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Cuestionario para evaluar el control interno
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Cuestionario para evaluar el control interno

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  • 1. CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL CONTROL INTERNOPUNTOS A CONSIDERARNº Integridad y Valores Éticos SI NO COMENTARIOS1¿La Dirección de la Organización muestra interés porla integridad y valores éticos de los empleados?2 ¿Existe un Código de Ética aprobado por la Entidad?3¿El Código de Ética ha sido difundido mediantetalleres o reuniones para explicar su contenido?4¿Se ha comunicado eficazmente el compromiso de laDirección hacia la integridad y el comportamientoético a toda la entidad, tanto en palabras como enhechos?5¿La Dirección propicia una cultura organizacional conénfasis en la integridad y el comportamiento ético?6¿Los empleados responden adecuadamente a laintegridad y valores éticos propiciados por la entidad?7¿Se conocen hechos de abuso de autoridad por partede los ejecutivos que afecten la dignidad de losempleados?Nº Administración Estratégica SI NO COMENTARIOS1¿La entidad desarrolla una administración estratégicapara el cumplimiento de su misión?2¿Existen estrategias consistentes con la misión de laentidad?3¿Las estrategias son consistentes con los planesgenerales de desarrollo aplicables?
  • 2. 4¿Los objetivos de gestión de las unidades funcionalesson consistentes con los objetivos de gestión de laentidad?5¿Existe información periódica, oportuna y confiablesobre el cumplimiento de metas y objetivos por área yunidad funcional para el seguimiento de lasestrategias?6¿Existe información sobre cambios en el entorno quepueda afectar el cumplimiento de las estrategias?7¿Existen responsables determinados específicamentepara el seguimiento periódico de las metas y objetivosde las distintas áreas y unidades funcionales para elajuste de los programas correspondientes?Nº Sistema Organizativo SI NO COMENTARIOS1¿La estructura organizacional es adecuada para eltamaño y las actividades de sus operaciones?2¿Existe una adecuada dimensión de las áreas yunidades administrativas en comparación con lasoperativas que se necesitan para el cumplimiento delos objetivos de gestión?3¿Existen mecanismos formales para la revisión yactualización de los procedimientos en función a losriesgos existentes?4¿Existe una adecuada supervisión y monitoreo de lasoperaciones de las unidades o entidadesdesconcentradas de la entidad?5¿Existen procedimientos administrativos y éstos estánincluidos en los reglamentos específicos?6¿Existen procedimientos operativos y éstos estánincluidos en el manual de procesos?7¿Los funcionarios tienen conocimiento de losreglamentos específicos y el manual de procesos?
  • 3. Nº Administración de Personal SI NO COMENTARIOS1¿Existe un reglamento específico de Administración dePersonal con procedimientos para cada una de lasetapas relacionadas con la dotación, la evaluación deldesempeño, la capacitación, la movilidad de losrecursos humanos; como también, del registro de lainformación correspondiente?2¿Este reglamento está aprobado por la máximaautoridad ejecutiva de la entidad?3¿Se someten a un examen especialmente minuciosolos historiales o currículum vitae que presentancambios frecuentes de trabajo o períodos amplios deinactividad?4¿Están formalmente establecidas dichas políticas en elreglamento específico de administración de personal oen el manual de organización y funciones?5¿Se actualizan las políticas de acuerdo con lascircunstancias?6¿Existen políticas adecuadas que permitentransparencia en las promociones?7¿Están suficientemente explícitos los criterios para laspromociones verticales en la entidad?Br. ARNEL GOMEZ47-18401787

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