PLANEACION DE LA AUDITORÏA

1. Programa
Agenda
Auditoría
Listas de
Verificación
Planeación de la Auditoría
Inicio
Programación
Preparación:
Grupo Auditor
Preparación:
Definir Objetivo
Preparación:
Definir Alcance
Preparación:
Revisar documentos
Preparación:
Listas Verificación
Preparación:
Agenda auditoría
Fin
Preparación:
Notificar auditado
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2. Planeación de la Auditoría
 Revisión programada del SGC
 Requerimiento contractual
 Cambios en el SGC
 Problemas de calidad
¿CUÁNDO HACER UNA AUDITORÍA?
PARA ELABORAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍAS SE DEBE CONSIDERAR:
Importancia y estado de los procesos y de las áreas
Resultados de auditorías previas
Criterios de la auditoría
Alcance
Selección de los auditores
Disponibilidad de los auditados
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3. PLANEACIÓN: PROGRAMACIÓN
PAUTAS PARA EL PROGRAMA:
 Todos los sectores y procesos del SGC
 Todos los requisitos de la norma aplicable
 Frecuencia según importancia de la actividad
 Tiempo de realización de cada auditoría
 Acuerdo de fechas con auditados
EL PROGRAMA PUEDE MODIFICARSE:
– Cuando hay cambio significativo en el SGC.
– Cuando la calidad del producto está en duda debido a una
deficiencia en el SGC.
– Cuando sea necesario verificar la implantación de alguna acción
correctiva.
– Cuando durante la operación normal se detecte algún
incumplimiento significativo en el SGC.
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4. Planeación: Preparación
Definir cuántos auditores participarán, quiénes serán y seleccionar
al líder que coordinará el proceso.
DEFINIR AL GRUPO AUDITOR
DEFINIR EL OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
 Determinar conformidad
 Determinar funcionamiento
 Determinar efectividad
 Proveer oportunidad de mejora
 Asegurar cumplimiento de requisitos legales o regulatorios
DEFINIR EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA
 Lugares, procesos
 Criterios - requisitos
 Período de tiempo
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5. Planeación:
Preparación
DEPARTMENTS
STANDARD REFERENCE or
QUALITY MANUAL REFERENCE or
SUBJECT REFERENCE
P
r
o
j
e
c
t
T
o
t
a
l
4 Quality system X
5.1 Management commitment X
5.2 Customer focus
5.3 Quality policy X
5.4 Planning X
5.5 Administration X
5.6 Management review X
6.1 Provision of resources X
6.2 Human resources X
6.3 Facilities X
6.4 Work environment X
7.1 Planning of realisation
processes
X
7.2 Customer related processes X
7.3 Design and development X
7.4 Purchasing X
7.5 Production and service
operations
X
7.6 Control of measuring and
monitoring devices
X
8.1 Planning X
8.2 Measurement & monitoring X
8.3 Control of nonconformity X
8.4 Analysis of data
8.5 Improvement
TOTALS
FINAL TOTALS MAJOR MINOR
COMMENTS
NAME SIGNED DATE
Auditoría vertical
versus
auditoría horizontal
(por proceso o por
requisito)
5

6. Planeación: Preparación
REVISAR LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE:
 Identificar el propósito de cada proceso.
 Identificar las entradas
 Identificar las salidas independientes
 Establecer el flujo o secuencia de actividades
 Identificar los recursos usados
 Identificar qué controles están implementados
(procedimientos, instrucciones, especificaciones, etc.)
 Identificar los procedimientos planeados de monitoreo que son
necesarios para mantener el control.
ELABORAR LISTAS DE VERIFICACIÓN
ELABORAR AGENDA DE AUDITORÍA
NOTIFICAR AL AUDITADO 6

7. COMPAÑIA
MUNDIAL S.A.
Area/actividad:
Almacenes
Informe No.:
Item
ISO9001
Requisito
Procedimiento
Actividades a evaluar Comentarios
Notas
Tiempo
1 5.5.6
(d)
P.05 Disponibilidad del ensayo y
estado de los siguientes
procedimientos:
P.10.1 Recepción e
inspección
P.13 Rechazo
P.15.1 Manipuleo
P.15.2 Almacenaje y
preservación
P.15.3 Inspección pre-
entrega y despacho
15
min
2 7.5.4 P.10.1 Recepción
Autorización de recepción
vouchers GRV.
15
min
3 7.4.3 P.10.1 Inspección deRecepción
Verificar etiquetas de
aprobación en los GRV’
15
min
4 7.5.2 P.10.1
P15.3
1. Verificar las etiquetas de
aprobación en envases
2. Verificar etiquetas de
aprobación en listas de
empaque
10
min
Ejemplo de
formato para
LISTA DE
VERIFICACIÓN
Planeación:
Preparación
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