Vii metodología prospectiva

  • 866 views
Uploaded on

 

  • Full Name Full Name Comment goes here.
    Are you sure you want to
    Your message goes here
    Be the first to comment
    Be the first to like this
No Downloads

Views

Total Views
866
On Slideshare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
0

Actions

Shares
Downloads
21
Comments
0
Likes
0

Embeds 0

No embeds

Report content

Flagged as inappropriate Flag as inappropriate
Flag as inappropriate

Select your reason for flagging this presentation as inappropriate.

Cancel
    No notes for slide

Transcript

  • 1. METODOLOGÍA DE LA PROSPECTIVA, POR RAFAEL POPPER1 Síntesis y traducción Sandra Correa Palacios Gustavo Vargas Yara“Locura: hacer una de cosa de la misma manera siemprey esperar resultados diferentes”Albert Einstein (1879-1955)Este capítulo ofrece una breve descripción de los métodos de laprospectiva y prácticas comunes, describiendo de manera general en queuna gran variedad de técnicas pueden ser utilizadas, así como ofreciendoconsejos prácticos para su selección y uso. El objetivo principal es ayudara los usuarios de la prospectiva a mejorar sus diseños metodológicos deproyectos y programas, de tal manera que se logren diferentes y mejoresresultados.Mientras que hay una gran discusión sobre los métodos de la prospectiva,muchos caen en el rango de los métodos narrativos descriptivos y cómoson usados en proyectos y promociones que pretender ser más de lo queson a través de servicios de asesorías y sus soluciones prediseñadas(pre-packaged solutions). Algunos métodos populares (ejemplo: Delphi,escenarios, DOFA y “roadmapping”2) han generado muchos artículos ycomentarios, aunque han fallado en comparar métodos sistemáticamente(con excepción de Scopolo y Miles 2006) o explicar las numerosasdecisiones que se deben tomar en la aplicación de cualquier herramientay hacer uso de sus resultados. En esta última parta Slaughter (2004)señala que “es la agudeza del analista la que evoca la profundidad ycapacidad”. Parte de esta profundidad requiere del reconocimiento de laprospectiva como proceso. Por esta razón, la sección uno inicia ladiscusión con una nota práctica sobre cómo los métodos se relacionancon el procesos de prospectiva y sus fases.El capítulo 2 también provee la difución de 33 métodos, adicionalmentevarias estructuras metodológicas y de clasificación con el propósitogeneral de elevar el perfil de las actividades de mirar hacia el futuro y fijarlas bases de una agenda de de investigación más estructurada para eldesarrollo metodológico en el campo de la prospectiva.1 Tomado de Georghiou et al (2008), The Handbook of Tecchnology Foresight, MPGBooks, UK.2 Hace relación a elaborar el mapa de los caminos a seguir para el logro de un objetivoespecífico.
  • 2. PROSPECTIVA: EL PROCESO, FASES Y APROXIMACONESProspectiva es “el proceso que involucra períodos iterativos de reflexiónabierta, trabajo en red, consulta y discusión, conduciendo a una visiónconjunta y refinada de visiones de futuro y de estrategias comunes de losinvolucrados … esto es el descubrimiento de un espacio común parapensar en el futuro y la generación de aproximaciones estratégicas”(Cassingena Harper, 2003).Figura 3.1 Las cinco fases de la prospectivaPrácticas comunes in la fase de pre-prospectivaEn la pre-prospectiva o fases de diseño (también conocida comoScoping3) en el punto de partida del proceso, donde los participantes,junto con el patrocinador:• Definen las razones o decisiones y objetivos;• Conforman el equipo de trabajo del proyecto; y• Diseñan la metodologíaPara la definición de las razones o decisiones y objetivos, la participacióndel patrocinador es esencial dado que los productos finales deben(idealmente) soportar futuras decisiones.Una vez los objetivos están claramente definidos y (preferiblemente)compartidos, el equipo de trabajo debe ser conformado y la estructurametodológica relevante preparada, esto es, creando un diagrama lógicode tareas y señales. El plan de trabajo inicial normalmente se diseñadointernamente (patrocinador y equipo de trabajo), pero la versión conmayor detalle de las señales y sus interconexiones con frecuenciarequieren de la creación de un equipo de expertos, con distribuciónmetodológica de tareas entre equipos y definiendo cargas de trabajo para3 Estado actual de las cosas.
  • 3. cada uno de los equipos y sus miembros en función del proyecto. Laselección correcta de la metodología es similar a la selección del traje:para reuniones formales un vestido con corbata puede ser apropiado;para cenas informales jeans y camiseta puede estar bien; pero parabucear ninguno de los mencionados arriba puede ayudar. En otraspalabras, los métodos deben ser escogidos después de los objetivos (ysobretodo del alcance del proyecto, capítulo 15) son definidos y no de otramanera.Las decisiones acerca de la estructura metodológica también estánafectadas por los recursos: el presupuesto, experticia, apoyo político,infraestructura física y tecnológica y el tiempo. Por ejemplo, en unproyecto de cuatro meses no sería conveniente planear encuestas Delphia gran escala basadas en opiniones de paneles de expertos, etc. Tenerrecurso humano valioso (adiestrado y con talento investigador) esesencial. Ellos no necesariamente necesitan ser especialistas enprospectiva, pero con frecuencia requerirán cursos de entrenamiento(usualmente entre tres y cinco días) con el propósito de crear capacidadinterna. Finalmente el soporte tecnológico puede facilitar el proceso:comunicaciones basadas en Web y correo electrónico son ampliamenteusados y algunas herramientas permiten que una porción considerable detrabajo sea realizada de manera online (pero la aprehensión de destrezasrequiere tiempo y entrenamiento).Después de que la metodología es diseñada, el equipo normalmentedesarrolla (o contrata) instrumentos de comunicación, tales como sitiosWeb, folletos, libros y material de entrenamiento (especialmenteimportante si el proceso involucra métodos como mercadeo, modelación oDelphi). La fase de pre-prospectiva consume recursos y también involucrael uso de ciertos métodos. Por ejemplo, para identificar los objetivos delproyecto, puede haber revisión de literatura (sobre prospectiva o sobreaspectos sustantivos), scanning4, análisis bibliométrico o de patentes,etc., de institutos académicos o de investigación.Prácticas comunes en la fase de reclutamientoEl reclutamiento normalmente un trabajo continuo con períodos de alta ybaja intensidad a lo largo de todo el proceso. El corazón del equipo(ejemplo, coordinador científico/administrativo y principales expertossectoriales/temáticos/metodológicos) es usualmente construido en la fasede scoping5; pero adicionalmente con frecuencia los miembros sonincorporados al equipo (por ejemplo facilitadotes, rappoteurs6 y pánelesde expertos, entre otros).4 Examen cuidadoso y rápido, generalmente con un objeto particular de búsqueda.5 Nota 3.6 Del francés: persona responsable de exponer un caso investigado por una comisión.
  • 4. Sin embargo, la obtención de las fuentes de información clave y de losactores7 (quienes pueden aportar no solo conocimiento sino tambiénactuar “conectores” de para ampliar la representatividad prospectiva).Tiene que ser llevada a cabo en las primeras etapas del proceso. Laidentificación de esos actores clave e individuos, al igual que la obtenciónde su soporte y compromiso, son las principales actividades de esta fase.Métodos semi-formales como análisis de actores, encuestas de co-nominación, lluvia de ideas y sondeos de opinión de contactos conocidosson ampliamente usados. Aproximaciones como la bibliometría y elanálisis de patentes son ocasionalmente usadas, especialmente para laidentificación de investigadores y grupos clave (al igual que dar visiónsobre temas y tecnologías, etc.)Prácticas comunes en la fase de generaciónLa fase de generación es usualmente considerada el corazón del proceso,donde: a) existe conocimiento amalgamado, analizado y sintetizado; b) elconocimiento tácito es codificado; c) nuevo conocimiento es generado; yd) nuevas visiones e imágenes de futuro son creadas. El nuevoconocimiento puede resultar de la dilucidación problemas de prospectivao de la amalgamación de conocimiento existente pero - en cualquier caso– que debe ser relevante para los objetivos definidos en la fase de pre-prospectiva.Una manera sensata de organizar las actividades es pensar que la Fasede Generación consta de tres etapas: 1. Exploración – comprensión de los temas o problemas principales, tendencias y conductores; y la comprensión de cómo los actores clave desarrollan el plan del contexto del ejercicio; 2. Análisis – comprensión de cómo el contexto de los temas o problemas principales, tendencias y conductores influyen entre ellos; y sintetizar el conocimiento generado en la etapa de exploración; y 3. Anticipación – considerando análisis previos, esta etapa tiene el propósito de anticipar futuros posibles y/o sugerir unos deseables.Diferentes tipos de fuentes de conocimiento (basados den la creatividad,experticia, interacción y evidencia) pueden ser usados para brindarsoporte a estas fases y diseñar una metodología comprensible (ver lafigura 3.3 y la discusión relevante). Esto también puede involucrar unnúmero de aproximaciones que reflejen varios elementos de la situaciónactual y futuras contingencias. Entre éstas las siguientes:7 Stakeholders
  • 5. • Posicionamiento o aproximación de mirada externa, que contrasta con el contexto interno y externo. Esta aproximación es usada con frecuencia cuando la prospectiva es estimulada competencia internacional (o industrial), y entonces intenta comparar las tendencias locales y globales, conductores y tecnologías. Su reto principal es la identificación aspectos comunes. Los métodos para información comparable como, por ejemplo, Delphi, tecnologías clave, análisis DOFA, mercadeo y paneles de expertos son ampliamente usados aquí;• El trabajo en red, aproximación de mirada interna, que promueve la cooperación a través del encadenamiento de actores de diferentes niveles y áreas. Los métodos interactivos y participativos como el análisis de actores, votación, paneles de ciudadanos y mesas de discusión8 son relevantes. Con frecuencia esto requiere desarrollo de perspectivas compartidas del presente y futuro, como el desarrollo a través de otras aproximaciones;• La prospectiva o aproximación de mirar al futuro, que requiere que los participantes elaboren imágenes de futuro claras y razonables – con frecuencia esto incluirá opciones deseables – también mientras que si es posible “pensar fuera de la caja” y evitando perspectivas de “negocios usuales”. Las técnicas comunes basadas en creatividad y experticia incluyen lluvia de ideas, tendencias de extrapolación, Delphi, tecnologías clave, mesas de trabajo de escenarios, entre otras.Prácticas comunes en la Fase de AcciónLa Fase de Generación idealmente debe producir “nuevo conocimiento” yvisiones atractivas al igual que la Fase de Acción lo hace. Pero siproductos intermedios no son particularmente nuevos o simplemente noestimulan al patrocinador, entonces el proceso puede finalizar justodespués de que la obligación contractual ha finalizado. Usando lenguajeincorrecto también se puede resultar falta de acción (por ejemplorecomendaciones de política deberían ser planeadas con léxicoapropiado, mientras que las estrategias de negocios deben dar lucessobre fortalezas y oportunidades de mercado). La falta de foco tambiénpuede hacer más difícil la lograr que los resultados sean útiles.; porejemplo, cuando una enorme cantidad de información es generada pero lasíntesis es insuficiente. Y esto puede ser porque el patrocinador lleva acabo cambios difíciles tales que no se pueden llevar a cabo – puedehaber un cambio de régimen o crisis política, por ejemplo.Pero todo esfuerzo debe ser realizado para asegurar que los informes dedecisiones de prospectiva, y su elaboración, en la Fase de Accióninvolucren:8 Worshops.
  • 6. • Priorización y toma de decisiones. Aquí los métodos como votación y análisis de multicriterio son usados para ayudar a las decisiones y ampliar las estrategias;• Innovación y cambio. Esto puede involucrar moverse directamente hacia delante en la promoción o transferencia de estrategias particulares, tecnologías o instrumentos de política, por ejemplo – o para cambiar actitudes y estilos de vida. Aquí los métodos creativos basados en la experticia (tales como genios de la predicción, rutas- mapas tecnológicos9, backcasting10, elaboración de escenarios y su dramatización a través de varios medios) son con frecuencia útiles para diseminar las visiones de futuro e ideas fundamentales desarrolladas en las primeras fases, en tanto que los métodos basados en interacción creativa (por ejemplo mesas de trabajo de escenarios y juegos de roles) pueden ayudar a desarrollar habilidades en mayor profundidad en grupos pequeños.Prácticas comunes en la Fase de RenovaciónLa Fase de Renovación involucra un monitoreo y evaluación constantecon el fin de de analizar si el proceso de prospectiva ha ayudado a llevara cabo los objetivos iniciales y qué tan lejos está los resultados de éstos.Uno de los retos principales aquí es que el desarrollo de indicadores deéxito – el proceso puede genera nuevas preguntas y también volver a lafase de pre- prospectiva de un nuevo proceso. Pero como fue señaladopor Georghiou (1998) esto puede tomar un tiempo considerable paraefectos de volver evidente el proyecto – en referencia al estudio deprospectiva en Noruega él indica que entre 12 y 15 años son necesariospara obtener resultados claros. Un segundo reto es cómo mantener unsistema de grabación o de interconexión de eventos y resultados. Para lasactividades de profundización, métodos de como el diseño de mapa derutas y árboles de problemas son muy útiles. Otras actividades típicaspara continuar con el desarrollo de elementos de la Fase de Acción, queincluyen la concientización y la influencia sobre la cultura organizacionalson los ensayos y el diseño de escenarios, mesas de trabajo yconferencias.Aquí es importante resaltar que la prospectiva no debe únicamenteanalizar y pensar acerca de futuros desarrollos sino también soportar losactores para dar forma al futuro activamente. Entonces, la prospectivadebería únicamente ser comprometida cuando es posible hacer uso delos productos. Tanto la Fase de Acción como la de Renovación estánrelacionadas con la “transformación”. Éstas miran las posiblesimplicaciones y lecciones en el presente, en la toma de decisiones, diseñode política y formulación de estrategias (incluyendo el conocimiento ypolítica de transferencia). En lo fundamental, estas centran en cómo el9 Technology roadmaps.10 Visionar escenarios futuros y diñar los pasos que involucra llegar del presenta hastaallá.
  • 7. futuro puede ser diseñado para mejorar. Estas tienen en cuenta los pasosprácticos necesarios para implementar los hallazgos y resultados delejercicio, y consideran cómo la prospectiva como disciplina puede llegar ahacer parte integral de organizaciones y comunidades (Keenen andPopper, 2007, p.16).Para concluir la discusión de prácticas comunes esta sección incluye unatabla que provee una vista general de la potencial contribución de 33métodos en cada fase del proceso de prospectiva. Este “potencial” esrepresentado por un punto [•] indica baja o no contribución, dos puntos [••]alguna contribución, tres puntos [•••] indican contribución significativa ycuatro puntos [••••] una muy importante contribución en cada fase delproceso de prospectiva (tablas 3.1 y 3.2). Por ejemplo: Backcasting tienemuy poca contribución [•] en las fases de Pre-prospectiva, Reclutamientoy Renovación, mientras que una contribución significativa en las fases deGeneración y Acción.
  • 8. Tabla 3.1 Contribución potencial de los métodos cualitativos Fases de Prospectiva Clase de Métodos/Actividades Preprospectiva Reclutamiento Generación Acción Renovación método 1 Backcasting • • ••• ••• • 2 Lluvia de ideas ••• •• •••• ••• ••• 3 Paneles de ciudadanos •• • ••• •••• ••• 4 Conferencias/mesas de trabajo •• •• ••• ••• ••• 5 Ensayos/elaboración de escenarios •• • •••• •• ••• 6 Paneles de expertos ••• •• •••• ••• ••• 7 Predicción de genios •• • •••• •• • 8 Entrevistas •• •• ••• •• •••• 9 Revisión de literatura •••• •• ••• •• ••10 Análisis mosfológico • • ••• ••• • Cualitativo11 Árboles de problemas/Diagrama lógico •• • ••• ••• •••12 Juego de roles/Actuación • •• ••• ••• •13 Scanning •••• •• ••• ••• ••14 Escenarios/Mesas de trabajo Escenarios • • •••• ••• ••15 Ciencia Ficción • • •••• • •16 Juegos de simulación • • ••• ••• •17 Encuestas ••• ••• •••• •••• •18 Matriz DOFA •• • •••• •••• ••19 Señales débiles/Cartas salvajes •• • ••• •• •Baja o no contribución [•], alguna contribución [••], contribución significativa [•••], muy importante contribución [••••]
  • 9. Tabla 3.2 Contribución potencial de los métodos cuantitativos Fases de Prospectiva Clase de Métodos/Actividades Preprospectiva Reclutamiento Generación Acción Renovación método 20 Mercadeo ••• •• ••• ••• ••• 21 Bibliometría ••• ••• •• • • Indicadores/Analisis de Series de 22 Tiempo ••• • ••• •• •• 23 Modelación • • ••• ••• • 24 Análisis de patentes ••• ••• •• • • Extrapolación tendencias/Análisis de 25 impacto ••• • ••• •• ••• Cuantitativo 26 Impacto cruzado/Análisis estructural •• • ••• ••• •• 27 Delphi • •• •••• ••• •• 28 tecnologías Clave/Críticas •• • ••• ••• •• 29 Análisis multicriterio •• • ••• ••• •• 30 Votación •• •• •••• •••• ••• 31 Escenarios Cuantitativos • • •••• • •• 32 Roadmapping •• • •• •••• •• 33 Análisis de actores/MACTOR •• ••• •• ••• ••Baja o no contribución [•], alguna contribución [••], contribución significativa [•••], muy importante contribución [••••]
  • 10. METODOS DE PROSPECTIVA: CLASIFICACIONES Y USOSEsta Sección presenta tres estructuras para clasificar métodos y proveerdefiniciones cortas para 33 métodos. La primera parte se concentra en lostipos de técnicas (cualitativo, cuantitativo y semi-cuantitativo). La segundaparte trata los tipos de aproximaciones, diferenciando en las orientacionesexploratoria y normativa. En la tercerea parte de clasifican los métodospor el tipo de fuente de conocimiento (creatividad, experticia, interacción yevidencia).Clasificación de los métodos por tipo de técnicaLa distinción entre métodos cualitativos y cuantitativos es un lugar comúnen la investigación social. En prospectiva, con frecuencia el primero serefiere al uso de textos más o menos narrativos y discursivos, en tantoque el último al análisis de tendencias y datos. Aquí se introduce lacategoría de “semi-cuantitativo” para las técnicas de estadística más omenos sofisticadas y principios estadísticos (por ejemplo escenarioscuantitativos, Delphi, entre otros) para trabajar adecuadamente juicios devalor o conocimiento tácito (por ejemplo ponderando ideas, relacionespersonales, conjeturas, opiniones, etc.) En cualquier caso, ladisponibilidad de mayor capacidad de herramientas informáticas significaque hay un potencial creciente para representar material cualitativo entérminos numéricos y procesarlo usando herramientas estadísticas. Elanálisis cuantitativo tiende a seguir un procedimiento específico muymeticuloso, razón por lo cual con frecuencia son más fáciles de replicarque los cualitativos, donde más conocimiento tácito es requerido por elinvestigador. Algunos usuarios consideran las aproximaciones cualitativascomo inherentemente superiores (siendo capaz de tratar subjetividades einterpretaciones), otros las consideran como un conjunto de herramientasde solución de “segundo mejor” que deben ser usadas cuando los datosno están disponibles. En muchos proyectos de prospectiva, estamostratando fenómenos que han recibido poca atención estadística, y debenaplicarse métodos cuantitativos. Y dado que la disponibilidad de bases deconocimiento con frecuencia consiste en una mezcla de conocimiento(parcial), supuestos e ignorancia, los métodos cuantitativos pueden sercomplementados con nuevas aproximaciones cualitativas para resolveraspectos de incertidumbre que son difíciles de cuantificar y que dejaronde tratarse ampliamente en el pasado (Van der Sluijs et al., 2005). Vander Sluijs et al. llaman la atención sobre el hecho de que las técnicascuantitativas son esenciales en cualquier análisis de incertidumbre, quepueden únicamente dar cuenta de qué puede ser cuantificado de unmanera creíble, y así únicamente proveer un conocimiento parcial en loque usualmente caracteriza las actividades de prospectiva, esto es, unamasa muy compleja de incertidumbres. Estos autores también señalan
  • 11. que los métodos cuantitativos resuelven únicamente la dimensión técnica(inexactitudes) de incertidumbre en la base de conocimiento y que otrasdimensiones clave como la metodológica (no confiable), epistemológica(ignorancia) y social deben ser mejor resueltas con ayuda de las técnicascualitatrivas11.El matemático francés René Thom notó que las aproximacionescualitativas pueden tener una fuerza real: “Descartes, con los vértices, susátomos curvos, y el gusto, todo explicado y nada calculado; Newton, conla ley de gravitación del cuadrado inverso, todo explicado y nadacalculado” (Thom, 1975). Para señalar que las aproximacionescualitativas no son siempre la solución de “segundo mejor”, Thom usa elejemplo simple (reproducido abajo en la figura 3.2), mostrando como sedebe explicar el comportamiento de una tendencia.Figura 3.2 Cualitativo vs cuantitativoFuente: Adaptado de R. Thom (1975)Suponga que un evento particular E dado por la línea E (línea continua).Para explicar el evento se pueden tener dos teorías, t1 y t2 representadaspor las líneas g1 y g2 respectivamente (líneas punteadas). Ninguna de laslíneas explica de manera perfecta el evento E; la línea g1 la explica mejorcuantitativamente en el sentido de que, sobre el intervalo considerado, ladiferencia entre las predicciones y las observaciones actuales, ∫ E − g1 ,es más pequeña que la otra teoría ∫ E − g2 . Pero el observador de lagráfica puede ver que la línea g2 tiene la misma forma y apariencia de E.11 Para mayor discusión ver, por ejemplo, Giorgi, 1970; Irving et al., 1979; Cassel andSimon, 1994; Funtowicz and Ravetz, 1990; and Bauer and Gaskell (2000).
  • 12. Por esta razón, Thom señala que para el teórico será más probablerecordar t2 que t1aún a expensas del gran error cuantitativo. Lo razionalsería que t2, que siempre crece en la gráfica aparentemente de la mismamanera que el resultado experimental, fuera la mejor clave paracomprender el mecanismo en que E que la cuantitativamente más“exacta” t1.Por supuesto, el ejemplo Thom no demuestra que la explicacióncualitativa es mejor que la cuantitativa; esto simplemente muestra que elsupuesto de que las técnicas cuantitativas son generalmente superiores omás avanzadas que las cualitativas es en el mejor de los casos dudoso.En efecto, casi sin duda hay juicios cualitativos en la selección demétodos cuantitativos, o en la selección de qué instrumento cuantitativousar. Es importante mirar más allá de la visión convencional y prejuiciosde fundamentalistas metodológicos, y considerar cuando aproximacionesparticulares pueden ser mejor usadas. Por ejemplo, muchas experiencias,juicios y opiniones son con frecuencia analizados usando métodoscualitativos, y mucho esfuerzo ha sido empleado en años recientes parala descripción sistemática de formas de analizar datos cualitativos (ver,por ejemplo, Miles y Hubernman, 1994). Si hay una regla general, esta esque las mejores metodologías de prospectiva son aquellas queaproximaciones tanto combinan tanto cuantitativas como cualitativas,obteniendo información que permita una mejor comprensión de lo que seobtiene de cada uno.La tabla 3.3 presenta 33 métodos con frecuencia usados en prospectivaen términos de la tipología descrita arriba.Tabla 3.3 Clasificación de los métodos de prospectiva por tipo de técnica Cualitativos Cuantitativos Semi-cuantitativosMétodos que proveen explicación para eventos Métodos que aplican principios matemáticosy percepciones. Tales como tendencias de Métodos de medición de variables y aplicación de para cuantificar la subjetividad, juiciosinterpretación que se basan en la subjetividad análisis estadístico, usando o generando racionales y puntos de vista de expertos yo creatividad, que son con frecuencia difíciles (preferiblemente) datos confiables y válidos (por conocedores (por ejemplo opinionesde corroborar (por ejemplo opiniones, sesiones ejemplo indicadores socio-económicos) ponderadas o probabilidades)de lluvia de ideas, entrevistas) 1 Backcasting 20 Mercadeo 26 Impacto cruzado/Análisis estructural 2 Lluvia de ideas 21 Bibliometría 27 Delphi 3 Paneles de ciudadanos 22 Indicadores/Analisis de Series de Tiempo 28 tecnologías Clave/Críticas 4 Conferencias/mesas de trabajo 23 Modelación 29 Análisis multicriterio 5 Ensayos/elaboración de escenarios 24 Análisis de patentes 30 Votación 6 Paneles de expertos 25 Extrapolación tendencias/Análisis de impacto 31 Escenarios Cuantitativos 7 Predicción de genios 32 Roadmapping 8 Entrevistas 33 Análisi de actores/MACTOR 9 Revisión de literatura 10 Análisis mosfológico 11 Árboles de problemas/Diagrama lógico 12 Juego de roles/Actuación 13 Scanning 14 Escenarios/Mesas de trabajo Escenarios 15 Ciencia Ficción 16 Juegos de simulación 17 Encuestas 18 Matriz DOFA 19 Señales débiles/Cartas salvajes
  • 13. Será evidente que los métodos dentro de cada grupo cubren un grupoamplio –de la modelación y simulación; hasta análisis estadísticos talescomo bibliometría y análisis de patentes; hasta los métodos queinvolucran discusiones, trabajo en red y apropiación. Por esta razón, serequiere examinar algunas otras formas de clasificar los métodos quepueda proveer un poco más de orden a esta amplia variedad deherramientas.Métodos cualitativosEsta sección describe 19 métodos cualitativos. Muchos métodos centranla atención en la interpretación de percepciones con el ánimo de proveerexplicación de eventos. Típicamente hay poca probabilidad de ocurrenciade la velocidad de cambio, menos que por la vía de la impresión. Talesinterpretaciones con frecuencia están basadas en juicios de subjetividad,y procesos de creatividad – el resultado particular puede ser difícil dereplicar y/o corroborar (aunque esto no siempre es el caso). Estastécnicas proveen profundidad, discusiones enriquecedoras, y permitencompartir puntos de vista y mejoramiento en la comprensión de diferentesperspectivas. A continuación se listan en orden alfabético para facilitar suubicación en el texto.Backcating es una aproximación que consiste en trabajar hacia atrás laimagen de futuro, para establecer que camino podremos tomar desde elpresente. Una versión involucra modelos de simulación – en efecto, estemétodo es muy empleado en los modelos de planeación.12 Comúnmente,backcasting es usado en escenarios deseables en mesas de trabajo.Aquí, esto involucra la creación de un futuro deseado y en seguidaimaginar (generalmente en sesiones de lluvia de ideas) todos los eventosnecesarios, acciones y señales que deben suceder para lograr ese futuro.Es considerado por muchos como la versión menos elaborada deRoadmapping (explicado abajo) que también requiere preparación a lolargo del horizonte de tiempo. El horizonte de tiempo generalmenteincluye eventos clave y metas medibles que requieren ser logradas.Puede haber alguna cuantificación de probabilidad y factibilidad de cadaevento. El principal objetivo de la técnica es identificar la posible política yestrategias requeridas para aproximarse al futuro (ver Dreborg, 1996;HOjer y Mattsson, 2000).Lluvia de ideas es un método creativo e interactivo usado en sesiones detrabajo online y cara-a-cara para generar nuevas ideas alrededor de unárea específica de interés. Con el ánimo de remover inhibiciones y romper12 Como sucede con frecuencia, el término ha sido usado en diferentes formas. Adicionala lo que se discute en el texto, backcasting puede ser usado para describir el uso deherramientas de predicción para “predecir” el pasado. Esto puede ser hecho mediantecálculos de simulación en computador si una senda factible puede se trazada entre elpresente y el futuro (dado que los datos y supuestos lo alimentan).
  • 14. con las discusiones limitadas y rutinarias, se debe permitir a la gentepensar más libremente y moverse en nuevas áreas de pensamiento, yproponer nuevas soluciones a los problemas. La lluvia de ideasgeneralmente se lleva a cabo en grupos en discusiones sin límite detiempo, pero que involucran la preparación cuidadosa de formularios ymétodos online. El primer paso es compartir e intercambiar puntos devista de un selecto grupo de personas. Estos puntos de vista sonrecopilados y son puestos a disposición para inspección a medida quesurgen, crucialmente sin ser criticados en profundidad.Subsecuentemente, todas las ideas son discutidas y agrupadas encategorías.Panel de ciudadanos es un grupo de personas (miembros deorganizaciones políticas y/o sociales, así como residentes de un áreageográfica particular) dedicado a dar puntos de vista en temas relevantes,con frecuencia para el gobierno regional o nacional. El pabel es más queuna encuesta de opinión convencional, dado que sus miembros estánmotivados a profundizar su conocimiento en los temas involucrados. Lasactividades que se llevan a cabo en tales grupos incluyen: diligenciarcuestionarios, discutir temas específicos y comunes que afectan a lacomunidad (por ejemplo ambiente, criminalidad o servicios locales desalud), y contribuir a la planeación en la comunidad (por ejemplo lluvia deideas o problemas, necesidades sociales y posibles soluciones). Ellosestán normalmente establecidos debido a su efectividad en laparticipación ampliada. Sin embargo, en ocasiones los paneles soncreados para influenciar grupos particulares, en otras palabras, ellospueden ser políticamente dirigidos. En cualquier caso, el mayor reto esdecidir cómo se garantiza la representatividad de la población involucradaen el panel – no únicamente género, edad, estado étnico o social, sinotambién en términos de ideología y orientación política13. Un segundo retoes lograr el compromiso para invertir la energía en el proceso, que puederequerir de los organizadores una mirada más profunda para extractarinformación de lo participantes para un proceso de consulta massustantivo y proveer una explicación coherente de que ha cambiado comoresultado de su contribución.Conferencias/Grupos de trabajo son eventos que duran una s cuantashoras o días, generalmente con variedad de charlas, presentaciones, asícomo discusiones y debates sobre un tema particular. Estos pueden sermás o menos altamente estructurados y scripted14: se deben asignartareas detalladas específicas, o dejar gran parte del trabajo a susiniciativas. Las conferencias generalmente son fijadas para trabajo en red,intercambio de conocimiento y construir consensos. La retroalimentacióntambién es usada para mejorar el alcance de los procesos de prospectivay/o validar sus resultados. Las reuniones pueden ser usadas para animar13 Puede no ser necesariamente requerido que la representatividad sea el espejo deltotal de la población precisamente.14 Discurso que es escrito previamente antes de pronunciarse.
  • 15. a las personas a actuar con base en los resultados de las primeras fasesde la prospectiva (ver Simon y Dyrant, 1995).Ensayos / Elaboración de Escenarios involucra la descripción de eventosfuturos “razonables” basados en la creatividad de combinación de datos,hechos e hipótesis. Esta actividad requiere pensar con visión e intuiciónsobre los futuros posibles, normalmente basados en un análisissistemático del presente. Con frecuencia es usado predicción de genios,pero también puede ser implementado en aproximaciones sistemáticas enla oficina o grupo de trabajo. Generalmente esto involucra solicitudes a losautores para examinar cada escenario en términos del conjunto decaracterísticas comunes, por ejemplo, cual de los escenarios tieneimplicaciones acerca de modelo de negocios, eventos políticos y deambiente. Los ensayos se pueden enfocar en un pequeño conjunto deimágenes de futuro, con una descripción detallada de algunas de lastendencias principales de evolución del escenario, y/o del rol de losactores involucrados en el desarrollo del escenario. Ellos usualmente sonalimentados con los resultados de las sesiones de lluvias de ideas,análisis DOFA, Delphi, paneles de expertos y muchas otras actividades.;estos pueden ser preparados en o inmediatamente después de las mesasde trabajo, por ejemplo. Los principales objetivos son a) describirsituaciones futuras que resultan de la implementación de una decisiónparticular, estrategias y políticas y b) hacer recomendaciones sobre esosfuturos (ver también, Becker, 1983; Boucher, 1985; Scwartz, 1991).Paneles de expertos son un grupo de personas dedicado a analizar ycombinar su conocimiento relacionado con un área de interés particular.Ellos pueden ser locales, regionales, nacionales o internacionales. Lospaneles son generalmente organizados para lograr de una manera la“legitimación” de la experticia, pero también pueden intentar incluirperspectivas creativas, imaginativas y visionarias. En muchos programasde prospectiva cuando la influencia sobre la toma de decisiones esinvolucrada, se espera de los paneles el impacto en el ambiente(diseminación de resultados, construcción de redes y/o logro deacuerdos). Métodos como las discusiones enfocadas y lluvia de ideas songeneralmente usadas en lo paneles; sin embargo, la temática del panel(por ejemplo biotecnología o nanotecnología) con frecuencia usanmétodos semi-cuantitativos como la votación, Delphi y análisis estructural,entre otros. Generalmente las actividades del panel incluyen: desarrollode estrategias de inteligencia; estudios relacionados con representatividadmás amplia; difusión de resultados, docuementos borrador, publicaciones,declaraciones y entrevistas; establecimiento de prioridades;designaciones de acciones a seguir (ver también Salo y Salmenkaita,2002; Georghiou, 2003; Havas, 2003).Predicción de genios es una actividad llevada a cabo por personasrespetables que tienen tanto la experticia como la creatividad enproporciones relativamente similares. Esto involucra la preparación de
  • 16. predicciones basadas una comprensión clara de especialistas brillantes,científicos o autoridades de un área determinada. Hay un peligroinevitable en tener el punto de vista de un solo lado y con un interésespecial solicitado – por ejemplo “propaganda científica”, cuando la genteinvolucrada en actividades de frontera usa los medios de comunicación oinfluencia política establecer que cierta tecnología es clave o vital. Sinembargo, no se puede negar que algunos individuos tienen unacomprensión particular e intensión provocadora en la aproximación atópicos, estimulando pensamiento claro y asegurando que posibilidades yperspectivas importantes son tomadas en cuenta (ver también Glenn yGordon, 1999).Entrevistas son con frecuencia descritas como conversacionesestructuradas y son una herramienta fundamental en la investigaciónsocial. En prospectiva estas con usadas con frecuencia instrumentos deconsulta formal, con el propósito de colectar conocimiento distribuidos a lolargo de un rango de entrevistados. Esto puede ser conocimiento tácitoque no ha sido escrito, o conocimiento más documentado que es másfácil de ubicar por las discusiones con los expertos y actores que por larevisión de literatura. Las entrevistas juegan un papel importante en laevaluación de la prospectiva (por ejemplo, evaluando qué tan buenosrecursos están siendo o han sido usados). Ellos normalmente ayudan adar sentido a las experiencias locales y comprensión a cómo los estudiosson designados para llevarlos a cabo. Las entrevistas pueden ser de máso menos de pregunta abierta15, en un extremo tomando una forma muyexploratoria, en el otro un cuestionario dirigido de manera cara-a-cara.Muchas aproximaciones de pregunta abierta, a medida que la entrevistaes estructurada con instrucciones y reglas para los tópicos o áreastemáticas (con el propósito de asegurar comparabilidad entre los temas),áreas o sectores, son más efectivas para la captura del conocimiento,pero la organización de los datos cualitativos que resultan de éstaspueden ser un gran reto (ver también Ratcliffe, 2002).Revisión de literatura es una parte clave del proceso de Scanning (verabajo). Una buena revisión generalmente usa un estilo de escrituradiscursivo y es estructurada alrededor de temas y teorías relacionadas.Ocasionalmente la revisión puede buscar explicar puntos de vista yvisiones de futuro de diferentes autores. Involucra análisis de libros,reportes, revistas o sitios de Internet, y con mucha frecuencia requiere unexperto en el tópico de estudio usando conocimiento existente en elcampo para identificar contribuciones muy importantes y sintetizarimplicaciones para el tema a tratar (por ejemplo, qué se debe decir acercade los conductores clave, futuros alternativos, instrumentos de política,etc.).15 Open-ended.
  • 17. Análisis Morfológico esta cercanamente relacionado con los árboles deproblemas (ver abajo), y las aproximaciones de sistemas livianos dadoque ayuda tanto para resolver problemas complejos como para gestionarel cambio; esto puede ser usado en la planeación o desarrollo deescenarios. Grafica soluciones promisorias a problemas dados ydetermina futuros posibles de acuerdo con: las aplicaciones clásicas quedeben ser involucradas sistemáticamente con el trabajo a través del rangode soluciones tecnológicas posibles para un fin particular. El trabajo engrupos y/o el trabajo de escritorio de espertos genealmente es usadocomo método para sugerir nuevos productos o desarrollos y construirescenarios multi-dimensionales16. Los participantes consideran posibleseventos o hipótesis asociados con cada dimensión. Las combinaciones odesarrollo con eventos crea diferente sendas o escenarios (ver tambiénZwicky, 1969; Ritchey, 1998).Árboles de Relevancia y Diagráma Lógico son métodos en el tema deinvestigación es abordado en una manera jerárquica. Se comienza conuna descripción general del objeto, y continúa con una exploracióndesagregada de sus diferentes componentes y elementos, examinandoparticularmente las interdependencias entre ellos. Las actividades puedendesarrollarse partiendo de temas de trabajo, o en grupos de trabajo dóndelos expertos definen un objetivo de alto nivel. El objetivo es entoncesconectado a objetivos específicos de segundo nivel y a posiblessignificados que pueden ser llevado a cabo, y entonces asociar con losobjetivos de tercer nivel, y así sucesivamente. El resultado esperado alfinal del proceso es un diagrama que asemeja a la estructura de las raícesde una planta o a un árbol invertido. El árbol de relevancia puede serelaborado para indicar el conjunto de pasos requeridos para obtener unresultado esperado. Los diagramas lógicos son con frecuencia empleadosen evaluaciones de trabajo, donde ellos se relacionan con variasactividades que están siendo evaluadas17Juego de Roles / Actuación requiere reflexión, interacción imaginativa ycreatividad. El método trata de responder preguntas tales como: si yofuera la persona X, cómo trataría el problema Y? O, si yo fuera el país X,cuál sería nuestra posición respecto al tema Y? El juego de roles es unmétodo interesante y atractivo, aunque limitado por la dificultad desuprimir nuestras propias tendencias y emular otras creencias de partido,valores, puntos de vista, etc. En el trabajo de prospectiva, los juegos deazar pueden ser empleados, en los que varios participantes juegan el rol16 Esto normalmente se basa en dimensiones particulares, por ejemplo, social,económica, etc.17 Con frecuencia los diagramas lógicos son estructurados por niveles. Por ejemplo: nivel1 puede describir la visión general o racional, nivel 2 la misión, nivel 3 los objetivosgenerales, nivel 4 los objetivos más específicos, nivel 5 para actividades relacionadascon los objetivos, nivel 6 para productos específicos de las actividades, nivel 7 para losimpactos y nivel 8 para resultados más amplios.
  • 18. de individuos o grupos actúan situaciones18. Los participantes de un juegode roles en mesas de trabajo con frecuencia son provistos de perfilesdetallados de los papeles de actores implicados en el ejercicio. Talesperfiles pueden darse para estudio antes del ejercicio, y así enriquecersede revisión de literatura y entrevistas. (ver también Young, 1998;Goodwin, 2002; Armstrong, 2002).Scanning (con frecuencia denominado “environmental scanning”)involucra observación, examen, monitoreo y descripción sistemática delcontexto tecnológico, socio-cultural, político, ecológico y/o económico delactor en cuestión – un país, industria, firma, organización, et. La técnicasde scanning pueden ser más o menos formales, sistemáticas y fáciles deentender en la búsqueda para colectar información vía revisión deliteratura, análisis DOFA, búsqueda en Internet, bibliometría o análisis depatentes, etc. Esto es una actividad con frecuencia encargada aacadémicos o consultores, algunos de los cuales se especializan enmonitoreo de tendencias como las reportadas masivamente o en medioscientíficos (ver también Defra, 2002; Lapin, 2004).Escenarios / Mesas de trabajo de escenarios se refiere a un amplio rangode métodos que involucran la construcción y uso de escenarios –medianamente sistemáticos e internamente y consistente en visionesrazonables de estados de futuro. Generalmente los escenarios involucranvarias características del objeto de estudio, no necesariamente uno o dosparámetros. Puede producirse por trabajo de oficina, sesiones de trabajoo por el uso de herramientas tales como modelación computacional. Lassesiones de trabajo de escenarios comúnmente involucran gruposdedicados a la preparación de futuros alternativos. Estos gruposgeneralmente se enfocan en un tema o problema particular donde elescenario resultante indicando a) los puntos de vista de los expertos enun campo particular o b) los puntos de vista de un grupo de personasseleccionadas cuidadosamente para representar una comunidadparticular, organización o región. Hay numerosas vías de articular yelaborar tales escenarios – por ejemplo, usando matrices 2x2 de cortetransversal de parámetros clave; usando escenarios arquetipo tales como“mejor de lo esperado”, “peor de lo esperado”, “diferente de lo esperado”;seleccionado escenarios que ejemplifiquen tendencias clave yconductores. Pero tambien se pueden encontrar grupos de trabajo cuyoobjeto es creación de una aspiración o “escenarios exitosos” (ver Miles,2005), por ejemplo elaborando una visión de aspiración de futurodeseable y factible. Tal escenario requiere la identificación de objetivosespecíficos, metas y acciones para lograr su consecución.18 El juego de roles es comúnmente usado en entrenar personas para enfrentarsituaciones futuras y/o familiarizarse con experiencias de otros. Este tipo deaproximación también es usado en la inteligencia militar, para desarrollar escenariosalternativos y para especular sobre las estrategias de los actores.
  • 19. Escenarios de Ciencia Ficción es una actividad que trata con historias quesuponen que eventos posibles que no se han materializado lo hacen,generalmente en algún punto del futuro y elaboran las consecuencias deello. Dado que involucran narraciones de ficción – y mucho de cienciaficción comercial es conducido más por la necesidad de tener aventuras osorpresas – el método no es comúnmente vinculado en trabajos serios dediseño de política gubernamental o de negocios. Sin embargo,comúnmente los escenarios son ilustrados en informes con imágenesque usan ciencia ficción – como técnicas para ilustrar uno u otro delimaginado mundo futuro. Tales imágenes generalmente con deficiencianarrativa, pueden tener considerable fuerza ilustrativa. La ciencia ficcióncomercial es comúnmente usada, más informalmente, como fuente deinspiración por gente pensando acerca del futuro. La principal limitaciónde generar nueva ciencia ficción, como técnica, es la dificultad deencontrar gente con pensamiento creador, innovador y abstracto.Juegos de simulación es una de las más viejas técnicas de predicción yplaneación, en la que los juegos de guerra han sido ampliamente usadospera estrategias militares. Esta es una forma de juego de roles en la queun escrito describe el contexto detallado de la acción y los actoresinvolucrados. Se han usado ayudas tecnológicas, tales como modelo decampo de batalla, y ahora simulaciones de computador. Los juegospueden ser diseñados mediante simulaciones de computador, con elsoftware diseñado a partir del role de algunos actores, coordinando losefectos de diferentes acciones con reglas programadas que correspondena realidades físicas o virtuales, e inteligencia tecnológica basada envisualización. La comprensión del proceso “modelado” en el juego – yasea que hay elementos de simulación de computador o no – es muyimportante. Modelos científicos sociales formales tales como teoría dejuegos pueden ser aplicados, o preguntas a expertos para extraerconocimiento tácito. La técnica puede ser usada para construircomprensión y explorar posibilidades; el objetivo último es con frecuenciaproponer planes de acción, instrumentos de cooperación y proveermaterial desarrollar roadmaps (ver también Goodwin, 2002; Green, 2002).Encuestas, como las entrevistas, son una herramienta fundamental deinvestigación social, y son ampliamente usadas en prospectiva. Uncuestionario es distribuido o disponible online, y diseñado usualmentepara que sea respondido por un gran número de personas. Grandes tasasde participación generalmente requieren un diseño atractivo y claro delformulario. Los resultados cuantificables de las encuestas pueden serusados para examinar la distribución de puntos de vista a lo largo de lapoblación encuestada, etc. (ver también Popper y Miles, 2005).Análisis DOFA es un método que primero indetifica factores internos de laorganización o la unidad geopolítica e cuestión (recursos, capacidad, etc.)y clasifica factores externos (cambios más amplios socio-económicos yambientales, por ejemplo, o comportamiento de oponentes, competidores,
  • 20. mercados, países vecinos, etc.) y los presenta en términos deOportunidades y Amenazas. Entonces esto es usado para explorarposibles estrategias – desarrollando y construyendo sobre la fortaleza,superación de dificultades o debilidades, proveyendo clara comprensiónde recursos y capacidades requeridas para enfrentarse a cambios delambiente, y es una herramienta ampliamente usada para la formulaciónde estrategias y toma de decisiones (ver también Piercy y Giles, 1989;Klusacek, 2004).Señales débiles / Cartas salvajes son tipos de análisis usualmente usadospara desarrollar por pequeños grupos de personas altamenteespecializados con capacidad de combinar experticia, análisis de datos ypensamiento creativo. La búsqueda de señales débiles llevada a cabocomo parte de un proceso de scanning. Esto involucra la identificación de“cosas no necesariamente importantes” que aparentemente no tienenfuerte impacto en el presente, pero que pueden ser la fuente principal deeventos en el futuro (por ejemplo, cambios actitudes públicas, patronesemergentes sobe problemas de salud). Hallar señales débiles es uno delos muchos retos en la investigación de futuros y su análisis confrecuencia conduce a la identificación de cartas salvajes. Estas últimasson eventos sorprendentes e inesperados con baja probabilidad deocurrencia pero con alto impacto (por ejemplo, el ataque al World TradeCenter el 11 de septiembre de 2001, cambios sorpresivos en el poder delas naciones o ideologías políticas, grandes desastres en el medioambiente o sistemas tecnológicos). Estos son usualmente identificadospor métodos de lluvia de ideas, ciencia ficción y predicción de genios.También se sugieren los juegos de simulación y juegos de roles paraanimar a los participantes a pensar en patrones de comportamientonovedosos y reacciones.Métodos CuantitativosEn prospectiva son usados muchos métodos cuantitativos para proveeruna base de evidencias para la planeación de futuros, o para ofrecerherramientas de predicción como extrapolación de tendencias. Cuandolos datos son cuantificados, se pueden usar herramientas valiosas paramanipularlos: no obstante la utilidad de esto dependerá de la calidad delos datos que se disponen. (por ejemplo, qué tan válidos son los datospara la persona que los analiza? Qué tan confiable es la evidenciaestadística en términos de la muestra e instrumentos de mediciónutilizados?).Resultados de gran impacto pueden ser producidos por estos métodos,especialmente por la posibilidad de la presentación de resultadospresentado en gráficos y cuadros visualmente adecuados –junto con lamística de de la experticia estadística y el análisis de datos
  • 21. computarizado- puede conducir a que las herramientas tengan un impactoparticular fuerte. Con frecuencia hay esfuerzos insuficientes paragarantizar la autenticidad, confiabilidad o validez de los datos que estásiendo usados, o el grado en que los malentendidos conceptuales oposiciones normativas están siendo camuflados en supuestosaparentemente técnicos. El crecimiento en el uso de métodoscuantitativos en prospectiva ha sido facilitado por el surgimiento deaplicaciones de la nueva tecnológica de la información (TI) que soportanla adquisición rápida de datos y procesan y proveen técnicas efectivas devisualización para posteriores análisis.Benchmarking es un métodos usado comúnmente para planearestrategias de mercadeo y negocios, últimamente se ha vuelto popularpara la toma de decisiones en temas de política y gobierno. La preguntaprioritaria que se quiere resolver es Cómo otros hacen lo que yo hago?.Esto incluye indicadores de comparación como por ejemplo: tamaño delmercado, capacidad de recursos humanos, potencial de desarrollo yexplotación de tecnologías. Estos estudios son generalmentesubcontratados a empresas especializadas en este tema, las cualescuentan con información actualizada sobre países, regiones, industrias,etc.Bibliometría es un método basado en el análisis estadístico depublicaciones. Este incluye un cuadro con el número de publicaciones enun área especial, tal vez centrándose en las publicaciones de algunospaíses, campos en especial y la forma en que un tema evoluciona en eltiempo.Indicadores/ análisis de series de tiempo incluye mediciones de cambiosen el tiempo. Los indicadores con generalmente construidos con datosestadísticos con el propósito de describir, monitorear y medir laevaluación y ocurrencia de temas relevantes. Los indicadores pueden sereconómico (costos laborales), sociales (mortalidad infantil), ambientales(emisión de gases), científicos (gastos o publicaciones), tecnológicos(patentes) entre otros. Este método es usado frecuentemente para hacerproyecciones económicas, estudio biológico de datos, entre otros.La Modelación generalmente se refiere al uso de modeloscomputacionales que relacionan valores observados con variablesparticulares. Modelos simples pueden estar basados en relacionesestadísticas de dos o mas variables (la extrapolación es lo fundamental deestos modelos). Los modelos complejos pueden usar cientos o miles devariables; ejemplo modelos de econometría y “calibración” de datos.Muchos estudios de futuro utilizan este tipo de modelos especialmentecuando las variables son no lineales y la calibración de datos es muycompleja.
  • 22. El análisis de patentes sigue la misma lógica de la bibliometría, pero eluso de patentes en lugar de publicaciones es el punto de partida. Es útilpara identificar en que lugar esta el liderazgo de una tecnología especial,comparar compañías, ciudades y diferentes campos de tecnologías,identificar el potencial de desarrollo tecnológico. Una de las limitacionesmás importante es que la información de patentes en la mayoría de lasciudades desarrollas en que la información se encuentra con uno o dosaños de desfase. Adicionalmente, algunos sectores hacen uso de unnúmero mínimo de patentes.Extrapolación de Tendencias / Análisis de Impacto da una acercamientode cómo el comportamiento del pasado y del presente se puede pareceral futuro, asumiendo que el futuro es una continuación del pasado.Pueden existir varios cambios pero el futuro se puede observarpreviamente. En la practica, muchas de estas tendencias tienen suslimites y sus contra tendencias que son puntos de su evolución.Recientemente, el concepto de megatendencias se ha vuelto muy popularpara referir fenómenos macro que incluyen vario subfenómenos como porejemplo la globalización y los cambios climáticos. Por otra parte, elanálisis de impacto busca identificar impactos potenciales, que se puedendescribir en términos de probabilidad, posibilidad y especulaciones.Métodos Semi–cuantitativosSe describen ocho métodos semi-cuantitativos, los cuales involucranprincipios matemáticos para manejar datos derivados de la subjetividad,juicios racionales, probabilidades, conceptos o puntos de vista deexpertos, comentarios o recursos similares.Análisis de impacto cruzado/Estructural busca trabajar sistemáticamente através de la relación de un grupo de variables, más que examinar cadauno como si fuera la relativamente independiente de las otras. Estemétodo necesita un conjunto de variables clave que son determinadas enorden de comprender el sistema objeto de análisis. Usualmente los juiciosde expertos son usados para examinar la influencia de cada variables alinterior de un sistema dado, en términos de la influencia recíproca decada variable en las otras – como resultado se obtiene matriz cuyoselementos representan el efecto de una variable sobre las otras. Elimpacto cruzado también ha sido adaptado para explorar qué grupos deexpertos creen acerca de la interacción entre tendencias, actores yobjetivos de un sistema (con frecuencia llamado análisis estructural). Unalimitación del método –adicional al esfuerzo tedioso que involucracompletar una matriz- es que no aplica muy bien con formas decasualidad que involucran la interacción de varias variables, o dondepueden existir relaciones no lineales. Las herramientas de matrices deimpacto cruzado son aplicadas para identificar aquellos jalonadotes que
  • 23. son clave en términos de su influencia y dependencia sobre otroselementos de un sistema particular.Delphi es una técnica de gran uso que involucra votaciones repetidas delos mismos individuos, a veces con respuestas anónimas a series devotación anteriores, con la idea de que esto permitirá mejores juicios sininfluencia de participantes con gran capacidad de persuasión o estatus. Elejercicio ideal retroalimentará explicaciones para las decisiones iniciales,de tal manera que los participantes pueden evaluar la fortaleza en el casode existir puntos de vista diferentes o anormales; con frecuencia el ejericiose hace con un tiempo limitado, dado que llevarlo a cabo implica un granesfuerzo para producir, procesar y retroalimentar la información. Confrecuencia éste método es usado para obtener puntos de vista sobredesarrollos particulares que pueden ocurrir, así como obtener informaciónu opiniones sobre deseabilidad de desarrollos específicos, impactos depolíticas o tecnologías, etc.Tecnologías Clave/Críticas implica la elaboración de una lista detecnologías clave para un sector específico, país o región. Se dice que esclave i contribuye a crear riqueza a la nación o si ayuda a incrementar lacalidad de vida de los ciudadanos; es crítica para la competitividadcorporativa; o influencia otras tecnologías. Cuando el método esimplementado implica la priorización de procesos como votación,multicriterio y/o análisis de impacto cruzado.Análisis Multicriterio es la priorización de técnicas para soportardecisiones, especialmente desarrolladas para situaciones o problemascomplejos, donde hay múltiples criterios que pesan sobre unaintervención particular. El método se desarrolla preguntando a losparticipantes para que evalúen la importancia de varios criterios y elimpacto de una serie de opciones, políticas o estrategias en cada criterio,cuyo resultado es un cálculo numérico, basado en el conjunto de juicios.Votación refiere al uso de votación o métodos de encuesta entre enconjunto de participantes para obtener una evaluación sobre la fortalezade puntos de vista acerca de un tópico particular.Escenarios Cuantitativos toman varias formas. Una versión involucracuantificación de contingencias que pueden suceder en un escenario. Enocasiones el análisis probabilística es establecido por la opinión deexpertos con el fin de construir un sistema que evalúe la probabilidad deocurrencia de ciertos eventos. Tales sistemas pueden ser simples (lista deeventos independientes) o complejos (usando una gran matriz deinterconexión de eventos). Por otra parte, una forma muy diferente deescenarios cuantitativos es deducida del análisis de encuestas.Roadmapping es un método que describe en detalle el futuro de uncampo de la tecnología, generando un plan para desarrollar varias
  • 24. tecnologías interrelacionadas y (a veces) incluir factores como estructurasde regulación de mercados. Es una técnica ampliamente usada enindustrias, donde son útiles las herramientas de comunicación,intercambio, y desarrollo de visiones compartidas.Análisis de actores/MACTOR es una técnica de planeación estratégicaque tiene en cuenta intereses y fortalezas de los actores, con el propósitode identificar objetivos clave en un sistema y reconocer potencialesalianzas, conflictos y estrategias. Estos métodos son muy comunes en elmundo de los negocios y la política. En la planeación de futuros haytécnicas como MACTOR que toman sistemáticamente consideran silosactores están a favor o en contra de un objetivo particular, y representanla situación en términos de matrices que pueden ser analizadasformalmente. Tal información con frecuencia es usada para construirescenarios, acciones de plan estratégico y determinar estrategias de losactores. Idealmente el método requiere información confiable sobre losintereses de los actores y de la fortaleza de sus actitudes.Clasificación de los métodos por tipo o fuente de conocimientoEn la clasificación por tipo de técnica ofrecimos una breve descripción de33 métodos. Dado que esta información ayuda al usuario a dar cuenta delamplio rango de opciones disponibles para diseños metodológicos, la solacomprensión de su uso no es suficiente información para seleccionarlo y,además, para diseñar la estructura metodológica de un proyecto. Portanto aquí se enfocan las propiedades intrínsecas para los métodos queson usualmente seleccionados y combinados. Esto es, el tipo deconocimiento o fuente de información. En otras palabras, esta seccióndescribe los propósitos predominantes de los métodos.En Cameron et al. (1996) la estructura del triangular fue introducida paraorganizar 10 métodos alrededor de tres características de prospectiva:creatividad, experticia e interacción. Uno de los autores posteriormenteargumentó que “ni la creatividad ni la experticia pueden desarrollar conéxito un proyecto sin el constante flujo de información que surge delproceso de monitoreo, que debe verse como una actividad de backgroundinmersa”. Sin embargo, el triángulo dio la impresión de que los métodosexploratorios formales (tales como la revisión de literatura o scanning, quese soportan en datos históricos) no son parte de la prospectiva. Estostemas, que fueron emergiendo en los desarrollo de prospectiva, icondujeron al autor de este capítulo a introducir el Diamante de laProspectiva, que tiene en cuenta los métodos basados en la evidencia(por ejemplo extrapolación, revisión de literatura, mercadeo y análisis depatentes) y provee una descripción con mayor comprensión para losmétodos usados en Francia y Latinoamérica, con frecuencia denominadosLa Prospective.
  • 25. El Diamante de la Prospectiva es una estructura práctica para ubicar los33 métodos considerados en el capítulo en términos de la fuente deconocimiento de cada método (figura 3.3). Hay tres estilos de fuente deletra en el Diamante que indican el tipo de técnica: cualitativo (usandoestilo de letra normal), semi-cuantitativo (estilo de letra negrita) ycuantitativo (estilo de letra cursiva). Es razonable argumentar que unproceso de prospectiva debe tratar de usar al menos un método de cadaconjunto. Exactamente cómo los métodos son seleccionados dependeráen grado considerable de las formas de uso particular.Por ejemplo, las encuestas Delphi probablemente sean actividades querequieren menos orientación exclusiva de expertos, y su uso más comoparte de de un proceso de consultoría para recolectar información sobrepuntos de vista de grupos más amplios de conocimiento y práctica; demanera similar, ellos son usados para explorar posibilidades normativas aligual que predecir “cuando” cosas particulares pueden suceder.Figura 3.3 Diamante de Prospectiva (métodos por tipo y fuente deconocimiento) Fuertemente influenciado por imaginación Fuertemente influencido por la Fuertemente experiencia y el influenciado por la conocimiento discusión y el compartido intercambio de conocimiento Fuertemente influenciado por R. Popper (2008) información cuantitativa y datos
  • 26. Considerando el tipo de fuente de conocimiento (basado en la creatividad,experticia, interacción o evidencia) es importante enfatizar que éstas noson completamente independientes unas de otras. Sin embargo, es útilconsiderar características que pueden ser clasificadas de acuerdo comose indica abajo:• Los métodos basados en la creatividad normalmente requieren la mezcla de pensamiento original y creativo, con frecuencia provisto de por “gurus” de la tecnología, vía predicción de genios, backcasting o ensayos. Estos métodos están soportados ampliamente en a) la inventiva de personas altamente calificadas, tales como escritores de ciencia ficción o b) la inspiración surge de grupos de personas involucrados en sesiones de lluvias de ideas o cartas salvajes. Como Albert Einstein dijo: “la única cosa realmente de valor es la intuición… la imaginación es más importante que el conocimiento. El conocimiento es limitado. La imaginación encierra el mundo”.• Los métodos basados en la experticia dependen de las habilidades y conocimiento de individuos en un área particular o tema. Estos métodos son frecuentemente usados para brindar soporte a decisiones, proveer asesoría y hacer recomendaciones. Ejemplos comunes son los paneles y el Delphi, pero métodos como roadmapping, árboles de relevancia, marco lógico, análisis morfológico, tecnologías clave y escenarios cuantitativos son esencialmente basados en la experticia.• Los métodos basados en la interacción son importantes en prospectiva por al menos dos razones – una es que la experticia con frecuencia obtiene logros considerables al ser realizada conjuntamente y estimulada a articular con otras experiencias ( incluso con el punto de vista de los actores no expertos); otra es que las actividades de prospectiva se llevan a cabo en sociedades donde los ideales democráticos son ampliamente reconocidos, y la legitimación involucra participación y actividades incluyentes, no necesariamente dependientes de la evidencia y los expertos. Mesas de trabajo de escenarios, votación son generalmente los más usados aquí; por supuesto con frecuencia requieren algún grado de experticia para aplicar el método e informar las interacciones. Otros métodos como paneles de ciudadanos y análisis de actores se están volviendo populares por su contribución potencial de actividades de trabajo en red.• Los métodos basados en la evidencia intentan explicar y/o predecir un fenómeno particular que de soporte a información confiable y por medio de análisis. Estas actividades son particularmente útiles para comprender el estado actual de desarrollo del tema de investigación. Por esta razón, los métodos cuantitativos (por ejemplo, mercadeo, bibliometría, minería de datos e indicadores de trabajo) se han vuelto populares para brindar soporte con datos estadísticos u otros tipos de indicadores. Ellos son herramientas fundamentales para la evaluación tecnológica e impacto, así como actividades de scanning (ver Porter et.
  • 27. al., 1980). Estos métodos pueden ser empleados para estimular la creatividad (algunas veces para cambiar la visión convencional). Y mientras soportan mesas de trabajo, la información basada en evidencia es muy útil para fomentar la interacción y obtener retroalimentación de los participantes.ESTRUCTURAS METODOLOGICASLas estructuras metodológicas usadas en proyectos de prospectiva debenser ajustadas a necesidades particulares para lograr un encuentro entrelos objetivos específicos del proyecto y los recursos y capacidadesdisponibles. Esta sección llama la atención, entre otras cosas, sobre laarticulación y combinación de los métodos. Muchos de los métodosdescritos pueden ser usados en diferentes fases del proceso deprospectiva y los participantes deben tener en cuenta a) la contribución decada uno en el contexto del estudio en su conjunto, y b) las formas en quelos métodos individuales pueden ser combinados y sintetizados paraefectos positivos.No hay una estructura metodológica “ideal” que reseñe la “mejor”combinación de métodos. En efecto, no hay y número “ideal” de métodosque se deban usar en un proyecto. Popper et al (2005) toman unamuestra de 130 casos de 15 países y encuentran que en promedio sonusados 5 o 6 métodos por ejercicio, algunos con propensión a mezclardiferentes métodos, en tanto que otros son conservados en términos delalcance metodológico.Ante la pregunta de cual es el número de combinaciones posibles (para 6métodos de un universo de 33) en un proyecto, la respuesta es simple:usando formula de combinaciones hay cerca de 800 millones de formasde combinar. Por tanto hay un vasto rango disponible, no obstante laexperticia y Know-how acumulado proveeen una justificación racionalpara la selección de una combinación particular.Para ilustrar esto, los siguientes gráficos (3.5-3.8) muestran 4 estructurasque muestran diferentes técnicas que puede ser combinadas enestructuras metodológicas X y Y (ambas usan 6 métodos únicamente).Cada metodología será descrita en 2 vías: 1. Fordward19 (combinando métodos en una secuencia); y 2. Backward20 (combinando métodos en orden inverso de secuencia).19 Visión hacia adelante.20 Visión hacia atrás.
  • 28. Figura 3.5 El rol de los métodos en la metodología X (fordward) Metodología X (Forward) Cartas salvajes Scanning Delphi DOFA Delphi Panel de Cartas Salvajes Panel de Expertos ciudadanos Panel de ciudadanos Panel de Expertos Scanning DOFALas siguientes viñetas indican la secuencia del tipo de aplicación quepuede ser seguido para cada una de las técnicas, ilustrando cómo estopuede ser usado si la metodología X es llevada a cabo en una secuenciafordward:• Scanning: análisis detallado de los principales puntos alrededor de sector o tema particular (sub-contratado);• Delphi: estudio exploratorio a gran escala que evalúa la probabilidad de ocurrencia y posibles impactos de lo hechos señalados en la actividad de scanning;• Cartas salvajes: actividad tipo mesa de trabajo con el objetivo de identificar eventos que pueden cambiar la ocurrencia de situaciones con “alta probabilidad” en el futuro;• Paneles de ciudadanos: actividad tipo conferencia con el objeto de principal de identificar principales preocupaciones públicas en temas críticos;• Paneles de expertos: reducido grupo de actores clave que analizan las implicaciones futuras de los hallazgos;• DOFA: actividad interna para sintetizar resultados en términos de fortalezas/debilidades actuales y oportunidades/amenazas futuras.
  • 29. Figura 3.6 El rol de los métodos en metodología X (backward)Metodología X (Backward) Cartas salvajes DOFA Paneles de SWOT expertos Delphi Paneles de ciudadanos Paneles de Paneles de expertos ciudadanos Cartas salvajes Delphi Scanning ScanningLas siguientes viñetas indican la secuencia del tipo de aplicación quepuede ser seguido para cada una de las técnicas, ilustrando cómo éstospueden ser usados si la metodología X es llevada a cabo en secuenciabackward:• DOFA: mesa de trabajo de gran escala con el objeto de identificar fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas relacionadas con un sector o industria;• Paneles de expertos: grupos de expertos que analizan las implicaciones futuras de los hallazgos del DOFA agrupando los principales temas en dimensiones más amplias, tales como social, tecnológica, económica, etc.;• Paneles de ciudadanos: las fuerzas regionales contextualizan temas clave y evalúan la aceptación pública;• Cartas salvajes actividad interna con el ánimo de identificar tendencias y eventos problema;• Delphi: estudio normativo a gran escala con el propósito de formular recomendar recomendaciones de política;• Scanning actividad interna que pretende identificar políticas similares que están siendo implementadas en contextos comparables.
  • 30. Figura 3.7 El rol de los métodos en metodología Y (forward) Methodología Y (Forward) Ensayo/elab Lluvia de ideas oración de escenarios Scanning DOFA Lluvia de ideas DOFA Road Delphi mappi Delphi ng Scanning Roadmapping EscenariosLas siguientes viñetas indican la secuencia del tipo de aplicación quepuede ser seguido para cada técnica, ilustrando cómo pueden ser usadossi la metodología Y es llevada a cabo en secuencia forward:• Lluvia de ideas: actividad a gran escala para identificar temas clave relacionados con dimensiones particulares;• Scanning: actividad de investigación de descripción y expansión de ideas relevantes surgidas del ejercicio de la lluvia de ideas en términos de los desarrollos y políticas actuales;• DOFA: mesa de trabajo con aproximadamente 20 expertos de cada un de los siguientes sectores (público, privado, académico y sociedad civil);• Delphi: ejercicio en el que un grupo de expertos de concentra en evaluar el estado de desarrollo de tecnologías particulares;• Roadmapping: actividad estilo panel que examina las necesidades de mercado y potenciales encadenamientos entre productos y tecnologías, al igual que desarrollos regulatorios futuros;• Escenarios: el mismo panel elabora la visión deseable y factible del futuro que se aspira.
  • 31. Figura 3.8 El rol de los métodos en metodología Y (backward) Methodología Y (Backward) Ensayos/escenarios Escenarios Roadmapping Lluvia de DO ideas FA Delphi Delphi Roadmapping DOFA Scanning Scanning Lluvia de ideasLas siguientes viñetas indican la secuencia del tipo de aplicación quepuede ser seguido para cada técnica, ilustrando cómo pueden ser usadossi la metodología Y es llevada a cabo en secuencia backward:• Escenarios: en negocios como es usual, escenarios positivos y negativas;• Roadmapping: mesas de trabajo en la que los expertos se concentran en preparar las fases en el tiempo y discutir las necesidades de mercado y encadenamientos tecnológicos para cada escenario;• Delphi: actividad a gran escala que busca identificar los impactos del “plan de acción” que resulta de la actividad roadmapping;• DOFA: actividad interna que busca identificar fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas del “plan de acción” sugerido.• Scanning: proceso paralelo (posiblmente por outsourcing) que diseña las estrategias de penetración de mercado de productos y servicios relacionados con los escenarios iniciales;• Lluvia de ideas: mesas de trabajo con actores clave para identificar nuevos instrumentos de cooperación y explotación de los existentes.
  • 32. CONCLUSIONESEl capitulo ha revisado un gran número de herramientas comúnmenteusadas en prospectiva. Se ha indicado que no hay método que proveatodas las respuestas – en efecto, no parece existir una única técnica quesea usada en todo, o en un gran número de ejercicios de prospectiva. Niexiste una combinación ideal de métodos que sea apropiada para todoslos ejercicios de prospectiva. La selección e implementación detallada deherramientas es altamente dependiente de los objetivos del programa, yúnicamente consultores con un interés particular en promocionar supropia experticia estarán en capacidad de decir que un camino particularde direccional la prospectiva es el camino “correcto”.Generalmente una combinación de diferentes tipos de herramientas esmás probable que produzca un conjunto rico en recursos que pueda seratractivo para los actores y satisfaga una variedad de objetivos altamenterelacionados. Las formas en que las diferentes técnicas pueden sercombinadas son diversas, y los ingredientes cruciales para el éxitodependen de la capacidad de dirigir la combinación de técnicas y desintetizar resultados que surgen como producto del proceso, así comocomunicar e involucrar a los actores y otros usuarios. El diamante deprospectiva propuesto (figura 3.3) ilustra la importancia de la combinaciónde métodos que dependen de las diferentes fuentes de conocimiento (porejemplo, creatividad, experticia, interacción o evidencia).Finalmente, el lector debe recordar que a) la metodología debe serseleccionada después de que los objetivos son definidos y no de otramanera, y b) la selección de métodos puede estar afectada por losrecursos, tales como el presupuesto, disponibilidad de experticia, soportepolítico, infraestructura física y tecnológica, así como el tiempo. Disponerde recurso humano valioso es esencial y aunque no necesariamenterequieren ser especialistas en prospectiva, con frecuencia requierencursos de entrenamiento intensivo con el propósito de construir capacidadinterna y know-how.