Movil@Udit

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Software de realizar auditoria interna

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Movil@Udit

  1. 1. MOVIL@UDITMOVIL@UDITSoftware de Papeles Electrónicos de Auditoria Interna
  2. 2. MENU DE CONTENIDO Estándares y Desempeño Mejoras y SolucionesRedactar Hallazgos de Auditoria Follow UpActivos Humanos Activos Físicos Reportes Planificación de Auditoria Calidad del Control Interno Papeles de TrabajoModulo de Administración Auditorias Modulo de Sincronización Plataforma Tecnológica Fin
  3. 3. PLATAFOR MATECNOLOGI CA Plataforma Tecnologica Maracaibo Servidor Auditados Caracas BD Auditorias Gerente de Auditoria Barcelona Auditores
  4. 4. ESQUEMA DE SEGURIDAD ESQUEMA DE SEGURIDAD• ACCESO A LA BASE DE DATOS SE HACE UNA VERIFICACION DE USUARIO LOCAL POR EL SISTEMA MOVIL@UDIT TIENE DEFINIDOS LOS PERFILES DE USUARIOS QUE VAN A TRABAJAR EN ELLA, ES UNA VALIDACION DE USUARIO QUE NO INTERFIERE CON OTROS ARCHIVOS DE SEGURIDAD CUENTA CON PASSWORD DE SEGURIDAD
  5. 5. CONFIABILIDAD DE LA DATA ALMACENADA CONFIABILIDAD DE LA DATA ALMACENADA• PARA GARANTIZAR LA COMUNICACION ENTRE LOS EQUIPOS ES NECESARIO SUMINISTRAR LOS DATOS DE USUARIO Y PASSWORD DE ACCESO AL ENTORNO DE RED . ESTOS DATOS SON SOMETIDOS A PROCESOS DE ENCRIPTAMIENTO EVITANDO QUE LA INFORMACION PARA EL ACCESO AL EQUIPO Y SERVIDORES ESTE A LA VISTA DE OTROS USUARIOS DEL SISTEMA. SOLO EL ADMINISTRADOR TIENE ACCESO A ESTA INFORMACION
  6. 6. MODULOS MODULOS MOVIL@UDIT ESTA INTEGRADA EN TRES MODULOS:1. ADMINISTRACION DE AUDITORIAS2. PRINCIPAL3. SINCRONIZACION
  7. 7. MODULOADMINISTRACION DE AUDITORIAS
  8. 8. MODULO DEADMINISTRACIONPantalla Principal de Bienvenida al Modulo de Administración
  9. 9. CONTROL DE ACCESO AL MODULOPantalla de Control de Acceso y Validación de Usuario
  10. 10. VENTANA DE TRABAJO DEL MODULO DE ADMINISTRACIONVentana de trabajo del Modulo de Administracion
  11. 11. CREACION DE UN NUEVO ADMINISTRADORCreacion de un nuevo Administrador
  12. 12. LISTADO DE ADMINISTRADORES DEL SISTEMAListado de losAdministradores del Sistema
  13. 13. ADMINISTRACION DE LOCALIDADES EXISTENTES (VISTA GENERAL)Ventana de Administracion de Localidades Existentes ( Vista General )
  14. 14. ADMINISTRACION DE LOCALIDADES EXISTENTES (VISTA DETALLADA)Ventana de Administracion de Localidades Existentes ( Vista Detalles )
  15. 15. INGRESO DE NUEVAS LOCALIDADES AL SISTEMAVentana de ingreso de Nuevas Localidades al Sistema
  16. 16. ASOCIACION DE AUDITORES A UNA AUDITORIAVentana de asociación de Auditores una Auditoria
  17. 17. INGRESO DE NUEVOS USUARIOSVentana para ingresar Nuevos Usuarios al Sistema
  18. 18. PERFILES DE USUARIOS PERFIL CREAR CERRAR CARGAR MODIFICAR ELIMINAR LECTURA X GERENTE X X X X X AUDITOR X X X X X* LIDER STAFF X X* X* X * SOLO CUANDO LA AUDITORIA ESTA ABIERTA • EL ADMINISTRADOR DEL SISTEMA ES QUIEN CREA – MODIFICA Y ELIMINA USUARIOS , AUDITORIAS Y DA SOPORTE A LOS USUARIO DEL SISTEMA
  19. 19. ADMINISTRACION DE USUARIOS (VISTA GENERAL)Ventana para Administrar usuarios del Sistema (Vista General)
  20. 20. ADMINISTRACION DE USUARIOS (VISTA DETALLADA)Ventana para Administrar usuarios del Sistema (Vista Detalles )
  21. 21. MODULOSINCRONIZACION
  22. 22. SINCRONIZACIÓN: ¿como trabaja? Maracaibo Servidor Auditados Caracas BD Auditorias Gerente de Auditoria Barcelona Auditores
  23. 23. CONFIGURACION DE LA SINCRONIZACIONPantalla de Configuracion del Modulo de Sincronizacion
  24. 24. SELECCIÓN DE LA BASE DE DATOSPantalla de Seleccion de la base de datos
  25. 25. CONTROL DE ACCESO AL MODULOPantalla de Control de Acceso al Modulo de Sincronizacion
  26. 26. PANTALLA DE TRABAJO DEL MODULO DE SINCRONIZACIONPantalla de Trabajo del Modulo de Sincronizacion
  27. 27. ESPECIFICACIONES DEL SERVIDOREspecificaciones del Servidor
  28. 28. LISTADO DE ESTACIONES A SINCRONIZARListado de Estaciones a Sincronizar
  29. 29. INGRESO DE NUEVAS ESTACIONESIngreso de Nueva Estacion a Sincronizar
  30. 30. CONTROL DE SINCRONIZACIONControl para la sincronizacion por parte de los usuarios (desde Hijos a Padre)
  31. 31. TRANSFERENCIA DE ARCHIVOSTransferencia de Archivos una vez terminada la Sincronizacion de la Base de Datos con el Padre
  32. 32. SINCRONIZACION DESDE LA BASE DE DATOS PADREPantalla de Sincronizacion desde la Base de Datos Padre a los Hijos
  33. 33. CREACION DE REPLICAS DE LA BASE DE DATOS PADRE Pantalla de Creacion de replicas de la Base de Datos Padre,(Prepara a las Base de Datos para poderlas sincronizar luego)
  34. 34. LISTADO DE OPERACIONES REALIZADASListado de operaciones realizadas en el Modulo de Sincronizacion
  35. 35. LISTADO DE USUARIOS AUTORIZADOS PARA REALIZAR UNA SINCRONIZACIONListado de Usuarios validos para realizar la sincronizacion
  36. 36. AUTORIZACION DE USUARIO PARA EJECUTAR UNA SINCRONIZACIONIngreso de Usuario autorizado para ejecutar la sincronizacion de las bases de datos
  37. 37. MOVIL@UDITAcceso a los papeles de trabajo: el usuario introduce login y password
  38. 38. RECORDATORIO DE VENCIMIENTOAl abrir Movil@udit, automaticamente presenta una pantalla recordatorio informando si hay o no actividadespendientes por realizar de la auditoria, hallazgos que están próximos a cumplir la fecha de compromiso. En la barrade iconos hay un semaforo que enciende dos luces : ROJO significa que hay hallazgos que se vencen en los próximos5 dias y el auditor deberia enviar el mail al auditado para hacer el seguimiento. VERDE significa que no hayactividades ni hallazgos pendientes
  39. 39. ELECCION DE AUDITORIA Selecciona auditoria Sucursal / Localidad a ser auditada
  40. 40. REDACCION DE OBJETIVOS Y ALCANCE Se cubren 7 aspectos en la fase de planificacion cuyo producto final es el Plan deAuditoria Aprobado. El icono ? Ayuda a como se deben redactar objetivos y alcance segun el tipo de auditoria que se este realizando
  41. 41. INFORMACION HISTORICA
  42. 42. EQUIPO DE AUDITORIA
  43. 43. PROGRAMA PRELIMINAR
  44. 44. INFORMAR AL AUDITADO
  45. 45. COMUNICANDO RESULTADOS
  46. 46. APROBACION DEL PLAN DE AUDITORIA
  47. 47. REPORTE DE PLANIFICACIONLa fase de planificacion termina con la aprobación de este reporte
  48. 48. CONTROL INTERNOEl icono Flujograma abre la evaluacion del Control Interno, son 4 elementos que se evaluan
  49. 49. CALIDAD DEL CILa Calidad del Control Interno, se descompone en 11 atributos que deben observarse en conjunto para formar la opinion del Auditor Interno. Se evalua la MACRO ( toda la empresa) y MICRO (Gerencia, Departamento etc) Calidad de Control Interno
  50. 50. EVALUACION DEL CI
  51. 51. AREA AUDITADALas actividades tipicas de control son estándares , prácticas, normas etc. quecomunmente se desarrollan en cualquier unidad, area o proceso, el sistema es customizable , movil@udit propone algunas.
  52. 52. ESTANDARES DE CI DEL AREA Las actividades se agregan desde el icono Hoja con el signo +
  53. 53. Micro evaluacion de la calidad del control interno -ALMACENCALIDAD DE C.I. DEL AREA
  54. 54. ESTANDARES DE CI
  55. 55. ESTANDARES DE CI - ENTRADAS
  56. 56. ESTANDARES DE CI - SALIDAS
  57. 57. BASES DE DATOS DEL AREA
  58. 58. BD DE PRODUCTOS
  59. 59. BD DE COSTOS
  60. 60. BD DE ALMACENES
  61. 61. BD DE FORMULARIOS
  62. 62. MANEJO DE LASEXCEPCIONES
  63. 63. Los reportes se generan en tiempo real , se pueden exportar a WORD, enviar via mail REPORTE DE EVALUACION DE C.I.
  64. 64. REPORTE DECOMPETENCIAS DE LA GERENCIA
  65. 65. REPORTE DE CUMPLIMIENTO DEESTANDARES DE C.I.
  66. 66. REPORTE DE CUMPLIMIENTO DEESTANDARES DE C.I. - ENTRADAS
  67. 67. REPORTE DE FORMULARIOS
  68. 68. RESUMEN ARCHIVOS INSERTADOS A LOS PTMuestra todos los Archivo Insertados a los PT - Doc, XLS, MDB, PPS, TXT,JPG
  69. 69. REPORTE DE CUMPLIMIENTO DE ESTANDARES DE C.I. - SALIDAS
  70. 70. ACTIVOS FISICOS Activos físicos, otro elemento del CI que debe correlacionarce para generarpronosticos acerca de la calidad de los procesos, resultados esperados, riesgos, entre otras cosas.
  71. 71. ACTIVOS HUMANOS
  72. 72. REPORTES ACTIVOS HUMANOSLos comentarios son de uso exclusivo de Auditoria Interna, deben correlacionarse con los otros elementos del CI.
  73. 73. PROGRAMAS E INFORMES DE AUDITORIA
  74. 74. HALLAZGOS DE AUDITORIA
  75. 75. CREAR UN HALLAZGOEl formato de hallazos acepta anexar archivos electronicos, modificarlo segun el perfil del auditor. Hacer clic en Icono dinamita o presionando CTRL H
  76. 76. REPORTE DE HALLAZGOS
  77. 77. Informe de HallazgosRESUMEN EJECUTIVO
  78. 78. GRAFICO DE HALLAZGOS -Los Hallazgos se presentan en forma absoluta , relativa y distribuido por Area Departamento y Proceso
  79. 79. REPORTE DE HALLAZGOS - POR AREA Reporte de Hallazgos por Departamento, Area o Proceso
  80. 80. GRAFICO DE HALLAZGOS POR NIVEL RIESGOLos riesgos se presentan en tres niveles Bajo, Medio y Alto con distribuciones porcentuales
  81. 81. REPORTE DE HALLAZGOS – Reporte de Hallazgos Clasificado por Nivel de Riesgo POR NIVEL DE RIESGO
  82. 82. FORMULARIO DE FOLLOW UPEl Auditor envia mail al auditado quien inserta sus comentarios y devuelve. El auditor actualiza status y fecha si corresponde
  83. 83. GRAFICO DE FOLLOW UP POR STATUSLa informacion del follow up se muestra de 6 formas diferentes y con cuadros de totales.
  84. 84. REPORTE DE HALLAZGOS POR STATUS
  85. 85. GRAFICO DE HALLAZGOSVENCIMIENTO MES ACTUAL
  86. 86. GRAFICO DE HALLAZGOS VENCIMIENTO FUTURO
  87. 87. MEJORAS Y SOLUCIONES MEJORAS y SOLUCIONESReducir el tiempo de ejecución de las auditorias en un 40%Estandarizar la metodología de ejecución del trabajo de campo de los auditores internosRevisar en tiempo real los papeles de trabajoRealizar oportunamente el seguimiento a los hallazgosDisponer estadísticas de los hallazgosInformar la gestión del Departamento de Auditoria InternaCentralizar los papeles de trabajo en una Base de DatosGarantizar el cumplimiento de las normas internacionales relativas al desempeño del trabajo del auditor interno
  88. 88. ESTANDARES DE DESEMPEÑO • 2200 Planificación de auditoria • 2210 Objetivos del trabajo • 2220 Alcance • 2230 Asignación de Recursos • 2240 Programa de trabajo • 2300 Desempeño • 2340 Supervisión • 2400 Comunicación de resultados • 2410 Criterios para la comunicación • 2420 Calidad de la comunicación • 2440 Difusión de resultados • 2500 Supervisión del progresoAutomatiza el cumplimiento de los estandares de auditoria interna, , Mejora la calidad tecnica de Auditoria Interna. Automatiza el cumplimiento de los estandares de auditoria internaMejora la calidad tecnica de Auditoria Interna.
  89. 89. FIN DE PRESENTACIÓN Muchas Gracias por suAtención… ahora veremos una auditoria modelo, en pleno desarrollo
  1. A particular slide catching your eye?

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