• Share
  • Email
  • Embed
  • Like
  • Save
  • Private Content
Gestión de un programa de auditoría
 

Gestión de un programa de auditoría

on

  • 13,015 views

 

Statistics

Views

Total Views
13,015
Views on SlideShare
13,002
Embed Views
13

Actions

Likes
1
Downloads
317
Comments
0

2 Embeds 13

http://costosyauditorascalidad.blogspot.com 12
http://www.slideshare.net 1

Accessibility

Categories

Upload Details

Uploaded via as Microsoft Word

Usage Rights

© All Rights Reserved

Report content

Flagged as inappropriate Flag as inappropriate
Flag as inappropriate

Select your reason for flagging this presentation as inappropriate.

Cancel
  • Full Name Full Name Comment goes here.
    Are you sure you want to
    Your message goes here
    Processing…
Post Comment
Edit your comment

    Gestión de un programa de auditoría Gestión de un programa de auditoría Document Transcript

    • PROGRAMA DE AUDITORÍAS PARA LA EMPRESA EBS 1. Objetivos 1.1. Definir y establecer un programa de auditorías para la empresa EBS, que identifique las causas del bajo desempeño de la compañía, para generar planes de acción que ayuden a mejorar el desempeño de los procesos. 1.2. Identificar las oportunidades de mercado en Perú y Brasil para garantizar el flujo en la productividad de la empresa teniendo en cuenta los requerimientos y requisitos exigidos por estos clientes potenciales. 1.3. Concretar y estipular un programa de auditorías para la empresa EBS que mejore la relación con sus proveedores. 2. AmplitudEl programa de auditoría está enfocado en la mejora de los procesos, la relacióncon los proveedores y la amplitud del mercado en Perú y Brasil. 3. Recursos 3.1. Humanos: • Coordinador del programa de auditorías y un auxiliar de calidad • 10 Lideres Equipo Auditor y 10 suplentes • 10 auditores 3.2. Financieros: • $ 25’000.000 de pesos 3.3. Infraestructura y/ tecnológicos:
    • • Salón de informática, con un mínimo de 11 equipos de cómputo, con acceso a la red interna de la compañía. • Un video ben • Tablero con marcadores • Papelería y material didáctico • Normas ISO: 9000 - 9001 – 14001 - 190114. Elaboración de calendario del programa de auditorías, se contara con un calendario en donde estará consignada toda la programación de las auditorías, este calendario será difundido y entregado a todas las áreas de la organización que participen del programa de auditorías, y en el estará todo lo concerniente a las auditorías de 1ra parte, 2da parte y 3ra parte de la empresa EBS.5. Planificación de capacitación para el grupo de Lideres Equipo Auditor y Suplentes y Auditores. La cual se realizará en 2 grupos cada uno de 10 personas, cada 3 meses durante un periodo de un año, con el fin de fortalecer los conocimientos, habilidades y formación en cuanto a normas ISO, programas de auditorías y demás elementos que el coordinador del programa de auditorías así lo determine.6. Asignación de responsabilidades, el coordinador del programa de auditorías asignará a los Líderes de Equipo Auditor y a los auditores las responsabilidades concernientes a su función dentro del programa de auditorías, las cuales serán revisadas en periodos no mayores a 30 días luego de la asignación de estas, la revisión se realizara mediante la entrega de informes vs calendario del programa de auditorías.7. Calendario del Programa de Auditorías.
    • Marzo de 2011 lunes martes miércoles jueves viernes sábado domingo febrero 28 marzo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Reunion de Definicion de provision de apertura para recursos del PA planificacion del PADefinir los objetivos de PAy amplitud 14 15 16 17 18 19 20 Elaboracion delcalendario PA 21 22 23 24 25 26 27 Perfiles de Auditores y Convocatoria LEA Herramienta Ev. Auditores 28 29 30 31 abril 1 2 3 Centro de valoración LEA Centro de valoración LEA y escogencia LEA
    • Abril de 2011 lunes martes miércoles jueves viernes sábado domingo marzo 28 29 30 31 abril 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10L.E.A. envía notificación deEquipo auditor conformadosal coordinador del P.A 11 12 13 14 15 16 17Capacitación LEA 10 horas Capacitación LEA 10 horas 18 19 20 21 22 23 24 Capacitación del primer Capacitación del primer LEA envía informe de grupo de Auditores 10 horas grupo de Auditores10 horas cumplimiento del calendario al coordinador del P.A. 25 26 27 28 29 30 mayo 12 Creación Lista de Chequeo Creación Lista de Chequeo Gestión Suministros Gestión Fabricación
    • Mayo de 2011 lunes martes miércoles jueves viernes sábado domingo abril 25 26 27 28 29 30 mayo 1 2 3 4 5 6 7 8Creación y Envió Plan de Creación y Envió Plan deAuditorías Gestión Auditorías Gestiónsuministros Fabricación 9 10 11 12 13 14 15 Auditoría de gestión Auditoría de gestión Auditoría de gestión Auditoría de gestión Suministros 8 horas Suministros 4 horas Fabricación 8 horas Fabricación 8 horas 16 17 18 19 20 21 22 Envió Informe de Auditoría Envió Informe de Auditoría Gestión Suministros Gestión Fabricación 23 24 25 26 27 28 29 30 31
    • 8. Perfil Líder Equipo Auditor y Auditor8.1 Perfil Líder Equipo AuditorFORMATO PERFIL DEL CARGO DE LÍDER DE EQUIPO AUDITOR1.IDENTIFICACIÓNDEL CARGODENOMINACIÓN: Líder de equipo auditor Direccionamiento PLA001 (perfil líder auditorNIVEL: Estratégico CÓDIGO: 001)PROCESO: Gestión Suministros2. OBJETOGENERAL DELCARGOPlanear y ejecutar las auditorias asignadas de acuerdo al procedimiento y cronograma establecido en el programa de auditorías y llevar a buen término lasresponsabilidades asignas referente a las auditorías.3. COMPETENCIAS3.1 ATRIBUTOS PERSONALES3.1.1Ético y sincero es decir que actué de acuerdo a buenos principios y valores morales3.1.2Amplitud de criterio y amplio conocimiento del contexto, por lo cual debe tratarse de una persona que este acostumbrado a tratar los temas con una visión global3.1.3Espíritu docente, que le permita trasmitir sus conocimientos y recomendaciones con un criterio constructivo3.1.4Independencia de criterio, es decir tenga la capacidad de tomar decisiones sin consultar, hasta donde se lo permitan sus funciones3.1.5Creativo, es decir que logre generar nuevas alternativas de trabajo que beneficien su labor y la de la organización3.1.6Versátil, es decir, se adapte fácilmente a diferentes situaciones3.1.7Critico constructivo, es decir que pueda generar un cambio favorable que beneficie a la organización3.1.8Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógico
    • 3.1.9Responsable, es decir que cumpla a buen término con las labores asignadas para el beneficio de la organización3.2 CONOCIMIENTOS3.2.1Conocimientos de técnicas de auditorías, que le permitir llevar a buen término el P.A.3.2.2Documentos del sistema de gestión y de referencia: para permitir al auditor comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios de auditoría3.2.3.Situaciones de la organización: que le permita saber el estado actual de los procesos e interacción de estos en la organización3.2.4Deberá tener conocimientos básicos en las siguientes normas ISO: ISO9000:2005 - ISO9001:2008 - ISO14001 - ISO19011:2002 – HACCP - BPM3.2.5Conocimiento en terminología del sector alimentos y situacional del mismo3.2.6Conocimientos en herramientas informáticas (Word, Excel, Power point, Visio) que le permitan llevar un buen seguimiento al desarrollo del P.A.3.2.7Conocimientos en herramientas de análisis (5ws1h, espina de pescado, diagrama causa efecto, diagrama de pareto, lluvia de ideas, entre otras) que le permitanencontrar la causa raíz de situaciones problema3.3 HABILIDADES3.3.1Habilidad para resolver conflictos, que sea una persona capaz de generar espacios para la solución de conflictos a buen termino3.3.2Habilidad de dirección y liderazgo, capaz de organizar y dirigir el equipo de auditores que lleven a la consecución de los objetivos del P.A.3.3.3Habilidad para trabajar en equipo, que sea capaz de trabajar con las personas asignadas para alcanzar las metas y objetivos planteados, en beneficio de la organización3.3.4Habilidad para comunicarse efectivamente, es decir que su vocabulario, expresión corporal y expresión escrita se comprendan con claridad.3.3.5Habilidad para el manejo de la normas: ISO: ISO9000:2005 - ISO9001:2008 - ISO14001 - ISO19011:2002 y sistemas HACCP, BPM3.4 EDUCACIÓNBACHILLER TÉCNICO TECNOLOGO
    • SI - -UNIVERSITARIO ESPECIALIZACIÓN MAESTRÍA - DOCTORADO Ingeniería Industrial o afines Opcional Opcional3.5 EXPERIENCIA3.5.1 PROFESIONAL/TÉCNICA 4 Años en el sector alimentos, en áreas administrativas y/o afines 3.5.3 AUDITORÍA3.5.2 AUDITORÍA INTERNA EXTERNA3 auditorías completas - 15 días en experiencia como líder de 3 auditorías completas - 15 días en experiencia como líder de auditorías - dentro de los 2 últimosauditorías - dentro de los 2 últimos años consecutivos años consecutivos3.6 FORMACIÓN3.1.1Deberá acreditar un mínimo de 40 horas de formación en auditorías de sistemas de gestión de la calidad3.1.2Deberá acreditar un mínimo 24 horas de formación en sistemas de gestión ambiental3.1.3Deberá acreditar un mínimo de 20 horas en formación en herramientas informáticas (Word, Excel, Power point, Visio)
    • 8.2 Perfil AuditorFORMATO PERFIL DEL CARGO DE AUDITOR1. IDENTIFICACIÓN DEL CARGODENOMINACIÓN: Auditor PLA001 (perfil líder auditorNIVEL: Comercial CÓDIGO: 001)PROCESO: Gestión Suministros2. OBJETO GENERAL DELCARGOPlanear y ejecutar las auditorias asignadas de acuerdo al procedimiento y cronograma establecido en el programa de auditorías y llevar a buen término lasresponsabilidades asignas referente a las auditorías.3. COMPETENCIAS3.1 ATRIBUTOS PERSONALES3.1.1Ético y sincero es decir que actué de acuerdo a buenos principios y valores morales3.1.2Amplitud de criterio y amplio conocimiento del contexto, por lo cual debe tratarse de una persona que este acostumbrado a tratar los temas con una visión global3.1.3Espíritu docente, que le permita trasmitir sus conocimientos y recomendaciones con un criterio constructivo3.1.4Independencia de criterio, es decir tenga la capacidad de tomar decisiones sin consultar, hasta donde se lo permitan sus funciones3.1.5Creativo, es decir que logre generar nuevas alternativas de trabajo que beneficien su labor y la de la organización3.1.6Versátil, es decir, se adapte fácilmente a diferentes situaciones3.1.7Critico constructivo, es decir que pueda generar un cambio favorable que beneficie a la organización3.1.8Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógico
    • 3.1.9Responsable, es decir que cumpla a buen término con las labores asignadas para el beneficio de la organización3.2 CONOCIMIENTOS3.2.1Conocimientos de técnicas de auditorías, que le permitir llevar a buen término el P.A.3.2.2Documentos del sistema de gestión y de referencia: para permitir al auditor comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios de auditoría3.2.3.Situaciones de la organización: que le permita saber el estado actual de los procesos e interacción de estos en la organización3.2.4Deberá tener conocimientos básicos en las siguientes normas ISO: ISO9000:2005 - ISO9001:2008 - ISO14001 - ISO19011:2002 - sistemas HACCP y BPM3.2.5Conocimiento en terminología del sector salud y situacional del mismo3.2.6Conocimientos en herramientas informáticas (Word, Excel, Power point, Visio) que le permitan llevar un buen seguimiento al desarrollo del P.A.3.2.7Conocimientos en herramientas de análisis (5ws1h, espina de pescado, diagrama causa efecto, diagrama de pareto, lluvia de ideas, entre otras) que le permitanencontrar la causa raíz de situaciones problema3.3 HABILIDADES3.3.1Habilidad para resolver conflictos, que sea una persona capaz de generar espacios para la solución de conflictos a buen termino3.3.2Habilidad de dirección y liderazgo, capaz de organizar y dirigir el equipo de auditores que lleven a la consecución de los objetivos del P.A.3.3.3Habilidad para trabajar en equipo, que sea capaz de trabajar con las personas asignadas para alcanzar las metas y objetivos planteados, en beneficio de la organización3.3.4Habilidad para comunicarse efectivamente, es decir que su vocabulario, expresión corporal y expresión escrita se comprendan con claridad.3.3.5Habilidad para el manejo de la normas: ISO: ISO9000:2005 - ISO9001:2008 - ISO14001 - ISO19011:2002 y sistemas HACCP , BPM3.4 EDUCACIÓN
    • BACHILLER TÉCNICO TECNOLOGO SI - Tecnólogo en Calidad , producción o afinesUNIVERSITARIO ESPECIALIZACIÓN MAESTRÍA - DOCTORADO - Opcional Opcional3.5 EXPERIENCIA3.5.1 PROFESIONAL/TÉCNICA 4 Años en el sector alimentos, en áreas logísticas o de producción 3.5.3 AUDITORÍA3.5.2 AUDITORÍA INTERNA EXTERNA3 auditorías completas - 15 días en experiencia como líder de 3 auditorías completas - 15 días en experiencia como líder de auditorías - dentro de los 2 últimosauditorías - dentro de los 2 últimos años consecutivos años consecutivos3.6 FORMACIÓN3.1.1Deberá acreditar un mínimo de 40 horas de formación en auditorías de sistemas de gestión de la calidad3.1.2Deberá acreditar un mínimo 24 horas de formación en sistemas de gestión ambiental3.1.3Deberá acreditar un mínimo de 20 horas en formación en herramientas informáticas (Word, Excel, Power point, Visio)
    • 9. Evaluación del Líder Equipo Auditor y Auditor HERRAMIENTA DE PROCESO DE EVALUACIÓN DEL LÍDER EQUIPO AUDITOR 1. IDENTIFICACIÓN DEL CANDIDATO NOMBRES Y APELLIDOS: Horacio Vélez CONVOCATORÍA: PROCESO: Gestión Suministros PERFIL DEL LÍDER DE EQUIPO CANDIDATO: AUDITOR AUDITOR X 2. COMPETENCIAS 2.1 ATRIBUTOS PERSONALES CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo Revisión de Registros Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o Negativa Cualitativo X Cuantitativo Entrevista X Con acompañamiento de gestión humana Cualitativo Cuantitativo Observación Cualitativo Cuantitativo X Examen X Test psicológicos (evaluación de personalidad) Cualitativo Cuantitativo Revisión después de la auditoria
    • 2.2 CONOCIMIENTOS CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓNCualitativo Cuantitativo Revisión de RegistrosCualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o NegativaCualitativo Cuantitativo EntrevistaCualitativo Cuantitativo Observación X Como aplica las normas ISO - durante P.A. X X Prueba escrita referente a conocimientos técnicos, normas ISO yCualitativo Cuantitativo Examen a experiencias de auditoríasCualitativo Cuantitativo Revisión después de la auditoria2.3 HABILIDADES CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓNCualitativo Cuantitativo X Revisión de Registros X Revisión periódica del cumplimiento del calendario del P.A.Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o NegativaCualitativo Cuantitativo EntrevistaCualitativo X Cuantitativo Observación X Seguimiento a desempeño durante el programa de auditoríasCualitativo Cuantitativo Examen X Test de trabajo en equipoCualitativo Cuantitativo Revisión después de la auditoria
    • 2.4 EDUCACIÓN CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓNCualitativo Cuantitativo X Revisión de Registros X Diplomas, especializaciones, cursos, pasantías, congresos.2.4 EXPERIENCIA CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓNCualitativo Cuantitativo Revisión de Registros X Cumplimiento del calendario del P.A.Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o NegativaCualitativo X Cuantitativo Entrevista X Con acompañamiento de gestión humana - desempeñoCualitativo X Cuantitativo Observación X Manejo del programa de auditorías2.5 FORMACIÓN CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓNCualitativo Cuantitativo X Revisión de Registros X Formación en auditorias, sistemas de gestión, herramientas I.Cualitativo Cuantitativo Examen
    • 3. MANTENIMIENTO Y MEJROA DE LA COMPETENCIA CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EDUCACIÓN, FORMACIÓN Y EXPERIENCIA CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES * Fortalecer el manejo de las normas ISO: * Fortalecer la formación en auditorías * Fortalecer el trabajo en equipo 9001:2008, 14001:2005, 19019:202 * Realización de cursos de liderazgo humanamente efectivo * Conocer mucho más los procesos de la organización y su interacción * Capacitación y actualización constante en * Debe asistir a los cursos de herramientas de mejoramiento. * Desarrollar más la habilidad para trabajar herramientas de análisis el manejo de herramientas informáticas. * Fortalecer la redacción para mejorar el informe de auditorías9.2 Evaluación del AuditorHERRAMIENTA DE PROCESO DE EVALUACIÓN DEL AUDITOR1. IDENTIFICACIÓN DEL CANDIDATONOMBRES Y APELLIDOS: Martín RodríguezCONVOCATORÍA: PROCESO: Gestión suministrosPERFIL DELCANDIDATO: AUDITOR X LÍDER DE EQUIPO AUDITOR2. COMPETENCIAS2.1 ATRIBUTOS PERSONALES CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo Revisión de Registros
    • Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o Negativa Cualitativo X Cuantitativo Entrevista X Con acompañamiento de gestión humana Cualitativo Cuantitativo Observación Cualitativo Cuantitativo X Examen X Test psicológicos (evaluación de personalidad) Cualitativo Cuantitativo Revisión después de la auditoria2.2 CONOCIMIENTOS CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo Revisión de Registros Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o Negativa Cualitativo Cuantitativo Entrevista Cualitativo Cuantitativo Observación X Como aplica las normas ISO - durante P.A. X X Prueba escrita referente a conocimientos técnicos, normas ISO y Cualitativo Cuantitativo Examen a experiencias de auditorías Cualitativo Cuantitativo Revisión después de la auditoria2.3 HABILIDADES CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo X Revisión de Registros X Revisión periódica del cumplimiento del calendario del P.A. Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o Negativa
    • Cualitativo Cuantitativo Entrevista Cualitativo X Cuantitativo Observación X Seguimiento a desempeño durante el programa de auditorías Cualitativo Cuantitativo Examen X Test de trabajo en equipo Cualitativo Cuantitativo Revisión después de la auditoria2.4 EDUCACIÓN CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo X Revisión de Registros X Diplomas, especializaciones, cursos, pasantías, congresos,2.4 EXPERIENCIA CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo Revisión de Registros X Cumplimiento del calendario del P.A. Cualitativo Cuantitativo Retroalimentación Positiva o Negativa Cualitativo X Cuantitativo Entrevista X Con acompañamiento de gestión humana - desempeño Cualitativo X Cuantitativo Observación X Manejo del programa de auditorías
    • 2.5 FORMACIÓN CRITERIO DE EVALUACIÓN MÉTODO DE EVALUACIÓN Cualitativo Cuantitativo Revisión de Registros Cualitativo Cuantitativo X Examen X Formación en auditorias, sistemas de gestión, herramientas I.3. MANTENIMIENTO Y MEJROA DE LA COMPETENCIA CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EDUCACIÓN, FORMACIÓN Y EXPERIENCIA CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES* Fortalecer el manejo de las normas ISO: * Fortalecer la formación en auditorías * Fortalecer el trabajo en equipo9001:2008, 14001:2005, 19019:202 * Realización de cursos de liderazgo humanamente efectivo * Conocer mucho más los procesos de la organización y su interacción* Capacitación y actualización constante en el * Debe asistir a los cursos de herramientas de mejoramiento. * Desarrollar más la habilidad para trabajar herramientas de análisismanejo de herramientas informáticas. * Fortalecer la redacción para mejorar el informe de auditorías
    • 10. Realización de las Actividades de Auditorías10.1 Lista de Verificación y Chequeo Código: F003 Fecha: mayo de 2011 HOJA DE VERIFICACIÓN Y CHEQUEO Versión: 01 Proceso a Auditar: Gestión Suministros Líder Equipo Auditor Gustavo Guisao REQUISITOS OBSERVACIONES El proceso no cuenta con un sistema de control de CONTROL DE DOCUMENTOS documentos que permita identificarlos fácilmente, hay REGISTROS registros con fechas desactualizadas. INTERACCIÓN DEL PROCESO Se detectan actividades bien planificadas, no hay claridad PLANEAR en proveedores y clientes HACER Algunas actividades no tienen responsables VERIFICAR No se observan metas claras en algunos indicadores ACTUAR No se planifica las mejoras al proceso El procedimiento de tratamiento de producto no conforme no PROCEDIMIENTOS es claro en el manejo de la rotulación del producto no conforme Los objetivos específicos del proceso no se DOCUMENTOS EXIGIDOS encuentran alineados con los objetivos estratégicos Algunos registros no se encuentran disponibles y REGISTROS EXIGIDOS fácilmente identificables
    • 10.2 Plan de Auditoría PLAN DE AUDITORÍALíder de Equipo Auditor: Gustavo GuisaoEquipo Auditor: Armando Arango Santiago JiménezProceso a Auditar: Gestión Suministros 1. Identificar dificultades en el proceso que ayuden a la mejora continua de este para beneficio de la organización. Objetivos de la Auditoría: 2. validar la conformidad de los requisitos de los criterios de auditoría que apliquen al proceso Gestión SuministrosAlcance: Gestión estratégica, oficina de gerencia, 2 días de duración (16 horas)Criterios Auditorías: HACCP - BPM - ISO 9001:2008 - ISO 14000:2002 - ISO 19011:2002Método de Recopilación yVerificación de laInformación: Entrevistas, observación de actividades, revisión de documentos Los horarios de descanso y alimentación serán programados de mutuo Observaciones: acuerdo entre las partes en la reunión de apertura de la auditoría AGENDA DE LA AUDITORÍA HORA HORA FECHA ASUNTO AUDITOR INCIO FIN RECURSOS OBSERVACIONES Caracterización Revisión de Descanso del 15 Armando del sistema,25/04/2011 documentación 08:00 a.m. 12:00 m. minutos a las Arango procedimientos del proceso 10:00 am. si aplican Auditor y25/04/2011 Almuerzo 12.00 m 1:00 p.m. _ _ auditado Planificación de Descanso del 15 Armando Cronogramas,25/04/2011 las actividades 1:00 p.m. 3:00 p.m. minutos a las 3:00 Arango reuniones del proceso p.m. Armando25/04/2011 BPM, HACCP 3:00 p.m. 4:00 p.m. Infraestructura _ Arango INFORMACIÓN/DOCUMENTOS/REGISTROS NECESARIOS REQUERIDOS PARA LA AUDITORÍAControl documentos y registros, norma fundamental, procedimiento de auditorías, procedimiento deacciones correctivas, preventivas y de mejora, algunos registros que se pedirán en el momento derequerirlos, indicadores (tablas, graficas), acciones de mejora. NORMAS DE SEGURIDAD Y LOGÍSTICAEstar atentos en caso de emergencia, con el sonido de la alarma, sonido intermitente alerta a posibleevacuación, sonido continuo evacuar, suspender lo que se esté haciendo y salir de una manera ágil ysegura, dirigirse al punto de encuentro más cercano, para el caso nuestro punto de encuentro número 1
    • 10.3 Hoja de Hallazgos y Evidencia. Código: F001 Fecha: mayo de 2011 Versión: 01 HOJA DE HALLAZGOS Y EVIDENCIAS PREGUNTA HALLAZGO/EVIDENCIA OBSERVACIONES¿Plan de acción de la No El auditado presenta una serie deconformidad de la última auditoría? formatos que se generan en cada(el proceso no cuenta con métodos etapa del proceso en el cual están -claros de seguimiento y medición registradas las variables del procesodel producto, incumpliendo el y producto.numeral 8.2.4 ISO 9001:2008) El auditado conoce y entiende¿Cómo es la relaciona su proceso claramente la relación de su proceso _con el resto de procesos? con los demás Es necesario Se encuentra un objetivo de proceso divulgarlo al resto de¿El proceso a que objetivo bien definido, acorde con las metas los integrantes delestratégico le apunta? de la organización proceso, para su gestión Realizar una revisión de todos los¿Los documentos aplicables a Se encontraron algunos documentos documentosproceso se encuentran disponibles obsoletos no identificados, que aplicables allegibles y fácilmente identificables? pueden generar errores proceso, para identificar vigencia y obsolescencia¿Cuales indicadores de procesos Definir claramentemiden el desempeño del producto Se encontraron los indicadores del las metas de losproceso y ambiental? proceso correctamente actualizados, indicadores de pero no se observan metas calaras gestión, que aluden en cuanto a periodos anteriores a la mejora continua del proceso Se debe identificar el auditado presenta un claramente el sitio de¿Cómo es el manejo del producto procedimiento, el cual guía a todos disposición delno conforme? los colaboradores sobre el manejo producto no del producto no conforme conforme¿Cómo se realiza el control de los Auditado entrega cronograma yinstrumentos de medición y control programa metrológico de los equipos -de la producción? de medición y control Auditado entrega matriz 5S, auditado¿Que mejoras a tenido el proceso entrega planes de acción quedan -luego de la última auditoría? respuesta oportuna a reclamaciones.Durante el recorrido por la planta Falta señalizaciones El auditado presenta plan de mejoraobservamos cierres en algunas para que el personal en infraestructura.áreas, ¿esto es debido a que? no se acerque10.4 Hoja de Conclusiones
    • HOJA DE CONCLUSIONESAspectos Positivos. • La disminución de producto no conforme con problemas de inocuidad (pasterización) • El orden y el aseo en las diferentes áreas de la empresa – 5’S • El cumplimiento del plan de acción de auditorías anteriores • Las disponibilidad y disposición de los auditadosConformidades. • El objetivo estratégico del proceso, es necesario divulgarlo al resto de los integrantes del proceso, para su gestión. • Se encuentran los instructivos actualizados y bien definidos en los puestos de trabajo. • Se identifica un descenso en los índices de accidentalidad en el último año. • Los cambios en infraestructura son muy positivos para mejorar las condiciones de trabajo del personal ya para beneficio del producto.Observaciones. • Se debe realizar periódicamente los documentos aplicables al proceso, para identificar vigencia y obsolescencia. • Se deben definir metas claras y alcanzables para los indicadores de gestión que ayuden a la mejora continua del proceso. • Durante el desarrollo de las obras de infraestructura se recomienda realizar la señalización correspondiente, para evitar que el personal se desplace cerca de estos lugares.Evidencia de No Conformidad. • En el área de procesos se evidencio que el registro F035 “control proceso” se encontraba con uso de de corrector y tachones, incumpliendo el numeral 4.2.4 control registros de la ISO 9001:2008.11. Informe de Auditoría
    • INFORME DE AUDITORÍALíder de EquipoAuditor: Gustavo GuisaoEquipo Auditor: Armando Arango Santiago JiménezProceso Auditado: Gestión Suministros 1. Identificar dificultades en el proceso que ayuden a la mejora continua de este para beneficio de la Objetivos de la organización. Auditoría: 2. validar la conformidad de los requisitos de los criterios de auditoría que apliquen al proceso Gestión Suministros Gestión estratégica, 2 días laborales de duración (16Alcance: horas) HACCP - BPM - ISO 9001:2008 - ISO 14000:2002 - ISOCriterios Auditorías: 19011:2002Fecha de y lugar de la La auditoría se llevo a cabo los días 25 y 26 de abril, en elAuditoría almacén general y planta de producción de EBS El proceso se encuentra conforme a los requisitos de losConclusiones criterios de auditoría, proceso ordenado y que gestiona oportunamente sus actividadesResponsable y fechas Auditor Armando Arangode seguimiento a las El seguimiento se hará quincenal por un periodo de 2observaciones meses, tiempo en el cual se debe implementar el plan de acción En el área de procesos se evidencio que el registro F035 " Control Proceso" con uso de corrector y tachones,No conformidades: incumpliendo el requisito NTC ISO 9001:2008 Numeral 4,2,4 Control Registros
    • 11. Instructivos Generados11.1 Instructivo Plan de Auditorías
    • 11.1 Instructivo Hoja de Hallazgos y Evidencias
    • 11.2 Instructivo Reunión de Apertura de la Auditoría