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Agua y saneamiento  caso practico y plantilla
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  • 1. - “Mejoramiento y Ampliación delSistema de Agua Potable e Instalación www.blucero.c.la de Letrinas para Pampa Florida” “Mejoramiento y Ampliación del 0 Sistema de Agua Potable e Instalación
  • 2. PRESENTACIONLa Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministeriode Economía y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casosprácticos de Proyectos de Inversión Pública (PIP) a nivel de Perfil, así como unconjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizadoscomo referencia por los Gobiernos Locales.Este conjunto de casos prácticos elaborado por la empresa consultora INVESTAPERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energíahan sido revisados técnicamente por el equipo especialista del Ministerio deEconomía y Finanzas.Como parte de estos casos prácticos, este documento presenta un PERFIL DEAGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como máximo2,000 habitantes, el cual fue diseñado sobre la base de las normas técnicas delSistema Nacional de Inversión Pública. Además, se adjunta una plantilla deinformación, que busca explicar cada punto del caso práctico desarrollado.Cabe señalar que estos casos complementan el marco conceptual que seencuentra en las Guías Metodológicas - publicadas por la Dirección General deProgramación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente página). www.blucero.c.laEste esfuerzo conjunto entre el sector público, Ministerio de Economía yFinanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía,esperamos se convierta en una herramienta útil y dinámica de apoyo a la gestiónde los Gobiernos Locales y contribuya así al desarrollo sostenido de lascomunidades del Perú.Para fines didácticos la Dirección General de Programación Multianual del SectorPúblico realizó algunas modificaciones sobre el perfil original. 1
  • 3. Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos PrácticosNORMATIVIDAD NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº I: Normas del Sistema Nacional de Inversión PúblicaGUÍAS METODOLÓGICAS GUÍA GENERAL GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº II: Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública a nivel de PerfilGUÍAS SECTORIALESGuía de Identificación, Guía Metodológica para la Guía Metodológica para la Guía deFormulación y Evaluación Identificación, Formulación Identificación, SaludSocial de Proyectos de y Evaluación de Proyectos Formulación y Evaluación (VersiónInversión Pública del Sector de Infraestructura de de Proyectos de Preliminar)Educación a nivel de PERFIL Riego Menor Asistencia Técnica Agraria www.blucero.c.laCASOS PRÁCTICOS Perfil simplificado CASO PRÁCTICO INFRAESTRUCTURA CASO PRÁCTICO ASISTENCIA Perfil simplificado Salud Educación DE RIEGO TÉCNICA AGRO CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO ELECTRIFICACIÓN AGUA Y CAMINOS PISTAS Y VEREDAS RURAL SANEAMIENTO VECINALES 2
  • 4. INDICE CASO PRACTICOI. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5 1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6 1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6 1.3 Participación de Beneficiarios y de las entidades involucradas .......6 1.4 Marco de Referencia ...............................................................7II. IDENTIFICACIÓN ............................................................. 8 2.1 Diagnóstico de la Situación Actual ............................................9 2.2 Definición del Problema y sus causas .......................................10 2.3 Objetivo del Proyecto.............................................................13 2.4 Análisis de Medios Fundamentales ...........................................15 2.5 Alternativas de Solución.........................................................15III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .............................................. 18 3.1 Análisis de la Demanda ..........................................................19 3.2 Análisis de la Oferta ..............................................................19 3.3 Balance Oferta-Demanda .......................................................20 www.blucero.c.la 3.4 Costos del Proyecto ...............................................................21 3.5 Beneficios ............................................................................24 3.6 Evaluación Social ..................................................................25 3.7 Análisis de Sensibilidad ..........................................................29 3.8 Análisis de Sostenibilidad .......................................................29 3.9 Análisis Ambiental .................................................................30 3.10 Selección de Alternativas ........................................................31 3.11 Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada.................32IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33 4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34 ANEXOS .................................................................................. 35 PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICOI. INTRODUCCION ...................................................................................46I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................48II. IDENTIFICACIÓN................................................................................50III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .........................................................55IV. CONCLUSIONES .................................................................................64 3
  • 5. “Mejoramiento y Ampliación del www.blucero.c.laSistema de Agua Potable e Instalación de Letrinas para Pampa Florida” 4
  • 6. MODULO 1 ASPECTOS GENERALESwww.blucero.c.la 5
  • 7. 1.1 NOMBRE DEL PROYECTO“Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalación de letrinaspara Pampa Florida”. Ubicación Departamento /Región: Huanuco Provincia: Huamalies Distrito: Tantamayo Localidad: Pampa Florida Región Geográfica: Costa () Sierra (x) Selva ( ) Altitud: 3600 m.s.n.m.1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORAUnidad Formuladora: Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social - FONCODESSector Mujer y Desarrollo SocialPliego MIMDESTeléfono 4212102Dirección Av. Paseo de la República #3101, Lima 27.Persona Responsable Lic. Walter Arana MayorcaCargo Director Ejecutivo www.blucero.c.laCorreo electrónico:Unidad Ejecutora: warana@foncodes.gob.pe FONCODES – Oficina Zonal de ChiclayoSector Mujer y Desarrollo SocialPliego MIMDESTeléfono 074 - 235101Dirección Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria Chiclayo1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOSMunicipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto esla Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecución delas obras de rehabilitación de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindarmejores condiciones de vida y salud de la población de la localidad de Pampa Florida.Asumiendo con este propósito, su compromiso de cofinanciar para las obras deinfraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de lainfraestructura, en conjunto con la comunidad, así como su participación durantetodo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisión a la JuntaAdministradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por elNúcleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecución del presente proyectoen coordinación con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir elcofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento delos servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a través 6
  • 8. de aportes de mano de obra y materiales locales. Además asumirán el pago mensualde la cuota familiar, que cubra los gastos de administración, operación ymantenimiento de los servicios del agua potable.UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asumesu compromiso de la implementación del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, elcofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua ysaneamiento hasta el 60%. La participación en las labores sociales como lacapacitación a la población tanto en educación sanitaria, en la gestión de losservicios como en la dirección técnica de la ejecución de las obras, será a través deun Operador Técnico Social y Operador Supervisor.Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyectoestán el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyosrepresentantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones yde la comunidad. 1.4 MARCO DE REFERENCIALa estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condicionesmínimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de lasobras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades debenestar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para laadministración, operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operación ymantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los www.blucero.c.lamunicipios deben contribuir, como mínimo, con un 40% de las Inversiones, seaen dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizará principalmente elmejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipiosapoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competenciaexclusiva de las comunidades.En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionalesintermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniería con capacidad depromoción social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayandirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educaciónsanitaria y entrenamiento en administración, operación y mantenimiento.La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionalesdel Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgánica de Municipalidades,cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros pobladosrurales que se encuentra en su jurisdicción e informado de la intervención delPRONASAR, ha considerado en su presupuesto del año 2005, el monto de S/.22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitación del sistema de agua ysaneamiento. 7
  • 9. MODULO 2 IDENTIFICACIÓNwww.blucero.c.la 8
  • 10. 2.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUALPoblación afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida,cuenta con una población aproximada de 370 habitantes, con una densidad de4.7 /hab./vivienda.La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería enmenor escala y comercio en menor cantidad. Según encuestas aplicadas a lasfamilias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad dePampa Florida.Sistema de agua potable:Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de loscuales sólo 08 están en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sintener en cuenta normas técnicas, no cuentan con cajas de válvulas ni con lasllaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de lasfamilias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta también con 04 piletaspúblicas de las que solamente uno está prestando servicio. El sistema existentetiene más de 10 años de antigüedad.Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada www.blucero.c.lapor tubería PVC Ø2” de 50 mts., la red de distribución está conformada portubería PVC Ø1” y Ø3/4”, en todo su trayecto la línea de aducción y red dedistribución está protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tieneantigüedad de aproximadamente 10 años, las estructura está deteriorada y malubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierraremovido para la construcción del mismo, la estructura está semi enterrada,situación que amerita la construcción de un nuevo reservorio, la caseta deválvulas no está construida con los criterios técnicos recomendados, las tapassanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVCØ2” con una longitud aproximada de 200m.La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de malacalidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los niños se enfermandel estómago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan unacuota familiar.Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexión deagua de la red pública.Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientescomo baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los niños ymadres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendasdepositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones 9
  • 11. adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a caídas de basura,manipuleo de los niños con las manos, etc.Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegosconstruidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso delcampo libre. Los residuos sólidos son arrojados en sus terrenos de cultivo yalgunas familias los queman o entierran.Características de otros servicios existentes en la localidad (energía,centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energíaeléctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promediode S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construcción precaria(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caña y barro). Lapoblación se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,JAAPS, entre otros.No cloran el agua.Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con elafán de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construyó unacaptación para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).No se tomó en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tenía que construiruna planta de tratamiento para sistemas de agua potable.2.2.A. www.blucero.c.la DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS PROBLEMA CENTRALEl problema central se define como:“Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosisen la localidad de Pampa Florida”La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos deenfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas),particularmente la población infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro estegrupo de enfermedades viene aumentando entre los años 2002 y 2004, siendo latasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadísticas de salud. Entre lasrazones podría ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedadesdérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observandisposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalacionesdomiciliarias de agua potable. También se observa un bajo nivel de educaciónsanitaria en la población. En resumen el problema central de la población dePampa Florida, es el “Incremento de la incidencia de enfermedadesdiarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”. 10
  • 12. Cuadro 1 Enfermedades de origen hídrico Población Infantil Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03 Dermatitis 160 180 198 10.00% Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03% Enf. Diarreicas Agudas 29 34 40 17.65% Conjuntivitis 6 8 10 25.00% Total 2,634 2,748 2,817 2.51%Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida Gráfico 1 Enfermedades de Origen Hídrico 600 500 400 2002 300 2003 200 2004 100 www.blucero.c.la 0 Dermatitis Parasitosis Enf. Diarreicas Conjuntivitis Intestinal AgudasB. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMALas principales causas del problema:Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan elproblema central: (i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura delservicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura delsistema de agua.(ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento deeducación sanitaria.(iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en lasviviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atencióndel gobierno local.C. ANÁLISIS DE EFECTOSLos principales efectos del problema: 11
  • 13. Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de la tasa de morbilidad infantil, así como incremento en los gastos por salud de la población, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la población de Pampa Florida. Gráfico Nº 2 Presenta el árbol de causas – efectos ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS EFECTO FINAL Deterioro de la calidad de vida de la población de la localidad de Pampa CAUSA INDIRECTA Florida EFECTO DIRECTO Bajo nivel de la salud de la población EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO Incremento de morbilidad de la Incremento en los gastos de población infantil salud de la población www.blucero.c.la PROBLEMA CENTRAL “Alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida” CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA Consumo de agua de Inadecuados hábitos de Disposición sanitaria de deficiente calidad prácticas de higiene excretas al aire libre CAUSA CAUSA CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTAINDIRECTA INDIRECTA Deficiente Inexistencia deBajo nivel de Deficiente conocimiento de infraestructura y cobertura infraestructura del educación sanitaria disposición de excretas sistema de agua 12
  • 14. 2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL “Incremento de la “Disminución de la incidencia de incidencia de enfermedades diarreicas enfermedades diarreicas y parasitosis en la y parasitosis en la localidad de Pampa localidad de Pampa Florida” Florida”A. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOSObjetivo central o propósito del proyecto: El Objetivo central del presenteproyecto consiste en contribuir a la “Disminución de la incidencia deenfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”,a través de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua ysaneamiento y así garantizar el bienestar de la población afectada por elproblema identificado.Objetivos específicos: Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano. Mejorar prácticas y hábitos de higiene. Capacitar a la población en educación sanitaria. www.blucero.c.la Organizar la JAAPS y capacitarla, así como a la población en general. Implementar sistemas de disposición de excretas (Letrinas) y residuos sólidos. Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia técnica y supervisión a las JAPPS B. ANALISIS DE MEDIOSLos medios para lograr los objetivos son: Mejorar la calidad de agua consumida, a través de la ampliación de la cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la infraestructura de agua. Así mismo capacitar a la población para la administración, operación y mantenimiento de los servicios. Adecuado hábitos y prácticas de higiene, a través de la implementación de un programa de capacitación en educación sanitaria. Existencia de infraestructura de disposición de excretas, con la instalación de letrinas en las unidades familiares.C. ANALISIS DE FINESLos fines a alcanzar: Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil. Reducir los gastos por salud de población de la localidad de Pampa Florida, a fin de incrementar el nivel de salud de la población, teniendo como fin último contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la población. 13
  • 15. Gráfico Nº 3 Presenta el árbol de medios y fines. ARBOL DE MEDIOS Y FIINES EFECTO FINAL Aumenta la calidad de vida de la población de Pampa Florida CAUSA INDIRECTA FIN INDIRECTO Mejora de la salud de la población FIN DIRECTO FIN DIRECTO Disminución de la tasa de Disminución de los gastos por morbilidad infantil salud de la población OBJETIVO CENTRAL Baja la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida www.blucero.c.la MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL Consumo de Agua de buena Adecuados hábitos y prácticas Buena disposición sanitaria calidad de higiene de excretas MEDIO MEDIO MEDIO MEDIOFUNDAMENTAL1 FUNDAMENTAL2 FUNDAMENTAL3 FUNDAMENTAL4 Ampliación de la Mejorar la Implementar un programa Instalación de letrinascobertura de agua infraestructura de de capacitación de en las unidades potable los servicios de educación sanitaria familiares. domiciliarias a la agua población 14
  • 16. 2.4. ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALESA- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE: MEDIO MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL 3 FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 Implementar un programa Ampliación de la red Mejorar la de capacitación de e instalación de infraestructura de los educación sanitaria conexiones servicios de agua domiciliarias a la población ACCION 1A ACCION 2A ACCION 3A Interconexión al Implementación Programa de sistema de agua de un sistema de capacitación para la potable agua potable. educación sanitaria. ALTERNATIVA DE SOLUCION 1 www.blucero.c.laB- PARA SANEAMIENTO: MEDIO FUNDAMENTAL 4 Instalación de letrinas en las unidades familiares. ACCION 4A Construcciones de ALTERNATIVA DE letrinas tipo hoyo SOLUCION 1 seco ventilado. ACCION 4B Construcciones de ALTERNATIVA DE letrinas con arrastre SOLUCION 2 hidráulico.2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓNA- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:(i) Captación: Actualmente la captación para el abastecimiento del sistema existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente, las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se 15
  • 17. propone la captación de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo caudal promedio es de 0.90lt/seg, se está planteado la construcción de una nueva captación de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.(ii) Conducción: La nueva línea de conducción tiene aproximadamente 500ml, conducirá el agua desde la captación hasta el reservorio a construir.(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3, actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantías de funcionamiento. En este sentido se plantea la construcción de un reservorio apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.(iv) Línea de aducción y red de distribución: Dada la cobertura del 11% aproximadamente se plantea la ampliación de la red de distribución a nivel de conexión domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada de 3,000ml. (determinada a través del análisis del número de viviendas a conectar y su distribución espacial), con dos válvulas de purga ubicadas en las partes mas bajas. Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen válvulas de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la instalación de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de paso para igual número de familias.Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamientoEsquema del sistema proyectado: AdjuntoPlanteamiento de Alternativa de solución al problema: La alternativa de solución www.blucero.c.laal problema es la siguiente: Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con una caja de reunión, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza, filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de concreto, tapa sanitaria metálica, el manantial tiene un caudal aproximado de 0.90lt/seg. Construcción de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria metálica, sistema de ventilación, sistema de control estático, sistema de rebose y limpieza, llevará adosado una caseta de válvulas, con tapa sanitaria metálica. La cloración se realizara a la salida del reservorio usando principalmente polvo hipoclorito. Ampliación de la red de distribución con una longitud aproximada de 3,000 ml, con tubería de diferente diámetro.Instalación de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y válvulas depaso.Cabe señalar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones desolución; sin embargo, se encontró que solo existía un manantial en la zona, losríos y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversión) y alno evidenciarse información técnica respecto a las aguas subterráneas, se estimopor conveniente la formulación de una alternativa única. 16
  • 18. B- PARA SANEAMIENTO:• Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de sección cuadrada de 0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubería de ventilación de PVC de 4”, así como un sombrero de ventilación, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y puerta de calamina u otro material de la zona.• Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidráulico: Consiste en una losa de baño del tipo turco provista de un sello hidráulico, asentada sobre el brocal, con una tubería para el desagüe de PVC de 4” de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensión de 1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y techo de calamina u otro material de la zona. www.blucero.c.la 17
  • 19. MODULO 3 FORMULACIÓN Y EVALUACIONwww.blucero.c.la 18
  • 20. 3.1 ANÁLISIS DE DEMANDADotación de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua paraconsumo humano, se considera una dotación de 50lt/hab/día, dotación que seencuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de lasierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un20% de pérdidas en el sistema.Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura estárepresentada por población total de la localidad de Pampa Florida, que tiene unanecesidad de caudal máximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y lademanda actual corresponde sólo al 11% de la población atendida con aguasegura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a través deconexiones domiciliarias. El resto de la población que no está conectada a la redpública y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.Población total: La población total de la localidad de Pampa Florida es de 370habitantes.Población servida o atendida: 40 personas.Nº de viviendas conectadas a la red pública: 16 familias de los cuales a solo8 se está prestando servicio.Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto: Parala proyección de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los www.blucero.c.lasiguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad de PampaFlorida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Año 2005: 370habitantes y el año 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotación:50lt/hab/día porque la localidad está ubicada en la zona sierra y es de climafrígido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población. La proyecciónanualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.La demanda total de agua para consumo humano estimada para el año 2005 esde 8,441m3/año y en el año 20 de 11,133m3/año.La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.Nº de población atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua comoen saneamiento será al 100% de la población.3.2 ANÁLISIS DE OFERTAOferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año)):Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua porgravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%1 Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3 86,400 19
  • 21. de la población. El sistema está conformado por los siguientes componentes: (i)Captación: no cumple con los requerimientos técnicos que deben cumplir lascaptaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conducción: la línea deconducción tiene 0,200 Km. de longitud con tuberías de PVC de 2”, expuesto aroturas por estar mal enterrada; (iii) Línea de aducción y red de distribución:aparentemente en buenas condiciones y la red de distribución solo alcanza alperímetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasapor un proceso de cloración por lo que no es adecuada para el consumo humano.Nº de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de loscuales solo 08 se encuentran operativas.Saneamiento: La oferta de servicio de disposición sanitaria de excretas es através de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y elcampo.Esquema del sistema actual: Adjunto:Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construcciónde la captación que no cumple con las características técnicas de las captacionespara sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta deválvulas que no prestan un servicio adecuado.Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año) se calcula para todoel horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir lasituación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realizael proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada www.blucero.c.laoperación y mantenimiento.3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDAHorizonte de Evaluación del proyecto: 20 años. El horizonte de evaluación delproyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversióny post inversión.Características de la población objetivo: La población objetivo para elabastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyoacceso al servicio de agua a través de la red pública es aproximadamente de11% y no cuenta con servicio de disposición de excretas sanitarias. Las viviendasde la población de Pampa Florida, tienen una distribución regularmenteconcentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexión domiciliaria.Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% deabastecimiento de agua para consumo humano a la población de Pampa Florida,con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (déficit o brecha)a lo largo del horizonte de evaluación.El requerimiento de producción de agua para consumo humano, considerando losparámetros señalados es de 8,441m3/año para el año 2005 y para el año 2025 20
  • 22. será de 11,133m3/año. El requerimiento de almacenamiento2 para atender lademanda total de la población es de 10m3.Capacidad actual en m3/año (sin proyecto): La oferta actual de agua es de2,838m3/año. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra enmal estado. Balance Oferta –Demanda de la producción de agua: Año Demanda Oferta actual Déficit /Superávit lt/día m3/año lt/día m3/año lt/día m3/año Año 0: 2005 23,126 8,441 7,750 2,838 -15,376 -5,603 Año 20: 2025 30,501 11,133 7,750 2,838 -22,751 -8,295 En el cuadro se puede observar que la oferta de producción de agua del sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la población de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la proyección de la demanda así como el balance oferta – demanda. Balance Oferta – Demanda de Almacenamiento Año Oferta Demanda Déficit m3 m3 m3 Año 0: 2005 0 6.9 -6.9 Año 20: 2025 0 9.2 -9.2 www.blucero.c.laDado que el reservorio está deteriorado y mal ubicado y requiriéndose un nuevoreservorio, se considera como cero la oferta “sin proyecto”. El balance deletrinas demuestra que existe un alto déficit, como se muestra en el siguiente: Balance Oferta – Demanda de Letrinas Año Oferta Demanda Déficit cantidad cantidad cantidad Año 0: 2005 0 78 -78 Año 10: 2015 0 78 -783.4. COSTOS DEL PROYECTOLos costos de inversión en la situación sin proyecto son cero (no hayoptimización del sistema en la situación “sin proyecto”).A- Para el sistema de agua potable:ALTERNATIVA UNICA Inversión estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor detalle):2 Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/día) + 25% x (Demanda Total en m3/día) 21
  • 23. Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.) A precios de mercado Captación U 1 1,976 1,976 Línea de Conducción ml 500 6.212 3,106 Almacenamiento U 1 9,145 9,145 (Reservorio) Aducción y red de ml 3,000 5.183 15,550 Distribución CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 Flete U 1 3600 3,600 Costo Directo 43,245 Gastos Generales (10%) 4,325 Costo de la Obra 47,570 www.blucero.c.lab) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO Uni. Cant. P.Uni. A Precios Cant. P Uni. A Precios de (S/.) de (S/.) Mercado MercadoCostos de admin. y 801 2,421.5OperaciónRecursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 85 4 340Otros (herramientas) vario 2 0.5 1 3 0.5 1.5 sCostos de Mantenimiento 111 471.5(cada 2 años)Accesorios global global global 80 Global 200Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5Costo Total anual 912 2,893Costo /mes 76 241.1 Elaboración: UGP PRONASAR 22
  • 24. B- Para saneamiento:ALTERNATIVA 1 a). Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a precios de mercado (S/.)Costo Directo:Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 20.00paja, arena)Mano de obra no calificada HH 28 1.25 35.00(peón)Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 21.00Otros materiales (cemento, Global Global Global 95.00alambre, fierro, clavos, etc.).Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00Costo Directo 186.00Gastos Generales (10% del 18.60CD)Costo de la Obra 204.60COSTO TOTAL/ 204.60LETRINA(1)(1) No se incluye costos del componente social, así como gastos indirectos, porque está considerado en el costo delPrograma. www.blucero.c.la b). Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros Sin proyecto P.Uni. Total (S/.) Cant. Con Proyecto P Uni. Costo Anual por letrina a precios de Mercado(S/.)Costos de admin. y 6Operación (*)Recursos humanos 0 2 1.5 3Insumos (cal) 0 7.25 0.4 2.9Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1Costos de Mantenimiento 0 3.9(cada 2 años)Peón 0 3 1.27 3.8Herramientas 0 0.2 0.5 0.1Costo Total anual/familia 0 9.9Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia(*) Esta actividad se realiza semanal. 23
  • 25. ALTERNATIVA 2a). Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a precios de mercado (S/.)Costo Directo:Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 65.00paja, arena)Mano de obra no calificada HH 48 1.25 60.00(peón)Tuberías PVC y accesorios Ml 7 4 28.00Otros materiales (cemento, Global Global Global 38.00alambre, fierro, clavos, etc.).Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00Costo Directo 206.00Gastos Generales (10% del CD) 21.00Costo de la Obra 227.00COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 227.00b). Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros Sin Proyecto Con Proyecto P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por (S/.) letrina a precios www.blucero.c.laCostos de admin. y de Mercado (S/,) 3.1Operación (*)Recursos humanos 0 2 1.5 3Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1Costos de Mantenimiento 0 4.5(cada 2 años)Peón 0 3.3 1.3 4.3Herramientas 0 0.2 0.5 0.1Costo Total anual/familia 0 7.7Nota: El mantenimiento (eliminación de fangos y lodos) se realiza cada 2 añosNota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia3.5 BENEFICIOS 3/Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendráun ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15 –20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos yeventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significaun ahorro para la economía de la familia o mayor tiempo de los niños paraestudiar o realizar alguna labor en casa.3 / Para localidades cuya población actual tenga como máximo 2000 hab., la evaluación de los beneficios del proyecto se realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de más de 2000 hab., para fines de evaluación, se aplica la metodología de costo/beneficio. 24
  • 26. Para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodologíaCosto/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.3.6 EVALUACIÓN SOCIALA- Para el sistema de agua potable:Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:ALTERNATIVA UNICA a) Inversión estimada Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.) A precios A precios de sociales mercadoCaptación U 1 1,976 1,976 1,562Línea de Conducción ml 500 6.2 3,106 2,248Almacenamiento U 1 9,145 9,145 7,407(Reservorio)Aducción y red de ml 3,000 5.18 15,550 11,071DistribuciónCRP-7 U 6 1,234.5 7,407 6,080Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081Flete U 1 3,600 3,600 3,356Costo Directo 43,245 33,805Gastos Generales 4,325 3,380Costo de la Obra 47,570 37,185 www.blucero.c.laGastos Indirectosb) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO Uni. Cant. P.Uni. A Precios de Cant. P Uni. A Precios de (S/.) Mercado Sociales (S/.) Mercado SocialesCostos de admin. y 801.0 721.1 2,421.5 2,176.3OperaciónRecursos humanos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7Insumos (cloro) Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6Otros (herramientas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3Costos de 111.0 82.7 471.5 280.0Mantenimiento (cada2 años)Accesorios global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0Mano de obra HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7Herramientas % 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3Costo Total anual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3Total/persona 4.92Nota: considerando 336 hab. en el primer año, el costo de administración,operación y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92. 25
  • 27. B- Para saneamiento: Alternativa 1: a) Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a precios (S/.) SocialesCosto Directo:Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 16.80Mano de obra no calificada (peón) HH 28 1.25 14.40Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 17.40Otros materiales (cemento, alambre, fierro, Global Global Global 79.80clavos, etc.).Mano de obra calificada. HH 3 5 12.60Costo Directo 141.00Gastos Generales 15.6Costo de la Obra 156.6Gastos Indirectos 0.00COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 156.6 www.blucero.c.la b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) Rubros Sin proyecto Con Proyecto P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo Anual por (S/.) letrina a precios Sociales (S/.) Costos de admin. y 5.2 Operación (*) Recursos humanos 0 2.7 Insumos (cal) 0 2.4 Otros (herramientas) 0 0.1 Costos de Mantenimiento 0 1.9 (cada 2 años) Peón 0 1.8 Herramientas 0 0.1 Costo Total anual/familia 0 7.2 26
  • 28. Alternativa 2: a) Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a precios Sociales (S/.)Costo Directo:Materiales de la zona (adobe, paja, arena) 54.60Mano de obra no calificada (peón) 29.40Tuberías PVC y accesorios 23.50Otros materiales (cemento, alambre, fierro, 31.90clavos, etc.).Mano de obra calificada. 13.60Costo Directo 153.10Gastos Generales 17.6Costo de la Obra 170.7COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 170.7 b) Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.) www.blucero.c.laEl Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluaciónse presenta en el Anexo 3, así como el flujo de costos incrementales. Rubros Sin Proyecto Con Proyecto P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por (S/.) letrina a precios Sociales (S/.) Costos de admin. Y 2.8 Operación (*) Recursos humanos 0 2.7 Otros (herramientas) 0 0.1 Costos de Mantenimiento 0 2.3 (cada 2 años) Peón 0 2.1 Herramientas 0 0.1 Costo Total anual/familia 0 5.1 27
  • 29. La evaluación costo efectividad se desarrolla a continuación:A- Para el sistema de agua potable: Resultados de la evaluación: INDICADORES RESULTADOS VAC a precios sociales 49,404.00 (S/.) Pob. Promedio 392 habitantes ICE (S/./Hab.) 126 Costo per cápita de inversión US$/hab Soles Factor correc. a Soles/hab. a (1) /hab precios sociales (2) precios socialesSist. abastec. agua Pot. con conex. 77 261.8 0.792 207.3* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$Fuente: (1) Anexo SNIP-13. (2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utilizó el factor de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras contempladas por el presente sistema).Conclusión:Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa única del sistema de abastecimiento de agua potabledel proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 207/hab.)establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el país.B- Para saneamiento: www.blucero.c.la Resultados de la evaluación: INDICADORES 1 ALTERNATIVAS 2 VAC (S/.) S/. 15,144.0 15,390.0 Pob. Promedio 363 habitantes ICE (S/./hab.) 41.8 42.5 US/hab. Soles Factor correc. a Soles/hab. a Costo per cápita de inversión (1) /hab. precios sociales (2) precios socialesSist. Saneamiento con letrina 22 74.8 0.792 59.2* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$Fuente: (1) Anexo SNIP-13. (2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utilizó el factor de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras contempladas por el presente sistema).Conclusión:a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/. 42.5/hab), es la favorable y seleccionada.b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas, establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el país. 28
  • 30. 3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDADA- Para el sistema de agua potable:De acuerdo a los cálculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta86% en las inversiones y en los costos de administración, operación ymantenimiento antes de alcanzar la línea de corte, en este caso el valorreferencial del SNIP, tal como se detalla a continuación: Resultados de la evaluación al 86%: INDICADORES RESULTADOS VAC (S/.) 81,271 Pob. Promedio 392 Familias ICE (S/./hab.) 207.3 Valor Referencial a 207.3 pecios sociales (S/./hab)B- Para saneamiento:De acuerdo a los cálculos realizados, la primera alternativa soporta unincremento máximo de 52% en las inversiones y en los costos de administración,operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea referencial del SNIP. Con www.blucero.c.larespecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento enlos costos, tal como se detalla a continuación: Resultados de la evaluación: INDICADORES ALTERNATIVAS 1 2 (52%) (46%) VAC (S/.) 21,459 21,448 Pob. Promedio 3 63 Familias ICE (S/.)/hab. 59.2 59.2 Valor Referencial a 59.2 pecios sociales (S/./hab)Estos resultados demostrarían que la alternativa 1 es menos sensible que laalternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto deberíaser seleccionada.3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD- Arreglos institucionales: La población de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a través de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la 29
  • 31. responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Este compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en un acta firmada por los asistentes. Será responsabilidad de la JASS, hacer la cobranza mensual a todas las familias. Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la supervisión y fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se comprometen a brindar asistencia técnica y capacitación a la JASS. Cuotas familiares por concepto de costos de administración, operación y mantenimiento de los servicios: La población fue informada que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operación y mantenimiento del sistema de agua potable), que representa aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se encuentra debajo de lo estimado por la Organización Panamericana de la Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporción de 0.8% del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se informó que esta cifra podría variar con los costos determinados por el expediente técnico. La población informada del monto estimado de la cuota familiar por mes, aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecerán en asamblea liderada por los responsables de la Junta Administradora.- www.blucero.c.la Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se compromete a participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de capacitación de educación sanitaria y hábitos de higiene. Así como al cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecución de las obras.3.9 ANALISIS DE AMBIENTALPositivos:Suelo y Geología: La zona mantiene una estructura geológica estable. No existeriesgo alguno de impactos negativos.Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, semejorará el uso del agua que a partir de esta obra será de manera racional.Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.Paisaje: Las obras se mimetizarán con el paisaje. No existe impacto negativoalguno.Cultural: Las obras se mantendrán a una distancia adecuada de los restosarqueológicos que abundan en la zona.Uso del Territorio: Se mejorará el uso del territorio en virtud de lacentralización del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta maneraun centro urbano que permitirá abaratar las obras de servicios urbanos futurosque requiera la población. 30
  • 32. Salud Poblacional: No habrá impacto negativo en la salud de la población. Porel contrario, con servicio de agua potable se eliminará enfermedades diarreicas ydérmicas.Agua potable: No se identificaron impactos negativos.Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construcción deletrinas.Las acciones de mitigación son de carácter preventivo:No dejar materiales de construcción en las zonas donde se ejecutarán las obras.Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento detierras.Evitar que las obras afecten zonas arqueológicas existentes. Esta actividaddeberá realzarse durante la elaboración del Expediente Técnico del Proyecto.RiesgosSe ha realizado un análisis sobre los posibles desastres o eventos naturales aocurrir y qué medidas deberían tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitarque se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dadoque no se ha encontrado ningún tipo de riesgo de ocurrencia de desastres oeventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.Costos de las medidas de mitigación de impacto ambiental:Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigación no es www.blucero.c.lanecesario considerar costos en este aspecto.3.10 SELECCIÓN DE ALTERNATIVASLa alternativa seleccionada:Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican lasevaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de lalínea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada:Inversión:A precios Sociales: S/. 37,185.0 ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab.Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costoefectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a preciossociales) de la línea de corte del SNIP.Inversión:A precios Sociales: S/. 12,215.0 ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab. 31
  • 33. 3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES METAS MEDIOS DE SUPUESTOS VERIFICACIONFIN Aumentar la calidad de vida de la • Disminución de las • Disminución de las NBI’s • Encuesta a Hogares. • La población cumple con población de Pampa Florida necesidades básicas en 20% en el año 5 del las prácticas de higiene y insatisfechas (NBI’s). horizonte del proyecto. mantiene adecuadamente la infraestructura a lo largo del tiempo.PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades • Porcentaje de incidencia de • Reducir la tasa de • Encuesta de • Participación activa de la diarreicas, parasitosis y dérmicas en enfermedades diarreicas en incidencia de impacto. población, la localidad de Pampa Florida. la población. enfermedades diarreicas • Informe de organizaciones y y parasitosis del 45% al monitoreo. sectores. 25%, al año 5. • Informe epidemiológico de la Región de Salud Huánuco y del puesto de salud de Chupan.COMPONENTES • • • www.blucero.c.la Consumo de agua segura. Adecuados hábitos y prácticas de higiene. Ampliación y mejoramiento de • Porcentaje de Cobertura de servicio de agua potable a través de conexiones domiciliarias. • • 100% de cobertura de servicio de agua potable en el año 10. 100% de servicio de • • Evaluación intermedia del proyecto. Evaluación ex - post. • La Junta Administradora de los Servicios de Saneamiento (JAAPS), asumen su infraestructura de disposición de • Porcentaje de Cobertura de letrinas en el año 10. • Informes del OTS. responsabilidad de la excretas. infraestructura de • 100% de capacitaciones • Informe del OS. gestión del proyecto. disposición de excretas. en educación sanitaria y • Ejercicio de buenas • Porcentaje de familias hábitos de higiene en el prácticas de higiene. capacitadas en educación año 10. sanitaria y hábitos de higiene.ACCIONES • Elaboración del Perfil de • Expediente técnico • Expediente técnico • Liquidación técnica. • Participación del Viabilidad y el expediente terminado. aprobado. • Actas de entrega de Gobierno Local. técnico. • Implementación del • Sistema de agua potable obra. • Participación de la • Ampliación y mejoramiento del mejoramiento de agua. mejorado al 100%. • Encuestas a las población en la ejecución servicio de agua segura. • Obra concluida. • Instalación de letrinas al familias. del proyecto. • Abastecimiento de servicio de • Porcentaje de familias 100%. • Informe de • Coordinación Efectiva agua potable continua. A través capacitadas • Población capacitada en monitoreo de entre el municipio, la de conexiones domiciliarias. educación sanitaria y capacitación. comunidad y los • Implementar un programa de hábitos de higiene en un Operadores de capacitación de educación 90%. PRONASAR. sanitaria. 32
  • 34. MODULO 4www.blucero.c.la CONCLUSIONES 33
  • 35. 4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONESSe recomienda la ejecución del proyecto, considerando que cumple con loscriterios de viabilidad económica, técnica, social, ambiental y de sostenibilidad.La ejecución de las obras de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de losservicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la población, lacual se manifiesta con la predisposición de la población para participaractivamente, con sus aportes en la ejecución de las obras, el pago de la cuotafamiliar y su compromiso para asistir al programa de capacitación previsto por elproyecto. www.blucero.c.la 34
  • 36. ANEXOSwww.blucero.c.la 35
  • 37. ANEXO 1 CUADRO Nº 1 PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO Población Dotacion Población Nº de Viviendas (familias) Nº de conex. Consumo Demanda total de agua Año Total lt/hab/día Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas Nº de domic.(2) (lt/día) lt/día(3) m3/año2005 0 370 50 40 330 8 68 3 18,500 23,125 8,4412006 1 376 50 01 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,5782007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,7142008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,8512009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,9882010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,1252011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,2622012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,3762013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,5132014 9 423 50 0 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,6502015 10 429 50 0 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787201620172018 11 12 13 435 441 447 www.blucero.c.la 50 50 50 0 0 0 40 40 40 395 401 407 8 8 8 84 85 87 3 3 3 21,750 22,050 22,350 27,188 27,563 27,938 9,924 10,061 10,1982019 14 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,3342020 15 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,4712021 16 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,6082022 17 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,7452023 18 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,8822024 19 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,9962025 20 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133 (1) Incluye conexión No domiciliaria del centro educativo. (2) Nº de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pública. (3) Se estima un 20% de pérdidas en el sistema. Elaboración: OTS PRONASAR 36
  • 38. CUADRO Nº 2 BALANCE OFERTA – DEMANDA SIN PROYECTO Producción de Agua (m3/año) Año Oferta Demanda Deficit 0 2,838 8,441 -5,603 1 2,838 8,578 -5,740 2 2,838 8,714 -5,876 3 2,838 8,851 -6,013 4 2,838 8,988 -6,150 5 2,838 9,125 -6,287 6 2,838 9,262 -6,424 7 2,838 9,376 -6,538 8 2,838 9,513 -6,675 9 2,838 9,650 -6,812 10 2,838 9,787 -6,949 11 2,838 9,924 -7,086 12 2,838 10,061 -7,223 13 2,838 10,198 -7,360 14 2,838 10,334 -7,496 15 2,838 10,471 -7,633 16 2,838 10,608 -7,770 17 2,838 10,745 -7,907 18 2,838 10,882 -8,044 19 2,838 10,996 -8,158 20 2,838 11,133 -8,295 www.blucero.c.laAÑO OFERTA DEMANDA MILES DE M3/AÑO 0 2.8 8.4 1 2.8 8.6 2 2.8 8.7 B A LA N C E D E O F ER T A Y D EM A N D A D E PR O D U C C IO N D E A G U A 3 2.8 8.9 4 2.8 9.0 20.0 5 2.8 9.1 6 2.8 9.3 15.0 7 2.8 9.4 OFERTA 10.0 8 2.8 9.5 DEM ANDA 9 2.8 9.6 5.0 10 2.8 9.8 0.0 11 2.8 9.9 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 A ño s 12 2.8 10.1 13 2.8 10.2 14 2.8 10.3 15 2.8 10.5 16 2.8 10.6 17 2.8 10.7 18 2.8 10.9 19 2.8 11.0 20 2.8 11.1 37
  • 39. CUADRO Nº 3 BALANCE OFERTA – DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO Producción de Agua (m3/año) Oferta Demanda Deficit 0 6.9 6.9 0 7.1 7.1 0 7.2 7.2 0 7.3 7.3 0 7.4 7.4 0 7.5 7.5 0 7.6 7.6 0 7.7 7.7 0 7.8 7.8 0 7.9 7.9 0 8.0 8.0 0 8.2 8.2 0 8.3 8.3 0 8.4 8.4 0 8.5 8.5 0 8.6 8.6 0 8.7 8.7 0 8.8 8.8 0 8.9 8.9 0 9.0 9.0 0 9.2 9.2AÑO 0 www.blucero.c.la OFERTA DEMANDA MILES DE M3/AÑO 0 6.9 1 0 7.1 2 0 7.2 3 0 7.3 4 0 7.4 5 0 7.5 BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO 6 0 7.6 10.0 7 0 7.7 9.0 8 0 7.8 8.0 7.0 9 0 7.9 6.0 10 0 8.0 5.0 4.0 11 0 8.2 DEMANDA 3.0 12 0 8.3 2.0 13 0 8.4 1.0 0.0 14 0 8.5 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 15 0 8.6 Años 16 0 8.7 17 0 8.8 18 0 8.9 19 0 9.0 20 0 9.2 38
  • 40. ANEXO 240 CUADRO Nº 1 COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1 (A precios de mercado) Línea de Aducción y red Conexión COSTO Estructura CONCEPTO Captación Conducción Reservorio de Distrib. CRP-7 Domiciliaria Flete % TOTALCosto directo de la ObraMano de Obra Calificada 330 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 13.1Mano de Obra No Calificada 280 950 800 5,000 500 105 200 7,835 16.5Material LocalMaterial Nacional www.blucero.c.la 291 1,075 75 1,400 845 6,500 250 8,000 642 5,200 28 1,478 3,400 2,131 27,053 4.5 56.9Total Costo Directo 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 2,461 3,600 43,245 90.9Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 360 4,325 9.1Costo de la Obra 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570 100.0Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0COSTO TOTAL 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570(*) No se incluyen Gastos indirectos porque están considerados en los costos de operadoresElaboración: OTS HUANUCO 39
  • 41. ANEXO 2.1 CUADRO Nº 1A COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1 (A precios sociales) Línea de Aducción y red Conexión COSTO Estructura CONCEPTO Captación Reservorio CRP-7 Flete Conducción de Distrib. Domiciliaria TOTAL %Costo directo de la ObraMano de Obra CalificadaMano de Obra No CalificadaMateria Local www.blucero.c.la 300 115 244 619 390 63 909 328 710 2,091 2,050 210 968 205 539 773 43 24 500 5,660 3,631 1,790 15.2 9.8 4.8Materia Nacional 903 1,176 5,460 6,720 4,368 1,242 2,856 22,725 61.1Total Costo Directo 1,562 2,248 7,407 11,071 6,080 2,082 3,356 33,806 90.9Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1Costo de la Obra 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187 100.0Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0COSTO TOTAL 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187Elaboración: OTS HUANUCOFactores de CorrecciónBienes Transables 0.86Bienes No Transables 0.84Mano de Obra No Calificada RuralSierra 0.41Mano de Obra Calificada 0.9 40
  • 42. ANEXO 3 CUADRO 1 EVALUACION SOCIAL SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICAAÑO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION INVERSION OyM TOTAL SERVIDA (S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT. 0 37,185 37,185 1 1,653 1,653 336 2 1,683 1,683 342 3 1,712 1,712 348 4 1,742 1,742 354 5 209 1,771 1,980 360 6 1,801 1,801 366 7 1,825 1,825 371 8 1,855 1,855 377 9 1,884 1,884 383www.blucero.c.la 10 11 209 1,914 1,943 2,123 1,943 389 395 12 1,973 1,973 401 13 2,002 2,002 407 14 2,032 2,032 413 15 209 2,061 2,270 419 16 2,091 2,091 425 17 2,121 2,121 431 18 2,150 2,150 437 19 2,175 2,175 442 20 2,204 2,204 448* VAC (Soles) = 49,404*Promedio poblac. Benef.= 392*ICE = 49,404 = 126.0 S./poblador 392 beneficiado 41
  • 43. CUADRO Nº 2 EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 1AÑO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION INVERSION OyM TOTAL SERVIDA (S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT. 0 12,215 12,215 1 562 562 336 2 562 562 342 3 562 562 348 4 562 562 354 5 562 562 360 6 562 562 366 7 562 562 371 8 562 562 377 9 562 562 383 10 562 562 389* VAC (Soles) = 15,144*Promedio poblac. Benef.= 363*ICE www.blucero.c.la = 15,144 363 = 41.8 S./poblador beneficiado 42
  • 44. CUADRO 3 EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 2AÑO INVERSION OyM TOTAL POBLAC. POBLAC. (S/.) (S/.) COSTOS BENEFIC. BENEFIC. (S/.) INCREM. TOTAL 0 13,315 13,315 1 398 397.8 336 2 398 397.8 342 3 398 397.8 348 4 398 397.8 354 5 398 397.8 360 6 398 397.8 366 7 398 397.8 371 8 398 397.8 377 9 398 397.8 383 10 398 397.8 389* VAC = 15,390*Promedio población Benef.= 363www.blucero.c.la*ICE = 15,390 363 = 42.5 S./poblador benef. 43
  • 45. RESPONSABLE DE LA ELABORACIÓN DEL PERFILOPERADOR TÉCNICO SOCIAL:EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE: Firma y Sello Firma y Sello Firma y SelloRESPONSABLE DE LA SUPERVISIÓN DEL PERFILOPERADOR TÉCNICO SOCIAL:EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE: Firma y Sello Firma y Sello Firma y SelloRESPONSABLE DE LA APROBACIÓN DEL PERFIL(OPI) Firma y Sello www.blucero.c.la 44
  • 46. www.blucero.c.la “Mejoramiento y Ampliación delSistema de Agua Potable e Instalación de Letrinas para Pampa Florida” 45
  • 47. INTRODUCCIONwww.blucero.c.la 46
  • 48. PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTOLa presente plantilla del caso práctico de Agua Potable y Saneamientorepresenta un caso práctico que muestra en qué consiste la evaluación delprimer nivel de estudios de preinversión: el Perfil.Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudiode Perfil del Proyecto de Inversión Pública4, su aplicación se recomienda alocalidades que tengan como máximo 2,000 habitantes.Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversión Pública es la solución a unproblema. Entonces una inadecuada identificación del problema conlleva asoluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos públicos.Para identificar un problema se realiza un diagnóstico de la situación actual,que en este caso particular significa, plantear cuáles son las condicionesactuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y ladisposición de excretas en la comunidad afectada.Una vez realizado el diagnóstico e identificado el problema, el siguiente pasológico será analizar las alternativas de solución y elegir la mejor que seconvertirá en el Proyecto.En general, la secuencia que sigue el presente Caso Práctico es la siguiente: www.blucero.c.la MODULO I MODULO II MODULO III MODULO IV Aspectos Identificación Formulación Conclusiones Generales y Evaluación4 Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas. 47
  • 49. MODULO 1 ASPECTOS GENERALESwww.blucero.c.la 48
  • 50. 1- ASPECTOS GENERALESEn este módulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyectotales como el nombre del proyecto, la ubicación, la unidad ejecutora yformuladora, la participación de entidades involucradas y de losbeneficiarios.1.1 Nombre del Proyecto:Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de proyecto (rehabilitación, mejoramiento, ampliación, instalación), el sistema que se va a modificar (sistemas de agua y/o saneamiento) y el lugar donde se va a ejecutar.Ubicación: Colocar la Región, Provincia, Distrito, Localidad, Región Geográfica y Altitud. Incluir un esquema con la ubicación del proyecto.1.2 Unidad Formuladora y EjecutoraUnidad Formuladora: Es la encargada de la formulación del Estudio de Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del sector público.Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecución del Proyecto y debe ser reconocida como unidad ejecutora por la Dirección Nacional de Presupuestowww.blucero.c.la1.3 público. Participación de entidades involucradas y de los beneficiarios:Mencionar todas las instituciones públicas y/o privadas que participan en elproyecto. También, adjuntar un documento que acredite el acuerdo ocompromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio,comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc.1.4 Marco de referenciaDescribir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto ycomo se enmarca en los lineamientos de política sectorial - funcional y cuáles el objetivo estratégico en el que se enmarca según su plan de desarrolloconcertado. 49
  • 51. MODULO 2 IDENTIFICACIÓNwww.blucero.c.la 50
  • 52. 2- IDENTIFICACION Con este módulo se identifica el problema que se trata de resolver con el Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al problema. Para luego plantear qué es lo que se quiere lograr y cuáles son los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.2.1 Diagnóstico de la situación actual Breve descripción de las condiciones actuales de los servicios relacionados al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos: Población afectada y sus características Características de la actividad económica e ingreso promedio familiar Nº de viviendas Zona o área afectada Características del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar el número de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se encuentra la infraestructura existente y todos los demás aspectos que permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio (o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma dewww.blucero.c.la abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido para el acarreo. Características Disposición de excretas: al igual que en el caso de agua potable se debe describir cómo está funcionando actualmente el sistema y las principales características. Características de otros servicios existentes en la localidad (energía, centros de salud, centros educativos, etc.) Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad. Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera habido algún intento anterior de solución, es necesario indicar de qué tipo fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado así como las causas a las que se atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el por qué 51
  • 53. 2.2 Definición del Problema y sus causas:Definición Es aquella situación negativa que afronta la poblacióndel relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.Problema: No debe ser expresado como la ausencia de una solución (por ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues así solo se encontrará una solución aparentemente única.Principales Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Secausas: puede realizar una “lluvia de ideas”, esto consiste en hacer una lista de ellas sin que sea necesario algún orden entre las ideas que surjan. Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por diversos motivos como: Se encuentra repetida o incluida dentro de otra. Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo. No se puede modificar a través del proyecto planteado. Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de las posibilidades de acción de la institución ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el árbol de causas, es importante considerarlas como un parámetro a tener en cuenta cuando se propongan las alternativas. No afecta a los usuarios o población que se pretende www.blucero.c.labeneficiar con la solución del problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto. No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación a través de información). Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de último nivel que son las que se atacarán directamente con el proyecto.Principales Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y medianoefectos: plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a aquella realizada para definir las causas del problema. Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes características: Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal modo que sería repetitivo incluir ambos. Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo. No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmación). No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino parte de él.Presentar el árbol de causas – efectos (árbol de problemas) 52
  • 54. 2.3 Objetivo del proyecto Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretende logra al finalizar la ejecución. En la práctica es el problema solucionado. Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las objetivos: causas del problema. Una manera sencilla de verlo, es reemplazar las causas por actividades que permitan solucionarlas. Dos tipos de medios: * Medios de primer nivel: solucionan las causas directas * Medios fundamentales: solucionan las causas indirectas y por lo tanto deben ser acciones concretas. Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la población beneficiada por la ejecución del Proyecto. La forma más sencilla es a través de la identificación de los efectos deseados tras la solución del problema. Presentar el árbol de medios y fines. (Árbol de objetivos)2.4 Análisis de medios fundamentales Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la fundamentales como solución del problema identificado; los prescindibles si imprescindibles o bien contribuirán con el logro del objetivo central, no prescindibles. son tan necesarios para alcanzarlo.www.blucero.c.la Relacionar los medios Según su relación, los medios fundamentales pueden fundamentales ser: Mutuamente excluyentes.- No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo. Complementarios.- Deben llevarse a cabo conjuntamente. Independientes.- No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua. Planteamiento de Actividades que se deberán realizar para implementar Acciones los medios fundamentales. Características de las acciones: Deben ser posibles de realizar. Deben ser factibles de llevarse a cabo con las capacidades físicas, técnicas y operativas disponibles. Mostrar relación con el objetivo central. Estar enmarcadas en los límites de acción de la institución ejecutora (recursos, facultades, etc.) Relacionar las Según su relación pueden ser: acciones Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede elegir hacer una de ellas Complementarias.- Deben llevarse a cabo conjuntamente. Independientes.- No tienen relación de complementariedad ni de exclusión mutua. NOTA: 53
  • 55. ♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en diferentes alternativas. ♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o más alternativas. Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos Alternativas de plantear varias alternativas de solución para el Solución problema. Las alternativas de solución son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones para agrupar las acciones se debe considerar que: Cada alternativa debe contener por lo menos una acción por cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes. Por cada medio fundamental mutuamente excluyente debe haber por lo menos una alternativa. Las acciones mutuamente excluyentes vinculadas con el mismo medio deberán formar parte de alternativas diferentes. Las acciones complementarias pueden realizarse en todas las alternativas.2.5 Alternativas de solución Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las www.blucero.c.la causas que lo generan. Adjuntar el esquema del sistema proyectado. En caso de plantearse una alternativa única, se deberá justificar la inexistencia de otras. Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologías apropiadas a las características de la zona. En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que éstos sean por gravedad dependiendo de la cota de la fuente en relación con la cota del centro poblado. Los sistemas tendrán una planta de tratamiento o no cuando el agua de la fuente así lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las pruebas físico químico y bacteriológico que cumplan con los parámetros básicos de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfección y realizar los aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la época de estiaje. 54
  • 56. MODULO 3www.blucero.c.la FORMULACIÓN Y EVALUACION 55
  • 57. 3-FORMULACION Y EVALUACION Con este análisis se busca estimar las metas de cada una de las alternativas de solución, y sus costos totales a precios de mercado. Específicamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el déficit de la demanda que el proyecto atenderá. Una vez que se ha conocido la brecha se puede dimensionar las alternativas y así hacer el costeo de las mismas. 3.1 Análisis de la demanda AGUA POTABLE Dotación de agua Según Normas del Sector, la dotación para localidades (lt/hab/d): rurales sin proyección de servicios de alcantarillado es: Costa: 60 litros/habitante/día (l/h/d); sierra: 50l/h/d y Selva: 70l/h/d. Para piletas públicas: entre 30l/h/d y 50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d. Tomando en cuenta estos parámetros calcular la demanda total de agua segura para la localidad. Población total: La población total de la localidad. Población servida o Nº de habitantes con servicio de agua potable. atendida: www.blucero.c.la Nº de viviendas: Nº de viviendas de la localidad, detallando cuántas cuentan con servicio y cuántas no. Demanda actual La demanda de agua segura 5 está representada por la (consumo de agua): población total de la localidad. Mencionar que porcentaje de población es atendida con agua segura y a través de qué mecanismos (por ejemplo conexiones domiciliarias). Explicar con qué fuentes se abastece el resto de población no atendida. En el caso de la demanda de servicios de agua potable deberá estimarse la demanda máxima diaria y la demanda máxima horaria. Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3 86,400 Para determinar el caudal máximo horaria se utiliza la siguiente fórmula: (Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 2.5 86,4005 Se denomina “agua segura” a aquella que presenta parámetros de calidad adecuados para elconsumo humano. 56
  • 58. Proyección de la Para la proyección de la demanda de agua segura, se demanda (m3/año) toma en cuenta los siguientes parámetros: (i) para el horizonte del Población actual total de la localidad (ii) Tasa de proyecto: crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una dotación; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población, si fuera el caso. (V) Porcentaje de pérdidas físicas del sistema (en sistemas nuevos esta es cercana al 20%). Para las proyecciones del número de conexiones será necesario conocer la densidad de habitantes por vivienda. La proyección anualizada de la demanda se presentará como Anexo.SANEAMIENTO: La demanda de servicios Depende del número de familias, donde cada de letrinas: letrina es usada por una familia. Nº de población Se menciona eL porcentaje de la población que atendida: se pretende atender con el Proyecto. Proyección de la Para la proyección de la demanda de LETRINAS, demanda de letrinas se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i) para el horizonte del Población actual total de la localidad (ii) Tasa de proyecto: crecimiento promedio anual. (III) cobertura dewww.blucero.c.la servicio 100% de la población, si fuera el caso. (iv) la densidad de habitantes por vivienda. La proyección anualizada de la demanda se presentará como Anexo. 57
  • 59. 3.2 Análisis de la OfertaAGUA POTABLE Oferta actual del Fuentes de agua, características de los sistema existente componentes, Nº de conexiones, Nº de piletas, (capacidad (m3/año): continuidad del servicio (Hrs/día), etc.). Si no existe servicio indicar la forma de abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido para el acarreo. Nº de conexiones Nº conexiones domiciliarias y cuántas se existentes de agua: encuentran operativas. Adjuntar el esquema del sistema actual Principales restricciones Condiciones técnicas de los sistemas de agua que lo afectan: actuales si los hubiere. Capacidad actual en La oferta actual de agua y del reservorio. m3/año (sin proyecto): Proyección de la Oferta Para la proyección de la oferta de la producción (producción de agua en de agua se calcula para todo el horizonte del m3/año) proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento www.blucero.c.laSANEAMIENTO Oferta actual del Número de letrinas que existen en buenas sistema existente: condiciones. Principales restricciones Condiciones técnicas de las letrinas existentes. que lo afectan: Proyección de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada operación y mantenimiento 58
  • 60. 3.3 Balance oferta – DemandaAgua potable Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión, usualmente se proyecta a 20 años para sistemas de agua potable. Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de población objetivo la población. Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de la población servicio de agua: con abastecimiento de agua para consumo humano, con una frecuencia no menor de X horas diarias. Adjuntar los cuadros correspondientes. Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual tanto para el nivel de producción cómo de almacenamiento de agua. Adjuntar los cuadros correspondientes.SANEAMIENTO Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión y post inversión, usualmente se proyecta de 10 a 20 años para letrinas. Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de www.blucero.c.la población objetivo Metas previstas la población. del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a servicio de saneamiento: letrinas. Adjuntar los cuadros correspondientes. Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual. Adjuntar los cuadros correspondientes.3.4 Costos estimados: Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas. Teniendo en cuenta lo siguiente: Es necesario calcular los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”. En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento (situación “sin proyecto”) se deberá calcular los costos de operación y mantenimiento de estos sistemas. Los costos en la situación “con proyecto” se refieren a los costos de ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas. Los costos de inversión deberán incorporar los costos de expediente técnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operación y mantenimiento deberán incorporar los costos por reposición de equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso. 59
  • 61. Se debe desagregar los costos por componente de inversión. Los costos por administración, operación y mantenimiento también deberán desagregarse en estos tres rubros. Será necesario indicar el aporte por familia necesario. Se deberá detallar los precios unitarios y las unidades de medida de cada componente. 3.5 Beneficios: Identificar los beneficios Entre los beneficios cuantificables del que generará el proyecto: proyecto se tiene, que la población tendrá un beneficio por aumento del y un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales. Sin embargo, para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.3.6 Evaluación Social: La evaluación social para cada alternativa planteada se realiza con la metodología Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se transforman a precios sociales. El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la sociedad el uso del servicio. www.blucero.c.la Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales se debe aplicar un factor de corrección de la siguiente manera: Costo a precio de mercado x Factor de corrección = Costos a precio social Los factores de corrección6 son: Bienes Transables y/o importados 0.86 Bienes No Transables 0.84 Mano de Obra No Calificada Costa 0.57 Sierra 0.41 Selva 0.49 Mano de Obra Calificada 0.90 Combustibles 0.66 Se deberá poder desagregar los costos en función de estos parámetros de evaluación de precios sociales. Se debe presentar también, el Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación: para la situación sin y con6 Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por elMEF, ver Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual delSector Público. Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. AnexoSNIP – 09. Parámetros de Evaluación. 60
  • 62. proyecto, así como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la situación con proyecto menos la situación sin proyecto). Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC) a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%. Asimismo, se calcula el promedio de la población beneficiada sumando la población al inicio del periodo de evaluación con la población al final del periodo de evaluación y calculando el promedio entre ambas. La evaluación costo / efectividad es igual a : ICE = _________VAC Social____________ Promedio de la población beneficiada Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP. Los valores referenciales, en el área rural para poblaciones menores de 2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son: Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab. Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab. Costo de pileta = $41/hab. Rehabilitación de sistemas de abastecimiento de agua potable conwww.blucero.c.la conexiones = $31/hab.3.7 Análisis de sensibilidad: Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa: Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administración, operación y mantenimiento. Luego, calcular como varían los costos efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor máximo de variación que puede ocurrir tanto en los costos de inversión como en los costos de operación y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor referencial del SNIP. 61
  • 63. 3.8 Sostenibilidad: Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de quien asume la responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua potable, así mismo a capacitar para cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Cuotas familiares por Especificar la cuota de pago de cada concepto de costos de familia y si este indicador se encuentra administración, operación y debajo de lo recomendado por la mantenimiento de los Organización Panamericana de la Salud servicios: (OPS). Participación de los Qué tipo de compromisos han acordado beneficiarios: los beneficiarios. Disponibilidad de los Describir si existen recursos disponibles. recursos Adjuntar los compromisos de financiamiento de ser el caso.3.9 Impacto ambiental: Mencionar los impactos sobre el suelo y geología, la flora, la fauna, paisaje, www.blucero.c.la cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud poblacional. Indicando las Acciones de mitigación. Indicar los posibles riesgos naturales que podrían afectar el correcto funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte el correcto funcionamiento del sistema.3.10 Selección de alternativas: Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos sensible y más sostenible. 62
  • 64. 3.11 Matriz del Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada: El marco lógico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El siguiente cuadro es un ejemplo de marco lógico. La información que se ingresa en las filas y las columnas es la siguiente: Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación. Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su término. Esto se obtiene del módulo de identificación. Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene del módulo de identificación. Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos. Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propósito, productos y actividades respectivamente. Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos propuestos en la primera columna. Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y determinadas para un plazo específico. Columna 4: fuentes de información necesarias para la construcción de los indicadores propuestos en la segunda columna. Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el éxito de lo propuesto en la primera columna. www.blucero.c.la VERIFICACION INDICADORES RESUMEN DE SUPUESTOS MEDIOS DE OBJETIVOS METAS (1) (2) (3) (4) (5)FIN (1)PROPOSITO (2)COMPONENTES (3)ACCIONES (4) 63
  • 65. MODULO 4 CONCLUSIONESwww.blucero.c.la 64
  • 66. 4.1 Conclusiones y Recomendaciones Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo del proyecto.4.2 Anexos Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos considerados en este Perfil. www.blucero.c.la 65