul><ul><li>¿COS? </li></ul></ul></ul></ul><ul><ul><li>Humanos: </li></ul></ul><ul><ul><ul><li>Proceso de definición de reglas (independencia) </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Análisis (trabajo colaborativo): </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><ul><li>Grupos de trabajo </li></ul></ul></ul></ul><ul><ul><ul><ul><li>Definir procesos, etapas, tareas y requisitos </li></ul></ul></ul></ul><ul><ul><ul><ul><li>Diagramación de operativas </li></ul></ul></ul></ul>Ficheros XML
  9. 9. Trazabilidad <ul><li>Datos. </li></ul><ul><li>Gestión de expedientes. </li></ul><ul><li>Archivo de comunicaciones. </li></ul><ul><ul><li>CTL - F19 enviadas </li></ul></ul><ul><ul><li>DMO – Acuses de recibo con estado enviado </li></ul></ul><ul><li>Actas de excepción / exclusión. </li></ul><ul><li>Histórico de acciones realizadas. </li></ul><ul><ul><li>Registro de “debida Diligencia” </li></ul></ul>
  10. 10. Conclusiones <ul><li>Agilidad en el acceso y procesamiento de la información. </li></ul><ul><ul><li>Independencia de sistemas </li></ul></ul><ul><ul><li>Herramientas adecuadas a nuevas normativas </li></ul></ul><ul><ul><li>Orden y estructura </li></ul></ul><ul><li>Acreditar la debida diligencia. </li></ul><ul><li>Rapidez en comunicaciones. </li></ul><ul><li>Flexibilidad </li></ul><ul><ul><li>Incorporación de recomendaciones de expertos externos, inspectores y nuevos reglamentos </li></ul></ul><ul><ul><li>Gestión y control de nuevas áreas de competencia </li></ul></ul>
  11. 11. Visítenos en www.grupolanka.com

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