1. RNC
Desarrollo de la Auditoría
Inicio
Reunión
de Apertura
Entrevistas de
Auditoría
Reunión Final del
Equipo Auditor
Elaboración
Informe Auditoría
Fin
Reunión del
Equipo Auditor
Entrevistas de
Auditoría (cont.)
Reunión de
Cierre
SAC
Informe de
Auditoría.
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2. • TÉCNICA DE VERIFICACIÓN
Entrevista
Muestreo
Seguimiento
Comprobación
• LISTAS DE VERIFICACIÓN
TECNICAS DE AUDITORIAS
2
4. MUESTRAS PROBABILIDAD
1 50%
2 75%
3 87,5%
4 93.7%
5 96.6%
6 98.4%
7 > 99%
MUESTREO Y SELECCION
• No pida documentos típicos, le darán lo mejor
• Solicite una lista, índice o registro
• Solicite ver archivos y seleccione de la mitad , adelante y atrás.
• Seleccione muestras de diferentes procesos.
• Si encuentra una desviación, tome varias muestras, para comprobar si es
algo genérico
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5. • Seleccione un área o producto y efectué una auditoria de seguimiento y una de producto
o proceso desde el principio o al final del proceso
• Haga un seguimiento desde un documento dado, hasta los documentos asociados de
referencia.
• Vaya de los procedimientos a los reportes, de los reportes a los procedimientos.
• “Siga la cadena” de las operaciones hacia atrás o hacia adelante a lo largo del proceso
SEGUIMIENTO
VERIFICACION EN:
- CONTROL DE PROCESO
• Verificar si se sigue la secuencia de operación
• Si las firmas están en los registros
• Revisar los documentos para evaluar el cumplimiento con las especificaciones
aplicables
- REVISION DE DOCUMENTOS
• Cada paso se efectúa como se describe
• Cada espacio de registro es diligenciado correctamente.
• Verificar la utilización de las revisiones actualizadas de los documentos
• Verificar las correcciones hechas a mano, en los doc. Y los espacios que hayan sido
borrados en los registros
• Revisar totalmente algunos documentos
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6. • Preparadas para cada actividad o producto del sistema de calidad
• Incluir todas las características a ser evaluadas
• Redactar para respuestas si o no
• Resumir y sintetizar las observaciones y hallazgos para facilitar las conclusiones
VENTAJAS
• Despersonaliza la entrevista con el auditado (mas objetiva)
• Mejora la administración del tiempo de auditoria.
• Proporciona uniformidad al proceso de auditoria
LISTAS DE VERIFICACION
QUE SE DEBE AUDITAR
• Todas las actividades que afecten la calidad del producto
• Que los lineamientos establecidos en los manuales de calidad y los
procedimientos estén establecidos
• La documentación desde la solicitud de la materia prima o servicio hasta la
entrega del producto
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