ENJ-3-300 Etapa Intermedia

La Etapa Intermedia: Actos Conclusivos y Audiencia Preliminar

Objetivo General
Desarrollar competencias para la capacitación de los actores del proceso penal acusatorio dominicano, en torno a los principios procesales y técnicas de litigación y juzgamiento aplicables en la etapa intermedia.

Objetivos Específicos
Precisar la finalidad y los principios rectores del proceso penal dominicano durante la etapa intermedia.
Definir los componentes de la etapa intermedia.
Identificar los actos conclusivos, sus efectos y los principios que gobiernan su formulación.
Determinar los requisitos de admisibilidad, objeto de tutela, contenido y formas de control de la acusación

Objetivos Específicos
Identificar los derechos del imputado y las objeciones que puede oponer ante la notificación de la acusación.
Conocer los términos, forma de celebración, propósito, carácter, naturaleza y efectos de la audiencia preliminar como instrumento garantista.
Establecer la forma y alcances de la oferta y producción de prueba durante la audiencia preliminar.
Valorar la intervención del juez como director de la audiencia preliminar y como garante de los derechos y garantías que aseguran un debido proceso en esta etapa.

La Etapa Intermedia Actos Conclusivos y Audiencia Preliminar

Las Fases en el Proceso Acusatorio
Fase Preparatoria
Etapa Intermedia
Juicio Oral
Etapa de Impugnación
Etapa de Ejecución

La fase preparatoria
De naturaleza investigativa
Dirigida por el fiscal
Dirigida a la adquisición de pruebas que conduzcan al ministerio público decidir sobre la procedencia de la instancia de la acción penal
El juez de la instrucción controla la adquisición de las pruebas

La Fase Intermedia
De naturaleza Jurisdiccional
Constituida por los actos conclusivos y la audiencia preliminar
Puente entre el órgano estatal que investiga y el que habrá de juzgar

Los Actos Conclusivos
Apertura a juicio mediante la presentación de la acusación
Aplicación del procedimiento abreviado
Suspensión condicional del procedimiento
Archivo de las actuaciones preliminares

El Archivo como acto conclusivo
El archivo (Art.281CPP) impide la celebración del proceso por:
La existencia de eximentes de responsabilidad
Causa que extingue la acción penal
La conciliación
Aplicación de un criterio de oportunidad

Efectos de los Actos Conclusivos sobre la Instancia de la Acción Penal
Impedientes:
Eximentes de responsabilidad
Extintivos de la acción penal
El hecho no constituye el tipo penal
Cumplimiento con las condiciones del criterio de oportunidad

Efectos de los Actos Conclusivos (Continuación)‏
Suspensivos
Cuando se modifican las circunstancias del archivo
Nuevos elementos
Remoción de obstáculo legal
Individualización del imputado
Incorporación de nuevos elementos para sustentar la acusación (art. 281 numerales 1 al 4)‏
Revocación de la suspensión condicional del procedimiento (art. 40 CPP)‏

Efectos de los actos Conclusivos (Continuación)‏
Desencadenantes
Aquellos que ponen en marcha la instancia de la acción penal
Solicitud de apertura a juicio o de aplicación del procedimiento abreviado

Presentación de la Acusación con solicitud de apertura a juicio
Cuando el fiscal, concluidas las actuaciones preliminares estima que la investigación proporciona fundamento para someter a juicio al acusado

Requisitos de Contenido de la Acusación
Identificación del imputado:
Datos que sirvan para su individualización y conexión con el hecho
Proceder a las prácticas de notificación de los procedimientos

Requisitos de Contenido de la Acusación (continuación)‏
Relación precisa y circunstanciada de los hechos con la identificación específica de la modalidad y formas de la participación del imputado.
Fundamentación de la acusación con la descripción de los elementos que la motivan

Requisitos de Contenido de la Acusación (continuación)‏
La calificación jurídica hecha por el fiscal.
Ofrecimiento de pruebas con lista de testigos, peritos y todo otro elemento de prueba con la indicación de los hechos o circunstancias que se pretende probar.
Solicitud para ordenar el arresto del imputado o a imposición de medidas de coerción.

Requisitos de la acusación y la protección de los derechos del imputado
Debido Proceso
Derecho a la defensa
Derecho del imputado a ser informado del hecho que se le atribuye
Derecho a la contradicción

Debido Proceso de Ley
Notificación
Derecho a ser oído
Derecho a la defensa

Derecho a la Defensa
El requisito de expresar con precisión el hecho de modo que el imputado pueda tener elementos para contestarla:
Mediante excepciones
Presentación de defensas eximentes de responsabilidad
Mediante oferta de prueba pericial

La Audiencia Preliminar
Primer acto procesal jurisdiccional
De competencia del juez de la instrucción
Ejercicio de control de las garantías
El juez no es un mero facilitador de los acusadores

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista
Al Imputado
Ofrece la oportunidad de derrotar la acusación demostrando la inexistencia de responsabilidad
Protege su dignidad y honra
Garantiza la razonabilidad de las pretensiones del querellante

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista (continuación)‏
A los ciudadanos que colaboran con el proceso como testigos o de alguna otra forma garantiza que serán objeto de un trato digno evitando que se disponga de su tiempo innecesariamente.

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista (continuación)‏
A la administración pública como medida de economía procesal que no se instarán acciones infundadas impidiendo el gasto público innecesario.
A la víctima el derecho a intervenir en el proceso y a ser escuchada antes de cada intervención que implique la extinción de la acción penal siempre que lo solicite

Propósito de la Audiencia Preliminar
Un juicio a la acusación no al imputado
Valorar la admisibilidad de las pruebas y la suficiencia de la acusación
Determinar la validez de las alegaciones que impidan la celebración del juicio, particularmente aquellas de naturaleza jurídica

Propósito de la Audiencia Preliminar (continuación)‏
El juez no hará una determinación en los méritos de la responsabilidad del imputado
Despejará el camino para evitar la celebración del juicio cuando:
La acusación sea injustificada
No descanse sobre fundamentos válidos
Existan causas que impidan el proceso
Se presenten solicitudes para procedimientos alternos

Carácter Obligatorio de la Audiencia Preliminar
La celebración de la vista es compulsoria
Ni en caso de rebeldía del imputado se celebra en su ausencia
Posibilidad de solicitud de la víctima de celebración de la audiencia en ausencia injustificada del imputado o mediante actuación de táctica dilatoria para impedir la apertura a juici

Naturaleza Pública de la Audiencia Preliminar
Las audiencias serán públicas con las excepciones que establezca la ley en los casos que la publicidad resulte perjudicial al orden público y las buenas costumbres. ( Artículo 8 2) literal j Constitución República Dominicana)‏
La audiencia preliminar será oral y pública (art. 298 CPP)‏

Excepciones a la publicidad de la audiencia preliminar
Mediante solicitud de parte o motus propio el tribunal cuando
Se afecte directamente el pudor, la vida privada o la integridad física de alguno de los intervinientes
Peligre un secreto oficial autorizado por ley o un secreto particular, comercial o industrial cuya revelación indebida resulte punible

Restricciones de Acceso a la Audiencia Preliminar
Menores de doce años que no estén acompañados por un mayor de edad responsable
Militares o policías uniformados a menos que cumplan funciones de vigilancia o custodia o personas que porten distintivos gremiales o políticos
Condiciones de espacio y mantenimiento del orden

Obligaciones del Juez de la Instrucción
Resolver conflictos entre el derecho a la libertad de información y la protección del imputado, víctimas y testigos
Actitud vigilante del mantenimiento de la imagen de imparcialidad
Gerente de la audiencia y garante de los derechos de las partes

Actos Introductorios
Notificación
Obligación del secretario notificación de la acusación y convocatoria a la audiencia

Actos introductorios (continuación)‏
Fijación de términos (necesidad de fecha cierta)‏
Considerar como factores:
Período razonable para el diligenciamiento
Tiempo necesario al imputado para procurar defensor de elección y consultar
Ofrecer la oportunidad al defensor de examinar la acusación y la oferta de pruebas del fiscal
La fijación debe hacerse en respeto al derecho a la defensa y la contradicción, tanto para la audiencia como para el juicio.
Los términos del Código deben considerarse como directivos en función de los derechos de las partes.

Efectos procesales de defectos en el procedimiento de notificación
Infracciones al debido proceso de ley
Consideraciones para la fijación de la fecha de celebración de la audiencia
Obligaciones del Ministerio Público
Atención a la dilación del fiscal en la disposición de las pruebas y necesidad del imputado de preparar su estrategia de defensa
Alcance de la disposición constitucional a los efectos de “nadie podrá ser juzgado sin ser debidamente citado”

Efectos procesales de defectos en el procedimiento de notificación (continuación)‏
Consideración de circunstancia para la convocatoria a la audiencia
Momento real de la disposición de las pruebas por el fiscal
Complejidad de los hechos
Pluralidad de imputados
Situación jurídica del imputado
Notificación debida a las partes
Participación del imputado en la investigación preparatoria

Derechos del Imputado: La respuesta a la acusación
Solicitud relativa a la condición procesal del imputado (Medidas de Coerción)‏
Solicitud para la aplicación de procedimientos alternativos
Solicitud para que se dicte acto de no ha lugar a la apertura del juicio
Objeciones y planteamientos contra la acusación
Oferta de Pruebas

Objeciones y Planteamientos Contra la Acusación
Defectos formales y sustanciales
Oposición de le las Excepciones
Incompetencia
Acción ilegalmente promovida
Existencia de impedimentos legales
Causa de extinción de la acción penal

La Oferta de Pruebas
Alcance de la Oferta de Pruebas
Oferta de Pruebas vs. Actividad Probatoria
Naturaleza y Contenido de la Oferta Prueba
Obligaciones de Debido Proceso

Desarrollo de la Audiencia Preliminar
Constitución de Partes
Efectos de la Incomparecencia de las partes
Obligaciones del juez de la Instrucción

Desarrollo de la Audiencia Preliminar (continuación)‏
Celebración de la Audiencia y alcance de la presentación de pruebas
¿Cuán sumario es el juicio emitido por el Juez de la Instrucción sobre la necesidad del proceso?

Obligaciones del Juez de la Instrucción
Ponderar la suficiencia de la acusación
Verificar si se dio cumplimiento a la reglamentación de la fase preparatoria y a los actos introductorios
Establecer la punibilidad de los hechos
Analizar el cumplimiento con la reglamentación procesal, su competencia, la legitimación activa o capacidad procesal de las partes, la ausencia de los procedimientos y, por ende, la probabilidad de éxito de la acusación

¿Qué debe hacer el juez?
Analizar el cumplimiento con la reglamentación procesal
Determinar la legitimación o capacidad de la parte
Resolver planteamientos sobre causales impedientes
Probabilidad de éxito de la acusación

¿Qué debe hacer el juez? (cont.) ‏
Análisis de los hechos imputados y su contestación
Atender solicitudes de desvío
Resolver cuestiones sustanciales presentadas por el imputado:
La existencia de circunstancias justificativas del hecho o causas de inimputabilidad
Defensas de naturaleza evidenciaria
Ataques a la licitud de la prueba (identificación del acusado, adquisición de evidencia física y obtención de confesiones)‏

Naturaleza de la Audiencia Preliminar y la Presentación de Pruebas
Visiones restrictiva y expansiva
Interrogantes:
¿Puede presentarse prueba?
¿Qué tipo de prueba?
¿Puede el imputado además de contrainterrogar los testigos del fiscal presentar prueba de refutación?
¿Debe el juez resolver las cuestiones presentadas en la audiencia?

Alcance de la actividad probatoria
La actividad procesal en la que se desarrolla la audiencia no puede hacer de la misma un mero formalismo sino la consciente determinación de la suerte del proceso luego de una evaluación y ponderación de los argumentos y elementos de prueba presentados por las partes durante la audiencia preliminar

Celebración de la Vista
Orden de la presentación de prueba
Contenido y forma de la discusión
Función judicial en el examen de los medios de prueba
Determinación de criterios de autenticidad, credibilidad y admisibilidad
Permitir la presentación de la prueba bajo criterios de debido proceso

Efectos de la Audiencia Preliminar
El auto de Apertura a Juicio: Contenido
Admisión total o parcial de la acusación
Determinación precisa de los hechos que dieren por acreditados cuando son distintos a los originalmente imputados
Modificaciones a la calificación jurídica
Identificación de las partes admitidas
Imposición, renovación, sustitución o cese de la medida de coerción y disposición inmediata de la libertad del imputado
Intimación a las partes para comparecencia a juicio
No es susceptible de recurso alguno

Efectos de la Audiencia Preliminar (continuación)‏
Auto de No Ha Lugar a la apertura a juicio: Cuándo se emitirá
El hecho no se realizó o no fue cometido por el imputado
Extinción de la acción penal
El hecho no constituye un tipo penal
Concurre un hecho justificativo o la persona no es penalmente responsable
Los elementos de prueba resultan insuficientes para fundamentar la acusación y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
Es Apelable

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