Diplomado en Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública

Escuela Superior de Ingeniería

Diplomado en Identificación, Formulación y
Evaluación Social de Proyectos de Inversión en el
Marco del Sistema Nacional de Inversión Pública

Ing. Jhony A. García Llontop

Marzo 2012

OBJETIVO

El Diplomado tiene por objetivo desarrollar, bajo el enfoque “aprender
haciendo”, la habilidad del participante en el manejo y aplicación
inmediata del marco normativo, conceptos y las herramientas básicas del
Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) para identificar
correctamente la problemática que afecta a una determinada población y
proponer alternativas de solución, dimensionando y costeando cada una
de ellas, así como, identificar y valorar los beneficios y costos atribuibles a
cada alternativa propuesta en términos de su contribución al bienestar de
la sociedad en su conjunto.

CONTENIDO DEL CURSO

PRIMERA SESIÓN: Introducción General al SNIP
SEGUNDA SESIÓN: Caja de Herramientas para la
SEGUNDA SESIÓN: Caja de Herramientas para la
DÉCIMA SESIÓN: Sustentación de Trabajos Finales
DÉCIMA SESIÓN: Sustentación de Trabajos Finales
identificación, formulación yy evaluación de proyectos de
identificación, formulación evaluación de proyectos de
inversión pública
inversión pública
TERCERA SESIÓN: Identificación de problemas, objetivos y
alternativas de solución

CUARTA SESIÓN: Formulación
CUARTA SESIÓN: Formulación

QUINTA SESIÓN: Evaluación Privada

SEXTA SESIÓN: Evaluación Social
SEXTA SESIÓN: Evaluación Social

SÉPTIMA SESIÓN: Impacto Ambiental

OCTAVA SESIÓN: Desarrollo de caso práctico
OCTAVA SESIÓN: Desarrollo de caso práctico
NOVENA SESIÓN: Elementos Conceptuales Básicos para el
Monitoreo y Evaluación Ex - post

CALIFICACIÓN DE LOS PARTICIPANTES

MAYOR O IGUAL A
14

MENOR A
14

PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DEL TRABAJO FINAL

1. Formación de grupos de 6 personas: Multidisciplinario.
2. Definir nombre del grupo.
3. Elegir al Coordinador del grupo, quien debe asumir la responsabilidad de representación
del grupo ante el docente.
4. Utilizar el Anexo SNIP 5A o 5B.
5. Identificar un problema real de una localidad o región que aún no haya sido solucionado y
en donde existan las facilidades técnicas y operativas para el levantamiento de
información.
6. Una vez definida la problemática que se pretende desarrollar, por consiguiente el tema de
estudio, no habrán cambios posteriores.
7. El primer trabajo parcial se desarrollará hasta el módulo de Identificación.
8. El segundo y tercer trabajo parcial comprenderá los módulos de Formulación y
Evaluación, respectivamente.
9. El Trabajo Final comprende la presentación del estudio de preinversión, incluyendo el
levantamiento de las observaciones generales dispuestas por el docente.

REGLAS DE CONVIVENCIA EN CLASE

EN VIBRACIÓN FUERA DEL AULA
PARTICIPACIÓN
EN CUALQUIER MOMENTO

NADIE ES DUEÑO DE LA
VERDAD

“Hay que vaciar la mente
para recibir nuevos
DOS DESCANSOS DE 20
conocimientos”
MINUTOS CADA UNO Y HORA
Y MEDIA DE ALMUERZO

PRIMERA SESIÓN
PRIMERA SESIÓN
Introducción General al Sistema Nacional
Introducción General al Sistema Nacional
de Inversión Pública
de Inversión Pública

Al finalizar la Primera Sesión, los participantes
tendrán una comprensión completa de la
OBJETIVO importancia de la cultura del Sistema
Nacional de Inversión Pública (SNIP), como
técnica aplicada al proceso de optimización
en la utilización de los recursos públicos
destinados a la inversión en el Perú, así como,
conocimiento de las normas vigentes en que
se enmarca dicho sistema.

I. Internalizando la
importancia de hacer
preinversión

Análisis previo de la

¿CÓMO PODEMOS conveniencia de utilizar
DEFINIR recursos para ejecutar una
“PREINVERSIÓN”?
acción que nos permita el
logro de un objetivo.

¿USTEDES SABEN HACER

Analicemos una situación cualquiera
de nuestra vida diaria

Describa todo lo que haría usted para comprar:

1 2 3

En el ejercicio anterior, qué sucede si:

Usted es una persona de clase media, con
cierto nivel de ahorro, con una carga familiar
de cuatro personas (su esposa y tres hijos en
edad escolar), y debe cubrir los siguientes
gastos: alimentación, servicios básicos,
alquiler de vivienda, entre otros.

¿Cambió el enfoque del análisis?
¿Es sustancial el cambio?
¿Por qué?

II. La inversión pública
en el Perú antes de la
creación del SNIP

¿CÓMO SE INVERTÍAN LOS RECURSOS PÚBLICOS EN EL PAÍS
ANTES DE LA CREACIÓN DEL SNIP?

 DE LA IDEA A LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

Nos limitábamos a la idea de solución del promotor del proyecto
(autoridades, formulador), sin proponer mayores alternativas de
solución técnicas a un problema identificado.

 LOS ELEFANTES BLANCOS

La inversión pública se desarrolló sin verificar su rentabilidad económica,
social, su consistencia con las políticas sectoriales y su sostenibilidad:
casi nunca se incluyeron los costos de operación y mantenimiento en
los presupuestos de un proyecto de inversión pública.

INVERSIÓN
Expediente
Técnico

Ejecución

IDEA
¿
¿Cu eco Cóm
log o se
cere ánta ge ista as
para mon n
ia de te vend s n egu
one o
disp prim instala rá a la pro recl ra qu
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¿C ue de ina ad
p
esu luego la ob uguración e
pr to r a? de
ye c
pro

EN GENERAL, EL OBJETIVO DE LAS
AUTORIDADES ERA MEJORAR SU
POPULARIDAD A TRAVÉS DE LA EJECUCIÓN
DE LA OBRA Y NO EL SERVICIO QUE SE
DEBÍA PROVEER A TRAVÉS DE ELLA.

Así por ejemplo, importaba
inaugurar un hospital y no que los
pacientes tengan derecho a ser
atendidos, y lo más importante,
que mejorarán su salud.

¿QUÉ “RESULTADOS” HEMOS OBTENIDO EN EL PAÍS?

PROYECTOS NO RENTABLES
INEFICIENCIA, INEFICACIA Y FALTA DE
DESDE LA PERSPECTIVA SOCIAL
TRANSPARENCIA EN EL USO DE LOS
PROYECTOS NO SOSTENIBLES
RECURSOS PÚBLICOS

PROYECTOS CONTRADICTORIOS HOSPITALES
CON POLÍTICAS SECTORIALES CHOTA.- Ocupabilidad: 6 / 105 camas

PROYECTOS DUPLICADOS SANEAMIENTO RURAL
De US$ 400’ invertidos en la última década,
el 75% requiere rehabilitación
PROYECTOS (SUB)
SOBREDIMENSIONADOS
TRANSPORTES
PROYECTOS (SUB) ILO-DESAGUADERO
SOBREVALORADOS Demanda proyectada: 4000 por día
Demanda efectiva: 500
PROYECTOS DE ALTO RIESGO
INADE
US$ 3,000’ invertidos en habilitación de tierras,
38 veces más que el precio de mercado

INVERSIONES LOCALES Y REGIONALES NO EVALUADAS

MADRE DE DIOS
MIRADOR DE TAMBOPATA: Proyecto No Sostenible

En 1997, el Municipio de Mantenimiento: 200 mil
Tambopata inició la nuevos soles mensuales
construcción de un mirador
La construcción dispone de un
de más de 40m de altura.
ascensor que no se encuentra
Ubicación: Intersección de operativo por los altos costos
la Av. Fitzcarrald y Av. de electricidad que genera.
Madre de Dios
La ubicación de la
Costo: Dos millones de construcción obstruye el
nuevos soles tráfico.

 La tasa de analfabetismo es de 22.3%, mayor que el 11.8% del promedio nacional.
 Sólo el 34.8% de la población cuenta con abastecimiento de agua.


TUMBES
MONUMENTO AL ÁRBITRO Y BOULEVARD DE LA MADRE: Proyectos No Rentables
Socialmente

 Sólo el 51.7% de la población tiene abastecimiento de agua, frente al 62.2% del
promedio del país.


TUMBES
MONUMENTO AL LAGARTO Y MALECÓN DE DOS PISOS:
Proyectos No Rentables Socialmente


HUANCAVELICA
CENTRO CÍVICO: Proyecto Sobredimensionado

 El 84.4% de la población se encuentra en situación de pobreza.
 Sólo el 33.3% de la población cuenta con abastecimiento de agua.
 Sólo el 0.9% tiene acceso a telefonía fija, muy por debajo del 22% de la población
peruana.


HUANCAVELICA
AUDITORIO SUBTERRÁNEO: Proyecto Sobredimensionado


JUNIN
MONUMENTO A LA MACA: “CONSTRUCCIÓN DE EQUIPAMIENTO URBANO PARA
EVENTOS CÍVICOS SOCIALES, RECREACIÓN PASIVA, CULTURA Y TURÍSTICA DE
HUAYRE”

 Ubicación: Plaza de Armas del Centro Poblado de Huayre, Provincia de Junín.
 Población del Centro Poblado: 684 personas (Censo 2005).
 Costo: S/. 633 mil.
 Declarado viable por la Municipalidad Provincial de Junín en el 2005. Ejecutado a
noviembre 2006: S/. 409 mil.
 La población no cuenta con piletas públicas para el abastecimiento de agua en las
viviendas (costo = S/. 100 mil)

LA PRODUCTIVIDAD EN LA INVERSIÓN
PÚBLICA, QUE ES EL INDICADOR QUE
MIDE LA CONTRIBUCIÓN DE LA
INVERSIÓN PÚBLICA SOBRE EL NIVEL DE
PRODUCCIÓN Y BIENESTAR DE LA
ECONOMÍA, DISMINUYÓ DE MANERA
SUSTANTIVA AÑO TRAS AÑO DURANTE
VARIAS DÉCADAS.

A DIFERENCIA DE LO QUE HA PASADO
CON LAS INVERSIONES DEL SECTOR
PRIVADO, CUYA PRODUCTIVIDAD HA
AUMENTADO DE MANERA SISTÉMICA
DESDE LOS AÑOS 90, LA DEL SECTOR
PÚBLICO SE ENCUENTRA HOY POR
DEBAJO DE LO QUE ERA HACE 40 AÑOS.

 Todos enfrentamos situaciones de
riesgo, incertidumbre y compromisos
implícitos, todos los días, por lo que, ENTONCES, ¿POR
es importante PLANIFICAR y QUÉ ES
PRIORIZAR antes de invertir. IMPORTANTE HACER
 Sin embargo, todos hacemos
“preinversión” (y bien hecha) todos los
días, sí, pero siempre y cuando se
trate de nuestro dinero.

 Para tomar la decisión de emprender
o hacer algo, necesitamos saber, de
alguna manera, que los beneficios que
vamos a obtener son mayores que los
costos en los que vamos a incurrir
para lograr dichos beneficios, previa
PLANIFICACIÓN y PRIORIZACIÓN.

PREINVERSIÓN: PROCESO DE MINIMIZACIÓN DE RIESGO E
INCERTIDUMBRE

COSTO DE LOS
ESTUDIOS
INCERTIDUMBRE
(costo del error)

EXPEDIENTE
IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD
TÉCNICO

¿CUÁL ES LA HERRAMIENTA QUE NOS PERMITE PLANIFICAR Y PRIORIZAR NUESTRAS
ACCIONES A NIVEL NACIONAL, REGIONAL Y LOCAL?

Marco La Programación Estratégica
Macroeconómico
Marco Multianual es una herramienta
Multianual
Macroeconómico para priorizar objetivos y orientar
2012 – 2014
Multianual la asignación de los recursos al
2012 – 2014 cumplimiento de las funciones
primordiales del Estado.

Conversación de Alicia con el Gato de
Cheshire

“¿Podría decirme, por favor, qué camino
debo tomar desde aquí?”
“Eso depende, en gran medida, de a dónde
quieras ir”, dijo el Gato.
“Eso no importa mucho”, dijo Alicia.
“Entonces no tienes problema con el camino
que cojas”, dijo el Gato.
“-con tal que llegue a alguna parte…”,
añadió Alicia como justificación.
“Oh, seguro que lo harás”, dijo el Gato, “con
tal que camines lo bastante”.

Lewis Carroll. Alicia en el país de las maravillas.

El tipo de proyectos a ser ejecutados dependerá de la visión de desarrollo
conjunto que hayan definido las autoridades al momento de planificar su
implementación, en atención a los déficits de servicios públicos que hayan
encontrado, establecidos en función de los problemas o insuficiencias que
presenta la población a la que prestan el servicio público, entre los que se
podría apreciar un elevado nivel de pobreza, un bajo nivel educativo, una
ausencia de acceso al agua y desagüe, una alta tasa de mortandad infantil,
entre otros.

El Presupuesto Participativo es el instrumento de política y, a la vez, de
gestión, que debe permitir a las autoridades regionales y locales, así como a
las organizaciones de la población debidamente representadas, definir en
conjunto cómo y a qué se van a orientar los recursos, teniendo en cuenta los
Objetivos del Plan de Desarrollo Estratégico o Institucional, según
corresponda, los cuales están directamente vinculados con la visión y
objetivos del Plan de Desarrollo Concertado.

EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (PMIP)

El PMIP comprende el conjunto de Proyectos de Inversión Pública (PIP), cuya
ejecución esté prevista para los siguientes 3 años, articulado con el planeamiento de
desarrollo concertado y el planeamiento estratégico institucional.

El PMIP incorpora los proyectos de inversión que constituyen soluciones a los
principales problemas identificados en el proceso de planeamiento del desarrollo
concertado, considerando aquellos proyectos de inversión a priorizarse en el
proceso de presupuesto participativo. Luego de dicho proceso, el PMIP se actualiza
en lo que corresponda.

Los proyectos de inversión incorporados en el PMIP deben hacer referencia al
objetivo o líneas estratégicas a la cual contribuyen.

Antes de programar nuevos proyectos de inversión, se deberá asegurar
la asignación de recursos correspondiente a la operación y
mantenimiento de los activos e infraestructura existentes a fin de
permitir su adecuado funcionamiento.

CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN EN LA ELABORACIÓN DEL
PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (PMIP)

a) Los proyectos en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente.

b) Los proyectos en ejecución que culminen sucesivamente en los años posteriores.

c) Los nuevos proyectos de inversión que cuenten con viabilidad y cuyos estudios de
preinversión hayan sido financiados o cofinanciados con recursos provenientes de
fondos concursables.

d) Los nuevos proyectos de inversión que cuenten con viabilidad y presenten mayor
rentabilidad social.

e) Los nuevos proyectos de inversión que cuenten con viabilidad y cuya fuente de
financiamiento sea donación o cooperación técnica no reembolsable.

f) Los proyectos de inversión en elaboración que tengan como mínimo el Perfil
registrado en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversión Pública

CALIDAD
DEL SERVICIO
III. Los Sistemas PÚBLICO

Administrativos

Tienen por finalidad regular la utilización
de los recursos en las entidades de la
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS Administración Pública, promoviendo la
eficacia y eficiencia en su uso.
GGe
e st
El Poder Ejecutivo tiene la rectoría de los só
RRe itión d
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Sistemas Administrativos, con excepción del HHu cusoo eeci
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Sistema Nacional de Control. ann oos
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CCont

En ejercicio de la rectoría, el Poder Ejecutivo es
responsable de reglamentar y operar los EEn
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Sistemas Administrativos, aplicables a todas las s re
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entidades de la Administración Pública, PPú uuetoo
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independientemente de su nivel de gobierno y c
con arreglo a la Ley de Procedimiento PPla
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Administrativo General. Esta disposición no EEt eamie
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afecta la autonomía de los Organismos nn t gi t DDee
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Constitucionales, con arreglo a la Constitución Iv b
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Política del Perú y a sus respectivas Leyes oo
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El Poder Ejecutivo adecúa el funcionamiento de niziaaci nn
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los Sistemas Administrativos al públicas que
cumplimiento de políticas proceso de M laa G
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requieren la participación de todas o varias dde úbbilciaa
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descentralización. PPú
entidades del Estado.

Los Sistemas Administrativos en procura de calidad

Los Sistemas Administrativos
Sistemas Nacionales son sistemas de
Administrativos gestión que actúan como
normas de calidad

Reglas para
certificar
conductas...

Ciudadano
Ciudadano
Servicio
Público
Instituciones
Públicas
... a fin de garantizar
la calidad del servicio

IV. El Sistema Nacional
de Inversión Pública en
el Perú

¿CÓMO NACEN LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSIÓN
PÚBLICA?

 La Administración Pública involucra tres tareas principales:

* Controlar el nivel total de inversión para cumplir con metas
macroeconómicas.
* Fijar las prioridades para la asignación de los recursos a proyectos.
* Asegurar la calidad de aquellos proyectos que sean financiados.

 Para cumplir con las dos primeras tareas, los instrumentos tradicionalmente
utilizados han sido los planes de mediano plazo y el presupuesto anual.

 Sin embargo, hasta hace un par de decenios atrás no se contaba con un
instrumento de gestión pública dedicado específicamente a facilitar el logro
del objetivo de la calidad de la inversión.

¿CÓMO NACEN LOS SISTEMAS NACIONALES DE INVERSIÓN
PÚBLICA?

 Conscientes de esa falencia, varios países de la región iniciaron en la década de
1980 acciones orientadas a mejorar la calidad de la inversión pública, las cuales se
tradujeron en la creación de Banco de Proyectos. Estos eran sistemas de
información, inicialmente manuales, destinados a registrar los proyectos de
inversión pública en las distintas etapas de su ciclo, con el propósito principal de
apoyar la planificación de la inversión pública y contribuir a mejorar su calidad.

 Los países pioneros, en la primera mitad de los años ochenta, fueron Bolivia, Chile,
El Salvador, Guatemala y Venezuela. Más tarde se comenzaron a utilizar sistemas
de información computarizados. Posteriormente otros países, entre ellos,
Argentina, Colombia, Ecuador, Jamaica, Perú y Trinidad y Tobago.

 Era evidente que los sistemas de información por sí solos no garantizaban el logro
del objetivo de calidad de la inversión pública. Era necesario complementarlos con
instructivos o metodologías de preparación, evaluación y gestión de la ejecución
de proyectos, con capacitación a funcionarios públicos y con un soporte legal,
institucional y metodológico adecuado.

EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA EN EL PERÚ

Muchas personas continúan creyendo que el
SNIP es el Ministerio de Economía y
Finanzas.

El SNIP NO es una institución, sino un Sistema
Administrativo del Estado que incluye la
participación de distintos actores de cualquier
entidad que ejecute proyectos de inversión
pública. Cada actor es responsable de cumplir
funciones específicas a lo largo de la
preparación de un proyecto.
Es un trámite burocrático para conseguir presupuesto.

El SNIP es Sistema que certifica la calidad de los proyectos de inversión pública. Es un
camino estrictamente técnico, necesario para el buen uso de los recursos públicos, para
lo cual establece una serie de principios, procesos, normas técnicas y metodologías. Si
bien un proyecto de inversión pública requiere contar con la viabilidad en el marco del
SNIP previamente a su ejecución, no es parte de las funciones del SNIP el asignar
recursos para la ejecución de los mismos. En la misma línea, un proyecto viable no
implica que ya cuente con recursos para su ejecución.

EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA EN EL PERÚ

El SNIP no prioriza proyectos

Son las autoridades de cada sector o nivel de
gobierno y sus instancias de gestión quienes
definen qué proyecto y cuándo se ejecuta una
vez declarado viable en el marco del SNIP. El
SNIP no prioriza los proyectos, sino que
promueve la generación de una cartera de
proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de
rentabilidad y beneficio social.

El SNIP ya se encuentra descentralizado

Desde el 01 de enero de 2007 la evaluación y aprobación de proyectos se encuentra
descentralizada. Ahora todo proyecto es evaluado y declarado viable por la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) de cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local, según sus
competencias y sin límite de monto. Sólo los proyectos de los Gobiernos Regionales, Gobiernos
Locales y Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS) de más de un Gobierno Local,
que vayan a ser financiados con endeudamiento interno y cuyo monto de inversión sea de S/. 10
millones o más, serán evaluados por el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF).

ENTONCES…¿QUÉ ES EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA EN EL PERÚ?

El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a través de un conjunto de principios,
procesos, metodologías y normas técnicas relacionadas con las diversas fases de los
proyectos de inversión certifica su calidad. Con ello se busca:

Eficiencia en la utilización de recursos de inversión.

Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliación de la provisión de los servicios
públicos intervenidos por los proyectos.

Mayor impacto socio-económico, es decir, un mayor bienestar para la población.

Proyecto de
Proyecto de
Estado
Estado Ciudadano
Ciudadano
Inversión Pública
Inversión Pública

El SNIP busca certificar la
calidad de los proyectos

EN EL PERÚ ¿DESDE DÓNDE NACE EL SNIP?

PRINCIPIOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
EN EL PERÚ

FINALIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA A
NIVEL NACIONAL, REGIONAL Y LOCAL

Baja calidad de Optimizar el uso de los
Optimizar el uso de los Mayor calidad de la
Recursos
Recursos Públicos
Públicos
la Inversión Pública destinados
destinados aa la la
Inversión Pública
inversión.
inversión.

Proyectos
Buenos
Ley N° 27293
(junio 2000),
modificada por las
Leyes N° 28522 y 28802, y D. Leg.
N° 1005 y 1091

Aplicando el “Ciclo de Proyecto”: herramienta mundialmente utilizada para
mejorar la calidad de la inversión.

OBJETIVOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA EN
EL PERÚ

ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL SNIP

INCORPORACIÓN DE LOS GOBIERNOS LOCALES AL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

1
a) Tener acceso a internet;
b) Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la generación y fortalecimiento
técnico de las capacidades de formulación y evaluación de Proyectos de Inversión
Pública, en su Gobierno Local;
c) Tener, al momento de su incorporación al SNIP, en su Presupuesto Institucional para
proyectos, un monto no menor a S/. 4 millones, sustentado por la Oficina de
Presupuesto del Gobierno Local.

2

INCORPORACIÓN DE LOS GOBIERNOS LOCALES AL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

3
1. Los Gobiernos Locales que a la fecha de entrada en vigencia la presente norma
se encuentren incorporados al Sistema Nacional de Inversión Pública,
mantienen dicha calidad de forma irreversible.
2. Los PIP que formule el Gobierno Local, así como los otros pliegos
presupuestales, proyectos, entidades de tratamiento empresarial y empresas
municipales, que pertenezcan o estén adscritas al Gobierno Local que se
incorpora, quedan sujetos obligatoria e irreversiblemente a todas las
disposiciones del SNIP, sin excepción.
3. Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP, deben contar con un órgano que realice
las funciones de Oficina de Programación e Inversiones en su municipalidad, o
haber encargado la evaluación de sus proyectos (Convenio Anexo SNIP 11).

ÓRGANOS QUE CONFORMAN EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA

RELACIÓN ENTRE LOS ORGANOS QUE CONFORMAN EL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

SECTOR / GR / GL MINISTERIO DE ECONOMÍA
Y FINANZAS
Órgano Resolutivo

Relación
Institucional
Dirección General
OPI Relación Técnico - Funcional de Política de
Inversiones (DGPI)

Relación
Funcional y/o
Institucional
Unidades
Formuladoras

Unidades
Ejecutoras

V. Principales
Definiciones entorno al
Sistema Nacional de
Inversión Pública

EL CICLO DEL PROYECTO

“Aplicación de pasos secuenciales que todo PIP, por Ley, debe cumplir”

Pre - Inversión Inversión Post - Inversión

Perfil Estudio
Definitivo – Operación y
Expediente Mantenimiento
Pre
Técnico
factibilidad *
Evaluación
Factibilidad Ejecución ex - post

Retroalimentación

*La declaración de viabilidad es un requisito OBLIGATORIO para pasar de la fase de preinversión
a la fase de inversión.

PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y
competencias de una Entidad, pudiendo ejecutarse en más de un
ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los
estudios de preinversión.

NO SON PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)
 Las intervenciones que constituyen gastos de operación y
mantenimiento.

 La reposición de activos que:

i) Se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto
declarado viable;
ii) Esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el
funcionamiento de la entidad; o
iii) No implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.

En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo cuyo
tiempo de operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños
por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.

RECURSOS PÚBLICOS

 Todos los recursos financieros y no
financieros de propiedad del Estado o que
administran las Entidades del Sector Público.

 Los recursos financieros comprenden todas las
fuentes de financiamiento.

 Incluye a los recursos provenientes de
cooperación técnica no reembolsable
(donaciones y transferencias).

 Todos los que puedan ser recaudados,
captados o incorporados por las Entidades
sujetas a las normas del Sistema Nacional de
Inversión Pública.

TIPOS DE INTERVENCIONES

INSTALACIÓN O CREACIÓN: Intervenciones
orientadas a dotar del bien o servicio en áreas donde
no existe capacidades. Se incrementa el acceso al
servicio. Es decir, no se brinda el servicio público
(servicio inexistente).

Ejemplos:
•Instalación de los servicios de Educación Inicial, en la
localidad XXXX, Distrito de XXXX, Provincia de XXX
Departamento XXX.
•Creación del camino vecinal entre XXXX y XXX,
Provincia de XXXX Región XXXX.


AMPLIACIÓN: Intervenciones orientadas a
incrementar la capacidad del bien o servicio para
atender a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura
del servicio. Es decir, se brinda el servicio público pero
no se logra atender la demanda actual (y futura).
Implica necesariamente la modificación del tamaño
original del proyecto.

Ejemplos:
•Ampliación de los servicios de educación primaria de
la I.E XXXXX en la localidad XXXX, Distrito XXXX,
Provincia XXXX – Departamento XXXX.
•Ampliación del servicio de energía eléctrica mediante
XXXX en el Sector XXXX, Distrito de XXXX, Provincia de
XXX Región XXX.

MEJORAMIENTO: Intervenciones orientadas a mejorar
uno o más factores que afectan la calidad del servicio;
incluye la adaptación o adecuación a estándares
establecidos por el Sector. Implica la prestación de servicios
de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de él o al
mismo número de usuarios. Es decir, se brinda el servicio
público pero se puede brindar un servicio de mayor calidad
e implica necesariamente la conservación del tamaño
original del proyecto pero al mismo tiempo el uso de un
mejor estándar técnico.

Ejemplos:
•Mejoramiento de los servicios turísticos de observación,
interpretación, orientación, disfrute de paisaje y
accesibilidad del Circuito XXX (indicar nombre del recurso
turístico), Distrito de XXXX, Provincia de XXX Región XXX.
•Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego
XXXX en la localidad XXXX Distrito de XXXX, Provincia de
XXXX, Región XXXX.

RECUPERACIÓN DEL SERVICIO: Intervenciones orientadas a
la recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del
bien o servicio, cuyos activos (infraestructura, equipos, etc.) han
colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea por desastres u
otras causas. Incluye intervenciones de reconstrucción post-
desastre y reposición de activos. Puede implicar la misma
cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o servicio,
es decir que puede incluir cambios en la capacidad de
producción o en la calidad. Es decir, se brinda el servicio pero
debido a factores climatológicos adversos, desastres naturales o
tecnológicos se ha truncado la prestación del servicio.

Ejemplos:
•Recuperación del parque infantil XXXX (nombre del parque) en
la localidad de XXXXX, Distrito XXXX, Provincia XXXX –
Departamento XXXX.
•Recuperación de los servicios educativos en la I.E XXXX, en la
localidad XXXX, Distrito XXXX, Provincia de XXX Departamento
XXX.


REHABILITACIÓN: Intervenciones orientadas a la
recuperación de la capacidad normal de prestación del
bien o servicio, con acciones acepciones sobre las
condiciones técnicas y funcionales con las que se
diseñó la infraestructura. Aplicable sólo a PIP de
carreteras y de agua potable y alcantarillado.

Ejemplo:
•Rehabilitación del tramo XXXX de la carretera entre
las provincias A y B, Región XXX.


REHABILITACIÓN POST-DESASTRE: Intervenciones
orientadas a la recuperación parcial o total de la
capacidad de prestación del servicio, cuya
infraestructura ha sido dañada por desastres. No
incluye ampliación de capacidad ni reconstrucción.

Ejemplos:
•Rehabilitación post desastre del servicio de
alcantarillado en la localidad XXXX Distrito de XXXX,
Provincia de XXXX, Región XXXX.
•Rehabilitación post desastre de los servicios
educativos de la I.E XXXXX en la localidad XXXX, Distrito
XXXX, Provincia XXXX – Departamento XXXX.


Un PIP puede tener más de un tipo de intervención, por ejemplo:
Mejoramiento y ampliación del coliseo XXXXX, en la ciudad XXXX, Distrito
XXXX, Provincia XXXX –Departamento XXXX.

No se considera como naturaleza de intervención construcción, porque
no permite identificar cuál es el objetivo de la inversión y poder obtener
reportes de los resultados sobre la generación de mayores capacidades
(nuevas o ampliaciones) o respecto a las mejoras en la calidad de los
servicios, entre otros. Por ejemplo si encontramos un PIP cuyo nombre es
Construcción de aulas en la IE XXX en XXX, no podrá identificarse si esas
aulas corresponden a una nueva IE que se crea, o a la ampliación de la
cobertura o al mejoramiento de la calidad de los servicios.

Del mismo modo, no se considera Fortalecimiento Institucional porque
el objeto esencial de las entidades es la prestación de servicios, sean
éstos finales o intermedios, para usuarios internos de las propias
instituciones o para usuarios externos. En este sentido, las intervenciones
en las entidades estarían orientadas entre otros a crear, ampliar,
mejorar servicios.

GASTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

 GASTOS DE OPERACIÓN DEL PIP

Forman parte de los gastos de operación de la Entidad.
Son aquellos que financian el conjunto de actividades,
operaciones y procesos que aseguran la provisión
adecuada y continua de bienes y servicios del PIP.

 GASTOS DE MANTENIMIENTO DEL PIP

Forman parte delos gastos de mantenimiento de la
Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de
actividades, operaciones y procesos requeridos para que
la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del PIP
conserve su condición adecuada de operación.

PROGRAMA DE INVERSIÓN

Es un conjunto de PIP y/o
conglomerados que se complementan
para la consecución de un objetivo
común.

Los GR y GL sólo pueden formular Programas que se
enmarquen en sus competencias.

CONGLOMERADO

Es un conjunto de PIP de pequeña escala que
comparten características similares en cuanto a
diseño, tamaño o costo unitario y que
corresponden a una misma función y programa,
de acuerdo al Clasificador Funcional
Programático.

Sólo puede ser un componente de un
Programa de Inversión.

VI. Revisión Integral del
Marco Normativo del
SNIP

MARCO NORMATIVO GENERAL

Adicionalmente, debe considerarse el marco normativo específico complementario
del Sistema Nacional de Inversión Pública, a través del cual se precisan algunos
procedimientos generales del marco normativo general.

PRINCIPALES CAMBIOS PRODUCIDOS
DESCENTRALIZACIÓN

El Ministerio de Economía y Finanzas ha descentralizado la facultad de evaluar los PIP
formulados por los gobiernos subnacionales y por los sectores, salvo que dichos
proyectos sean financiados por operaciones de endeudamiento externo.

SIMPLIFICACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN

Se ha incrementado de manera significativa el monto máximo de inversión que puede
ser evaluado mediante el estudio de preinversión en el nivel de perfil, cuyo
desarrollo incluye el análisis de prefactibilidad. Por lo tanto, se ha restringido el
número de proyectos que deben formular estudios en el nivel de factbilidad.

ACORTAMIENTO DE PLAZOS PARA LA EVALUACIÓN

Los plazos para formular observaciones, así como para la evaluación se han reducido
de manera significativa.

PRINCIPALES FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS
ÓRGANOS QUE CONFORMAN EL SNIP
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

1. Declara la viabilidad de los PIP que sean financiados total o parcialmente con
operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado,
conforme a la normatividad del endeudamiento público.

Operación de Endeudamiento: Es el financiamiento sujeto a reembolso acordado a plazos mayores de un año,
destinado a realizar proyectos de inversión pública (…). Son Op. End. Ext. aquellas acordadas con personas
naturales o jurídicas no domiciliadas en el país y Op. End. Int. las que se acuerdan con personas naturales o
jurídicas domiciliadas en el país.
Operaciones con Garantía del Estado: Son las otorgadas o contratadas por el MEF con entidades financieras
nacionales o internacionales, a fin de atender requerimientos derivados de los procesos de promoción de la
inversión privada y concesiones.

2. Emite, a solicitud o de oficio, opinión especializada en materia de inversión pública,
así como, opinión legal sobre la aplicación de las normas del SNIP. Para ambos
casos, en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.



3. Aprueba TdR para la elaboración de un estudio a nivel de Perfil o
Prefactibilidad (> 60 UIT) o Factibilidad (> 200 UIT) de PIP o Programas de
Inversión financiados mediante operaciones de endeudamiento. Dicha
aprobación es requisito previo a la elaboración o contratación del estudio
respectivo.

4. Vela porque las declaraciones de viabilidad que otorguen los órganos
competentes del SNIP, reúnan los requisitos de validez técnica y legal, dispone
las acciones respectivas según cada PIP y las sustenta y registra en la Ficha de
Registro del PIP en el Banco de Proyectos. La OPI tiene 10 días hábiles para
implementar las recomendaciones de la DGPI.

5. Realiza evaluaciones muestrales, cada año, sobre la calidad de las
declaraciones de viabilidad que otorguen los órganos competentes del SNIP.



6. Regular los procesos y procedimientos, las fases y etapas del Ciclo del
Proyecto así como las funciones y atribuciones de los órganos del SNIP.

7. Determina, a solicitud de la OPI, los aspectos técnicos y metodológicos en la
formulación y evaluación de un proyecto.

8. Aprobar el perfil profesional de los Responsables de las OPIs.

9. Establecer los niveles mínimos de estudios de preinversión que requieren
los proyectos de inversión para poder declarar su viabilidad.

10. Brinda asistencia técnica y capacita en la metodología de identificación,
formulación y evaluación de proyectos a las UF y OPI.

Coordinaciones de la DGPM
 Coordina Directivas y demás instrumentos necesarios con los sistemas de
administración financiera y otros sistemas administrativos del Estado a fin de
asegurar una adecuada implementación de los proyectos.

 Informa anualmente a la DGPP y al FONAFE, el resultado de la verificación de la
consistencia de los Programas Multianuales de Inversión Pública sectoriales.

 Para PIP que precisen financiamiento mediante una operación de
endeudamiento externo, participa, con la OPI del sector correspondiente, en las
misiones de las fuentes financieras.

 Coordina con la Contraloría General de la República los lineamientos a incluirse
en las acciones de control, a fin de velar por el cumplimiento de las disposiciones
del SNIP, incluyendo que la elaboración de estudios definitivos, la ejecución y
evaluación ex post, además de la operación y mantenimiento, correspondan al
resultado de los estudios de preinversión.


ÓRGANO RESOLUTIVO

1. Aprobar, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal, según corresponda, el
Programa Multianual de Inversión Pública (PMIP), que forma parte de sus planes.

2. Designa al órgano encargado de realizar las funciones de OPI en su Sector, Gobierno
Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los órganos encargados de la
formulación y/o ejecución de los proyectos.

3. Designa, bajo responsabilidad, al Responsable de la OPI, informando a la DGPI de dicha
designación, debiendo recaer en una persona que cumpla con el Perfil Profesional del
Responsable de OPI aprobado por la DGPI (Anexo SNIP 14).


ÓRGANO RESOLUTIVO

4. Puede delegar (incluye la función de registrar a las UF de la Entidad o Empresa),
previa opinión favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad
a favor de la máxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas,
pertenecientes o bajo el ámbito de su Sector, GR o GL, siempre que cumplan con
las condiciones mínimas siguientes:

 Contar con un equipo de por lo menos 02 profesionales especializados en la
materia de los proyectos objeto de la delegación.
 Dicho equipo debe tener una experiencia mínima de 02 años en evaluación de
proyectos, aplicando las normas y metodología del SNIP.
 No tener la calidad de UE, salvo para el caso de los conglomerados autorizados.


ÓRGANO RESOLUTIVO

5.Sólo en el caso de proyectos enmarcados en Conglomerados, puede delegar previa
opinión favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de
las UE de las Entidades y Empresas bajo su ámbito y bajo responsabilidad del Titular o
de la máxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la UE.

6.Autorizar la elaboración de expedientes técnicos o estudios definitivos y la ejecución
de los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto.
Los proyectos viables aprobados en su Presupuesto Institucional de Apertura se
consideran ya autorizados y por lo tanto no requieren una autorización expresa, salvo
para aquellos PIP que implican modificación presupuestaria. Esta función puede ser
objeto de delegación.

7.Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de la OPI,
velando por la calidad de los proyectos que se ejecuten en su ámbito de competencia y
que éstos cumplan de forma obligatoria la aplicación del Ciclo del Proyecto, bajo
responsabilidad.


OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES (OPI)

1. Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda y
lo somete a consideración del Órgano Resolutivo, velando, en el caso de los Gobiernos
Regionales y Locales, porque el PMIP se enmarquen en las competencias de su nivel
de gobierno, en los Lineamientos de Política Sectoriales y en los Planes de
Desarrollo Concertado que correspondan.

2. Responsable por mantener actualizada la información registrada en el Banco de
Proyectos y demás aplicativos informáticos del SNIP. Verificar en el Banco de
Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios,
localización geográfica y componentes, del que se pretende formular, a efectos de
evitar la duplicación de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones
correspondientes.

3. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión cuyas fuentes de
financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garantía del Estado.



4.Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversión de los proyectos
financiados con endeudamiento y Programas de Inversión. En el caso de los GR y GL, la
OPI sólo está facultada para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP o Programas de
Inversión que formulen las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.

5.Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión que se financien con
recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido
la delegación de facultades.

Actualmente se ha delegado a las OPI Regionales y Locales
para PIPs que se financien con endeudamiento interno, con
monto de inversión igual o menor de S/.10 millones de
nuevos soles.



6. En el caso de los PIP y Programas de Inversión que se financien con
endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de preinversión, cuando
corresponda, recomienda y solicita a la DGPI su declaración de viabilidad y aprueba los
TdR para la elaboración de un estudio de perfil o prefact. > 60UIT y factib. > 200UIT,
como requisito previo a la aprobación de la DGPI.

7.Aprueba expresamente los términos de referencia cuando la UF contrate la
elaboración de los estudios de preinversión. En caso dicha elaboración sea realizada por
la misma UF, la OPI aprueba el plan de trabajo de la misma. No aplica a los proyectos de
un conglomerado.

8.Emite opinión favorable sobre cualquier solicitud de modificación de la información
de un estudio o registro de un PIP en el BP, cuya evaluación le corresponda. Para la
aplicación de la presente disposición, la OPI podrá solicitar la información que
considere necesaria a los órganos involucrados.



9. Emite opinión técnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
Capacitar y brindar asistencia técnica permanentemente al personal técnico
encargado de la identificación, formulación, evaluación y seguimiento de proyectos
en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.

Perfil Profesional del Responsable de la OPI
1. Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en Economía, Administración,
Ingeniería o carreras afines.

2. Haber seguido cursos o diplomados de especialización en evaluación social de
proyectos y/o sobre el SNIP, con resultados satisfactorios.

3. Experiencia en formulación y/o evaluación social de proyectos de 02 años como
mínimo. En el caso de la OPI Nacional y Regional, 03 años como mínimo.

4. Con tiempo de experiencia en el Sector Público de 02 años como mínimo. En el
caso de la OPI Nacional y Regional, 05 años como mínimo.

5. Adecuadas capacidades para conducir equipos de trabajo.

6. En el caso de la OPI de un Gobierno Regional, deberá residir en la circunscripción
territorial del Gobierno Regional.

7. En el caso de la OPI de un Gobierno Local, deberá residir en la circunscripción
territorial del Gobierno Local, o en zonas aledañas

Responsabilidades del Jefe de la OPI

1. Suscribir los informes técnicos de evaluación, así como los formatos que
correspondan.

2. Visar los estudios de preinversión que apruebe.

3. Velar por la aplicación de las recomendaciones que, en su calidad de ente
técnico normativo, formule la DGPI, así como, cumplir con los lineamientos
que dicha Dirección emita.

4. La persona designada como Responsable de una OPI no puede formar parte
directa o indirectamente de una UF ni de una UE.

Visación de los Estudios de Preinversión
por el Responsable de la OPI

1. Debe visar para el caso del PIP Menor, el Formato SNIP – 04, y en los demás
casos el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversión que sustente el
otorgamiento de la declaración de viabilidad del PIP.

2. Cuando se trate de PIP financiados con operaciones de endeudamiento u otra
que conlleve el aval o garantía del Estado, el Responsable de OPI, debe visar el
Resumen Ejecutivo del estudio de preinversión que aprueba para solicitar la
declaración de viabilidad a la DGPI.

3. El presente artículo no es de aplicación para los casos en que el Órgano
Resolutivo haya delegado la facultad de declaración de viabilidad a la Entidad o
Empresa adscritas o pertenecientes al Sector, Gobierno Regional o Local, en
cuyo caso, es la máxima autoridad de la Entidad o Empresa quien deberá
cumplir con visar los PIP de acuerdo a lo anteriormente señalado.


UNIDAD FORMULADORA
FUNCIONES
1. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en el Banco de Proyectos.
2. Las UF-GR y UF-GL, sólo formulan proyectos que se enmarquen en las competencias de
su nivel de Gobierno.
3. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar
la duplicación de proyectos.
4. Durante la fase de preinversión, pondrán a disposición de la DGPI y de los demás
órganos del SNIP toda la información referente al PIP, encaso éstos la soliciten.
5. Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por terceros con sus propios
recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. La UF correspondiente es aquella
que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que asumirá los gastos de O/M del PIP.
6. Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a evaluación ante la OPI
responsable de la función en la que se enmarca el PIP.


UNIDAD FORMULADORA
FUNCIONES
7. Elabora los TdRs cuando se contrate la elaboración de los estudios de preinversión,
siendo responsable por el contenido de dichos estudios; ó Elabora el plan de trabajo
cuando la elaboración de los estudios de preinversión la realice la propia UF.

Deberá tener en cuenta las Pautas de los TdRs o planes de
trabajo para la elaboración de estudios de preinversión (Anexo
SNIP-23).

UNIDAD FORMULADORA
RESPONSABILIDADES
1. Cuando los gastos de O y M están a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la
UF, solicita la opinión favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su
evaluación.

2. LevantalasobservacionesplanteadasporlaOPIoporlaDGPI.

3. Está prohibido el fraccionamiento de PIPs.

4. Considerar, en la elaboración de los estudios, los Parámetros y Normas Técnicas para
Formulación (Anexo SNIP-09), y los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10).

5. Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con el saneamiento físico
legal correspondiente o con los arreglos institucionales respectivos para la
implementación del PIP.

6. En el caso de los GR y GL, verifica que la localización geográfica del PIP corresponda a su
circunscripción territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de
influencia interregional.


UNIDAD EJECUTORA
FUNCIONES
1. Ejecuta el PIP autorizado por el Órgano Resolutivo, o el que haga sus veces.

2. Elabora el expediente técnico o supervisa su elaboración, cuando no sea realizado
directamente por éste órgano.

3. Tiene a su cargo la evaluación ex post del PIP.


UNIDAD EJECUTORA

RESPONSABILIDADES

1. Es la responsable de la fase de inversión, aún cuando alguna de las acciones que se
realizan en esta fase, sea realizada directamente por otro órgano o dependencia de
la Entidad (encargos por convenio). Está a cargo de la evaluación ex-post del PIP.

2. La UE debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para
disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecución del PIP, bajo
responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la
UE.

3. Elaborar el Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Técnico
detallado (Formato SNIP-15) y el Informe de Cierre del PIP (Anexo SNIP-24).

4. Informar oportunamente al órgano que declaró la viabilidad de PIP toda
modificación que ocurra durante la fase de inversión.

FASE DE PREINVERSIÓN

 Tienen como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un PIP
Pre - Inversión en particular. En esta fase se realiza la evaluación ex ante del
proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad
social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la
Perfil declaración de viabilidad.

Pre
 Esta fase comprende la elaboración del Perfil, que además
factibilidad incluye el análisis a nivel de un estudio de Prefactibilidad, y la
elaboración del estudio de Factibilidad.

Factibilidad  Inmediatamente se concluye la elaboración del perfil se registra
la información del mismo en el Banco de Proyectos del SNIP.

 El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá
recomendar estudios adicionales a los requeridos para dar la
viabilidad, dependiendo de las características o de la
complejidad del proyecto.

FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
 Previo a la formulación de un PIP, la UF verifica en el Banco de Proyectos que no exista un
PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localización geográfica y
componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicación de
proyectos.

 La UF elabora los estudios de preinversión del PIP sobre la base de los Contenidos
Mínimos para Estudios de Preinversión (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06 y SNIP-07 y
SNIP-08), teniendo en cuenta los términos de referencia o planes de trabajo aprobados,
así como, los contenidos, parámetros, metodologías y normas técnicas que se dispongan.
Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Política Sectorial, con el Plan
Estratégico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, según corresponda.

 La elaboración de los estudios de preinversión considera los Parámetros y Normas
Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09), los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-
10), la programación multianual de inversión pública del Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local, según corresponda, para evaluar tanto la probabilidad de su ejecución
como el período de ejecución del PIP.

 Las proyecciones macroeconómicas que se utilicen para los estudios de preinversión
deben ser consistentes con el Marco Macroeconómico Multianual vigente en el
momento que se realiza el estudio.

• Los estudios de preinversión y sus anexos tienen
carácter de Declaración Jurada, y su veracidad es de
estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las
responsabilidades que determine la Contraloría
General de la República y la legislación vigente.

• El órgano que declaró la viabilidad del PIP es el
responsable de la custodia de los estudios conforme al
marco legal vigente.

¿Cuáles son los Niveles Mínimos
de Estudios de Preinversión?

PERFIL SIMPLIFICADO PERFIL FACTIBILIDAD

MITPM < o = MITPM < o = S/. 10 000 000.00
S/. 1 200 000.00 S/. 10 000 000.00 < MITPM

MITPM = Monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado

Los niveles de estudio mínimos señalados no son de aplicación para
los PIP a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la
declaración de viabilidad se realice con un nivel de estudio específico.
Las excepciones a lo dispuesto se aprobarán por la DGPI en base a un
Informe sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI
correspondiente. La DGPM tiene un plazo no mayor de diez (10) días
hábiles desde la recepción de los documentos señalados.

PIP Menor
 Hasta S/. 1 200 000.
 Perfil Simplificado (Formato SNIP 04).
 Ficha de Evaluación (Formato SNIP 06).
 Plazo de evaluación: 10 días hábiles.
 No aplica Protocolo de Evaluación.
 Si se declara viable, se copia a UE del PIP el Formato SNIP-04, SNIP-06 y
SNIP 09, y a la UF y a la DGPI los Formatos SNIP-06 y SNIP 09.
 Si durante la evaluación de un PIP “mayor” se vuelve PIP Menor, la OPI
puede evaluarlo como PIP Menor o “mayor”.
 Si durante la evaluación de un PIP Menor, se vuelve PIP “mayor”, se debe
llevar a cabo una nueva evaluación, considerando las normas
correspondientes a PIP “mayores”.

EVALUACIÓN DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
 Previo a la evaluación de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no exista
otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localización geográfica y
componentes, del que será evaluado, a efectos de evitar la duplicación de proyectos.

 La evaluación del proyecto debe considerar el análisis de los aspectos técnicos,
metodológicos y parámetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarán en
cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulación y ejecución del
proyecto, así como, la PMIP del Sector, GR o GL, según corresponda.

 Los Informes Técnicos que elaboren la OPI o la DGPI seguirán las Pautas para la
Elaboración de Informes Técnicos (Anexo SNIP-16), debiendo recoger los aspectos
desarrollados en el Protocolo de Evaluación. Los Informe Técnicos siempre deben ser
puestos en conocimiento de la UF que elaboró el estudio.

 Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explícita sobre todos
los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar
un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluación.

 La responsabilidad por la evaluación de los PIP es siempre de una Entidad del Sector
Público sujeta a las normas del SNIP.

PLAZOS DE EVALUACIÓN
Para la evaluación de un Perfil Simplificado, PIP o Programa de Inversión, la OPI y la DGPI tienen,
cada una, un plazo no mayor de:

ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI / DGPM

PERFIL SIMPLIFICADO (*) 10

PERFIL 30

FACTIBILIDAD 40

(*) Sólo es evaluado por la OPI a través del Formato SNIP-06

Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la
información necesaria.

PLAZOS DE EVALUACIÓN
Cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboración del estudio de Factibilidad, la OPI o
la DGPI tienen, cada una, un plazo no mayor de treinta (30) días hábiles, para emitir el Informe
Técnico correspondiente.

En el caso de solicitudes para aprobar Términos de Referencia de estudios de preinversión, la OPI y
la DGPI tienen, cada una, un plazo no mayor de quince (15) días hábiles, para emitir el Informe
Técnico correspondiente.

Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda
la información necesaria.

Evaluación de Proyectos “mayores” > 1’200.00

 Se utiliza el Protocolo de Evaluación.

 Cuando se declara la viabilidad de un PIP se remite copia a la DGPI de:
– Formato SNIP 09 (Declaración de Viabilidad)
– Informe Técnico

 Plazo: 05 días hábiles.

PIPs de Electrificación Rural

• Se declaran viable con Perfil

• El Perfil debe elaborarse según contenidos mínimos señalados en
(Anexo SNIP-19)

• Se aplica a todos los niveles de gobierno.

• No tiene fecha de término

• Se aplica a PIP mayores a S/.1’200,000

PIP de Rehabilitación de Carreteras

• Se declaran viable con Perfil

• El Perfil debe elaborarse según contenidos mínimos señalados en
(Anexo SNIP-20)

• Se aplica a todos los niveles de gobierno.

• No tiene fecha de término

• Se aplica a PIP mayores a S/.1’200,000

Nuevos Anexos 05A y 05B

• A partir del 10.04.2011, los contenidos mínimos señalados en los Anexos SNIP-05A y
SNIP-05B son aplicables a los proyectos cuyos perfiles estén:

 En elaboración,

 Presentados para evaluación,

 En evaluación u

 Observados.

PIPs entre S/.1’200,000 y S/.10’000,000 -Transición

Con Perfiles aprobados y con autorización para el Prefactibilidad ó Factibilidad,
deberán reformularse según el Anexo SNIP-05A, salvo que:

 El otro estudio se encuentre en elaboración, por un contrato suscrito o por
administración directa ó

 Si su elaboración ha sido objeto de un convenio internacional de
financiamiento o documento similar.

 La OPI puede solicitar a DGPI que se mantengan los contenidos mínimos
originales del Perfil.

Se culmina el estudio superior para su evaluación y, de
corresponder, su posterior declaratoria de viabilidad.

PIPs> S/.10 MILLONES -Transición
Con Perfiles aprobados y con autorización para el Prefactibilidad ó con autorización de
SALTO a Factibilidad, deberán reformularse según el AnexoSNIP-05B, salvo que:

 El prefactibilidad se encuentre en elaboración, por un contrato suscrito o por
administración directa, o

 Si su elaboración ha sido objeto de un convenio internacional de
financiamiento o documento similar.

 La OPI puede solicitar a la DGPI que se mantengan los contenidos mínimos
originales del Perfil.

Se culmina el Prefactibilidad para su evaluación y, de
corresponder, autorizar elaboración del Factibilidad.

Convenio SNIP
CONVENIO SNIP 11
 OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluación de sus PIP a otro GL
sujeto al SNIP o a su GR.

Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al encargante o estar en su
mismo departamento.

 GL encargante ÚNICAMENTE puede tener vigente un convenio de este
tipo a la vez.
 GL encargante al incorporarse informa a la DGPI que no tiene OPI y que ha
suscrito este Convenio.
Funciones que se encargan:
Evaluación del PIP y Verificación de viabilidad.
Registros en el Banco de Proyectos relacionados.
En general todas las que deba hacer una OPI.
La OPI encargada registra Convenio en el BP.

La DGPI remite la clave de acceso al Banco de Proyectos a la OPI encargada

CONVENIO SNIP 12
 OBJETO: GL sujeto al SNIP formula, evalúa y declara viable PIPs de GL no
sujeto.

OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP

Cuando la UF registra el PIP del GL no sujeto, en el BP, debe dejar
constancia del Convenio en la Ficha de Registro del PIP

 GL no sujeto no puede suscribir este Convenio con más de un GL sujeto al
SNIP.

Si GL no sujeto se incorpora no puede formular PIP que fueron
rechazados mientras estuvo vigente este Convenio.

CONVENIO SNIP 13
 OBJETO: GN ó GR pueden formular PIPs de competencia municipal
exclusiva, siempre que firmen este Convenio con el GL respectivo.

Debe indicarse expresamente el PIP objeto del Convenio

La UF que formula el PIP de competencia municipal
exclusiva, registra Convenio en el Banco de Proyectos

DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP
Un proyecto se declara viable cuando a través del estudio de
preinversión ha demostrado ser:

 SOCIALMENTE RENTABLE
Contribuye al crecimiento de la riqueza del beneficios
país o al bienestar de la sociedad en su costos
conjunto.
 SOSTENIBLE
Recursos para operación y
Brinda beneficios por encima de sus costos a
lo largo de su vida útil. mantenimiento, aceptación de
la comunidad, etc.
 COMPATIBLE CON LAS POLITICAS Enmarcados
SECTORIALES – NACIONALES en los esfuerzos
Con objetivos y resultados estratégicos en el y prioridades
marco de un Plan de Desarrollo Concertado del país
con políticas sectoriales y/o nacionales. (educación inicial,
electrificación rural,
etc.)
La DGPI cautela que las declaraciones de viabilidad reúnan los requisitos de
validez técnica y legal, dispone las acciones respectivas según cada PIP, y
las sustenta y registra en la Ficha de Registro del PIP en el BP.

DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP
Sólo podrá otorgarse si:

 La intervención es un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.

 No se trata de un PIP fraccionado.

 La UF tiene las competencias legales para formular el PIP y la OPI tiene la
competencia legal para declarar la viabilidad del PIP.

 Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la
normatividad del SNIP.

 Los estudios de preinversión han sido elaborados considerando los Parámetros y
Normas Técnicas para Formulación y los Parámetros de Evaluación (Anexos SNIP-
09 y SNIP-10) y considerando metodologías adecuadas de evaluación de proyectos,
las cuales se reflejan en las Guías Metodológicas que publica la DGPI.

 Los PIP no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista y sus
beneficios del proyecto no están sobreestimados.

 La Unidad Ejecutora, bajo responsabilidad, deberá
ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la
viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios
definitivos o expedientes técnicos, así como para la
ejecución del PIP.

 La declaración de viabilidad obliga a la Entidad a cargo
de la operación del proyecto, al mantenimiento del
mismo, de acuerdo a los estándares y parámetros
aprobados en el estudio que sustenta la declaración de
viabilidad del proyecto y a realizar las acciones
necesarias para la sostenibilidad del mismo.

Para que la OPI declare la viabilidad de un PIP

 Formato SNIP 04 (Perfil Simplificado) hasta S/. 1’200,000.

 Anexo SNIP 5A: > S/.1’200,000 < ó = S/. 10millones.

 Anexos SNIP 5B + 07: > S/. 10millones.

Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo
responsabilidad de la UF que formula y registra la
intervención en el Banco de Proyectos, y del órgano que
lo declara viable, de ser el caso.

Registro de la Declaración de Viabilidad
en el Banco de Proyectos

Deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP:

El archivo electrónico del estudio de preinversión que sustenta la
viabilidad.

El Resumen Ejecutivo del estudio escaneado.

El Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneado.

Programa de Inversión sin endeudamiento
 Debe ser mayor a S/.10 millones.

Los que se enmarquen en los subprogramas 0065: Vías Departamentales,
0066: Vías Vecinales y 0067: Caminos de Herradura, debe ser mayor a S/.
30millones.
 Solamente puede incluir conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir
PIP Menores con Perfil Simplificado (Formato SNIP04) completo.

Conglomerado cerrado es aquel que se autoriza únicamente para agrupar a los
proyectos expresamente indicados en su solicitud de conformación contenida
en el estudio de preinversión del Programa.

 Por Verificación de Viabiliad del Programa, pueden incluirse nuevos PIP al
conglomerado.

Programas de Inversión

 Si existieran proyectos viables que aún no hayan empezado su ejecución,
éstos pueden incorporarse al Programa de Inversión:

La OPI evaluará el último estudio de preinversión y de requerirse su
actualización o reformulación, podrá solicitar a la DGPI el retiro de la viabilidad
del proyecto.

Si el PIP fue formulado y declarado viable por un sector o nivel de gobierno
distinto del que propone el Programa, se requerirá contar con OK de quien
declaró viable el PIP.

Programa de Inversión sin endeudamiento

 Si únicamente estuviera conformado por PIPs, para que el Programa pueda ser
declarado viable, deberán identificarse (REGISTRARSE) y desarrollarse aquellos
proyectos que en el Programa representen por lo menos el 50% del monto de
inversión total.

 La UF del Programa tiene 1 año contado desde la declaración de viabilidad del
Programa, para formular los estudios del resto de PIPs, caso contrario, no podrán
ser incluidos.

 Los componentes de gestión y estudios de base no deben representar más del
10% del monto de inversión total.

Programa de Inversión sin endeudamiento - Transición

 Las nuevas disposiciones aplican a los Programas que al 10.04.2011 se
encuentren en formulación y/o evaluación.
 Los Anexos SNIP-06 y SNIP-08 son aplicables a los Programas de
Inversión sin Endeudamiento cuyos estudios de preinversión se encuentren:

• En elaboración,
• Presentados para evaluación,
• En evaluación u
• Observados.

TRANSICIÓN: la DGPI dispondrá las acciones que
correspondan para los Programas de Inversión con DEUDA,
según cada caso.

FASE DE INVERSIÓN

 Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser
DECLARADO VIABLE.

 La etapa se inicia con el desarrollo del expediente Inversión
técnico o estudio definitivo del proyecto.

 En esta etapa se implementan las acciones para Estudio
permitir la generación del bien o servicio que se Definitivo –
quiere brindar. Expediente
Técnico
 Culmina cuando el PIP ha sido totalmente
Ejecución
ejecutado, luego de lo cual la UE debe elaborar el
Informe sobre el cierre del PIP y su transferencia,
cuando corresponda, y remitirlo a su OPI
institucional. Recibido el Informe sobre el cierre
del PIP, La OPI institucional lo registra en el Banco
de Proyectos.

ELABORACIÓN DE ESTUDIOS DEFINITIVOS O EXPEDIENTE
TÉCNICO DETALLADO

• Debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la declaración
de viabilidad y observar el cronograma de ejecución del estudio de
preinversión con el que se declaró la viabilidad.

• Los términos de referencia para la elaboración del estudio definitivo o
expediente técnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de
preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP.

• Luego de culminado el estudio definitivo o expediente técnico detallado, la
UE informa al órgano que declaró la viabilidad, los montos de inversión y
principales parámetros que hayan sido considerados. Asimismo, si se han
producido variaciones que puedan afectar la viabilidad del PIP, la UE
deberá informar al órgano que declaro la viabilidad del PIP.

EJECUCIÓN DEL PIP

• La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si el estudio definitivo o
expediente técnico detallado no presenta variaciones que puedan alterar la
viabilidad del proyecto, o si los presentara, la OPI respectiva o la DGPM,
según corresponda, ha verificado la viabilidad del proyecto.

• El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de
ejecución previsto en los estudios de preinversión del mismo. La UE deberá
programar los recursos presupuestales necesarios para que el PIP se ejecute
en los plazos previstos.

• Durante la ejecución del PIP, la UE deberá supervisar permanentemente el
avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y
parámetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el
cronograma previsto en el estudio definitivo o expediente técnico detallado

Modificaciones Fase de Inversión
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
•Aumento en metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio
•Aumento en metrados
• Cambio en tecnología de producción
•Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de
influencia del PIP
•Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el
Estudio de Preinversión
Cambio de modalidad de ejecución
Resultado del proceso de selección
•Plazo de ejecución

Variaciones en la Fase de Inversión sin
Verificación de Viabilidad

Por Modificaciones NO Sustanciales

Monto de Declaración de Viabilidad % VARIACIÓN
Menor o igual a S/.3 Millones Nomás de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor
o igual a S/.6 Millones No más de 30%
Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el
Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles

Modificaciones Fase de Inversión

MODIFICACIONES SUSTANCIALES
• Cambio en los objetivos del PIP
• Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista
en el Estudio de Preinversión
• Cambio del área de influencia (zona geográfica afectada
por el problema central sobre el cual interviene un
proyecto de inversión pública).

Modificaciones Sustanciales

Si PIP está en Expediente Ténico:

•Órgano que Declaró la Viabilidad determina si es por deficiencia en
preinversión o en Expediente Técnico .

•Si es por deficiencia en preinversión se debe solicitar retiro de
Declaración de Viabilidad o se dispone Informe de Cierre.

•Si es por deficiencia en Expediente Técnico: la UE reformula el
Expediente Técnico.

Si PIP está en ejecución: Verificación de Viabilidad

Aspectos Generales

DEFINICIÓN: El órgano que declaro la viabilidad realiza una nueva
evaluación del PIP considerando las modificaciones como requisito
previo a su ejecución.

•¿QUIÉN? El órgano que declaro la viabilidad, la registra la DGPI, salvo
que tuviera recomendaciones.

•PLAZO:10 días hábiles

•INFORMACIÓN: Proyectos, AnexoSNIP-16 y FormatoSNIP-17. Si monto
de inversión varía a un nivel de estudio de preinversión superior, la UF
debe presentar a la OPI, la información correspondiente a dicho nivel.

Objeto

Las modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima
de los porcentajes:

•Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su
sostenibilidad.

•Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio o componentes.

•Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de
inversión no varía o disminuye.

•Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.

FASE DE POST- INVERSIÓN?

 Un PIP se encuentra en la fase de postinversión una
vez que ha culminado totalmente la ejecución del
Post - Inversión PIP.

 La etapa de Operación y Mantenimiento es aquella
en la cuál se entrega el bien/servicio.
Operación y
Mantenimiento  Se inicia la producción de bienes y/o servicios del PIP.
La Entidad a cargo de la operación y mantenimiento
Evaluación del PIP, deberá ejecutar las actividades, operaciones
ex - post y procesos necesarios para su producción de acuerdo
a lo previsto en el estudio que sustentó su
declaración de viabilidad.

 La etapa de Evaluación Ex Post es aquella en la cuál
se revisan los impactos generados por la realización
de un proyecto.

Diplomado en Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública

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