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PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL         CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasA. Lograr un alto nivel de confia...
PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL         CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasC. Definir los clientes, producto...
PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL         CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasD. Diseñar e implantar políticas,...
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  1. 1. DIPLOMADO DE GESTIÓN PÚBLICA Y CONTROL GUBERNAMENTAL MÓDULO II – CONTROL GUBERNAMENTALDocente: CPC. Paulino Donaire Chávez
  2. 2. CONTENIDOLINEAMIENTOS DE POLÍTICA PARA EL SISTEMA NACIONAL DECONTROLProyectos Estratégicos del Control Gubernamental.Lineamientos para el Planeamiento del Control en las EntidadesPúblicas.Lineamientos de Control para el Control del Gobierno Nacional.
  3. 3. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALLa gestión de los planes estratégicos es un proceso continuo que tienecomo propósito generar las condiciones que permitan el logro de la Visión.La Alta Dirección de la entidad conjuntamente con los funcionariosresponsables tienen la responsabilidad de identificar los procesos endefecto y plantear los cambios, tanto internos como externos, querequieren una respuesta estratégica.Su rol incluye monitorear e impulsar el progreso de lo planificado, detectarlas dificultades, vigilar las necesidades de sus clientes (usuarios) e iniciarlos ajustes necesarios para su actualización.
  4. 4. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALLas revisiones del plan estratégico de la organización son necesarias paraasegurar su continua adecuación, su consistencia y eficacia. Estas revisionesdeben incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y de la necesidad deefectuar cambios, así como de desarrollar nuevos procesos y productos, orediseñar los actuales. Este ejercicio debe incluir las hipótesis que sustentan laestrategia.El Plan Estratégico es el instrumento de gestión que nos permite continuar laejecución de los lineamientos de política definidos, incorporando los ajustesnecesarios que corresponden a los cambios ocurridos. Estos cambios tienen elpropósito de implementar el Nuevo Enfoque de Control (NEC) para modernizar elsistema de control gubernamental, haciéndola más eficaz y eficiente en elcumplimiento de su mandato legal. Con esto se promueve el desarrollo de unagestión eficaz y moderna de los recursos públicos en beneficio de todos losperuanos, contribuyendo así a la gobernabilidad del país.
  5. 5. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALEl análisis del Plan Estratégico mantiene plena vigencia, comprende un trabajo proactivoorientado a modernizar y fortalecer el ejercicio del control gubernamental. Además, entrelos avances respecto a los siguientes objetivos tenemos:Desarrollo organizacional: Diseño de un Nuevo Modelo de Gestión (NMG), con que sesustenta en la gestión por procesos.Proceso de descentralización y desconcentración: Creación de cuatro Macrorregiones eincorporación de personal a estas y a las Oficinas Regionales de Control (ORC) parafortalecer su capacidad operativa.Marco normativo: Se logró la aprobación de la Ley N° 29622, que modifica la Ley N°27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de laRepública, por la cual se amplía las facultades para sancionar en materia deresponsabilidad administrativa funcional, con lo que se mitiga el riesgo de la prescripción delos procesos administrativos iniciados a partir de los informes emitidos por el SNC.
  6. 6. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTAL La aprobación de la Ley N° 29555, “Ley que implementa la incorporación progresiva de las plazas y presupuestos de los Órganos de Control Institucional (OCI) a la Contraloría General de la República”. La aprobación de la Ley N° 29743, “Ley que modifica el Artículo 10 de la Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado”, que reconoce la necesidad de implementar mejores prácticas de control interno en las entidades públicas. Participación ciudadana: Se promovió la promulgación de la Ley N° 29542, “Ley de protección al denunciante en el ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal” y su Reglamento, creándose el Sistema Nacional de Atención de Denuncias (SINAD).
  7. 7. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTAL Articulación con las instituciones vinculadas a la lucha contra la corrupción: Suscripción, entre otros, del Convenio Marco Tripartito de Cooperación Interinstitucional con el Ministerio Público y el Poder Judicial, con el objetivo de desarrollar acciones conjuntas para afianzar el proceso de armonización de políticas públicas, normas y procedimientos para asegurar la eficacia de la prevención, investigación y sanción de actos de corrupción que están bajo la competencia de la Contraloría General. Cooperación técnica internacional: Se logró incrementar el interés y la participación de los organismos cooperantes para apoyar el proceso de modernización de la Contraloría General y el SNC. Mejoramiento de la Infraestructura.
  8. 8. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALLos lineamientos estratégicos que orientan los esfuerzos de la ContraloríaGeneral se fundamentan en la necesidad de crear valor para la ciudadaníamediante la contribución para mejorar la gestión del Estado y la lucha contra lacorrupción en la administración pública. Esta propuesta contiene las dimensionessiguientes: Optimización de la cobertura y calidad de los servicios públicos. Social Reducción de las pérdidas en la sociedad por corrupción. Confianza de la ciudadanía en el control de las instituciones.Económica Gestión eficiente y eficaz de los recursos públicos.
  9. 9. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCNUEVO ENFOQUE DE CONTROL: El ejercicio del control gubernamental, queconsiste en la supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados de lagestión pública, en atención al grado de eficiencia, eficacia, transparencia yeconomía en el uso y destino de los recursos y bienes del Estado, requierecontinuar su evolución adoptando las mejores prácticas internacionales para elperfeccionamiento continuo de sus procesos, productos y servicios, tanto en suoportunidad como en su intensidad, de manera que la administración pública y losciudadanos perciban el valor generado por el control gubernamental.El Nuevo Enfoque de Control está dirigido a ejercer el “Control Integral” en lasentidades que se encuentran en el ámbito del Sistema Nacional de Control,comprendiendo este las acciones propias que competen a la administración delas entidades públicas, así como las que corresponden a los órganos del Sistema.
  10. 10. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCNUEVO ENFOQUE DE CONTROL: El control interno comprende las acciones decautela previa, simultánea y de verificación posterior que realiza la entidad, con lafinalidad que la gestión de sus recursos, bienes y operaciones se efectúe correctay eficientemente. En tal sentido, la predisposición de la administración paraimplementar un adecuado sistema de control interno contribuirá a la formación deun sistema inmunológico que prevenga la ocurrencia de malas prácticas o hechosde corrupción que afecten la gestión y los resultados.
  11. 11. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCNUEVO ENFOQUE DE CONTROL :Entre los factores críticos sujetos a la ejecución de medidas que contribuyan a lamejora de la gestión pública y de la lucha contra la corrupción, tales como:La difusión de valores entre los funcionarios públicos que promuevan su probidady la sanción administrativa efectiva a quienes incurran en inconducta funcional.La implementación de mejores prácticas de control interno, la gestión porprocesos y por resultados, con el propósito de mejorar la gestión pública.La administración transparente de los recursos y la rendición de cuentas de losfuncionarios, lo que generará mayor confianza de la ciudadanía en susinstituciones.
  12. 12. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCNUEVO ENFOQUE DE CONTROL :Este Enfoque establece la relación entre la Contraloría y las entidades bajocontrol, en términos de productor (Contraloría) - cliente (Entidad). De acuerdo conla importancia e impacto que genera la entidad en cumplimiento de su misióninstitucional, la Contraloría define qué producto de control es el más adecuadopara atender las necesidades de control de la entidad.Las entidades bajo control se seleccionan considerando el mayor impactoeconómico y social que generan, siendo la evaluación del cumplimiento de laspolíticas públicas parte importante del Nuevo Enfoque de Control con la finalidadde articular el cumplimiento de los planes nacionales, la medición de susresultados y la formulación de las recomendaciones pertinentes para la mejoradel proceso de toma de decisiones y la capacidad de gestión del Estado.
  13. 13. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCESTRUCTURA ORGANIZACIONAL:La necesidad de crear valor para la ciudadanía y atender satisfactoriamente lademanda de nuestros servicios, ha dado lugar a la modificación progresiva de laorganización institucional hacia un Nuevo Modelo de Gestión, basado en elconcepto cliente/producto, lo cual, a su vez, implica el rediseño de las funciones yprocesos de todos los órganos que conforman el Sistema Nacional de Control.La implementación de este modelo significa la adopción de cambios importantesen los procesos vigentes, entre ellos el fortalecimiento de los procesos de control,separando la auditoría del proceso de identificación de responsabilidades, y lapuesta en marcha del proceso administrativo sancionador y del Sistema Nacionalde Atención de Denuncias.
  14. 14. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCALIANZAS ESTRATÉGICAS:Con el objetivo de lograr la prevención y mitigación de los efectos que ocasiona lacorrupción e impunidad, es necesaria la efectiva participación de las entidadespúblicas vinculadas a la lucha contra la corrupción así como obtener el apoyo deinstituciones y organismos cooperantes con el fin de sumar esfuerzos y lograrresultados tangibles.Resulta relevante la suscripción de convenios interinstitucionales conorganizaciones públicas y privadas, así como la implementación de objetivos ymetas para promover la generación de mecanismos de cooperación einteractuación en la lucha contra la corrupción y para la mejora de la gestión de losrecursos públicos.
  15. 15. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCGESTIÓN POR RESULTADOS:La incorporación de los principios de eficiencia, eficacia y economía en la gestiónpública para mejorar y otorgar mayor calidad al gasto público, hacen necesarioque el control gubernamental ponga debido énfasis en la importancia de lagestión por resultados, que debe constituirse en un lineamiento central para elaccionar del Sistema Nacional de Control.Una buena gestión por resultados implica, necesariamente, conocer la demandade control que tiene la Contraloría General, tanto la demanda imprevisible,proveniente principalmente de las denuncias ciudadanas, como aquella que, encumplimiento de nuestro mandato legal, debemos identificar para su atenciónprioritaria.
  16. 16. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCGESTIÓN POR RESULTADOS:La CGR orienta sus procesos y productos para que sean eficaces, de modo quesu intervención en Estado promueva e induzca una mejor capacidad de gestión yejecución de los recursos públicos y se constituya en un elemento fundamentalpara la prevención y la lucha contra la corrupción en la administración pública.En aplicación de este lineamiento, se viene revisando y optimizando sus procesospara que los productos que genera el Sistema garanticen dicha atención demanera oportuna y eficaz, como es el caso del rediseño e implementación delnuevo Sistema Nacional de Atención de Denuncias (SINAD), con el fin demejorar, en forma descentralizada, la atención de la demanda imprevisible decontrol.
  17. 17. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCDESCONCENTRACIÓN Y DESCENTRALIZACIÓN:El proceso de descentralización del país, que se sustenta en el mandatoconstitucional; el crecimiento de la economía, que se ha traducido en elincremento de transferencias de recursos hacia los gobiernos regionales ylocales; así como la demanda ciudadana por una mayor y mejor cobertura de losservicios públicos, implican desarrollar mecanismos de control descentralizadopara contribuir con el adecuado uso de los recursos públicos asignados a lasentidades a nivel nacional.De acuerdo con este lineamiento, durante los últimos dos años se han creadocuatro Macrorregiones y en tres se han incrementado las Oficinas Regionales deControl (ORC), para descentralizar funciones que correspondían a la sede centralde la Contraloría General.
  18. 18. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCGESTIÓN DEL CONOCIMIENTO:En concordancia con su rol de contribuir con el mejoramiento de la gestiónpública, aportando valor a sus acciones y actividades, el ejercicio del controlgubernamental requiere una adecuada gestión de los conocimientos yexperiencias de la Contraloría General, con el propósito de ser usados como unactivo para el desempeño de los órganos del Sistema Nacional de Control. Estoconstituye un lineamiento importante para el Nuevo Modelo de Gestión.Su implementación implica el desarrollo de técnicas de captura, organización,almacenamiento y disponibilidad de información, vinculadas con las experienciasde trabajo. Con el soporte de una plataforma tecnológica integral que permita sutransferencia, estas técnicas permitirán, en su conjunto, el aprendizajeorganizacional del control gubernamental y el desarrollo de los equipos de trabajodel Sistema.
  19. 19. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALComponentes de la modernización del SNCNUEVA CULTURA:La cultura organizacional se encuentra constituida por el conjunto de creencias,valores y conductas considerados satisfactoriamente aceptables, los cualesdeben caracterizar a una organización para el logro de sus fines.La definición de una nueva cultura organizacional y las acciones conducentes asu implantación tienen como objetivo incorporar, en la actitud y desempeño delpersonal, los hábitos y valores que permitan lograr mayor eficiencia y eficacia enel ejercicio del control gubernamental y la lucha contra la corrupción.Debe promover un clima laboral favorable para lograr un mayor grado depertenencia y compromiso en todos los colaboradores del Sistema.
  20. 20. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasA. Lograr un alto nivel de confianza y el apoyo de la ciudadaníaDifundir la labor de la CGR para lograr el conocimiento de su labor y el apoyo dela ciudadanía, diseñando e implementando estrategias de comunicación de sufunción, logros y resultados de su gestión, e identidad institucional.B. Definir, diseñar e implantar el nuevo enfoque de control y de lucha contrala corrupciónEjercer un control integral en las entidades sujetas al SNC, que está constituidopor las acciones de implantación, funcionamiento y evaluación del control interno,que competen a la administración de las entidades públicas. Otras funciones sonla implantación del enfoque cliente/producto; el análisis de información paraestablecer los niveles de riesgo que permitan definir la forma de ejercer lasfunciones de carácter preventivo, previo y posterior, que corresponden a losórganos del Sistema; e incorporar la evaluación del cumplimiento de políticaspúblicas para su articulación con los planes nacionales.
  21. 21. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasC. Definir los clientes, productos y serviciosPara brindar un mejor servicio, se debe identificar y priorizar al cliente comocentro de las labores de control, clasificándolo y determinando el tipo de atenciónsegún sus características, necesidades y niveles de riesgo, así como rediseñarlos productos actuales e implementar los nuevos productos requeridos, con elsoporte de los recursos y herramientas necesarias.D. Reestructuración y descentralización de la CGRMejorar la cobertura, administración y efectividad del control mediante eldesarrollo de una organización descentralizada y la ejecución de procesosestandarizados para ejercer el control gubernamental en todo el territorio nacionalen forma eficaz, oportuna, económica y con valor agregado.
  22. 22. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasD. Diseñar e implantar políticas, procesos y normativa que respondan alNuevo Modelo de Gestión.Definir los marcos de actuación y diseñar e implantar los procesos para orientar lagestión de la demanda, los clientes y las herramientas necesarias paraimplementar servicios y productos de calidad que conlleven a un adecuadoejercicio del control gubernamental y al funcionamiento del Sistema Nacional deControl, en línea con el Nuevo Modelo de Gestión.F. Establecer un Nuevo Modelo de Gestión del talento humanoDesarrollar las actividades de gestión integral del talento humano de maneracoherente con la política y los lineamientos estratégicos de la institución. Estopermitirá contar con un equipo de profesionales altamente capacitados ymotivados, incluyendo al personal incorporado de los OCI, con la finalidad deponer en práctica sus habilidades y cualidades en el ejercicio del controlgubernamental.
  23. 23. PROYECTOS ESTRATÉGICOS DEL CONTROL GUBERNAMENTALObjetivos y acciones estratégicasG. Tener una tecnología y sistemas de información para soportar losnuevos procesos.Brindar soporte tecnológico al ejercicio del control gubernamental, mediante laimplementación de una infraestructura centralizada y el desarrollo de sistemas deinformación funcionales de calidad, alta disponibilidad y seguridad, para unaadecuada administración del Nuevo Modelo de Gestión.H. Asegurar un esquema de soporte administrativo eficiente einfraestructura adecuada.Proporcionar la infraestructura física, equipamiento y respaldo administrativorequeridos a nivel nacional para sustentar el proceso de descentralización y elNuevo Modelo de Gestión.
  24. 24. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASLos lineamientos de política orientan las acciones a seguir para combatir lacorrupción y reforzar el rol proactivo y preventivo del SNC; en un primer caso,concentrando los esfuerzos en las áreas de mayor significación económica yriesgo de corrupción; y en un segundo caso, a la mejora de los ciclos de lasoperaciones y de la prestación de los servicios públicos. En ambos casos, elobjetivo de la labor de control debe perseguir el logro de resultados relevantes yde impacto.Este lineamiento conlleva a realizar el análisis de riesgo general para laidentificación de las intervenciones de control del Sistema a ser incluidas en losplanes anuales de control; y el análisis de riesgo dentro de cada entidad para ladeterminación de los objetivos de control.Sobre la base del análisis de riesgo general y considerando los criterios dematerialidad, existencia de denuncias, resultados de las acciones de controlrealizadas, entre otros, se determinará las entidades que deben merecer unaatención prioritaria por parte del SNC.
  25. 25. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASEn la programación de las acciones de control tendrán prioridad las áreas de lacontratación pública, proyectos de inversión pública y concesiones. Así mismo,deberá incidirse en la evaluación de los programas sociales, de los programasque contribuyen a la estabilización económica, del medioambiente, de lossistemas de presupuesto por resultados y de información y comunicación, entreotras áreas, precisándose que respecto a estas últimas deben priorizarse laboresde control orientadas al apoyo a la gestión institucional como el control degestión, veedurías u otras.En los operativos de control se examinará preferentemente operaciones sensiblesa la comisión de irregularidades o hechos denunciados de manera recurrente,que se presenten en las entidades.
  26. 26. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASLa programación de veedurías se orienta a los procesos de selección de mayorsignificación económica y a la ejecución de los contratos de obra y deconcesiones; así mismo, debe priorizarse para el monitoreo de los programassociales, programas orientados a la estabilización económica y accionesvinculadas al cumplimiento de las políticas nacionales, comprendiendo en sualcance a las entidades de los gobiernos nacional, regional y local. Las veeduríasse efectúan de manera simultánea con la ejecución de las operaciones o actosadministrativos.Promover la implementación y/o mejora del control interno en las entidades delsector público, revelando a la entidad los riesgos que afecten las metas y elcumplimiento de los objetivos institucionales, además de la existencia demecanismos de cautela para preservar el patrimonio público.Para asegurar la retroalimentación del control sobre la mejora de la gestión, esrelevante impulsar el desarrollo de las actividades de seguimiento para laimplementación oportuna de las medidas correctivas.
  27. 27. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Contratación PúblicaEn materia de bienes, servicios y la ejecución de obras mediante licitación públicao concurso público que involucren riesgos o denuncias sustentadas, así como lascontrataciones directas mediante acciones inmediatas, como consecuencia de laexoneración de procesos de selección; las cuales se examinarán medianteexámenes especiales con un enfoque integral que cubra la programación de losrequerimientos, evaluación de propuestas, adjudicación, ejecución contractual yconformidad de las prestaciones.El control debe ejercerse privilegiando el principio de oportunidad y el enfoquepreventivo a través de veedurías a los procesos de selección y ejecucióncontractual.
  28. 28. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Proyectos de Inversión PúblicaPriorizar el control de los proyectos que atienden necesidades de transporte,saneamiento, electrificación, infraestructura y equipamiento en salud y educación.Evaluar el grado de cumplimiento de las exigencias y procedimientos establecidosen la Ley Nº 27293 - Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, sureglamento y normas complementarias; considerando entre otros aspectos,verificar que los proyectos cuenten con estudios de preinversión aprobados y quehayan sido declarados viables, como requisito previo al paso de la etapa deinversión.En la fase de ejecución se examinará el cumplimiento de las metas físicas yfinancieras, centrándose en la eficiencia del uso de los recursos.Tratándose de la ejecución de obras, en el caso de haberse optado por lamodalidad de contratación, en el caso de haberse optado por la modalidad deadministración directa, se incidirá que en la verificación del costo, plazo y calidadde la obra se ciñan al expediente técnico o estudio de pre inversión aprobado; asícomo en la liquidación de los gastos y su registro contable correspondiente.
  29. 29. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Estabilización EconómicaPriorizar el control de los procesos de selección de bienes, servicios y obras delos proyectos de inversión pública ejecutados en el marco de las medidasextraordinarias y urgentes para agilizar la ejecución de proyectos con el objeto deprevenir riesgos para el crecimiento económico, priorizándose el gasto efectuadocon cargo a los créditos suplementarios otorgados para financiar la ejecución deproyectos en las entidades.Asimismo, se priorizan otras medidas extraordinarias y urgentes en materiaeconómica y financiera, para promover el dinamismo de la economía nacional, enmateria de producción y productividad a favor de las micro, pequeñas y medianasempresas; estudios de pre inversión para fomentar la ejecución de proyectos deinversión pública sostenibles y con alta rentabilidad social; mantenimiento deinfraestructura y equipamiento en los sectores de salud, educación, interior,transportes y comunicaciones, agricultura, vivienda, construcción y saneamiento;y en proyectos de inversión de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
  30. 30. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Concesiones y Asociaciones PúblicoPrivadasEl control orientado al cumplimiento de las normas legales y reglamentarias; asícomo de las condiciones contractuales pactadas, examinando los niveles deconfiabilidad de los mecanismos de seguimiento, monitoreo y supervisión de laejecución y operación de las obras, además de la prestación de los serviciospúblicos concesionados.A nivel de gestión, se evalúa el sustento de optar por el esquema de concesión oasociaciones público privadas, traducido en la sustentación técnica, legal yeconómica del contrato y sus modificatorias, verificando la existencia de estudiossobre evaluación económica del servicio concesionado y una relación costo -beneficio que asegure un equilibrio entre las partes.La prioridad de atención, se orienta al control de los programas de transporte,energía, salud y saneamiento.
  31. 31. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Programas SocialesPor las modalidades de control de gestión y veedurías, con enfoque proactivoidentificando oportunidades de mejora o riesgos, coadyuvando al cumplimiento deobjetivos y metas de los programas, e impactos sobre la población objetivo.Se evalúa si los Programas Sociales cuentan con líneas de base y sistemas demonitoreo alineados a sus objetivos, que involucren el uso de indicadores para elseguimiento de los avances en sus actividades y la evaluación de los resultados entérminos del cumplimiento de objetivos, metas e impacto, aportandorecomendaciones para mejorar la gestión de los mismos y optimizar el desempeñoen el uso de recursos.Las veedurías alertarán sobre la existencia de riesgos que puedan generardesviaciones y afectar el logro de los resultados de los programas sobre lapoblación beneficiaria; así mismo contribuirán al mejor cumplimiento de lanormativa y promoción de la transparencia.
  32. 32. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Situaciones de EmergenciaEl control del gasto público destinado a atender las emergencias declaradas pordesastres naturales, así como de los recursos destinados a los programasorientados a la estabilización económica, se realizará preferentemente por lamodalidad de veedurías.Tienen prioridad de atención el monitoreo de las acciones de rehabilitación yreconstrucción en las zonas afectadas por el sismo de agosto de 2007 en lasáreas de infraestructura vial y comunicaciones, riego, energía eléctrica,saneamiento y habilitación urbana.
  33. 33. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Medio Ambiente y Patrimonio CulturalLa evaluación de las funciones misionales de las entidades públicas con competenciasexclusivas, compartidas y delegadas relacionadas con la gestión del medio ambiente, losrecursos naturales y del Patrimonio Cultural; en términos del logro de sus objetivos y metas;y la eficacia de sus planes y acciones sobre aprovechamiento, conservación y usosostenible de los recursos naturales.Se priorizan acciones orientadas a examinar las medidas establecidas por las entidadespara adaptar el país a los impactos del cambio climático, especialmente en relación con eldesarrollo del ordenamiento territorial, la zonificación económica y ecológica y la prevencióny atención de desastres; así como de la conservación restauración y puesta en valor delpatrimonio cultural.Las áreas de interés serán las acciones de supervisión y fiscalización realizadas por losórganos sectoriales, regionales y locales competentes en relación con el agua, aire, suelo,biodiversidad, cuencas hidrográficas, áreas naturales protegidas; así como las quecorresponden al patrimonio cultural arqueológico, colonial histórico e intangible.
  34. 34. LINEAMIENTOS PARA EL PLANEAMIENTO DEL CONTROL EN LAS ENTIDADES PÚBLICASPrioridades en materia control: Declaraciones Juradas de funcionariosEl control de la presentación de DD.JJ. de ingresos y de bienes y rentas, por parte de losfuncionarios obligados por Ley; así como de su posterior fiscalización constituye un procesoque contribuirá a fomentar la rendición de cuentas por parte de los funcionarios y servidoresde la administración pública.Para el desarrollo de esta labor, se debe considerar las denuncias ciudadanas, losresultados de las acciones de control; así como diversas alertas de riesgo que se derivende sus bases de datos y sistemas de información.
  35. 35. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector EducaciónSe prioriza el examen de la gestión administrativa en las Unidades de GestiónEducativa Local - UGEL y Direcciones Regionales de Educación - DRE, incidiendoen la legalidad de los procesos de nombramiento y contratación del personaldocente, movimientos de personal y pago de planillas. Para examinar la legalidaddel pago de planillas se incidirá en la verificación de prácticas ilícitas en el pago dehaberes y otorgamiento de bonificaciones por tiempo de servicios.Otras áreas de interés para el control son: a) La verificación de las condiciones dela infraestructura, equipamiento y material educativo; b) La prestación de serviciosen los programas alimentarios; y, c) La evaluación del estado situacional de losomisos a la rendición de cuentas de los recursos transferidos para el Programa deMantenimiento Preventivo de Locales Escolares en los años 2008, 2009 y 2010.
  36. 36. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector SaludLos Planes de Control darán prioridad a las acciones dirigidas a examinar el abastecimientode insumos en los servicios de salud, incidiendo en el control de los medicamentos ydrogas puestos a disposición de los pacientes, donde se verificará la existencia de unapolítica de vigilancia farmacológica.Asimismo, la rehabilitación de la infraestructura y el equipamiento en hospitales y centrosde salud, en especial, de las áreas destinadas a la atención de emergencias; así como laadministración de los ingresos propios provenientes del cobro de tarifas por la prestación deservicios privados en los hospitales con modelos de autogestión. Son áreas de interés parael control los establecimientos de salud, las Unidades Territoriales de Salud-UTES y lasDirecciones Regionales de Salud-DRS, según el ámbito de sus respectivas competencias.
  37. 37. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Vivienda, Construcción y SaneamientoEn el subsector vivienda son áreas de interés el Programa de Apoyo al Sector Habitacional,Programa Integral de Mejoramiento de Barrios y Pueblos, Mi Vivienda y Mi Hogar de laszonas urbanas y rurales; los créditos otorgados a través del Fondo Hipotecario dePromoción de la Vivienda y Banco de Materiales para la construcción de viviendaspopulares, donde se verificará la existencia de criterios y requisitos de calificación y suaplicación en la asignación de los recursos. Asimismo, COFOPRI y sus principalesprocesos referidos a la formalización de propiedad, donde se verificará la adecuadaaplicación de los procesos de registrales para dar publicidad a la propiedad en laSuperintendencia de Registros Públicos - SUNARP, a través de sus zonas registrales.En el subsector saneamiento, el Programa Agua para Todos, Proyectos de mejoramiento yexpansión de los Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado; y elPrograma Nacional de Agua Potable y Saneamiento Rural - PRONASAR.
  38. 38. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Mujer, Desarrollo e Inclusión SocialSe incide en la verificación del cumplimiento de objetivos y metas de losprogramas, examinando las adquisiciones de alimentos para la atención delPrograma Integral de Nutrición en el marco de los convenios suscritos por elMIMDES con los programas alimentarios, y de los contratos celebrados con losproveedores, donde se determinará el cumplimiento de las cláusulascontractuales, la economía en las compras, los beneficios logrados y que lascompras se orienten al desarrollo de zonas ubicadas en ámbitos de pobreza. Sonde interés para el control los programas Desayunos Escolares yComplementación Alimentaria a niños menores de 3 años, madres gestantes ylactantes, personas con TBC, adultos mayores y personas discapacitadas.En Desarrollo e Inclusión Social se incidirá en la evaluación del cumplimiento delos objetivos y metas dirigidos a la superación de la pobreza y promoción de lainclusión y equidad social; así como a la protección social de poblaciones ensituación de riesgo, vulnerabilidad y abandono. Prioridad: Juntos, FONCODES,PRONAA, Wawa Wasi, Pensión 65 y Cunamás.
  39. 39. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Agricultura y ProducciónEn los Sectores Agricultura y de la Producción (Pesquería e Industria) se pondrá atenciónen la evaluación de proyectos de desarrollo y/o programas de interés nacional, la eficaciade las acciones de promoción en actividades productivas y de transformación, así como susimpactos sobre la producción, protección de recursos naturales y el medioambiente, empleoe ingresos de la pequeña y mediana agricultura, pequeña y mediana empresa.Son áreas de interés para el control, las acciones destinadas a promover la competitividad yvalor agregado, la infraestructura de apoyo a la producción, las actividades de investigacióny transferencia de tecnología, y los mecanismos financieros como el manejo de fondosrotatorios agrícolas a cargo del Ministerio de Agricultura y las líneas de crédito de laCorporación Financiera de Desarrollo-COFIDE. En el subsector Pesquería se dará énfasisal control de establecimientos industriales pesqueros y de los convenios suscritos.
  40. 40. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Energía y MinasSe dará prioridad a la programación de acciones de control dirigidas a examinarlos proyectos de electrificación de interés local; y a las actividades de control quetengan por finalidad evaluar el uso de los fondos sociales, provenientes de losprocesos de promoción de la inversión privada, destinados para los proyectosrurales de electrificación, de acuerdo con lo normado por el Decreto LegislativoN° 996 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 082-2008-EF. Sonáreas de interés para el control, las inversiones y adquisiciones de activos nofinancieros en los proyectos de los sistemas eléctrico-rurales, destinadas aampliar la capacidad de generación energética en el ámbito rural priorizado por elGobierno.Otras áreas de prioridad son el control integral al Fondo de Estabilización dePrecios de los Combustibles del Ministerio de Energía y Minas, así como larevisión de los procesos de concesiones mineras en las zonas protegidas yreservas naturales.
  41. 41. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Transportes y ComunicacionesSe dará prioridad a la programación de acciones de control dirigidas a examinar losproyectos de electrificación de interés local; y, a las actividades de control que tengan porfinalidad evaluar el uso de los fondos sociales, provenientes de los procesos de promociónde la inversión privada, destinados para los proyectos rurales de electrificación, de acuerdocon lo normado por el Decreto Legislativo N° 996 y su Reglamento aprobado por DecretoSupremo N° 082-2008-EF.Son áreas de interés para el control, las inversiones y adquisiciones de activos nofinancieros en los proyectos de los sistemas eléctrico-rurales, destinadas a ampliar lacapacidad de generación energética en el ámbito rural priorizado por el Gobierno.Otras áreas de prioridad son el control integral al Fondo de Estabilización de Precios de losCombustibles del Ministerio de Energía y Minas, así como la revisión de los procesos deconcesiones mineras en las zonas protegidas y reservas naturales.
  42. 42. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Defensa e InteriorPrioridad en las adquisiciones y contrataciones de bienes, servicios y obras,examinando el cumplimiento de los planes de adquisición, la economía de lascompras y el uso de equipos conforme a las necesidades que los justificaron. ElPlan de Auditoría debe incluir procedimientos para evaluar el control interno enlas Fuerzas Armadas y en las dependencias del Ministerio del Interior.Son de interés para el control, las adquisiciones efectuadas para los NúcleosBásicos del sector Defensa, y la emisión de pasaportes en el sector Interior.En el campo de la gestión, son de interés para el control los resultados obtenidosen los procesos de modernización y profesionalización, en términos de lasmejoras aportadas a la gestión institucional; y en el sector Interior, la evaluacióndel Programa Seguridad Ciudadana, que deberá examinar los sistemasobservatorios, sistemas de detección de delitos, patrullaje integrado, además dela organización de los ciudadanos en la lucha contra la delincuencia y educaciónen valores para prevenir el consumo de drogas.
  43. 43. LINEAMIENTOS DE CONTROL PARA EL CONTROL DEL GOBIERNO NACIONALControl del Sector Economía y FinanzasSe incide en la supervisión del uso y destino de los recursos provenientes delendeudamiento externo e interno, de acuerdo a las cláusulas establecidas en loscontratos de préstamo o convenios suscritos, de conformidad con las disposicioneslegales vigentes.La evaluación de las operaciones de deuda pública se realizará con un enfoqueintegral que comprenda la negociación, concertación y utilización de los recursos,verificando la eficiencia de las políticas de endeudamiento aplicadas en términosde la generación de recursos para atender el pago del servicio de la deuda, asícomo de la rentabilidad económica y social de los proyectos de inversión.El control en materia tributaria y aduanera pondrá énfasis en la eficacia de lossistemas de recaudación y fiscalización, incidiendo en la detección de delitostributarios como la evasión fiscal y otorgamiento indebido de créditos fiscales, odelitos aduaneros como el contrabando, la subvaluación de importaciones yaplicación indebida de aranceles.
  44. 44. Está en nosotros cambiar de actitud; y, orientar a las nuevas generaciones. Es una tarea importante en beneficio de nuestro país.
  45. 45. Funcionario del EstadoEstá en nosotros cambiar de actitud; y, orientar a las nuevas generaciones
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