Proyectos (1era sesión ii)

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  • 1. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAOFACULTAD DE INGENIERIA AMBIENTAL Y RR.NN.XIV CICLO DE ACTUALIZACION PROFESIONALCurso: Formulación Evaluación de Proyectos Ambientales Tema: Marco Conceptual de Proyectos (II)
  • 2. 1.5 Definición de proyecto. Clasificación de proyectosClasificación de proyectos*: • Por TIPO DE INVERSIÓN: Empresas nuevas, expansión de planta, adquisición de activos, alternativas de reemplazo, tecnología y mercado (publicidad, nuevos productos, cambio en atributo del producto, canales de distribución). • Por TIPO DE ACTIVIDAD ECONÓMICA: Industria, agricultura, Minería, Pesca, Construcción y Servicios. • Por TAMAÑO: Artesanales, pequeños, medianos y grandes. • Por FLUJO DE CAJA: Convencionales (uno o varios (-) iniciales seguidos por varios (+); y no convencionales (alternan signos). • Etc. “La evaluación de proyectos no tiene ‘teoría propia’; se hace más bien, combinando conceptos de varias disciplinas: economía, finanzas, planeamiento estratégico e ingeniería”. (*) Folke KAFKA KIENER, “Evaluación estratégica de proyectos de inversión” (2ª Ed.), Universidad del Pacífico, Lima, 1996.
  • 3. 1.5 Definición de proyecto. Clasificación de proyectosClasificación de proyectos*: • Según el OBJETIVO O FINALIDAD DEL ESTUDIO: − Estudios para medir la rentabilidad del proyecto; − Estudios para medir la rentabilidad de los recursos propios invertidos; − Estudios para medir la capacidad del propio proyecto para asumir un eventual endeudamiento; • Según la FINALIDAD O EL OBJETO DE LA INVERSIÓN: − Proyectos que buscan crear nuevos negocios o empresas; − Proyectos que buscan evaluar un cambio, mejora o modernización en una empresa existente. (*) Nassir SAPAG CHAIN y Reinaldo SAPAG CHAIN, “Preparación y Evaluación de Proyectos” (4ª Ed.), Mc Garw Hill, Santiago, 2000.
  • 4. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosIdeas básicas: El estudio del proyecto pretende contestar el interrogante de si es o no conveniente realizar una determinada inversión. Seis son los estudios particulares que deben realizarse para evaluar un proyecto: los de la viabilidad comercial, técnica, legal, de gestión, de impacto ambiental y financiera (si se trata de un inversionista privado) o económica (si se trata de evaluar el impacto en la estructura económica del país). El estudio de proyectos distingue dos grandes etapas: la de formulación y preparación y la de evaluación. La primera tiene por objeto definir todas las características que tengan algún grado de efecto en el flujo de ingresos y egresos monetarios del proyecto y calcular su magnitud. La segunda etapa, con metodologías muy definidas, busca determinar la rentabilidad de la inversión del proyecto. En la etapa de formulación y preparación se reconocen, a su vez, dos subetapas: una que se caracteriza por recopilar información (o crear la no existente), y otra que se encarga de sistematizar, en términos monetarios, la información disponible. En la etapa de evaluación se distingue tres subetapas: la medición de la rentabilidad del proyecto, el análisis de las variables cualitativas y la sensibilización del proyecto.
  • 5. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectos Estudio de viabilidad económica FORMULACIÓN Y PREPARACIÓN EVALUACIÓN OBTENCIÓN Y CREACIÓN CONSTRUCCIÓN DE RENTABILIDAD, DE INFORMACIÓN FLUJO DE CAJA ANALISIS CUALITATIVO, SENSIBILIZACIÓNESTUDIO DE ESTUDIO ESTUDIO DE LA ESTUDIO FINANCIERO MERCADO TÉCNICO ORGANIZACIÓN ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
  • 6. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosEl ciclo de vida de los proyectos: Preinversión Inversión Operación Puesta en Idea Diseño marcha Operación Perfil Ejecución plena Prefacti- bilidad Factibilidad
  • 7. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectos El ciclo del proyecto: NECESIDADFUNCIONAMIENTO IDEAS EJECUCION ESTUDIOS FINANCIAMIENTO
  • 8. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosNiveles de estudios: Las diferentes formas de solucionar un problema o aprovechar una oportunidad constituyen las ideas de un proyecto. La idea un proyecto, más que una ocurrencia afortunada de un inversionista, generalmente representa la realización de un diagnóstico que identifica distintas vías de solución. El Perfil se elabora a partir de la información existente, del juicio común y de la opinión que da la experiencia. En términos monetarios, sólo representa estimaciones muy globales de las inversiones, costos e ingresos, sin entrar en investigaciones de terreno. Se analiza la situación “sin proyecto”, y frecuentemente se seleccionan aquellas opciones de proyectos que se muestran más atractivas para la solución de un problema o el aprovechamiento de una oportunidad. El estudio de Prefactabilidad (Anteproyecto) profundiza la investigación en fuentes secundarias y recurre a fuentes primarias en investigación de mercado; también en los aspectos señalados preliminarmente como críticos por el estudio de perfil. Se recomienda el análisis de sensibilidad de los resultados obtenidos, o sea, medir cómo cambia la rentabilidad ante modificaciones en el comportamiento de las variables. El estudio de Factibilidad se elabora sobre la base de antecedentes más precisos obtenidos mayormente a través de fuentes primarias.
  • 9. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosProceso del estudio de perfil del proyecto: Idea del Proyecto Análisis del entorno Análisis (medio ambiente de de la empresa) oportunidades Detección de para satisfacer necesidades necesidades
  • 10. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosPartes básicas de un estudio: • INTRODUCCIÓN.- Debe contener una breve reseña histórica del desarrollo y los usos del producto, y los factores relevantes que influyen en su consumo. • MARCO DE REFERENCIA (Antecedentes del estudio).- Debe situar las condiciones económicas y sociales del estudio; responder qué problema va a resolver, a quiénes va a beneficiar, por qué se pensó emprender el estudio. Se señalan los objetivos del estudio y los del proyecto. Objetivos del estudio: − Verificar que existe un mercado potencial insatisfecho; − Demostrar que tecnológicamente es posible producirlo; y − Demostrar que económicamente es rentable. • ESTUDIO DE MERCADO.- Se determina y cuantifica la demanda y la oferta; el análisis de los precios y el estudio de la comercialización. Permite contestar la primera pregunta: ¿existe un mercado viable para el producto? Se recomienda la investigación en fuentes primarias. • ESTUDIO TÉCNICO.- Comprende la determinación del tamaño óptimo de la planta; la determinación de la localización óptima; la ingeniería del proyecto; y el análisis administrativo. (Continúa...)
  • 11. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectos Partes básicas de un estudio:(... Continuación)• ESTUDIO ECONÓMICO.- Consiste en ordenar y sistematizar la información de carácter monetario que proporcionan las etapas anteriores. Tasa y flujos, se calculan con y sin financiamiento.• EVALUACIÓN ECONÓMICA.- Se aplica métodos de evaluación que toman en cuenta el valor del dinero a través del tiempo (TIR, VAN).• ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO.- Aplicable sobre todo en economías inestables.• CONCLUSIÓN GENERAL.- Presentación sinóptica de la base cuantitativa que sugiere la toma de decisión.(*) Gabriel BACA URBINA, “Evaluación de Proyectos” (3ª Ed.), Mc Garw Hill, Colombia, 1999.
  • 12. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosContenido de los estudios de preinversión (para inversión pública): • Identificación del problema – Problema – Causas y Efectos Perfil – Medios y Fines – Acciones - Alternativas • Diagnóstico de la situación actual – Area de estudio e influencia Prefac- – Oferta, Demanda y Déficit tibilidad – Línea de base • Análisis de alternativas – Optimización de la situación actual Factibi- – Dimensionamiento – Localización lidad – Tecnología – Impacto ambiental – Viabilidad y sostenibilidad • Evaluación – Estimación de costos y beneficios – Cálculo de indicadores privados y sociales
  • 13. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosEjemplo de contenido de estudio para inversión pública:Estructura Básica del "Documento Proyecto"Capítulo 1: Resumen EjecutivoCapítulo 2: Identificación del ProblemaCapítulo 3: Población Objetivo y análisis de DemandaCapítulo 4: Aspectos TécnicosCapítulo 5: Flujos de Beneficios y CostosCapítulo 6: Evaluación Económico SocialCapítulo 7: Financiamiento y Evaluación FinancieraCapítulo 8: Organización Institucional y Administrativa
  • 14. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosEjemplo de contenido de estudio para inversión pública:Cap. 1: Resumen EjecutivoPreparar una visión global de las características principales delproyecto, con información breve y concisa sobre aspectos que sonmostrados en posteriores capítulos. Su contenido básico:- Nombre de la entidad responsable- Nombre del proyecto y localización- Objetivo del proyecto- Resumen de beneficios y características de la población objetivo- Resumen de costos de inversión, operación y mantenimiento- Resultados e indicadores de la evaluación de la alternativa seleccionada- Fuentes de financiamiento- Resumen de esquema institucional y gerencial para la ejecución y operación del proyecto
  • 15. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosEl ciclo de vida de los proyectos: Preinversión Inversión Operación Control de Evaluación proceso Evaluación de ex-ante C4 resultados Evaluación C4: Costos, Cronograma, Cantidad, Calidad Ex-Post
  • 16. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectos La Preinversión: proceso de adquisición de certidumbre 100 80 60 Costo de 40 los estudios Incertidumbre 20 (Costo del error) 0 Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
  • 17. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosEl ciclo en el Banco Mundial: Identificación Evaluación Preparación ex-post Ejecución y Evaluación supervisión Negociación y presentación al directorio Fuente: World Bank Information Briefs, A.04.4-94
  • 18. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectos¿Se justifica tanto estudio previo? Esfuerzo de Costos Atrasos planificación Alto -4% - 13 % Mediano -2% +8% 39 % Bajo + 16 % + 26 % Fuente: Construction Industry Institute 20 % Los mayores esfuerzos en la planificación del proyecto se recuperan con creces. Tomado de ILPES.
  • 19. 1.6 El proceso de preparación y evaluación de proyectosTareas en la preinversión: Identificación del problema Constituir el equipo Diagnóstico de la situación actual Preparar términos de referencia Identificación y estudio de alternativas Preparar el Revisión y programa de recomendación Evaluación de trabajo técnica - económica alternativas Organizarse para Preparar y evaluar Decidir la ejecución el estudio el proyecto del proyecto