El documento contiene un examen de la experiencia internacional en cuanto a modelos de apoyo a la formación doctoral. Hace especial énfasis en el mercado de la educación doctoral en el caso colombiano y de las alternativas de financiación de la formación doctoral más viables. Este documento presenta revisa los Modelos de apoyo en la formación doctoral, revisión de experiencias internacionales. En este capítulo se revisan los modelos de Brasil, México, Chile, Corea, Estados Unidos y algunos países de Europa. El objeto del trabajo es contar con nuevos elementos de análisis que enriquezcan el proceso de formulación de políticas en este campo. El documento revisa la experiencia de Colombia, liderada por Colciencias, en formación doctoral. Este informe hace un recuento de los avances del país en este campo, identificando los antecedentes más relevantes y los hitos principales. Cabe anotar la experiencia del crédito BID I, II y III, y los recursos del crédito Acces. Ofrece igualmente algunas reflexiones que se hicieron en el año 2008 sobre el modelo de apoyo a la formación doctoral en Colombia. En este capítulo, se presentan posibles alternativas al esquema de apoyo a la formación doctoral en el país, para que tenga el mayor impacto y la mayor eficiencia posibles en materia de investigación y desarrollo. Asimismo aborda las posibilidades de financiación de la política de ciencia y tecnología, tal como se visualizaba en el 2008.

1. APOYO AL DISEÑO DE LA POLÍTICA PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA
INVESTIGACIÓN EN EL PAÍS, CENTRADO EN EL APOYO A LA FORMACIÓN
DOCTORAL
INFORME FINAL DE LA CONSULTORÍA A COLCIENCIAS
Agosto 4 de 2008

2. Equipo Consultor Oportunidad Estratégica
Jorge Hernán Cárdenas
Director
Natalia Escobar Cadena
Coordinadora y Consultora
María Margarita Fajardo
Consultora
Alejandra Mengarelli
Consultora
Julio Roberto Pizza
Consultor Experto en Financiamiento
Iván Camilo López Jiménez
Asistente de investigación
2

3. Reconocimiento Especial
Colciencias
Dr. Francisco Miranda, Director general
Dr. Alexis de Greiff, Subdirector de Programas Estratégicos de Ciencia y Tecnología
Dr. Camilo Rubio, Asesor de la Subdirección de Programas Estratégicos de Ciencia y Tecnología
Dr. Jorge Celis, Asesor de la Subdirección de Programas Estratégicos de Ciencia y Tecnología
Apoyaron el desarrollo de la consultoría con preguntas iníciales, y múltiples comentarios a informes
parciales presentados a Colciencias.
Consejo Nacional de Acreditación
Dr. Fernando Chaparro Osorio. Los datos del estudio del MEN – CNA – COLCIENCIAS sobre
doctorados en Colombia, liderado por el Dr. Chaparro, fueron insumo importante para la
construcción del modelo que se presenta en este documento
Las consultas puntuales a las siguientes personas fueron valiosas en para elaborar el cuarto capítulo
del presente documento. Sin embargo las opiniones y propuestas que aquí se presentan, no
compromete a ninguno de ellos.
Dr. Fernando Estupiñan. Departamento Nacional de Planeación
Dr. Orlando Gracia. Departamento Nacional de Planeación
Dr. Jaime Retrepo Cuartas. Representante a la Cámara (coautor del proyecto de Ley 028 de 2007)
Dr. Marta Lucia Ramírez. Senadora (coautora del proyecto de Ley 028 de 2007)
La entrevista realizada a la Dra. María Lorena Gutiérrez, fue importante en el quinto capítulo, para la
construcción del modelo de simulación que se presenta en este documento. Sin embargo los
resultados y propuestas que aquí se exponen, no comprometen su opinión personal.
3

4. TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CONTENIDO DE OBJETOS ............................................................................................................................. 7
TABLAS ........................................................................................................................................................................... 7
GRÁFICOS ...................................................................................................................................................................... 9
ILUSTRACIONES ............................................................................................................................................................ 9
INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................................................ 10
1.
MODELOS DE APOYO EN LA FORMACIÓN DOCTORAL REVISIÓN DE EXPERIENCIAS INTERNACIONALES
12
1.1 MODALIDADES DE APOYO A LA FORMACIÓN DOCTORAL ................................................................................ 12
Europa ...................................................................................................................................................................... 12
Estados Unidos ........................................................................................................................................................ 14
Chile ......................................................................................................................................................................... 19
México ...................................................................................................................................................................... 22
Corea ........................................................................................................................................................................ 24
Brasil ......................................................................................................................................................................... 31
Algunos Comentarios a partir de la experiencia internacional.................................................................................. 39
1.2 PRIORIZACIÓN DE ÁREAS ESTRATÉGICAS PARA LA INVESTIGACIÓN Y FORMACIÓN DOCTORAL ............ 40
Europa ...................................................................................................................................................................... 40
Estados Unidos ........................................................................................................................................................ 40
Chile ......................................................................................................................................................................... 41
México ...................................................................................................................................................................... 46
Brasil ......................................................................................................................................................................... 47
Algunos Comentarios a Partir de la Experiencia Internacional................................................................................. 49
1.3 CRITERIOS UTILIZADOS PARA OTORGAR APOYOS A LA FORMACIÓN DOCTORAL ...................................... 50
Europa ...................................................................................................................................................................... 50
Estados Unidos ........................................................................................................................................................ 51
Chile ......................................................................................................................................................................... 52
México ...................................................................................................................................................................... 54
Corea ........................................................................................................................................................................ 56
Brasil ......................................................................................................................................................................... 58
Algunos Comentarios a Partir de la Experiencia Internacional................................................................................. 59
1.4 ALGUNOS APRENDIZAJES Y RECOMENDACIONES RELEVANTES PARA COLOMBIA A PARTIR DE LA
EXPERIENCIA INTERNACIONAL ................................................................................................................................. 60
2.
EXPERIENCIA DE COLOMBIA EN EL APOYO A LA FORMACIÓN DOCTORAL ............................................... 69
2.1 MARCO JURÍDICO Y RECORRIDO INSTITUCIONAL ............................................................................................ 70
2.2 MODALIDADES DE APOYO A LA FORMACIÓN DOCTORAL ................................................................................ 76
2.3 INSTITUCIONES PARTICIPANTES EN LA FORMACIÓN AVANZADA EN COLOMBIA ........................................ 89
2.4 ESTRATEGIAS DE PRIORIZACIÓN DE ÁREAS DE INVESTIGACIÓN Y FORMACIÓN DOCTORAL ................... 89
2.5 CRITERIOS UTILIZADOS PARA OTORGAR LOS APOYOS A LA FORMACIÓN DOCTORAL .............................. 92
2.6 ALGUNOS COMENTARIOS A PARTIR DE LA EXPERIENCIA COLOMBIANA ...................................................... 92
4

5. 3.
EL MERCADO DOCTORAL EN COLOMBIA.......................................................................................................... 94
3.1 LA OFERTA DOCTORAL EN COLOMBIA ............................................................................................................... 95
Estado de la Oferta de programas doctorales desde el punto de vista de la solidez de la formación de los
profesores doctorales y la infraestructura física y de equipos .................................................................................. 97
Bases de datos ....................................................................................................................................................... 106
Alianzas y Redes .................................................................................................................................................... 109
Cuellos de Botella ................................................................................................................................................... 116
3.2 DEMANDA DOCTORAL EN COLOMBIA ............................................................................................................... 122
Demanda por Estudios Doctorales ......................................................................................................................... 122
Demanda de las Universidades por Doctores ........................................................................................................ 135
3.3 CONSIDERACIONES FINALES SOBRE EL MERCADO DOCTORAL .................................................................. 146
4.
CONSIDERACIONES PARA LA FINANCIACIÓN DE LA POLÍTICA DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E
INNOVACIÓN TECNOLÓGICA ........................................................................................................................................ 152
4.1 ALGUNOS ANTECEDENTES CONSTITUCIONALES .......................................................................................... 152
4.2 EL INSTRUMENTO JURÍDICO FINANCIERO PARA CANALIZAR LOS RECURSOS ......................................... 155
4.3 ALGUNAS OPCIONES EN LAS FUENTES DE RECURSOS QUE SE ASIGNEN AL FONDO .............................. 156
A.
Utilidades de ECOPETROL ......................................................................................................................... 156
B.
Propiedad de las Acciones Ecopetrol ......................................................................................................... 157
C.
Recursos derivados de la Bonanza Petrolera .............................................................................................. 160
D.
Regalías ....................................................................................................................................................... 164
E.
Ahorro energético y mayores eficiencia en la entrega del subsidio a la gasolina ........................................ 164
F.
Rentas tributarias ......................................................................................................................................... 166
G.
Partidas presupuestales ............................................................................................................................... 167
H.
Otras rentas ................................................................................................................................................. 168
4.4 LOS CRITERIOS DE ASIGNACIÓN DE TALES RECURSOS ............................................................................... 168
4.5 CONCLUSIONES .................................................................................................................................................. 169
5.
MODELO DE DESPLIEGUE DEL ESQUEMA DE FORMACIÓN DOCTORAL PROPUESTO ............................ 171
5.1 DETERMINACIÓN DE LAS VARIABLES FUNDAMENTALES .............................................................................. 174
5.2 CONDICIONES DE FRONTERA ........................................................................................................................... 177
5.3 DETERMINACIÓN DE LA INVERSIÓN NECESARIA ............................................................................................ 178
5.4 PRINCIPALES RESULTADOS DEL MODELO DE SIMULACIÓN ........................................................................ 179
6.
ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE EL MODELO DE APOYO A LA FORMACIÓN DOCTORAL EN COLOMBIA
182
6.1 APOYO A INDIVIDUOS (MOMENTO 1)................................................................................................................. 182
6.2 APOYO A GRUPOS DE INVESTIGACIÓN -PROYECTOS- (MOMENTO 2) ......................................................... 188
6.3 APOYO A INSTITUCIONES (UNIVERSIDADES) ................................................................................................. 190
6.4 EVALUACIÓN Y CRITERIOS DE ASIGNACIÓN DE APOYOS ............................................................................. 191
CONCLUSIONES DE LA CONSULTORÍA ...................................................................................................................... 194
5

6. ANEXOS ........................................................................................................................................................................... 199
Anexo 1. Max Planck Society ................................................................................................................................. 199
Anexo 2. Ayuda Financiera a Estudiantes Doctorales en Estados Unidos 1999-2000 .......................................... 207
Anexo 3. Financiación de la Investigación en Estados Unidos .............................................................................. 210
Anexo 4. Research Assessment Exercise (Inglaterra) ........................................................................................... 214
Anexo 5. Responsabilidad institucional y Fuentes de financiación en Inglaterra ................................................... 217
Anexo 6. Grupos de Investigación, 2006 ................................................................................................................ 218
Anexo 7. Grupos de investigación activos, 2002-2006 .......................................................................................... 219
Anexo 8. Grupos de investigación según antigüedad en años, 2006 .................................................................... 220
Anexo 9. Grupos de investigación según institución a la que pertenecen, 2006 ................................................... 221
Anexo 10. Fuentes de Financiación de Estudiantes Doctorales Internacionales en Estados Unidos .................... 222
Anexo 11. Distribución de Programas por tipo de IES, 2000-2006 ........................................................................ 224
Anexo 12. Instituciones Participantes en la Formación Avanzada ......................................................................... 225
Anexo 13. Origen de los Recursos de la Financiación de Formación Avanzada ................................................... 238
Anexo 14. Mecanismos de Absorción de Nuevos Doctores en el Sector Productivo............................................. 257
Anexo 15. Programa “Jóvenes Talentos para la Investigación y la Innovación” y Financiación de proyectos ...... 270
Anexo 16. Relatorías del Taller de Expertos en Modalidades de Apoyo a Doctorados ......................................... 272
Anexo 17. Artículos Constitucionales ..................................................................................................................... 282
Anexo 18. Posición de la Corte Constitucional sobre el gasto social ..................................................................... 286
Anexo 19. Patrimonio autónomo de Ecopetrol ....................................................................................................... 288
Anexo 20. Relatorías del Taller con Expertos en Alternativas de Financiamiento a la Política de Formación
Doctoral .................................................................................................................................................................. 289
Anexo 21. Modelo de Simulación para la formación doctoral................................................................................. 296
Anexo 22. Definiciones Operativas......................................................................................................................... 297
REFERENCIAS ................................................................................................................................................................ 299
Brasil ....................................................................................................................................................................... 299
Chile ....................................................................................................................................................................... 300
Colombia ................................................................................................................................................................ 302
Corea ...................................................................................................................................................................... 306
México .................................................................................................................................................................... 306
Unión Europea y Reino Unido ................................................................................................................................ 308
Estados Unidos ...................................................................................................................................................... 310
6

7. TABLA DE CONTENIDO DE OBJETOS
TABLAS
TABLA 1. GASTOS EN LAS UNIVERSIDADES Y OTRAS INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN SUPERIOR QUE REPORTAN FINANCIACIÓN
FEDERAL, AÑO FISCAL 2006 ......................................................................................................................................... 16
TABLA 2. REGISTRO ACUMULATIVO DE BECARIOS ESTUDIANTES Y POSDOCTORANTES PERIODO 2000-2002 ................................ 20
TABLA 3. RUBROS DEL PRESUPUESTO DE FIC 2007 ................................................................................................................ 22
TABLA 4. DESTINO DE LOS RECURSOS FISCALES DEL CONACYT 2005 .................................................................................... 23
TABLA 5. EVOLUCIÓN DE LOS ESTÍMULOS FISCALES OTORGADOS EN MÉXICO ............................................................................ 24
TABLA 6. METAS DEL PROYECTO BRAIN KOREA 21 ................................................................................................................. 28
TABLA 7. INVERSIÓN TOTAL REALIZADA EN BECAS Y EN FOMENTO A LA INVESTIGACIÓN ............................................................... 32
TABLA 8. NÚMERO DE BECAS AL AÑO EN EL PAÍS Y EN EXTERIOR ENTRE 1995 Y 2005................................................................ 33
TABLA 9. NÚMERO DE BECAS PARA DOCTORADO AL AÑO EN EL PAÍS Y EN EXTERIOR ENTRE 1996 Y 2005.................................... 33
TABLA 10. SECTORES DE MAYOR POTENCIAL EN CHILE ............................................................................................................ 42
TABLA 11. CRITERIOS DE IDENTIFICACIÓN DE ÁREAS PRIORITARIAS. ......................................................................................... 46
TABLA 12. MEDIA ANUAL DE BECAS EN EL EXTERIOR POR ÁREA DE CONOCIMIENTO.................................................................... 48
TABLA 13. MEDIA ANUAL DE BECAS EN EL EXTERIOR POR NIVEL ............................................................................................... 48
TABLA 14. RESUMEN DE REQUISITOS MÍNIMOS PARA ACCEDER A RECURSOS PÚBLICOS EN CHILE. .............................................. 53
TABLA 15. RESUMEN DE REQUISITOS MÍNIMOS PARA ACCEDER A BECAS EN MÉXICO .................................................................. 54
TABLA 16. PROGRAMAS POR ÁREA DE LA CIENCIA................................................................................................................... 83
TABLA 17. NÚMERO DE APUESTAS PRODUCTIVAS REGIONALES ................................................................................................. 91
TABLA 18. PROGRAMAS DE DOCTORADO POR CIUDAD .............................................................................................................. 96
TABLA 19. TIPO DE INSTITUCIÓN POR ÁREA DE CONOCIMIENTO ................................................................................................. 97
TABLA 20. PORCENTAJE DE INVESTIGADORES POR SECTOR DE OCUPACIÓN, 2004 (%) .............................................................. 98
TABLA 21. PROGRAMAS DE DOCTORADO, ESTUDIANTES, PROFESORES Y DOCTORES GRADUADOS POR ÁREA DEL CONOCIMIENTO 98
TABLA 22. TOTAL PROFESORES DE PLANTA POR NIVEL DE FORMACIÓN ..................................................................................... 99
TABLA 23. PROFESORES DE DOCTORADO SEGÚN ÁREA DE LA CIENCIA Y NIVEL DE FORMACIÓN ................................................. 100
TABLA 24. RECURSOS ASIGNADOS PARA INFRAESTRUCTURA, 2004-2006............................................................................... 104
TABLA 25. GRUPOS DE INVESTIGACIÓN RECONOCIDOS POR COLCIENCIAS, POR ÁREA DE CONOCIMIENTO.................................. 111
TABLA 26. GRUPOS DE INVESTIGACIÓN EN COLOMBIA, POR ÁREA DE CONOCIMIENTO............................................................... 112
TABLA 27. GRUPOS DE INVESTIGACIÓN POR UNIVERSIDAD, ASOCIADOS A PROGRAMAS DOCTORALES ....................................... 113
TABLA 28. ENTIDADES DE CIENCIA Y TECNOLOGÍA ................................................................................................................. 114
TABLA 29. RELACIÓN ESTUDIANTES-PROFESORES CON DOCTORADO POR UNIVERSIDAD .......................................................... 118
TABLA 30. CONSIDERACIONES DEL PANORAMA ACTUAL DE GRUPOS DE INVESTIGACIÓN Y USO DE EQUIPOS ROBUSTOS .............. 121
TABLA 31. DISTRIBUCIÓN DE LAS CAPACIDADES PARA FORMACIÓN DOCTORAL POR UNIVERSIDAD ........................................... 124
TABLA 32. PROGRAMA ACCES, 2002 - 2007 ......................................................................................................................... 125
TABLA 33. SOLICITUDES Y BENEFICIARIOS DE FINANCIACIÓN PARA FORMACIÓN DOCTORAL EN EL EXTERIOR............................ 132
TABLA 34. ESTIMACIÓN NUEVOS MATRICULADOS EN ESTUDIANTES DOCTORALES EN PROGRAMAS EXTRANJEROS, POR FUENTE DE
FINANCIACIÓN ........................................................................................................................................................... 133
TABLA 35. DEMANDA ANUAL POR FORMACIÓN DOCTORAL, 2009-2019................................................................................... 135
TABLA 36. DISTRIBUCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE MAESTRÍA POR AÑO DE CREACIÓN .............................................................. 137
TABLA 37. PROFESORES SEGÚN NIVEL DE FORMACIÓN Y ÁREA DEL CONOCIMIENTO............................................................... 138
TABLA 38. RELACIÓN ESTUDIANTE-PROFESOR EN MAESTRÍAS CONSOLIDADAS POR ÁREA DEL CONOCIMIENTO ........................ 138
TABLA 39. RELACIÓN ESTUDIANTE/PROFESOR PHD EN MAESTRÍAS CONSOLIDADAS ............................................................... 139
TABLA 40. RELACIÓN ESTUDIANTES/PROFESOR PHD EN PROGRAMAS DE DOCTORADO NACIONALES, POR CARÁCTER LA DE
INSTITUCIÓN ............................................................................................................................................................. 139
7

8. TABLA 41. NÚMERO PROMEDIO DE PROFESORES EN LAS MAESTRÍAS CONSOLIDADAS POR NIVEL DE FORMACIÓN ..................... 140
TABLA 42. NÚMERO DE PROFESORES CON DOCTORADO EN PROGRAMAS DE MAESTRÍA Y DOCTORADO...................................... 141
TABLA 43. ESTIMACIÓN GENERAL DEL POSIBLE UNIVERSO DE INDIVIDUOS INTERESADOS (PROFESORES Y EGRESADOS DE
EDUCACIÓN SUPERIOR) EN REALIZAR ESTUDIOS DOCTORALES...................................................................................... 145
TABLA 44. COMPOSICIÓN ACCIONARIA DE ECOPETROL 2006 ................................................................................................. 158
TABLA 45. UTILIDADES DE ECOPETROL ................................................................................................................................. 158
TABLA 46. BONANZA PETROLERA 2009 (MILES DE MILLONES DE PESOS)................................................................................. 162
TABLA 47. EFECTO NETO GNC DE LOS NUEVOS INGRESOS PETROLEROS 2009 ..................................................................... 162
TABLA 48. ESTIMACIÓN DE LA POSIBLE PARTICIPACIÓN DEL FONDO FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS EN LAS ACCIONES Y DIVIDENDOS
DE ECOPETROL ......................................................................................................................................................... 163
TABLA 49. ESTIMACIÓN DE LOS POSIBLES DIVIDENDOS DEL FONDO FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS DEPENDIENDO DEL VALOR DEL
DIVIDENDO POR ACCIÓN ............................................................................................................................................. 163
TABLA 50. SUBSIDIO A LA GASOLINA ............................................................................................................................. 165
TABLA 51. METAS DE POLÍTICA PARA LA FORMACIÓN DOCTORAL A 2013 ................................................................................. 174
TABLA 52. SUPUESTOS DEL MODELO .................................................................................................................................... 175
TABLA 53. ESTRUCTURA Y PARÁMETROS DE COSTOS............................................................................................................ 179
TABLA 54. ESTIMACIÓN DE VARIABLES MÁS IMPORTANTES Y NÚMERO DE GRADUADOS ............................................................. 180
TABLA 55. ESTIMACIÓN DE LA INVERSIÓN .............................................................................................................................. 181
TABLA 56. VALOR PRESENTE NETO DE LA INVERSIÓN ESTIMADA (2009-2013) ........................................................................ 181
8

9. GRÁFICOS
GRÁFICO 1. DOCTORADOS EN USA INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN SUPERIOR 1957 – 2006 ..................................................... 15
GRÁFICO 2. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA FORMACIÓN DE RECURSO HUMANO CALIFICADO EN COREA DEL SUR (1966 - HOY) ...... 26
GRÁFICO 3. MAPEO DE LOS 31 SECTORES DE ALTO POTENCIAL EN LA MATRIZ DE EVALUACIÓN, DE ACUERDO A LOS DATOS
ACTUALES DEL PIB CHILENO ....................................................................................................................................... 43
GRÁFICO 4. ESTIMACIÓN DEL TAMAÑO POTENCIAL DE CADA SECTOR DENTRO DE 10 AÑOS ........................................................ 43
GRÁFICO 5. NÚMERO DE BECAS DE DOCTORADO OTORGADAS EN EL AÑO 2006........................................................................ 53
GRÁFICO 6. DISTRIBUCIÓN DE BECARIOS MEXICANOS EN EL EXTRANJERO EN 2005................................................................... 56
GRÁFICO 7. EVOLUCIÓN DE LA POLÍTICA DE CIENCIA Y TECNOLOGÍA Y DE FORMACIÓN AVANZADA EN
COLOMBIA (1968 – 2008) ........................................................................................................................................ 75
GRÁFICO 8. NÚMERO DE DOCTORES GRADUADO POR MILLÓN DE HABITANTES (2000-2007) ..................................................... 84
GRÁFICO 9. PROCESO DE CONSTRUCCIÓN DE LA AGENDA INTERNA ......................................................................................... 90
GRÁFICO 10. NÚMERO DE SECTORES POR ESTRATEGIA COMPETITIVA ...................................................................................... 91
GRÁFICO 11. PROFESORES SEGÚN NIVEL DE FORMACIÓN ....................................................................................................... 99
GRÁFICO 12. TOTAL DE PROGRAMAS DE DOCTORADO CREADOS DURANTE CADA PERÍODO ...................................................... 100
GRÁFICO 13. ESTUDIANTES MATRICULADOS EN PROGRAMAS DE DOCTORADO POR AÑO .......................................................... 101
GRÁFICO 14. EQUIPOS ROBUSTOS POR ESTADO .................................................................................................................. 103
GRÁFICO 15. EVOLUCIÓN DE LA INVERSIÓN EN ACTIVIDADES DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN –ACTI COMO PORCENTAJE
DEL PIB, 2002-2006 ................................................................................................................................................ 120
GRÁFICO 16. NÚMERO DE NUEVOS ESTUDIANTES INSCRITOS EN PROGRAMAS DE DOCTORADO NACIONALES SEGÚN EL SNIES 124
GRÁFICO 17. ASPIRANTES A PROGRAMAS DOCTORALES NACIONALES: ESTIMACIONES CON BASE EN LAS SOLICITUDES DE
FINANCIACIÓN A COLCIENCIAS ................................................................................................................................... 126
GRÁFICO 18. FINANCIACION A LA FORMACIÓN DOCTORAL, COLCIENCIAS ............................................................................... 127
GRÁFICO 19. ESTUDIANTES COLOMBIANOS EN ESTADOS UNIDOS POR NIVEL DE FORMACIÓN ................................................. 128
GRÁFICO 20. ESTIMACIÓN DE NUEVOS DOCTORES COLOMBIANOS GRADUADOS POR AÑO EN EL EXTRANJERO ........................... 130
GRÁFICO 21. DEMANDA POR FORMACIÓN DOCTORAL: CON BASE EN EL NÚMERO DE SOLICITUDES GRE ................................. 133
GRÁFICO 22. PORCENTAJE DE ESTUDIANTES EXTRANJEROS DE DOCTORADO POR CONDICIÓN DE CIUDADANÍA.......................... 134
GRÁFICO 23. PROYECCIÓN CRECIMIENTO ESTUDIANTES Y PROFESORES EN PROGRAMAS DE DOCTORADO NACIONALES ........ 142
GRÁFICO 24. CAPACIDAD TUTORIAL POTENCIAL EN COLOMBIA ............................................................................................. 143
ILUSTRACIONES
ILUSTRACIÓN 1. AMENAZAS A LA CREATIVIDAD CIENTÍFICA ........................................................................................................ 41
ILUSTRACIÓN 2: SCIENTI ..................................................................................................................................................... 106
ILUSTRACIÓN 3: ASPECTOS CLAVES EN EL ANÁLISIS DE LA OFERTA DE FORMACIÓN DOCTORAL ................................................. 116
ILUSTRACIÓN 4: TIPOS DE FINANCIACIÓN DE COLCIENCIAS Y CUELLOS DE BOTELLA EN INFRAESTRUCTURA .............................. 117
ILUSTRACIÓN 5. ESTRUCTURA BÁSICA DEL MODELO .............................................................................................................. 172
ILUSTRACIÓN 6. ESQUEMA DE APOYO A LA FORMACIÓN DOCTORAL ......................................................................................... 173
9

10. INTRODUCCIÓN
Colciencias ha solicitado un examen detallado de (i) la experiencia internacional en cuanto a
modelos de apoyo a la formación doctoral, (ii) el mercado doctoral colombiano y de (iii) las
alternativas de financiación de la formación doctoral más viables. Todo esto, con el objeto de contar
con nuevos elementos de análisis que enriquezcan el proceso de formulación de políticas en este
campo.
Para cumplir con esta solicitud, Oportunidad Estratégica desarrolló un documento que consta de los
siguientes capítulos:
(i)
Modelos de apoyo en la formación doctoral, revisión de experiencias internacionales. En
este capítulo se revisan los modelos de Brasil, México, Chile, Corea, Estados Unidos y
algunos países de Europa. El objeto de este capítulo es entender qué modelos ha
desarrollado cada país, qué grado de avance se tiene en cada modalidad, qué estrategias
de priorización han seguido, y qué criterios se tiene en cuenta para otorgar los apoyos.
Adicionalmente, se profundizó en las principales instituciones que participan en el campo de
formación doctoral en cada país, las fuentes de recursos que se utilizan, y los mecanismos
para conectar la formación doctoral con la innovación y el desarrollo productivo. Estos tres
últimos temas se presentan en los anexos 12, 13 y 14 respectivamente1.
(ii) Experiencia de Colombia en formación doctoral. Este capítulo hace un recuento de los
avances del país en este campo, identificando los antecedentes más relevantes y los hitos
principales. Cabe anotar la experiencia del crédito BID I, II y III, y los recursos del crédito
Acces, entre otros logros relevantes. Un aspecto interesante, es que Colombia ha ensayado,
aunque en menor escala, iniciativas que han estado presentes en las experiencias de otros
países. Colombia presenta no menos de dos décadas de consistencia en sus políticas en
este campo, pero ha adolecido de una fuente de financiación estable.
(iii) Mercado doctoral en Colombia. Este capítulo desarrolla, con la mejor información disponible,
lo que acontece con la oferta y con la demanda de formación avanzada en el país, tanto en
programas nacionales, como en programas internacionales que reciben estudiantes
doctorales colombianos. La conclusión más relevante de este capítulo es que, a pesar de su
tamaño, el mercado doctoral colombiano tiene una dinámica interesante, que se puede
potenciar muy eficientemente, si se dan las inversiones adecuadas. Para entender mejor
como realizar las respectivas inversiones, se desarrolló el capítulo 5, con un modelo básico
de simulación de las variables más importantes.
Igualmente, en el anexo 22, pueden encontrarse las definiciones operativas que ayudan a ubicar al lector en la
comprensión de los temas tratados en este capítulo.
1
10

11. (iv) Consideraciones para la financiación de la política de ciencia, tecnología e innovación
tecnológica. Atendiendo la singular coyuntura de la coincidencia de la preparación de este
documento, con el respectivo trámite del Proyecto de Ley, la Dirección de Colciencias,
solicitó algunos comentarios sobre nuevas fuentes de financiación para el sector. Para estos
efectos, se realizó un taller en el mes de febrero de 2008, con la participación de algunos exministros de hacienda, y ex-directores de DNP, reconocidos economistas, directivos
universitarios, y directores de programas como Fullbright y Colfuturo, que contribuyeron con
algunas que se presentan en el anexo 20. Posteriormente se realizó un análisis más en
profundidad, de algunas de las ideas que surgieron en el taller.
(v) Modelo de despliegue del esquema de formación doctoral propuesto. Como se mencionó
anteriormente, la Dirección de Colciencias, y la Subdirección de Programas Estratégicos,
pusieron mucho interés en precisar bajo qué condiciones institucionales y de financiamiento,
es viable alcanzar la meta de formación anual de aproximadamente 450 nuevos doctores
por año. En el capítulo 5, se hace una descripción de tales condiciones y de los resultados
arrojados por el modelo de simulación construido para tal fin2.
(vi) Algunas reflexiones sobre el modelo de apoyo a la formación doctoral en Colombia. En este
último capítulo, se recogen algunas de las consideraciones más importantes de los capítulos
anteriores, con el fin ayudar a la comprensión de la características y posibles alternativas al
esquema de apoyo a la formación doctoral en el país, para que tenga el mayor impacto y la
mayor eficiencia posibles en materia de investigación y desarrollo.
(vii) Finalmente, se presentan las principales conclusiones del ejercicio resaltando: algunas
oportunidades de mejorar las políticas; ampliar el impacto del esfuerzo institucional del país
en este campo, las variables que mayor sensibilidad tiene para explicar el éxito de las
políticas; las nuevas fuentes de financiación que se pueden considerar para apoyar la
ciencia y la tecnología; las sugerencias y ajustes en términos del modelo de apoyo a la
formación doctoral en Colombia, dando más apoyo a la investigación; el apoyo a los
posdoctorados. Por su parte, los aprendizajes derivados de la revisión de la experiencia
internacional, se recogen en la última sección del primer capítulo del documento (Algunos
aprendizajes y recomendaciones relevantes para Colombia).
2
El anexo 21, es un anexo electrónico que contiene el modelo de simulación como tal en un libro Excel con el mismo nombre.
11

12. 1. MODELOS DE APOYO EN LA FORMACIÓN
REVISIÓN DE EXPERIENCIAS INTERNACIONALES
DOCTORAL
En este capítulo, se realiza una revisión de algunas experiencias internacionales en materia de
apoyo a la formación doctoral.
Los casos analizados fueron los de Europa, Estados Unidos, Chile, México, Corea y Brasil, con el
objetivo de explorar los elementos fundamentales que caracterizan sus respectivos modelos de
apoyo a la formación doctoral3. Además de estos casos, fue revisado el caso del Max Planck Society
en Alemania, que se presenta en el anexo 1.
Se han considerado principalmente los temas de (i) modalidades de apoyo a la formación doctoral,
(ii) estrategias de priorización de áreas de investigación y formación doctoral, y (iii) criterios utilizados
para otorgar apoyos a la formación doctoral. Se han analizado estos temas, en tanto pueden ampliar
las consideraciones para lograr las definiciones estratégicas que permitan establecer la agenda del
país en materia de formación doctoral, para que ésta genere verdadero impacto.
La revisión de estas experiencias internacionales permite identificar algunos hechos relevantes,
plantear algunos interrogantes y sugerir ideas sobre la política de formación doctoral en Colombia.
1.1 MODALIDADES DE APOYO A LA FORMACIÓN DOCTORAL
Las modalidades de apoyo a la educación doctoral pueden tomar básicamente tres formas: apoyo a
las instituciones con programas doctorales, apoyo a los estudiantes doctorales, o apoyo a los
proyectos de investigación.
Europa
La educación doctoral se financia principalmente a través del apoyo directo a los estudiantes
doctorales y a través de la entrega de grants a las instituciones educativas. Según un estudio de la
Asociación Europea de Universidades, el privilegiar la ayuda a las instituciones educativas sobre el
apoyo directo a los doctorandos es directamente proporcional al grado de centralización y regulación
del sistema educacional e investigativo de cada país (EUA -a, 2007, p. 28) Siguiendo este
planteamiento, se encuentran Francia e Italia, por un lado, donde prima la financiación a las
Los países analizados han sido sugeridos por Colciencias, al considerar sus experiencias como relevantes, diversas y ricas en lecciones que puede
servirle como base de aprendizaje en materia de formación avanzada al país.
3
12

13. instituciones educativas en proporciones de 70% y 100% respectivamente. En Alemania, el 85% del
apoyo financiero es entregado a los estudiantes doctorales y el 15% restante a las instituciones
educativas (EUA-a, 2007, p. 30-31).
Sin embargo, en Francia también se asignan recursos por medio de convocatorias para el
financiamiento de proyectos de investigación a través de agencias o instituciones diseñadas para
este fin. Igualmente, el gobierno francés, a través del Ministerio de Educación Nacional, entrega
4000 nuevas becas para estudiantes doctorales cada año, por un período de 3 años. En este
momento, hay 12000 estudiantes doctorales financiados a través de este mecanismo (MEN, 2006).
En Inglaterra, el Consejo para la Financiación de la Educación Superior de Inglaterra asigna fondos
a través de dos mecanismos: partida presupuestal a cada una de las instituciones educativas
siguiendo los criterios establecidos por el Ejercicio de Evaluación de la Investigación y aportes de
capital para la construcción de instalaciones y compra de equipos de investigación a través del
Fondo de Inversión para la Investigación en Ciencia. Adicionalmente, los Consejos de Investigación
proporcionan recursos a las instituciones educativas a través de la financiación de proyectos
específicos de investigación otorgados mediante convocatorias abiertas (Tony, C., 2006). Los
proyectos seleccionados se encuentran en coherencia con las prioridades nacionales de
investigación determinadas por el gobierno nacional. Los Consejos de Investigación financian entre
un 80 y un 100 por ciento de los costos totales de los proyectos seleccionados. Para mayor detalle
en el esquema de financiación y las respectivas responsabilidades institucionales en el caso inglés,
ver anexo 5.
En Inglaterra, parte de los recursos de las universidades provienen del pago de matrículas por parte
de los estudiantes. Algunas universidades pueden asignar parte de sus recursos para hacer
descuentos en matrícula o para otorgar becas de sostenimiento para los estudiantes doctorales. Sin
embargo, no existe un programa específico de ayuda directa a los individuos. En los últimos años,
los Consejos de Investigación han venido asignando una prima adicional en las partidas
presupuestales entregadas a las instituciones por el número de estudiantes doctorales dedicados a
la investigación para facilitar el financiamiento de los mismos (Green, 2008).
En Irlanda se inició en 1998 el proyecto denominado Programa de Investigación para las
Instituciones de Tercer Nivel por parte del gobierno nacional, buscando fortalecer la capacidad de
investigación del país, y propiciando el tránsito de una economía basada en la inversión a una
economía basada en la producción de conocimiento. Para ello, a través de la Agencia para la
Educación Superior se financia el desarrollo de infraestructura y capital humano en las instituciones
de educación superior irlandesas. El apoyo financiero se otorga para la construcción de
infraestructura, el desarrollo de nuevos programas o el fortalecimiento de los existentes y la
investigación en las diferentes áreas del conocimiento. Las ayudas por ende son entregadas a las
universidades, provienen del presupuesto nacional y son asignadas por la Agencia para la
Educación Superior, en representación del Ministerio de Educación y Ciencia. Parte de los fondos
13

14. también provienen de agencias de la Unión Europea para el apoyo de la educación superior y la
investigación y de colaboración con el sector privado (HEA-b, 2008).
La modalidad de apoyo a las instituciones en Irlanda se asigna a través de tres mecanismos: (i)
financiación constante, la cual responde al número de estudiantes vinculados, (ii) financiación para
desarrollo de planta física como construcción de edificaciones o compra de terrenos, y (iii)
financiación por parte del programa Erasmus de la Unión Europea que apoya la movilidad de
estudiantes y docentes (HEA-a, 2008).
Por otra parte, el apoyo a estudiantes es labor de la Oficina Nacional para el Acceso, afiliada al
Ministerio de Educación y Ciencia y es asignado a través de tres programas principalmente: Beca de
Sostenimiento, Fondo de Apoyo a Estudiantes y Fondo de la Asociación del Milenio. Estas tres
modalidades de apoyo están disponibles para estudiantes de pregrado y posgrado de tiempo
completo. La Beca de Sostenimiento para estudiantes de posgrado contempla una duración máxima
de cuatro años. Las otras dos modalidades constituyen fondos de apoyo para estudiantes que
presenten problemas financieros durante la realización de sus estudios (HEA-a, 2008). Estos apoyos
son entregados bajo criterios de necesidad económica medido en términos del ingreso familiar, entre
otros.
Estados Unidos
En Estados Unidos, la educación superior se estructura a través de la acción conjunta entre las
instituciones educativas, los gobiernos federal y estatal y las asociaciones u organizaciones privadas
que representan a los distintos grupos de interés. La educación doctoral, específicamente, recibe
recursos del gobierno federal a través del modelo de apoyo a los proyectos de investigación y a
través del modelo de apoyo a los individuos. El gobierno federal provee recursos a las instituciones
por medio del financiamiento a proyectos de investigación, pero su rol fundamental es el apoyo
directo a los estudiantes por medio de becas y préstamos. Por otra parte, los gobiernos estatales
proporcionan principalmente subsidios directos a las instituciones educativas, aunque también
proporcionan paquetes de ayuda a los estudiantes (McGuinnesz, A. C., 2004).
En el modelo norteamericano, las universidades de investigación constituyen el ente articulador
entre la investigación y la formación doctoral. Los estudiantes doctorales funcionan como capital
humano para la investigación liderada por los profesores y a su vez los docentes proporcionan
supervisión y tutoría, esenciales para el proceso de formación de los estudiantes. Los estudiantes
doctorales además tienen a su cargo muchos de los cursos ofrecidos para los estudiantes de
pregrado y a cambio reciben apoyo financiero para la realización de sus estudios (Altbach, 2004).
Las universidades de investigación representan el 6.6% del total de instituciones de educación
superior en el país y absorben casi la totalidad de los recursos para investigación destinados a
instituciones educativas (OECD, 2006). Se establece entonces que la formación doctoral se dé a
14

15. través del ejercicio efectivo de la investigación en y para el mundo real. La labor conjunta de
investigación y formación de investigadores que adoptan las universidades en Estados Unidos se ha
establecido como la causa eficiente de los procesos de innovación y desarrollo económico en ese
país. De esta forma, para comprender las modalidades de apoyo a la educación doctoral en Estados
Unidos es indispensable estudiar la financiación para la investigación (NSF-a, 2006).
El crecimiento tanto en los programas de formación doctoral como en número de doctores
graduados en Estados Unidos se encuentra en estrecha relación con el aumento en el gasto público
en materia de defensa. En los años 60, como reacción al lanzamiento del Sputnik y buscando
enfrentar la amenaza soviética, se diseñaron políticas nacionales para fomentar el establecimiento
de universidades de investigación. Así, de las 67 instituciones que entregaban títulos doctorales en
esa década, se pasó a 83, en la década siguiente. El número de doctores graduados por año
aumentó consecuentemente, en la década del sesenta, como lo muestra la siguiente Gráfica (NSF -a,
2006).
Gráfico 1. Doctorados en USA Instituciones de educación superior 1957 – 2006
Número de
Doctorados
Años
Fuente: Hoffer, T. et. al. (2007) Doctorados en USA Instituciones de educación superior. Reporte 2006. NORC Universidad de Chicago.
La respuesta en formación doctoral a aumentos en los gastos en defensa también se observa en los
años ochenta, especialmente en los años de Guerra de las Galaxias del gobierno Reagan (OECD,
2006).
Apoyo a la formación doctoral a través del apoyo a proyectos de investigación
Aunque la mayor parte de la investigación es ejecutada por la industria, la investigación financiada
con recursos públicos es realizada principalmente en las instituciones educativas. El 58% de los
gastos en investigación básica en el país que se realizarían en 2006 sería a través de las
universidades, mientras que el 70% de los gastos en Investigación y Desarrollo son ejecutados por
la Industria. (Ver Tabla 1 del Anexo 3) No obstante, como se puede observar en la siguiente tabla, el
gobierno federal es la fuente de recursos del 63% de los gastos de investigación en las instituciones
15

16. educativas. De hecho, más del 98% de los recursos que reciben las instituciones de educación
superior para financiar los gastos en investigación y desarrollo son entregadas a las universidades
que conceden títulos doctorales. Esto constituye una fuerte evidencia de la manera en que la
educación doctoral y la investigación se encuentran financieramente articuladas. Este gasto se
canaliza principalmente a través del Departamento de Salud, el cual aporta el 56.9% de los recursos
para investigación en las universidades, seguido de la Fundación Nacional de Ciencia, con cerca del
12% de los aportes y el Ministerio de Defensa con el 9% de los aportes.
Tabla 1. Gastos en las universidades y otras instituciones de educación superior que reportan
financiación federal, año fiscal 2006
(Instituciones diferenciadas por título más alto que están en facultad de conceder y por sector, y financiación entregada por las principales agencias federales)
(miles de dólares)
Gastos en
Gastos Federales en
Número de
Título más alto concedido y sector
Investigación y
Investigación y
DOD
DOE
encuestados
Desarrollo
Desarrollo
Todas las universidades y IES
HHS
NASA
NSF
USDA
Otrosa
620
47.632.716
29.965.779
2.718.166 1.118.454 17.052.404 1.046.891 3.567.011 868.819 2.922.169
2.671.917 1.097.897 16.944.982 1.017.487 3.466.694 817.831 2.850.567
Doctorado
354
46.977.697
29.539.240
Otros títulos
266
655.019
426.539
46.249
20.557
107.422
29.404
Públicas
378
32.289.898
18.430.993
1.911.584
756.279
9.604.679
731.570
2.421.812 792.897 2.212.172
Privadas
242
15.342.818
11.534.786
806.582
362.175
7.447.725
315.321
1.145.199
75.922
709.997
620
47.632.716
100,0
9,1
3,7
56,9
3,5
11,9
2,9
9,8
100.317
50.988
71.602
Distribución Porcentual
Todas las universidades y IES
Doctorado
354
46.977.697
100,0
9,0
3,7
57,4
3,4
11,7
2,8
9,7
Otro títulos
266
655.019
100,0
10,8
4,8
25,2
6,9
23,5
12,0
16,8
Públicas
378
32.289.898
100,0
10,4
4,1
52,1
4,0
13,1
4,3
12,0
Privadas
242
15.342.818
100,0
7,0
3,1
64,6
2,7
9,9
0,7
6,2
DOD = Department of Defense; DOE = Department of Energy; HHS = Department of Health and Human Services; NASA = National Aeronautics and Space Administration; NSF = National Science Foundation; USDA =
a
Incluye el resto de agencias que reportaron financiación.
NOTES: Gastos en investigación y desarrollo corresponden a las universidades que reportaron recibir ayuda federal. .
Las instituciones educativas reciben apoyo del gobierno federal por medio de Investigación y Desarrollo, Año fiscal 2006.
la financiación a
Fuente: National Science Foundation/Division of Science Resources Statistics,Encuesta a Universidades y demás instituciones de educación superior sobre gastos en
proyectos de investigación, los cuales son oficialmente presentados por las Universidades y no por
los docentes o investigadores. No obstante, en estas solicitudes, las universidades generalmente
establecen un rubro del presupuesto del proyecto para el pago de salarios de los asistentes de
investigación. Según la Asociación Americana de Universidades, la asistencia de investigación
constituye el mecanismo más importante mediante el cual el gobierno federal entrega ayuda a los
estudiantes de las escuelas de posgrado, pues cerca del 75% de la ayuda federal para estudiantes
de posgrado tiene esta destinación (AAU-c, 2006).
Las aplicaciones pueden ser enviadas a alguna de las agencias federales en cualquier momento del
año o en ocasiones especiales a través de convocatorias públicas de financiación. Estas
convocatorias públicas generalmente se abren para financiar áreas de investigación novedosas o
con nuevos enfoques. Las principales agencias federales que entregan apoyo financiero para
investigación son el Instituto Nacional de Salud (NIH), la Fundación Nacional de Ciencia (NSF), el
16

17. Ministerio de Defensa (DOD), la NASA y el Ministerio de Energía (DOE). La financiación se otorga
con base en un proceso de evaluación de meritos llevado a cabo por expertos nacionales e
internacionales en el área o disciplina en cuestión.
El gobierno federal entrega los fondos a través de los siguientes mecanismos: becas o ―grants‖,
acuerdos de cooperación, contratos o fondos complementarios. Bajo la primera modalidad, se
entregan recursos en dinero o equipos para la realización de proyectos específicos, donde el
gobierno federal tiene poca o ninguna injerencia sobre el desarrollo del proyecto. Es este el principal
esquema de apoyo a la investigación universitaria financiada por el gobierno federal en los Estados
Unidos. Los acuerdos de cooperación se establecen para proyectos de investigación donde la
agencia gubernamental si participa de forma directa en la realización de la investigación, a través de
la concesión de utilización de instalaciones o equipos, principalmente. Los contratos, por otra parte,
se utilizan cuando los proyectos de investigación tienen como finalidad la creación de un producto
tangible. Finalmente, los fondos complementarios establecen una concesión de fondos públicos a las
universidades en la misma cuantía que hubiesen obtenido del sector privado (AAU-c, 2006).
Los recursos obtenidos del gobierno federal pueden ser destinados tanto a costos directos
asociados al proyecto como salarios, equipo o materiales de laboratorio, como a costos de las
instalaciones y administrativos. Este último rubro constituye el reconocimiento por parte del gobierno
federal de que el desarrollo de la investigación requiere de bibliotecas, laboratorios, manejo
administrativos y contable, que no puede asociarse directamente a los costos del proyecto. El monto
de este ―overhead‖ es definido por cada una de las universidades y establecido al momento de
solicitar financiación para el proyecto. Con base en estudios de costos realizados por las agencias
gubernamentales y las universidades, se establece el monto que le será compensado a la
universidad por parte del gobierno federal.
La financiación de la investigación constituye entonces otro de los mecanismos de apoyo
institucional a la educación doctoral que ofrece el gobierno norteamericano. La Fundación para la
Ciencia Nacional (NSF por sus siglas en inglés) utiliza las convocatorias de financiación para la
asignación de recursos a proyectos de investigación. Los recursos se entregan entonces a grupos
de individuos vinculados y avalados por centros de investigación o universidades. Para la realización
de la tesis doctoral, esta Fundación entrega apoyos para trabajo de campo en ciertas disciplinas
como las ciencias ambientales, sociales y del comportamiento. Adicionalmente, esta institución
contempla un programa específico para la educación doctoral pues financia el desarrollo de la
investigación conducente a la obtención de este título. Específicamente, desde hace 10 años, cuenta
con un Programa de Adiestramiento en Educación e Investigación que ha financiado 125 programas
de doctorado por un período de 5 años. Los programas doctorales que entran en este esquema
deben tener un enfoque interdisciplinario y deben contar con mecanismos novedosos de educación y
entrenamiento. Ese programa está diseñado para que las Universidades ofrezcan apoyo financiero a
sus estudiantes en el pago de matrículas y gastos personales. Este programa liga la financiación a
17

18. los estudiantes y no a los Departamento o Facultades, propiciando una formación independiente y
más capacitada para la solución de problemas (NSF-d, 2005).
Apoyo a la formación doctoral a través del apoyo a los individuos
El apoyo a los individuos no es menos importante, pues el gobierno federal entrega ayuda directa a
los estudiantes y también concede ayuda a las instituciones, las cuales a su vez, como ya se ha
señalado, entregan financiación a los mismos. Los estudiantes se financian a través de múltiples
mecanismos: becas, bien sea institucionales, federales o de agencias o fundaciones privadas,
préstamos o empleos. De hecho, el 88% de los estudiantes doctorales de tiempo completo
recibieron algún tipo de ayuda, el 62% recibieron ayuda a través de becas y poco menos del 30% a
través de préstamos. El 38% de los estudiantes doctorales, tanto estudiantes de tiempo completo
como de medio tiempo, reciben ayuda financiera a través de becas, las cuales constituyen, en
promedio, el 66% del origen de los recursos. Por otra parte, el 30% del total de estudiantes
doctorales tienen préstamos para financiar sus estudios, y éstos constituyen, en promedio, el 67%
del origen de los recursos. Sin embargo, del total de ayuda financiera que reciben los estudiantes
doctorales, los préstamos constituyen solo un 20% del origen de los recursos mientras que las becas
alcanzan un 40%. (Ver Anexo 2)
Además de las becas y los préstamos, el modelo de apoyo a los individuos contempla la financiación
a través de actividades de asistencias de investigación y asistencia de docencia. La asistencia de
investigación proporciona una oportunidad de entrenamiento en investigación para los estudiantes
doctorales, asegura el interés del tutor en la investigación del estudiante y proporciona las
herramientas de investigación necesarias. La asistencia de docencia le permite al estudiante
entrenarse como profesor y adquirir habilidades de comunicación y expresión oral. Entre las
actividades de asistencia docente se encuentran la conducción de pequeños grupos de discusión, la
formulación y calificación de exámenes y la preparación y presentación de clases magistrales (AAUb, 2000). El 53% de los estudiantes doctorales que reciben ayuda financiera tienen contratos de
asistencia con la universidad a la que se encuentran vinculados. (Ver Anexo 4).
Ahora bien, como lo muestra el Anexo 2, este tipo de ayuda puede darse como descuentos sobre el
pago de matrículas o como beneficios monetarios o de salud. El 75% de los estudiantes doctorales
que tienen contratos de asistencia de investigación recibieron la ayuda en forma de descuento, y
50% en términos de beneficios; la asistencia docente proporciona un descuento en matrícula para el
77% de los estudiantes que trabajan bajo esta modalidad.
18

19. Chile
En Chile, el llamado Programa de Financiamiento Basal, refleja una política de innovación que busca
combinar diferentes modalidades. El Programa de Financiamiento Basal consiste en otorgar
recursos a los Centros Científicos y Tecnológicos por un período de 5 años de duración,
prorrogables por una vez, hasta por otros 5 años, centrados en el apoyo a la operación básica de los
mismos. Este programa propone un modelo para financiar la operación básica de centros de
investigación de excelencia y busca crear las condiciones para formar masas críticas de científicos
de alto nivel4.
El argumento que sustenta el financiamiento público a la operación básica de los centros de
investigación, según el Consejo Nacional de Innovación para la Competitividad –CNIC-, tiene que
ver con la especificidad e indivisibilidad del conocimiento que se genera en este tipo de centros. Ni
el mercado, ni las líneas públicas de apoyo a proyectos individuales, son capaces de sustentar los
costos indispensables para su operación, y con ello la manutención y consolidación de masas
críticas de investigadores capaces de aplicar o producir el nuevo conocimiento.
En consecuencia Chile, con el apoyo del Banco Mundial, desarrolló el programa denominado
Iniciativa Científica Milenio –ICM-5. La ICM financia proyectos de investigación a través de Centros
de Excelencia Científica -institutos y núcleos- que son seleccionados con base en sus méritos
científicos por medio de concursos públicos (ICM-a, 2006). Este programa contó, en sus etapas
iniciales (1999-2002), con el apoyo del Banco Mundial a través de un crédito especial (Learning and
Innovation Loan) que tuvo una contrapartida por parte del gobierno chileno6.
De acuerdo con los lineamientos del programa, estos Centros de Excelencia tienen cuatro ejes de
acción: (i) investigación científica de frontera, (ii) formación de jóvenes científicos, (iii) redes de
colaboración e interacción, y (iv) proyección al medio externo (ICM-b, 2003, p. 15, 17-18). En relación
con el eje de formación de científicos, se tiene una participación de las becas de doctorado y posdoctorado equivalente al 52%, dentro del total de becas financiadas con recursos ICM.
4 Las expectativas, apuntan a ubicar a Chile estar en la frontera del conocimiento en algunas áreas específicas, y además, a que el trabajo de estos
centros tenga impacto a nivel nacional e internacional, tanto por sus investigaciones como por sus redes de colaboración y la formación de jóvenes
científicos (CONYCIT-c, 2006).
5 Colombia también tuvo la oportunidad de desarrollar esta iniciativa, pero en su momento no tuvo suficiente acogida.
6 De acuerdo con la Memoria Bianual de la ICM 2001-2002, a la fecha de cierre del préstamo (septiembre de 2002), los recursos de crédito del Banco
Mundial ascendieron a US$5 millones y los de contrapartida nacional a US$10,2 millones. (ICM-b, 2003, p. 61).
19

20. Tabla 2. Registro acumulativo de becarios estudiantes y posdoctorantes periodo 2000-2002
Fuente: Iniciativa Científica Del Milenio. Memoria bianual 2001-2002
De acuerdo con un informe del Ministerio de Hacienda de Chile, para la formación de jóvenes
científicos, los institutos y núcleos financiados destinan parte de los recursos a becas de estudiantes
graduados, contratos de posdoctorantes y contratos de asistentes de investigación a jóvenes
científicos. Ellos desarrollan trabajo científico en el contexto de un proceso de formación como
investigadores. La formación de jóvenes científicos es una labor consustancial al trabajo de creación
de conocimiento que se da normalmente durante la investigación científica y tecnológica a escala
mundial. (MINHDA, 2006, p. 4 & 7)
La generación de nuevos científicos en que ha colaborado este programa tiene resultados que son
positivos, aunque todavía de bajo impacto. Los doctorados graduados anualmente en centros ICM
en el 2002 representaban el 2,11% del total de doctores graduados en el país, participación que
sube a más del doble en el 2004 con un 5,66%. Sin embargo, es difícil cuantificar y separar lo
atribuible a los institutos y núcleos de ICM y lo que corresponde a las instituciones albergantes en
estos resultados.
Un Estudio Complementario7 concluyó, entre otras cosas, que parte importante de los jóvenes
formados en los centros (51%) sigue estudiando o vinculado con la investigación, y un 86,7% de los
graduados de centros ICM está trabajando en un área asociada con su especialización, porcentaje
que se considera un buen resultado.
La importancia de este eje de acción, así como la justificación para financiar centros de
investigación, expresada por el CNIC, indican que la motivación para financiar a los centros de
investigación está dada por el propósito de formar investigadores. De hecho, una de las primeras
líneas de acción de la Estrategia Nacional de Innovación es el apoyo del desarrollo de centros
científicos y tecnológicos de excelencia, integrados a redes nacionales e internacionales, para la
formación de capital humano avanzado, generación de nuevo conocimiento, vinculación con los
7 ―Búsqueda y revisión de información epistométrica (análisis de citas bibliográficas) y recolección de datos sobre inserción de graduados y
apalancamiento de los centros ICM para establecer excelencia/naturaleza de la producción de Milenio‖
20

21. sectores productivos y apoyo a las actividades de otros grupos de investigadores en el país (Consejo
de Innovación, 2008, p. 143).
En la formación de investigadores no se contempla únicamente a través del apoyo a los centros de
investigación. El capital humano es un objetivo en sí mismo dentro de la Estrategia Nacional de
Investigación, y dos de sus líneas de acción justamente señalan:
i)
La Redefinición del financiamiento público a la educación terciaria en función de los
bienes públicos que ésta produce: educación de calidad, investigación científica básica y
aplicada de excelencia, vinculación y extensión con y hacia el mundo productivo; y
ii) El Fomento a la formación de capital humano altamente especializado, especialmente
mediante el apoyo a estudios de postgrado en instituciones de excelencia, definida con
base en estándares internacionales8, y sobre la base de la demanda que surja a partir
de las brechas existentes en las áreas y sectores de mayor potencial para el país
(Consejo de Innovación, 2008, p. 143).
La financiación directa a la formación de capital humano9 representó, en 2007, el 17% del
presupuesto del Fondo de Innovación para la Competitividad (FIC). Sin embargo, la formación
avanzada también se ve apalancada por algunos de los recursos de la línea de fomento de la ciencia
y la tecnología (equivalente al 36% del FIC). En esta línea presupuestaria se da continuidad al
financiamiento de proyectos de investigación con orientación productiva; se considera el desarrollo y
la consolidación de consorcios tecnológicos (para vincular la generación de conocimiento científico
con los intereses de sectores productivos específicos); y se contempla el Programa de
Financiamiento Basal que se mencionó anteriormente.
8 En la modalidad de apoyo a estudiantes, el CONICYT otorga becas doctorales no reembolsables. La financiación es entregada directamente al
estudiante siempre y cuando la institución donde va a estudiar esté acreditada por la Comisión Nacional de Acreditación de Programas de Postgrado.
9 En este rubro, para 2007 se destaca el financiamiento de becas de postgrado y de formación de investigadores, el diseño de un programa de
acreditación para la capacitación, y las becas de formación para profesores y estudiantes de pedagogía que apuntan a mejorar la formación del capital
humano del futuro (Consejo de Innovación, 2008, p. 165, Párr. 2).
21

22. Tabla 3. Rubros del presupuesto de FIC 2007
Líneas presupuestarias
Innovación de interés público
Formación de capital humano
Fomento de la ciencia y la tecnología
Innovación empresarial
Internacionalización del esfuerzo innovador
Sensibilización del país sobre innovación
Otros
Total
Participación sobre el
total
16%
17%
36%
19%
5%
5%
2%
100%
Fuente: Consejo Nacional de Innovación para la Competitividad
En la estructuración del programa nacional de becas de postgrado del CONICYT también se refleja
la combinación de diferentes modalidades de apoyo. Este programa contempla cuatro becas: (i)
doctorado, (ii) magíster, (iii) término de tesis, y (iv) apoyo a la realización de tesis. Las dos primeras
financian la realización de estudios de posgrado de una manera clásica, mientras que las dos
últimas apoyan la dedicación a la elaboración de la tesis doctoral y la ejecución de los proyectos de
tesis de los estudiantes de doctorado.
México
En México también se evidencia una combinación de modalidades de apoyo a la formación
avanzada. Al revisar la destinación de los recursos del presupuesto del CONACYT en 2005, se
encuentra que tanto el apoyo a instituciones, a través de proyectos de investigación, como el apoyo
a individuos tienen una participación importante.
De acuerdo con lo estipulado en el artículo 24 de la Ley para el Fomento de la Investigación
Científica y Tecnológica (LFICyT), el objeto de cada uno de los Fondos Institucionales del
CONACYT es, invariablemente, el otorgamiento de apoyos y financiamientos para: actividades
directamente vinculadas al desarrollo de la investigación científica y tecnológica; becas y formación
de recursos humanos especializados; realización de proyectos específicos de investigación científica
y modernización, innovación y desarrollos tecnológicos, divulgación de la ciencia y la tecnología;
creación, desarrollo o consolidación de grupos de investigadores o centros de investigación, así
como para otorgar estímulos y reconocimientos a investigadores y tecnólogos, en ambos casos
asociados a la evaluación de sus actividades y resultados.
22

23. Mediante el fomento de la investigación científica, el apoyo al desarrollo y la modernización
tecnológica (CONACYT-g, 2008). CONACYT utiliza un modelo que se enfoca en apoyar tanto a
individuos como a instituciones (CONACYT-e, 2008).
El primero integra dos formas de becas, por un lado se otorgan becas a personas que quieran o
estén adelantando estudios de doctorado en universidades mexicanas, y por el otro tienen un
programa de co-financiación que, dependiendo del país y de la universidad donde se quiera
adelantar el doctorado, se comparten, entre CONACYT y las universidades o países destino, los
gastos de manutención, matricula, etc. El Programa de Becas del CONACYT otorga apoyos
económicos que no son reembolsables en caso de que el becario cumpla con la obtención del grado
pretendido y regrese al país.
CONACYT no solo cuenta con la modalidad de apoyo a becarios, también financia a las
universidades e instituciones de educación superior públicas y particulares, centros, laboratorios,
empresas públicas y privadas que se encuentren inscritas en el Registro Nacional de Instituciones y
Empresas Científicas y Tecnológicas de México.
De acuerdo con el Informe General de Ciencia y Tecnología de 2006, las becas para estudios
posgraduales representaron el 39,6% del presupuesto del año 2005 del CONACYT, y los recursos
destinados a financiar proyectos científicos y tecnológicos representaron el 24,8%. Cabe señalar,
que mientras el apoyo a becas para estudios de posgrado aumentó un 6,1% respecto del año
anterior, la participación de proyectos de investigación científica y desarrollo tecnológico disminuyó
un 14%.
Tabla 4. Destino de los recursos fiscales del CONACYT 2005
CONCEPTO
PORCENTAJE
Becas para Estudios de Posgrado
39,6%
Sistema Nacional de Investigadores
25,1%
Proyectos Científicos y Tecnológicos
24,8%
Gastos de Administración y Difusión
10,5%
Fuente: CONACYT. Informe general del estado de la ciencia y la tecnología 2006
Adicionalmente, el modelo mexicano ha integrado un esquema interesante de estímulos fiscales. A
través de artículo 219 de la Ley del impuesto sobre la renta, se estableció un estimulo para aquellos
contribuyentes que hayan invertido en proyectos de investigación y desarrollo de tecnología. El
estímulo consiste en un ―crédito fiscal del 30% de los gastos e inversiones comprobables en
proyectos de desarrollo de productos, materiales y procesos de producción, investigación y
desarrollo de tecnología, así como los gastos en formación de personal de investigación y desarrollo
de tecnología que se consideren estrictamente indispensables para la consecución de dichos
23

24. proyectos‖. En el marco de este programa, en 2006 se apoyaron 483 empresas y 1,617 proyectos
(CONACYT-a, 2008, p. 7).
Tabla 5. Evolución de los estímulos fiscales otorgados en México
Año
Millones USD
Crecimiento %
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
56,3
63,0
58,4
109,0
309,7
395,2
427,5
11,8
-7,1
86,3
184,4
27,6
8,2
Fuente: CONACYT. Informe de labores 2007
Corea
La formación avanzada en Corea del Sur inicia su proceso de desarrollo y fortalecimiento a partir de
los años 60. Durante dicha década, la economía coreana empezó una etapa de crecimiento
económico, luego del fin de la Guerra de Corea en 1953. Como parte del desarrollo de las políticas
en materia de desarrollo de recurso humano calificado, el Gobierno adoptó diversas acciones, dentro
de las cuales se destacan el establecimiento del Instituto Coreano de Ciencia y Tecnología (KIST,
por sus siglas en inglés) en 1996 y del Ministerio de Ciencia y Tecnología en 1967. De igual forma,
programas adoptados como el que inició en 1968, enfocado en la contratación de científicos
coreanos (con nivel doctoral) que trabajaban en el extranjero y que existe aún hoy. Dicho programa
generó, desde su creación, el regreso de 29 doctores en ciencia y tecnología entre 1968 y 1969 y
454 doctores entre 1970 y 1979 (Se-Jung Oh, 2008).
Así mismo, las acciones gubernamentales que han generado un mayor impulso desde los años 60,
han sido el programa nacional de becas para enviar a estudiantes al exterior, que se inicia en 1977 y
hasta el año 2000 había beneficiado a 1.717 estudiantes, especialmente en ciencia e ingeniería. El
programa de formación posdoctoral en el extranjero para doctores graduados de programas
nacionales en ciencia e ingeniería (KOSEF), inició en 1982, y en promedio entre 200 y 300
estudiantes de posdoctorado han sido formados en el exterior cada año. Por último, el programa
―Brain-Pool‖ que invita a expertos extranjeros a Corea ya sea permanente o temporalmente, y que
inició en 1982, ha tenido como resultado que en promedio 100 doctores extranjeros han visitado el
país cada año, bajo el marco de este programa (Se-Jung Oh, 2008).
Todos los proyectos, programas y políticas desarrollados en Corea, a partir de 1966, se enfocaban
en la promoción de la formación de recurso humano de alto nivel, así como en la configuración d eun
sistema de formación nacional de calidad y de capacidades investigativas óptimas. Todo ello llevó a
la configuración, en 1999, del proyecto Brain Korea 21 (BK-21). Es en este año cuando se le da el
mayor impulso a la formación doctoral de calidad, al buscar la creación de universidades de
24

25. investigación de talla mundial, a través del apoyo en la matrícula y gastos generales, a los
estudiantes de posgrado, especialmente en los campos de la ciencia y la ingeniería, teniendo en
cuenta que estas son las áreas estratégicas del país, desde 1966. A continuación se estudiará el
proyecto BK-21 con mayor detalle.
25

26. Gráfico 2. Evolución histórica de la formación de recurso humano calificado en Corea del Sur (1966 - hoy)
Fuente: Elaboración propia, con base en Se-Jung Oh. (2008) The Korean High-Level Human Resources Development Strategy and the Construction of Research Capacities. Seminario de Internacional sobre
políticas de Innovación, Ciencia y Tecnología.
26

27. Brain Korea 21 (Bk-21)
Proyecto en Corea del Sur, que inicia en 1999 con financiación gubernamental, para incrementar la
competitividad internacional de las universidades coreanas. Se enfoca en cultivar recurso humano
altamente calificado en Investigación y Desarrollo, a través de la concentración de fondos
gubernamentales en educación y actividades de investigación en escuelas de estudios de postgrado
(Lee, H.-C., s.f., p. 5).
En general, se busca mejorar la calidad de la educación en las escuelas de postgrado coreanas y
así desarrollar escuelas de talla mundial y universidades regionales especializadas, y mejorar las
habilidades de investigación de escuelas de postgrado para desarrollar la investigación científica.
Para cumplir esto último, el objetivo es desarrollar más escuelas de postgrado profesionales y
grupos de investigación especializados, así como mejorar la infraestructura para investigación y
educación de postgrado en el país.
Específicamente busca desarrollar escuelas de estudios de postgrado de talla mundial al promover
las capacidades de investigación, así como desarrollar universidades regionales especializadas e
incrementar la colaboración entre universidades e industria. Finalmente, se enfoca en reformar el
sistema universitario incluyendo el sistema de admisión, el sistema de control de facultades y el
sistema de administración (Lee, H.-C., s.f., p. 5).
Dentro de los principios regentes del programa (Lee, H.-C., s.f., p. 5) se encuentra:





Asignación de recursos basada en selección y concentración.
Mayor apoyo financiero para campos avanzados aplicados.
Reforma universitaria como prerrequisito para financiación.
Invertir más del 50% de la financiación para estudiantes de postgrado.
Fortalecer vínculos entre universidades e industria.
Los objetivos específicos del programa (Lee, H.W., 2005, p. 9) son:



Fomentar universidades de investigación de talla mundial que funcionan como
infraestructura en producción de conocimiento primario y tecnología, y promocionando la
especialización de universidades locales.
Producir escuelas de postgrado profesionales para educar profesionales en varios campos.
Transformar el sistema de educación superior para facilitar el crecimiento competitivo entre
las universidades, basado en la calidad de sus estudiantes y la productividad académica.
Con el anuncio del proyecto en junio de 1999, el Fondo fue invertido en el campo de la ciencia y
tecnología, además de humanidades y ciencias sociales. También fue destinado a universidades
27

28. regionales y para instalaciones de uso exclusivo de las escuelas de postgrado que se encuentran
dentro del proyecto BK-21. El proyecto se divide en dos fases, una de las cuales ya concluyó en
2005. La siguiente tabla resume los objetivos y metas del proyecto en dichas fases (Sin autor, 2008).
Tabla 6. Metas del Proyecto Brain Korea 21
FASE 1
1999 – 2005
FASE 2
2006 – 2012
1,4 trillones de Won coreanos (KRW), es decir
alrededor de 1,4 mil millones de dólares (MEST,
2007).|
2,03 trillones de KRW, es decir 2,3 mil millones de
dólares (MEST, 2007).
79.680 estudiantes, 564 equipos de proyectos.
147.000 estudiantes, 569 equipos de proyectos.
Fuente: sin autor recuperado de http://www.slideshare.net/ddeubel/education-in-korea-ppt
Una característica distintiva del BK-21 es que los estudiantes de postgrado en las escuelas elegidas
son los beneficiarios directos del proyecto. Los fondos de investigación no van directamente a
profesores en la forma de becas. En una buena parte, el presupuesto es usado para proveer un
ambiente educativo de apoyo para estudiantes en la forma de remuneraciones, apoyo financiero
para estudios en el exterior e infraestructura de investigación, entre otros.
De los 1,4 mil millones de dólares10, mil millones fueron planeados para ser invertidos en apoyar a
escuelas de postgrado en ciertos campos de las ciencias naturales y aplicadas, arte y ciencias
sociales, ciencia indígena coreana e industrias nuevas emergentes (Lee, H.-C., s.f.). El enfoque del
proyecto muestra que mientras las escuelas de postgrado elegidas se convierten en universidades
de talla mundial, las universidades regionales se enfocan en crear los Recursos Humanos
requeridos para las industrias locales.
El Programa provee financiación por medio de becas a estudiantes de postgrado, a investigadores
de posdoctorado y a profesores pertenecientes a grupos de investigación que fueron contratados
para realizar investigaciones en las mejores universidades (Seong, S.et al, 2008). Aunque el grupo
de investigación del departamento es la unidad de apoyo, el programa no financia el costo laboral de
los miembros de la facultad que participan en los grupos de investigación ni los costos de capital de
la universidad en investigación y desarrollo. Estos costos se supone son financiados con fuentes
diferentes al BK21. La financiación de este programa para un grupo de investigación seleccionado
es proporcional al número de estudiantes de postgrado y jóvenes investigadores que este tenga.
10 70 millones de dólares por año para ciencia y tecnología, 7.7 millones de dólares en Humanidades y Ciencias Sociales, 38 millones de dólares en
infraestructura para escuelas de postgrado en desarrollo y 38 millones para desarrollo de universidades regionales líderes. Por otro lado, 127 millones
por 5 años para impulsar la capacidad de investigación de las escuelas de postgrado, 8.5 millones por año para escuelas de postgrado profesionales y
30 millones por año para pequeños grupos de investigación (MOE, 2008).
28

29. El programa tiene dos fases. La primera, que ya llegó a su fin se enfocó en el nivel de excelencia de
las universidades y en la reforma de las instituciones. De la misma forma, los grupos de
investigación en esta fase empezaron con investigadores de múltiples universidades en la misma
disciplina académica. Por su parte, la segunda fase se enfoca en excelencia a nivel departamental y
en la relación entre universidades e industria. Así mismo, cada grupo de investigación está ubicado
en un departamento de una única universidad y, al igual que en la primera fase, los investigadores
en cada universidad son considerados como un grupo de investigación aparte y cada universidad
responde por su desempeño al final de la misma.
La financiación del programa se otorga entonces a grupos de investigación dentro del nivel de
departamentos, con una suma estable por un período de siete años. La financiación del BK21 no se
basa en proyectos. Los grupos de investigación deben encontrar otra financiación para proyectos,
equipos e infraestructura. El tamaño de la ayuda es básicamente proporcional al tamaño del
departamento y los beneficiarios del programa reciben un ingreso fijo mensual para sostenimiento. A
través de este proceso, la financiación del programa puede servir como apalancamiento para los
beneficiarios, para que estos obtengan otra financiación, especialmente por el reconocimiento de la
excelencia académica.
Aunque el BK21 financia becas y sostenimiento para individuos, los beneficiarios individuales no son
seleccionados bajo su propio mérito sino bajo el mérito del departamento y de la universidad. Los
criterios de selección, en los cuales se profundizará más adelante, se basan en la experiencia y
logros del grupo de investigación al cual pertenecen los individuos, la excelencia de su departamento
y el compromiso de la universidad con el departamento, la reforma institucional y la infraestructura
investigativa (Seong, S. et al, 2008, p. 20).
La estructura de la financiación dada por el BK21 es la siguiente: Entre el 70 y el 80% de los fondos
van para becas y sostenimiento de estudiantes de postgrado, investigadores posdoctorales y
profesores investigadores de grupos de investigación contratados por la universidad. El resto es
usado en colaboración internacional y otros gastos, muchos de los cuales también benefician
estudiantes receptores e investigadores. El BK21 también puede apoyar profesores en su
participación en talleres y seminarios internacionales, sólo cuando acompañan a estudiantes de
postgrado. Por lo tanto, los profesores que participan en el programa deben encontrar otra
financiación para proyectos con el fin de cubrir sus otros costos de investigación, incluyendo
aquellos para su propio trabajo, gastos de viaje, equipos y gastos generales.
El proyecto opera bajo el principio de selección y concentración. Todas las universidades que
aplican al proyecto deben establecer consorcios de redes de colaboración entre investigadores de
universidades competentes. Cada consorcio de investigación consiste en una universidad líder y una
o más universidades participantes. El gobierno provee recursos financieros para los consorcios
seleccionados.
29

30. Dentro de los planes de apoyo a las universidades se encuentran:
Plan para cultivar Escuelas de Postgrado de Talla Mundial (Lee, H.W., 2005, p.
9)
Este plan busca cultivar escuelas de talla mundial con la capacidad suficiente para producir
conocimiento creativo en sectores importantes estratégicamente para el país. Para esto cuenta con
recursos de 1.1 mil millones de dólares en 7 años (1999-2005). De igual forma, busca reformar el
sistema de admisión de estudiantes de las universidades y sus profesores.
De un lado, para los estudiantes, el plan busca es crear un ambiente en las universidades que les
permita enfocarse únicamente en la investigación y en sus estudios. Se les otorgan dormitorios
exclusivos, remuneraciones suficientes, apoyo financiero para estudios en el exterior y otros
privilegios. Para los profesores, de otro lado, el propósito es crear un sistema de promoción basado
en el desempeño, para crear un ambiente de competencia entre ellos. Al mismo tiempo, se busca
que los profesores sean exclusivos para las escuelas de postgrado y que se reduzca el tiempo de
las clases y el número de alumnos, para que así puedan enfocase más en la investigación.
En este plan también se prevé la mejora del currículo de la universidad, a través del desarrollo del
mismo en cooperación con universidades líderes a nivel mundial. Por último, se fortalecen las
relaciones con la industria para conducir investigación en colaboración y entrenamiento en planta. La
industria apoya a las universidades en el desarrollo del currículo y en la determinación de los temas
de investigación, al igual que lleva un control de la forma de utilización de los recursos que proveen,
hacen estimaciones y controlan el resultado de la investigación. Así mismo, las universidades deben
contratar un cierto número de investigadores de la industria para las facultades de investigación.
Además de lo ya descrito, el plan apoya la infraestructura investigativa a través de respaldo en
instalaciones (bibliotecas electrónicas, laboratorios, dormitorios para estudiantes casados, etc.), en
investigación (las universidades reciben apoyo financiero para establecer relaciones con
universidades líderes a nivel mundial para realizar programas de intercambio estudiantil o de
colaboración investigativa, lo cual incluye becas, remuneraciones para Post-doctorados y facultades
de investigación), y en la reforma legal. La infraestructura es mejorada en laboratorios, bibliotecas
electrónicas, casa de huéspedes, entre otros, y el sistema de admisión de estudiantes de la
universidad es reformado.
30

31. Plan para cultivar universidades regionales (Lee, H.W., 2005, p. 11)
El plan busca cultivar universidades regionales con educación centrada para satisfacer las
necesidades de la industria local. Se cuenta con recursos de 300 millones de dólares en 7 años
(1999-2005). De igual forma, busca cambiar el modelo para las nuevas instituciones de educación
superior con bachilleres altamente calificados en las regiones, escuelas de pregrado líderes y
escuelas de postgrado de talla mundial.
Las universidades regionales se especializan en entrenamiento del Recurso Humano para suplir las
necesidades de la industria local, junto con educación en lengua extranjera y manejo de información.
Los candidatos deben formar un consorcio entre universidades regionales, compañías locales y el
gobierno local autónomo para aplicar al plan.
El programa de apoyo se enfoca en incentivos dados por las oportunidades para estudiantes
exitosos en su bachillerato para entrar en universidades regionales líderes que permiten participar en
programas de idioma en el extranjero. Así mismo, pueden continuar sus estudios e investigación, ya
que las escuelas de postgrado de talla mundial tienen 50% de cuota para recibir personas gradadas
de estas universidades regionales. En materia de ambiente educativo, las universidades regionales
deben contratar más profesores para mejorar la tasa de estudiantes/profesores, y con la coalición
con el gobierno local y las compañías locales, pueden impulsar el desarrollo del país. Por último se
tiene apoyo a infraestructura (laboratorios y laboratorios de idiomas).
Brasil
CNPq
El Consejo Nacional de Desarrollo Científico y Tecnológico –CNPq- tiene como misión promover y
fomentar el desarrollo científico y tecnológico del país y contribuir a la formulación de las políticas
nacionales en Ciencia y Tecnología. El CNPq es, desde su creación hasta hoy, una de las mayores y
más sólidas estructuras públicas de apoyo a la Ciencia, la Tecnología y la Innovación (CT&I) de los
países en desarrollo, contribuyendo directamente a la formación de investigadores (profesores,
doctores y especialistas en varias áreas del conocimiento). Hoy, de los más de 30 mil doctores
brasileños activos, por lo menos 22 mil fueron titulados con la financiación del CNPq a sus
investigaciones. Esas Inversiones contribuyen al aumento de la producción de conocimientos y para
la generación de nuevas oportunidades de crecimiento para el país (CNPq-e, 2008).
Dentro de los programas que desarrolla, ofrece varias becas a los alumnos de educación media,
pregrado, postgrado, doctores recientes e investigadores con experiencia. Las becas se dividen en
dos categorías: individuales en el país y en el exterior, y por cuotas. Las becas individuales se
enfocan en Fomento Científico y Fomento Tecnológico. La becas por cuotas son: de Iniciación
31

32. Científica, de Iniciación Tecnológica, de Maestría y Doctorado y son ofrecidas a instituciones de
educación e investigación y a los cursos de postgrado (CNPq-d, 2008). Se debe aplicar directamente
en las instituciones. La persona interesada en las becas del CNPq debe identificar la opción en la
que encaja su perfil y sus necesidades, escoger una modalidad y aplicar dentro de los plazos
establecidos por el Consejo.
Otra forma de apoyo es el auxilio a las investigaciones. Entre las modalidades de auxilio se
encuentran el subsidio a publicaciones científicas, el apoyo a la capacitación de investigadores por
medio de intercambios científicos y de la promoción y atención a reuniones y congresos científicos.
La modalidad de auxilio más usada es el apoyo a proyectos de investigación, realizado por medio de
edictos o mandatos por medio de los cuales se determinan las reglas de apoyo a los proyectos. Los
edictos son financiados con recursos de CNPq o de otros Ministerios o Fondos sectoriales.
Se enfoca principalmente en las siguientes áreas de conocimiento: Ciencias Exactas y de la Tierra,
Ciencias Biológicas, Ingenierías, Ciencias de la Salud, Ciencias Agrarias, Ciencias Sociales
Aplicadas, Ciencias Humanas, y Lingüística, Letras y Artes. En total en 2005 se otorgaron 852.051
miles de Reales corrientes en becas y en fomento a la investigación (CNPq-c, 2006). Las siguientes
tablas, muestran la inversión total realizada, en miles de Reales corrientes, en becas y en fomento a
la investigación, entre 1996 y 2005, así como el número de becas otorgadas al año en el país y en el
exterior entre 1995 y 2005.
De igual forma, como se puede ver en las Tablas 7, 8 y 9, existe un fuerte y destacado énfasis en la
financiación a estudios doctorales dentro del país. Esto se sustenta en una política fuerte de
promoción doctoral y de fomento a la investigación en Brasil.
Tabla 7. Inversión total realizada en becas y en fomento a la investigación
(Millones USD) – 1996-2005
Año
Becas en el
País
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
720.227
687.177
591.560
563.569
590.405
613.047
625.640
711.480
893.441
963.818
Becas en el
exterior
69.988
49.790
44.692
44.801
40.724
72.057
92.898
67.203
62.326
50.844
Subtotal de becas
790.215
736.966
636.252
608.370
631.130
685.104
718.538
778.683
955.767
1.014.662
Fomento a la
Investigación
101.810
119.226
74.390
127.577
193.220
284.741
280.417
307.919
369.441
407.082
Total
892.026
856.192
710.642
735.947
824.350
969.845
998.955
1.086.603
1.325.208
1.421.744
Variación
%
Becas % de
participación
Fomento a la Investigación % de
participación
0
-4
17
4
12
18
3
9
22
7
89
86
90
83
77
71
72
72
72
71
11
14
10
17
23
29
28
28
28
29
Fuente: Sin autor, recuperado de http://www.memoria.cnpq.br/estatisticas/tab_pdf/invest/tab_1.1.pdf
32

33. Tabla 8. Número de becas al año en el país y en exterior entre 1995 y 2005
Exterior
Total
1995 49.909
1996 49.314
1997 48.211
Año
País
2.132
1.655
1.110
52.041
50.969
49.321
1998 44.475
809
45.284
1999 41.359
609
41.968
2000 42.988
576
43.564
2001 44.681
737
45.418
2002 45.431
767
46.198
2003 45.887
469
46.356
2004 48.891
510
49.401
2005 51.339
414
51.753
Fuente: Sin autor, recuperado de
http://www.memoria.cnpq.br/estatisti
cas/tab_pdf/quant/tab_2.1.pdf
Tabla 9. Número de becas para doctorado al año en el país y en exterior entre 1996 y 2005
Año
País
Exterior
Total
1996
Doctorado Pleno
4.584
Doctorado Sanduche
0
Doctorado Pleno
1.118
Doctorado Sanduche
227
5.929
1997
5.033
0
803
107
5.943
1998
5.205
0
572
80
5.857
1999
5.327
0
461
47
5.835
2000
5.658
0
391
67
6.116
2001
5.645
0
443
102
6.190
2002
5.743
0
433
105
6.281
2003
5.936
0
341
40
6.317
2004
6.334
4
260
111
6.709
2005
6.853
14
181
108
7.156
Fuente: De fabricación del autor, recuperado de http://www.memoria.cnpq.br/estatisticas/tab_pdf/quant/tab_2.2.4.pdf
CAPES
La Coordinación de Perfeccionamiento de Personal de Nivel Superior (CAPES) desempeña un papel
fundamental en la expansión y consolidación de los postgrados en todos los estados de la
Federación de Brasil (CAPES-c, 2008). CAPES fue creada en 1951 por el Decreto No. 29.741 y
constituida como una Fundación Pública, con el objetivo de asegurar la existencia del personal
especializado en cantidad y calidad suficiente para atender las necesidades de los emprendimientos
públicos y privados que buscan en desarrollo del país (CAPES-c, 2008). Dicha entidad trabaja, junto
con el Ministerio de Educación de Brasil, en el desarrollo de la formación en postgrado en el país.
Sus actividades se pueden agrupar en cuatro líneas de acción así:
 Validación de postgrados.
 Acceso y divulgación de la producción científica.
 Inversión en formación de recurso humano de alto nivel en el país y en el exterior.
33

34. 
Promoción de la cooperación científica internacional.
Ofrece diferentes programas que buscan apoyar la formación doctoral del país. Se enfoca en el
apoyo a instituciones de educación superior y a través de éstas a estudiantes de programas
doctorales avalados y evaluados por ella, de forma tal que cumplan con los estándares de calidad
necesarios para formar un recurso humano calificado de alto nivel. Las modalidades de financiación
son básicamente a través de becas que se otorgan a estudiantes, profesores e investigadores de
programas de doctorado en diferentes instituciones de educción superior con buena calificación de
CAPES.
El apoyo financiero se concentra en pago de tasas escolares y manutención, así como apoyo a las
instituciones en el desarrollo académico de alta calidad y en el desarrollo de la investigación. El
apoyo para estudios en el exterior se da principalmente cuando los programas no existen en Brasil o
no tienen un estándar bueno de calidad y, se financian todo tipo de programas. Por ejemplo en el
Programa de Concesión de Becas de Calificación de Personal de Alto Nivel para la Atención de las
Directrices de la Política Industrial, de Tecnología y de Comercio Exterior, que se enfoca en áreas
priorizadas por la política industrial y que se relacionan con la ciencia y tecnología (C&T).
Dentro de los programas que promueve se encuentran:
Desarrollo de Postgrados y de la Investigación Científica (CAPES-e, 2007, p. 6)
Tiene por objeto formar en el país y en el exterior recursos humanos con formación en postgrados,
con el fin de generar conocimiento científico y resolver los grandes desafíos educativos, científicos,
tecnológicos, económicos y sociales de Brasil. Busca apoyar la formación de postgraduados en
general, alcanzando también profesores de educación superior, investigadores y ciudadanos que
tengan interés en capacitación de postgrado. La estrategia desarrollada por el programa se basa en
el reconocimiento de cursos nuevos, acompañamiento anual del desempeño de los cursos y
valoración trienal de todos los cursos y programas de postgrado. El resultado de dichas acciones se
traduce en el diagnóstico que subsidia la formulación de políticas de postgrado y apoyo y fomento a
la formación de postgrado centrada en los siguientes aspectos:




Concesión de Becas de estudio en el país y en el exterior
Financiación de las actividades propias de los programas de postgrado
Acceso al acervo bibliográfico nacional e internacional
Cumplimiento de acuerdos internacionales
Usa alianzas entre las instituciones de educación superior y otros agentes públicos o privados
dedicados al desarrollo de la educación en general, teniendo en mente, en particular, la mejoría de
34

35. los postgrados y la formación de recursos humanos altamente calificados para la docencia y la
investigación en el país.
Concesión y Financiación de Becas de Estudio en el país (CAPES-e, 2007, p. 10)
Busca promover la formación de personal de alto nivel y la cooperación nacional, en el ámbito
académico, científico y tecnológico, proporcionando a los estudiantes, investigadores y especialistas,
el soporte financiero destinado a la realización de prácticas y/o estudios en el país a nivel de
postgrado.
Se conceden becas en el país, al igual que otros auxilios vinculados a ellas como pasajes,
matriculas escolares, auxilios académicos, auxilio de instalación, dinero para gastos diarios, seguro
de salud y otros recursos de fomento.
Esta acción engloba varios programas de concesión de becas y apoyos a los cursos de postgrado
nacionales reconocidos por el sistema de evaluación y valoración. Tiene tres campos de acción:
Desarrollo Sectorial, Desarrollo Institucional y Desarrollo Especial.

En materia de Desarrollo Sectorial, se enfoca en atender la demanda para el desarrollo
sectorial de los postgrados, con el objeto de formar personal de alto nivel, proporcionando,
estrictamente a los programas de postgrado, las condiciones adecuadas para el desempeño
de los cursos. Incluye programas como: Demanda Social (apoyo a instituciones públicas),
Programa de Apoyo a Postgrados, Programa de Fomento a Postgrados (apoyo a
instituciones federales seleccionadas por adhesión y en función de su desempeño),
Programa de Soporte a Postgrados en las Instituciones de Educación Privadas y Programa
de Excelencia Académica. Estos programas se enfocan en apoyar la formación de recursos
humanos altamente calificados dentro de los programas de postgrado y las instituciones
escogidas por CAPES.
En el programa de Demanda Social se conceden becas a los cursos de postgrado avalados
por CAPES y ofrecidos por instituciones públicas. Estas Becas son gerenciadas por las
instituciones y sus cursos de postgrado, los cuales son responsables de la selección y
acompañamiento de los becarios, conforme a las orientaciones de CAPES. Las becas
concedidas por este programa incluyen el pago de mensualidades para manutención y
auxilios destinados al cubrimiento de gastos relacionados con el desarrollo de la tesis.
En el Programa de Apoyo a Postgrados, se financian actividades académicas desarrolladas
por maestrándos y doctorándos en los cursos de postgrado. El apoyo se da, por ejemplo, a
través del cubrimiento de los gastos de costeo y manutención de los programas de
postgrado. Se busca apoyar actividades innovadoras de los programas de postgrado que
estén orientadas hacia el desarrollo académico de los mismos, para ofrecer así una
35