Carta de informe final

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Proyecto final del AFI 3 A.

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Carta de informe final

  1. 1. OB SOFT S.A. DE C.V.CARTA DE PRESENTACIÓN DE INFORME FINALA la empresa auditada: Se presenta el informe de la auditoria realizada a la empresa de ámbitosocial denominada en lo futuro “ OB SOFT “, por parte de la empresaprestadora de servicio, estipulando que esta información es resultado de unanálisis objetivo y minucioso en función del mejoramiento de la empresaauditada. Elemento Auditado: Fecha: DOCUMENTACION DE FUNCIONAMIENTO 20 DE OCTUBRE DE 2012 Representante ENRIQUE ARELLANO SILVA De Auditoria Representante CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES Ob Soft VERIFICAR QUE LA DOCUMENTACION PARA EL FUNCIONAMIENTO Objetivo DE LA EMPRESA ESTE EN REGLA CERTIFICADO DE CATASTRO DEL ESTADO, PERMISO DE USO DEDocumentos y/o SUELO, INSCRIPCION AL SISTEMA DE EDUCACION DEL ESTADO DE recursos PUEBLAObservaciones PERMISO DE USO DE SUELO PENDENTE LA DOCUMENTACION PARA PERMISO DE FUNCIONAMIENTO SE Dictamen ENCUENTRA EN REGLA, SALVO UNA MULTA PENDIENTE DEL USO DE SUELO ANTE LAS INSTANCIAS DE GOBIERNO 1
  2. 2. OB SOFT S.A. DE C.V. Elemento Auditado: Fecha: ORGANIZACION 22 DE OCTUBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ Ob Soft ANALIZAR LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL CON LA QUE OPERA Objetivo EL C.CDocumentos y/o MANUAL DE ORGANIZACION recursos ACTUALIZACION DE PUESTOS ULTIMOS POR PARTE DE RECURSOSObservaciones HUMANOS SE ENCONTRO EN ORDEN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN, Dictamen CONTENIENDO LA INFORMACION CONCRETA, PERTINENTE Y CLARA DE LA RGANIZACION QUE SE MANEJA Elemento Auditado: Fecha: INDUCCION 28 DE OCTUBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ Ob Soft Objetivo ANALIZAR LA INFORMACION IMPARTIDA A LOS MIEMBROS DEL C.C 2
  3. 3. OB SOFT S.A. DE C.V.Documentos y/o MANUAL DE INDUCCION recursosObservaciones SIN OBSERVACIONES MANUAL COMPLETO CON INFORMACION CLARA Y PRECISA, NO Dictamen CARECE DE ELEMENTOS IMPORTANTES Elemento Auditado: Fecha: PROCEDIMIENTOS 05 DE NOVIEMBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES Ob Soft CERTIFICAR QE LOS PROCEDIMIENTOS DEL CENTRO DE COMPUTO Objetivo SONLOS ADECUADOSDocumentos y/o MANUAL DE PROCEDIMIENTOS recursosObservaciones FALTAN INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTOS MENORES 3
  4. 4. OB SOFT S.A. DE C.V. EL MANUAL SE ENCUENTRA EN SU MAYORIA COMPLETO, FALTAN Dictamen POCAS INSTRUCCIONES RESPECTO A LOS PROCDIMIENTOS MENOS RELEVANTES DEL C.C Elemento Auditado: Fecha: POLITICAS 09 NOVIEMBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ Ob Soft Objetivo CONOCER LOS REGLAMENTOS EN VIGOR DEL C.CDocumentos y/o MANUAL DE POLITICAS recursosObservaciones SIN OBSERVACIONES EL MANUAL CONTEMPLA EL REGLAMENTO EN FORMA, SE LOGRO Dictamen EL RESULTADO ESPERADO 4
  5. 5. OB SOFT S.A. DE C.V. Elemento Auditado: Fecha: SEGURIDAD 15 DE NOVIEMBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ Ob Soft Objetivo CONOCER LAS SOLUCIONES ANTE LOS RIESGOS DE CAMPODocumentos y/o MANUAL DE SEGURIDAD recursosObservaciones SIN OBSERVACIONES SE ENCONTRO LA INFORMACION NECESARIA PARA PREVENIR Dictamen RIESGOS EN SW, HW, Y PARA EL PERSONAL QUE UTILIZA EL CENTRO DE COMPUTO Elemento Auditado: Fecha: CONTINGENCIA 22 DE NOVIEMBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS JAVIER SANCHEZ ARGUELLES Ob Soft CONSTATAR QUE SE CUENTAN CON LAS MEDIDAS DE PREVENCION Objetivo NECESARIAS 5
  6. 6. OB SOFT S.A. DE C.V.Documentos y/o PLAN DE CONTINGENCIAS recursos FALTA DE ESPECIFICACION RESPECTO A ALGUNAS ACCIONES ENObservaciones CASO DE SINIESTRO LA INFORMACION ES CASI COMPLETA, NECESITA ESTRUCTURAR DE Dictamen FORMA MAS OBJETIVA O DETALLADA LA INFORMACION RESPECTO AL TIPO DE INCIDENTE Elemento Auditado: Fecha: HARDWARE 27 DE NOVIEMBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ Ob Soft Objetivo VERIFICAR LA FUNCIONALIDAD DEL MATERIAL FISICO DEL C.CDocumentos y/o PC’S, ROUTERS, SERVIDORES, CABLEADO, INFRAESTRUCTURA recursos GENERALObservaciones FALTA DE DOCUMENTOS INICIALES DE ADQUISICION 6
  7. 7. OB SOFT S.A. DE C.V. LOS ORDENADORES SE ENCUENTRAN A UN 80% DE SU FUNCIONALIDAD, EL CABLEADO ES SEGURO Y LA Dictamen INFRAESTRUCTURA SE ENCUENTRA EN GRAL. BIEN, FALTO LA DOCUMENTACION DE FACTURACION, SE PRESUME SE ENCUENTRA ARCHIVADO EN SERVICIOS ESCOLARES Elemento Auditado: Fecha: SOFTWARE 04 DEDICIEMBRE DE 2012Representante ENRIQUE ARELLANO SILVADe AuditoriaRepresentante CARLOS URIEL ROMERO LOPEZ Ob Soft Objetivo VERIFICAR LA LEGALIDAD DEL SW INSTALADO EN EL C.CDocumentos y/o FACTURAS ELECTRONICAS, LICENCIAS, DISCOS FISICOS Y recursos VIRTUALES FALTO LICENCIAMIENTO DE PROGRAMAS DE TERCEROS,Observaciones INCLUIDOS DENTRO DE LA CATEGORIA DE APLICACIONES FREEWARE SE VERIFICO LA LEGALIDAD DEL SW EMPLEADO EN EL 98% DE LOS EQUIPOS DE COMPUTO, SIENDO LA EXCEPCION ALGUNOS Dictamen ORDENADORES DEL PERSONAL DOCENTE QUE TIENE SUS CUBICULOS UBICADOS EN EL C.C 7

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