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Informe final de la auditoria de sistemas
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Informe final de la auditoria de sistemas

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  • 1. INFORME FINAL DE LA AUDITORIA DE SISTEMASDe acuerdo con los resultados obtenidos por la Auditoría realizadase concluye:GESTION INFORMATICA:En el ítem 1 donde hace referencia a los controles de preinstalaciónde los equipos se obtuvo el siguiente resultadocon base en elaplicativo realizado al 100% de los trabajadores de la empresacorresponden a 10 empleados, donde el 79% manifiesta que loscontroles de preinstalación de los equipos es malo, el 11% indicaque es bueno y el 10% restante afirma que es regular.Recomendaciones: Es importante prestar atención en elestablecimiento de controles de preinstalación de los equipos puesse observa un alto porcentaje de inconformidad en lo mencionadopor los usuarios que manejan los equipos.En el ítem 2 se indica la organización y planificación de planes yprogramas,reflejando del 100% de los trabajadores de laempresa,queel 70% de los encuestados afirman que es buena, el10% manifiesta que es excelente y el 20% dice que es mala.Recomendaciones: Se deben tomar correctivos en la organizacióny planificación encontrada en el 20% de los encuestados, así mismoprestar atención en ese 70% que manifiesta que es buena parallevarla a la excelencia.En el ítem 3 hace referencia a la revisión y evaluación a lasoperaciones del sistema,en donde del 100% de los empleadosencuestados el 60% dice que son buenas, el20% afirma que esexcelente, y el restante afirma que es mala.Recomendaciones: Se debe planear la estrategia necesaria paraelevar las revisiones y evaluaciones a las operaciones del sistema aun nivel mayor de calidad.En el ítem 4 se concluye que la revisión y control a la protección delos sistemas de procesamiento y la información está calificadadentro de tres rangos:del 100% de los empleados encuestados el30% asegura que es bueno, el20% afirma ser malo y regular segúnel 50%.Recomendaciones: Es importante tomar correctivos ante estasituación, debe ser controlada, ya que dentro de los indicadores deriesgo este aspecto tiene una calificación de Riesgo Alto.
  • 2. En el ítem 5 se define la revisión y evaluación de los programaspara proceso de la información, por las respuestas del 100% de losencuestados dondesegún el 50% afirma ser excelente, buenosegún el40% y regularsegún el 10%.Recomendaciones: Tomar medidas de ajuste, establecer planesde mejoramiento aunque sea un aspecto bien definido, por lo tantodebe ser bien ejecutado, favoreciendo a la organización.En el ítem 6 se define el control de calidad sobre el cual se trabajacalificándolo como bueno según el 70% de los encuestados yexcelente según el 20%, indicando que se trabaja adecuadamenteen cuanto al control de calidad.Recomendaciones: Se deben tomar decisiones específicas parallegar a un nivel de mejoramiento significativo del control de calidadque trabaja la empresa, puesto que está en un nivel bueno, es fácilidentificar en donde están las fallas.En el ítem 7 se indica que el área de sistemas de cómputo estáregida por normatividad donde del el 100% de los encuestadosaseguran que es cumplida en forma buena según el 60% yexcelente según 20% y el restante regular.Recomendaciones: Se pueden tomar acciones correctivaspuntuales; debido a que el desacatar ordenes ya contenidas enNormatividad puede conllevar a inconvenientes y dificultadesgravesen materia legal, con usuarios internos y externos.En el ítem 8 se indica que el rendimiento que se obtiene de losequipos y sistemas del 100% de los empleados encuestados seencontró con una excelente calificación según el 60% de ellos ybuena según el 40%.Recomendaciones: Sedemuestra que es un aspecto fuerte dentrode la organización, aunque se debe colocar atención sobre ese 40%que dijeron buena con el objetivo de lograr la excelencia.SISTEMAS DE CÓMPUTO:En el ítem 9 concluye la pertinencia del sistema de cómputo con laactividad económica de la empresa donde del 100% de losempleados encuestados fue calificada por el 100% como buena.Recomendaciones:Tomar los correctivos pertinentes,implementando un plan de mejoramiento,siendo el 100% un rangode aceptación, aunque deja una pequeña brecha en cuanto a la
  • 3. adecuación total del sistema de cómputo con el desarrollo de lasactividades de la empresa.En el ítem 10 se indica que la composición de las partes físicas delos equipos fue calificada dentro del 100% de los empleadosencuestados como buena según el 60%, regular según el 30% ymalo por los que conforman el 10%.Recomendaciones:Se puede entrever lo débil en cuanto a esteaspecto que esta la empresa y el alto riesgo que se corre ante estasituación, porque puede ocasionar graves daños a la empresa. Esnecesario medidas correctivas de inmediato.En el ítem 11 se indica que el diseño y desarrollo del software deoperación se obtiene el siguiente resultado del instrumento aplicadoa 10 de los empleados por el cual fue calificado comoexcelentesegún el 50% del 100% de los encuestados y bueno según el50%restante.Recomendaciones:Se debe aplicar evaluación a los aspectos deque ese 50% que asegura ser bueno asegura falta para lograr elnivel excelente.En el ítem 12 el apoyo técnico a la solución de inconvenientes ydudas, con base en los empleados encuestados se presta demanera regular según el 60% y según el 30% malo, sólo un 10%asegura que es bueno.Recomendaciones:La solución a dudas e inconvenientes es unaspecto de mucha importancia, y la empresa está fallando en esto,se deben tomar los correctivos pertinentes en el menor tiempoposible con el fin de subsanar tal cuestión.En el ítem 13 donde tratamos el funcionamiento del equipo decómputo, su hardware, software y periféricos asociados, según elresultado obtenido de las encuestas practicadas el 80% dice quees bueno, el 10%afirma que es regular y excelentesólo afirmado porel restante 10%.Recomendaciones: Se debe aplicar medidas correctivas paraaumentar el nivel de calificación, es decir, para que elfuncionamiento de la parte informática sea óptimo y beneficiosopara la empresa.En el ítem 14 donde se indica que los métodos y procedimientos deacceso y procesamiento de datos equipos se obtuvo el siguienteresultado con base en el aplicativo realizado al 100% de lostrabajadores de la empresa corresponden a 10 empleados, tienen
  • 4. un nivel de seguridad según el 80% bueno y el restante 20%asegura es regular.Recomendaciones:El nivel encontrado es aceptable, pero se hacepertinente aplicar correctivos a los métodos y procedimientos deacceso y procesamiento de datos.En el ítem 15 donde indicamos que el sistema de cómputo facilitala atención a los usuarios con calidad y rapidez se obtuvo elsiguiente resultado con base en el aplicativo realizado al 100% delos trabajadores de la empresa corresponden a 10 empleados, delos cuales el 70% afirma es bueno, según el 20% excelente y sólo el10% califico como regular.Recomendaciones:Se hace necesario aplicar medidas correctivasa este aspecto de manera inmediata porque no se alcanza el nivelindicado para el correcto desarrollo de la empresa.En el ítem 16 donde se indica que los sistemas de cómputo hacenque las comunicaciones internas y externas de la empresa sedesarrollan detal forma, se obtuvo el siguiente resultado con baseen el aplicativo realizado al 100% de los trabajadores de la empresacorresponden a 10 empleados, de los cuales el 80%asegura esbuena, excelente según el 10% y regular según el 10%.Recomendaciones:Aplicar medidas de mejoramiento, porque haydiferencias entre las opiniones aportadas por los encuestados,dejando ver que hay falencias en este aspecto.En el ítem 17 hace referencia a si la emisión y almacenamiento deresultados está de acuerdo a las necesidades de la empresa seobtuvo el siguiente resultado con base en el aplicativo realizado al100% de los trabajadores de la empresa corresponden a 10empleados, donde según el 70% asegura esta en nivel bueno ysegún el 30%está en un nivel excelente.Recomendaciones:Aunque es un nivel aceptable el conseguido, sedebe elaborar un plan de mejoramiento para alcanzar el nivel deexcelencia.En el ítem 18 se hace referencia a las revisiones para corregir oprevenir fallas y asegurar la seguridad de las redes e instalaciones,se obtuvo el siguiente resultado con base en el aplicativo realizadoal 100% de los trabajadores de la empresa correspondiente a 10empleados, donde el 73% asegura es bueno, según el 18% afirmaque es excelente y según el 9% dice que es regular.
  • 5. Recomendaciones:Revisar para corregir fallasfortaleceenormemente la calidad de las operaciones dentro de laempresa, por eso el nivel que se tiene no es el indicado, se debetener un nivel excelente, es necesario implementar medidascorrectivas inmediatas para conseguir dicho nivel.En el ítem 20 se hace referencia ala revisión del desarrollo de lasactividades para asegurar la seguridad de la información obtuvo unresultado del aplicativo presentado a10 empleados, los cualescomponen el 100%, y el 60% de ellos afirma es excelente y el 40%afirma que es bueno.Recomendaciones:Se encuentra en un nivel óptimo, en todo casoa se recomienda aplicar correctivos teniendo en cuenta ese 40%que afirma la calificación de buenoEn el ítem 21 donde se indicanlos planes de contingencia y medidasde protección para la información y los equipos de cómputo obtuvocomo resultado del aplicativo realizado a 10 empleados lo siguienteel 80% de ellos afirma que son buenos y el 20% dice que esexcelente.Recomendaciones: Aparece en un nivel aceptables, de todasformas se deben aplicar correctivos con miras a alcanzar el nivel deexcelencia.En el ítem 22 donde se indica que la topología de las redes, lasconexiones, administración y aprovechamiento de estas obtuvo unresultado del aplicativo realizado a 10 empleados, donde el 70%asegura es bueno, el 20% de ellos dice es excelente y solo el 10%afirma es regular.Recomendaciones:Se debe aplicar medidas correctivas,establecer un plan de mejoramiento, políticas efectivas para elrespectivo avance de este aspecto.En el ítem 23 donde se hace referencia a las revisiones a las áreasde personal de sistemas para asegurar la seguridad de los equiposde cómputo obtuvocomo resultado del aplicativo realizado a 10empleados, que de ellos el 80% dicen es bueno, 10% dice esexcelente y el 10% restante afirma es regular.Recomendaciones:Se debe tener especial cuidado en la seleccióndel personal para laborar en la empresa en manejo de informática, ymucho aún más control a las áreas donde estos desempeñan sus
  • 6. actividades, asegurar la seguridad de la información en un nivel deexcelencia debe ser el objetivo más importante por conseguir.En el ítem 24 donde hace referencia a la arquitectura de los tipos deredes es revisada y evaluada obtuvo como resultado del aplicativorealizado a 10 empleados encuestados, de los cuales el 60% afirmaes excelente y el 40% dice es bueno.Recomendaciones: Se encuentra en un nivel aceptable, elaborarun plan de mejoramiento que aumente esta calificación dedesempaño.En el ítem 25 se indica el manejo y custodia de dispositivos yarchivos magnéticos se consiguió como resultado del aplicativo, a10 empleados encuestados que son el 100%, de los cuales el 70%dice es bueno y el 20%afirma es excelente y solo el 10% restantedice es regular.Recomendaciones:Se deben aplicar medidas correctivas en mirasde subir el nivel que mantiene la empresa en cuanto a esteaspecto,un plan de mejoramiento efectivo.En el ítem 26 donde se si la prevención y erradicación de los virusinformáticos se controla y evalúa fue calificada dentro del resultadoobtenido del aplicativo realizado a 10 empleados que serían el100% y de loscuales el 90% afirma es buena y el 10% restante dicees excelente.Recomendaciones: El nivel que maneja la empresa es aceptablesin embargo, se deben aplicar acciones correctivas para llegar alnivel de excelencia.En el ítem 27 donde se indica quelas revisiones del softwareinstitucional, de los recursos informáticos e información de lasoperaciones, actividades y funciones que permiten compartir lasbases de datos, instalaciones, software y hardware de un sistemade red obtuvieron una calificación como resultado del aplicativorealizado, del cual el 60% de los encuestados dijeron es regular, el20% dice es buena y el 20% restante dice es excelente.Recomendaciones: Es urgente tomar medidas correctivas encuanto a este aspecto, porque se evidencia una falla en sucumplimiento, elaborar un plan de contingencia.
  • 7. PROYECTOS Y CONTRATOSEn el ítem 28 donde se indica los contratos de compra ymantenimiento de equipos y sistemas están en condiciones, segúnla calificación obtenida del aplicativo de donde el 50% de losencuestados dice son regulares y el40% de ellos afirma son malos yel 10% restante dice es bueno.Recomendaciones:Se deben tomar correctivos en los contratos decompra y mantenimiento de equipos pues el inconformismo de ese50% y 40% demuestra lo poco bien administrados de estos.En el ítem 29 donde se hace referencia a los contratos de compra ymantenimientos de equipo y sistemas están en condiciones segúnel resultado del aplicativo realizado, el 50% de los encuestados diceson regulares y el 40% de ellos afirma son malos y el 10% restantedice es bueno.Recomendaciones:Se deben tomar correctivos en los contratos decompra y mantenimiento de equipos pues el inconformismo de ese50% y 40% demuestra lo poco bien administrados de estos.En el ítem 30 se indica si existen las pólizas de garantía,cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes,obteniendo como resultado del aplicativo realizado a 10 empleadosencuestados que el 60% afirma es bueno, 10% dice es excelente y30% dice es regular.Recomendaciones; Se debe tomar medidas correctivas porquetrabajar sin pólizas que aseguren los contratos existentes esexponerse a situaciones posibles de prevenir,

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