El caso describe la situacion encontrada en una auditoria interna. Permite identificar y redactar hallazgos de auditoria ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.

1. Caso: El Electrón.
Bogotá: Carrera 11 95-75 Of 401 Bogotá, DC. Teléfono (571) 520-5128 y Fax: (571) 520-9570; e-mail: bogota@enlaceconsultores.com.co
Medellín: Carrera 45A 34sur-57 Torre 3 local 132, Envigado, Ant.,Teléfono (574)444-2115 y Fax:(574)332-6962; e-mail: medellin@enlaceconsultores.com.co
www.enlaceconsultores.com.co
El Electrón es una empresa responsable de la operación de una subestación eléctrica en el
municipio de “El Salto”. La subestación está ubicada a la entrada del municipio en un terreno
suministrado por la electrificadora local.
El equipo auditor vistió la subestación y verificó diversos aspectos relacionados con el
funcionamiento de la misma y con un mantenimiento que se desarrollaba en esa semana. La
siguiente es la situación encontrada en la subestación.
En la sala de control de la Subestación se analizaron los registros de inspección periódica que se
realiza de manera esporádica. No fue posible ubicar los resultados de la inspección de los días 3, 7
y 12 de junio del 2013. Aunque el “Manual de operación” indica que se encuentran guardados en
el directorio del computador de la sala de operación de la subestación en la ruta D:/Inspeccion/,
el directorio estaba vacío. El registro de la bitácora de esas fechas indica que la inspección fue
realizada por el asistente de turno.
El día de la vista estaba en ejecución de la actividad de mantenimiento asociado con el plan de
trabajo 4503. Los repuestos, las herramientas de trabajo y demás equipo requerido se
encontraron en un espacio originalmente dispuesto para baterías pero que ya no es no utilizado
para ese fin. Los objetos obstruyen un extintor de CO2. Algunos repuestos presentan algunas
evidencias de deterioro: oxido, deformaciones, empaques rotos.
En la subestación trabajan dos empresas contratistas: una responsable de servicios tales como
aseo, fumigación, mantenimiento locativo y otra contratada para apoyar el mantenimiento en
ejecución. El asistente de la subestación dispone de la “Matriz de aspectos ambientales para el
contrato de servicios generales en la subestación El salto” del contratista “Aseo General”, el
documento no fechado. También se dispone de los procedimientos de trabajo, el panorama de
riesgos y la matriz de aspectos ambientales del Contratista “La tuerca” quien apoyara el trabajo de
mantenimiento, el documento tiene fecha de elaboración 03/02/2010. Como parte de su contrato,
“La tuerca” suministrar algunos equipos requeridos para el mantenimiento, no fue posible ubicar
los certificados de las prueba realizadas en fábrica de esos equipos.
Luego se realizó un recorrido general en la subestación. Se visitó la planta de emergencia donde la
señalización indica que se requiere protección auditiva y guantes, se permitió a diferentes
personas ingresar sin estos Elementos de Protección Personal. Estos solo se requieren para hacer
trabajos de mantenimiento. La planta permanece parada pero puede encenderse
automáticamente en cualquier momento.

2. Caso: El Electrón.
Bogotá: Carrera 11 95-75 Of 401 Bogotá, DC. Teléfono (571) 520-5128 y Fax: (571) 520-9570; e-mail: bogota@enlaceconsultores.com.co
Medellín: Carrera 45A 34sur-57 Torre 3 local 132, Envigado, Ant.,Teléfono (574)444-2115 y Fax:(574)332-6962; e-mail: medellin@enlaceconsultores.com.co
www.enlaceconsultores.com.co
También se analizó el almacenamiento de agroquímicos y se encontró que la señalización indica
que se requiere el uso de guantes, gafas y mascarilla para vapores; el empleado de servicios
generales le indicó al auditor que no debía entrar por no tener los EPP´s puestos. La señalización
se observó en buen estado.
En cuanto a la atención de emergencias, el plan de emergencias contempla casos de incendio,
terremoto, inundación, pero no contempla vendavales en un área donde si existe éste fenómeno
natural, tampoco incluye atrapamiento en espacios confinados.
Se dispone de un botiquín en la portería en el cual se encontraron medicamentos vencidos (1 caja
acetaminofén vencida marzo 2013,1 caja aspirinas vencía en agosto 2010) así como algunos
medicamentos (Manzanilla solución oftálmica).
La siguiente es una lista de los documentos disponibles en la Subestación:
 Manual de operación subestación “El Salto”. V3. Marzo del 2010
 Plan de emergencia. V2. Junio del 2012
 Guía para mantenimiento de la planta de emergencia. V0. Enero del 2011
Este obra está bajo una licencia de Creative Commons Reconocimiento-NoComercial-CompartirIgual 4.0 Internacional.