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Movil@Udit

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Software de realizar auditoria interna

Software de realizar auditoria interna


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  • 1. MOVIL@UDITMOVIL@UDITSoftware de Papeles Electrónicos de Auditoria Interna
  • 2. MENU DE CONTENIDO Estándares y Desempeño Mejoras y SolucionesRedactar Hallazgos de Auditoria Follow UpActivos Humanos Activos Físicos Reportes Planificación de Auditoria Calidad del Control Interno Papeles de TrabajoModulo de Administración Auditorias Modulo de Sincronización Plataforma Tecnológica Fin
  • 3. PLATAFOR MATECNOLOGI CA Plataforma Tecnologica Maracaibo Servidor Auditados Caracas BD Auditorias Gerente de Auditoria Barcelona Auditores
  • 4. ESQUEMA DE SEGURIDAD ESQUEMA DE SEGURIDAD• ACCESO A LA BASE DE DATOS SE HACE UNA VERIFICACION DE USUARIO LOCAL POR EL SISTEMA MOVIL@UDIT TIENE DEFINIDOS LOS PERFILES DE USUARIOS QUE VAN A TRABAJAR EN ELLA, ES UNA VALIDACION DE USUARIO QUE NO INTERFIERE CON OTROS ARCHIVOS DE SEGURIDAD CUENTA CON PASSWORD DE SEGURIDAD
  • 5. CONFIABILIDAD DE LA DATA ALMACENADA CONFIABILIDAD DE LA DATA ALMACENADA• PARA GARANTIZAR LA COMUNICACION ENTRE LOS EQUIPOS ES NECESARIO SUMINISTRAR LOS DATOS DE USUARIO Y PASSWORD DE ACCESO AL ENTORNO DE RED . ESTOS DATOS SON SOMETIDOS A PROCESOS DE ENCRIPTAMIENTO EVITANDO QUE LA INFORMACION PARA EL ACCESO AL EQUIPO Y SERVIDORES ESTE A LA VISTA DE OTROS USUARIOS DEL SISTEMA. SOLO EL ADMINISTRADOR TIENE ACCESO A ESTA INFORMACION
  • 6. MODULOS MODULOS MOVIL@UDIT ESTA INTEGRADA EN TRES MODULOS:1. ADMINISTRACION DE AUDITORIAS2. PRINCIPAL3. SINCRONIZACION
  • 7. MODULOADMINISTRACION DE AUDITORIAS
  • 8. MODULO DEADMINISTRACIONPantalla Principal de Bienvenida al Modulo de Administración
  • 9. CONTROL DE ACCESO AL MODULOPantalla de Control de Acceso y Validación de Usuario
  • 10. VENTANA DE TRABAJO DEL MODULO DE ADMINISTRACIONVentana de trabajo del Modulo de Administracion
  • 11. CREACION DE UN NUEVO ADMINISTRADORCreacion de un nuevo Administrador
  • 12. LISTADO DE ADMINISTRADORES DEL SISTEMAListado de losAdministradores del Sistema
  • 13. ADMINISTRACION DE LOCALIDADES EXISTENTES (VISTA GENERAL)Ventana de Administracion de Localidades Existentes ( Vista General )
  • 14. ADMINISTRACION DE LOCALIDADES EXISTENTES (VISTA DETALLADA)Ventana de Administracion de Localidades Existentes ( Vista Detalles )
  • 15. INGRESO DE NUEVAS LOCALIDADES AL SISTEMAVentana de ingreso de Nuevas Localidades al Sistema
  • 16. ASOCIACION DE AUDITORES A UNA AUDITORIAVentana de asociación de Auditores una Auditoria
  • 17. INGRESO DE NUEVOS USUARIOSVentana para ingresar Nuevos Usuarios al Sistema
  • 18. PERFILES DE USUARIOS PERFIL CREAR CERRAR CARGAR MODIFICAR ELIMINAR LECTURA X GERENTE X X X X X AUDITOR X X X X X* LIDER STAFF X X* X* X * SOLO CUANDO LA AUDITORIA ESTA ABIERTA • EL ADMINISTRADOR DEL SISTEMA ES QUIEN CREA – MODIFICA Y ELIMINA USUARIOS , AUDITORIAS Y DA SOPORTE A LOS USUARIO DEL SISTEMA
  • 19. ADMINISTRACION DE USUARIOS (VISTA GENERAL)Ventana para Administrar usuarios del Sistema (Vista General)
  • 20. ADMINISTRACION DE USUARIOS (VISTA DETALLADA)Ventana para Administrar usuarios del Sistema (Vista Detalles )
  • 21. MODULOSINCRONIZACION
  • 22. SINCRONIZACIÓN: ¿como trabaja? Maracaibo Servidor Auditados Caracas BD Auditorias Gerente de Auditoria Barcelona Auditores
  • 23. CONFIGURACION DE LA SINCRONIZACIONPantalla de Configuracion del Modulo de Sincronizacion
  • 24. SELECCIÓN DE LA BASE DE DATOSPantalla de Seleccion de la base de datos
  • 25. CONTROL DE ACCESO AL MODULOPantalla de Control de Acceso al Modulo de Sincronizacion
  • 26. PANTALLA DE TRABAJO DEL MODULO DE SINCRONIZACIONPantalla de Trabajo del Modulo de Sincronizacion
  • 27. ESPECIFICACIONES DEL SERVIDOREspecificaciones del Servidor
  • 28. LISTADO DE ESTACIONES A SINCRONIZARListado de Estaciones a Sincronizar
  • 29. INGRESO DE NUEVAS ESTACIONESIngreso de Nueva Estacion a Sincronizar
  • 30. CONTROL DE SINCRONIZACIONControl para la sincronizacion por parte de los usuarios (desde Hijos a Padre)
  • 31. TRANSFERENCIA DE ARCHIVOSTransferencia de Archivos una vez terminada la Sincronizacion de la Base de Datos con el Padre
  • 32. SINCRONIZACION DESDE LA BASE DE DATOS PADREPantalla de Sincronizacion desde la Base de Datos Padre a los Hijos
  • 33. CREACION DE REPLICAS DE LA BASE DE DATOS PADRE Pantalla de Creacion de replicas de la Base de Datos Padre,(Prepara a las Base de Datos para poderlas sincronizar luego)
  • 34. LISTADO DE OPERACIONES REALIZADASListado de operaciones realizadas en el Modulo de Sincronizacion
  • 35. LISTADO DE USUARIOS AUTORIZADOS PARA REALIZAR UNA SINCRONIZACIONListado de Usuarios validos para realizar la sincronizacion
  • 36. AUTORIZACION DE USUARIO PARA EJECUTAR UNA SINCRONIZACIONIngreso de Usuario autorizado para ejecutar la sincronizacion de las bases de datos
  • 37. MOVIL@UDITAcceso a los papeles de trabajo: el usuario introduce login y password
  • 38. RECORDATORIO DE VENCIMIENTOAl abrir Movil@udit, automaticamente presenta una pantalla recordatorio informando si hay o no actividadespendientes por realizar de la auditoria, hallazgos que están próximos a cumplir la fecha de compromiso. En la barrade iconos hay un semaforo que enciende dos luces : ROJO significa que hay hallazgos que se vencen en los próximos5 dias y el auditor deberia enviar el mail al auditado para hacer el seguimiento. VERDE significa que no hayactividades ni hallazgos pendientes
  • 39. ELECCION DE AUDITORIA Selecciona auditoria Sucursal / Localidad a ser auditada
  • 40. REDACCION DE OBJETIVOS Y ALCANCE Se cubren 7 aspectos en la fase de planificacion cuyo producto final es el Plan deAuditoria Aprobado. El icono ? Ayuda a como se deben redactar objetivos y alcance segun el tipo de auditoria que se este realizando
  • 41. INFORMACION HISTORICA
  • 42. EQUIPO DE AUDITORIA
  • 43. PROGRAMA PRELIMINAR
  • 44. INFORMAR AL AUDITADO
  • 45. COMUNICANDO RESULTADOS
  • 46. APROBACION DEL PLAN DE AUDITORIA
  • 47. REPORTE DE PLANIFICACIONLa fase de planificacion termina con la aprobación de este reporte
  • 48. CONTROL INTERNOEl icono Flujograma abre la evaluacion del Control Interno, son 4 elementos que se evaluan
  • 49. CALIDAD DEL CILa Calidad del Control Interno, se descompone en 11 atributos que deben observarse en conjunto para formar la opinion del Auditor Interno. Se evalua la MACRO ( toda la empresa) y MICRO (Gerencia, Departamento etc) Calidad de Control Interno
  • 50. EVALUACION DEL CI
  • 51. AREA AUDITADALas actividades tipicas de control son estándares , prácticas, normas etc. quecomunmente se desarrollan en cualquier unidad, area o proceso, el sistema es customizable , movil@udit propone algunas.
  • 52. ESTANDARES DE CI DEL AREA Las actividades se agregan desde el icono Hoja con el signo +
  • 53. Micro evaluacion de la calidad del control interno -ALMACENCALIDAD DE C.I. DEL AREA
  • 54. ESTANDARES DE CI
  • 55. ESTANDARES DE CI - ENTRADAS
  • 56. ESTANDARES DE CI - SALIDAS
  • 57. BASES DE DATOS DEL AREA
  • 58. BD DE PRODUCTOS
  • 59. BD DE COSTOS
  • 60. BD DE ALMACENES
  • 61. BD DE FORMULARIOS
  • 62. MANEJO DE LASEXCEPCIONES
  • 63. Los reportes se generan en tiempo real , se pueden exportar a WORD, enviar via mail REPORTE DE EVALUACION DE C.I.
  • 64. REPORTE DECOMPETENCIAS DE LA GERENCIA
  • 65. REPORTE DE CUMPLIMIENTO DEESTANDARES DE C.I.
  • 66. REPORTE DE CUMPLIMIENTO DEESTANDARES DE C.I. - ENTRADAS
  • 67. REPORTE DE FORMULARIOS
  • 68. RESUMEN ARCHIVOS INSERTADOS A LOS PTMuestra todos los Archivo Insertados a los PT - Doc, XLS, MDB, PPS, TXT,JPG
  • 69. REPORTE DE CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES DE C.I. - SALIDAS
  • 70. ACTIVOS FISICOS Activos físicos, otro elemento del CI que debe correlacionarce para generarpronosticos acerca de la calidad de los procesos, resultados esperados, riesgos, entre otras cosas.
  • 71. ACTIVOS HUMANOS
  • 72. REPORTES ACTIVOS HUMANOSLos comentarios son de uso exclusivo de Auditoria Interna, deben correlacionarse con los otros elementos del CI.
  • 73. PROGRAMAS E INFORMES DE AUDITORIA
  • 74. HALLAZGOS DE AUDITORIA
  • 75. CREAR UN HALLAZGOEl formato de hallazos acepta anexar archivos electronicos, modificarlo segun el perfil del auditor. Hacer clic en Icono dinamita o presionando CTRL H
  • 76. REPORTE DE HALLAZGOS
  • 77. Informe de HallazgosRESUMEN EJECUTIVO
  • 78. GRAFICO DE HALLAZGOS -Los Hallazgos se presentan en forma absoluta , relativa y distribuido por Area Departamento y Proceso
  • 79. REPORTE DE HALLAZGOS - POR AREA Reporte de Hallazgos por Departamento, Area o Proceso
  • 80. GRAFICO DE HALLAZGOS POR NIVEL RIESGOLos riesgos se presentan en tres niveles Bajo, Medio y Alto con distribuciones porcentuales
  • 81. REPORTE DE HALLAZGOS – Reporte de Hallazgos Clasificado por Nivel de Riesgo POR NIVEL DE RIESGO
  • 82. FORMULARIO DE FOLLOW UPEl Auditor envia mail al auditado quien inserta sus comentarios y devuelve. El auditor actualiza status y fecha si corresponde
  • 83. GRAFICO DE FOLLOW UP POR STATUSLa informacion del follow up se muestra de 6 formas diferentes y con cuadros de totales.
  • 84. REPORTE DE HALLAZGOS POR STATUS
  • 85. GRAFICO DE HALLAZGOSVENCIMIENTO MES ACTUAL
  • 86. GRAFICO DE HALLAZGOS VENCIMIENTO FUTURO
  • 87. MEJORAS Y SOLUCIONES MEJORAS y SOLUCIONESReducir el tiempo de ejecución de las auditorias en un 40%Estandarizar la metodología de ejecución del trabajo de campo de los auditores internosRevisar en tiempo real los papeles de trabajoRealizar oportunamente el seguimiento a los hallazgosDisponer estadísticas de los hallazgosInformar la gestión del Departamento de Auditoria InternaCentralizar los papeles de trabajo en una Base de DatosGarantizar el cumplimiento de las normas internacionales relativas al desempeño del trabajo del auditor interno
  • 88. ESTANDARES DE DESEMPEÑO • 2200 Planificación de auditoria • 2210 Objetivos del trabajo • 2220 Alcance • 2230 Asignación de Recursos • 2240 Programa de trabajo • 2300 Desempeño • 2340 Supervisión • 2400 Comunicación de resultados • 2410 Criterios para la comunicación • 2420 Calidad de la comunicación • 2440 Difusión de resultados • 2500 Supervisión del progresoAutomatiza el cumplimiento de los estandares de auditoria interna, , Mejora la calidad tecnica de Auditoria Interna. Automatiza el cumplimiento de los estandares de auditoria internaMejora la calidad tecnica de Auditoria Interna.
  • 89. FIN DE PRESENTACIÓN Muchas Gracias por suAtención… ahora veremos una auditoria modelo, en pleno desarrollo