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Sem 1 formulaciín y evaluación de proyectos
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Sem 1 formulaciín y evaluación de proyectos

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  • 1. UNIVERSIDAD NACIONAL “SAN AGUSTIN” - AREQUIPAFORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS • Marco conceptual de los proyectos de inversión. SEMANA 1 • Conceptos generales. • Ciclo de formulación EXPOSITOR Augusto JAVES SANCHEZ Lic. Administración Maestría en Gestión Estratégica de Organizaciones Doctorado en Administración http://cursosparaemprendedores.blogspot.com/p/proyectos.html http://www.facebook.com/cursospara.emprendedores?sk=notes
  • 2. BIBILIOGRAFÍA http://books.google.com.pe/books?id=6uEF8_NpPTUC&printsec=frontcover&dq=formulacion+y+evaluacion+de+proyectos&source=bl &ots=K5eFyWGv_u&sig=_UZhAkrNtNT5ntcgofEkp8u0Z8c&hl=es&sa=X&ei=8gQBULC4I8Hj0QGaoqSxBw&ved=0CDUQ6AEwAQ#v=one page&q&f=falsehttp://books.google.com.pe/books?id=pIS1QnFYt5IC&printsec=frontcover&dq=formulacion+y+evaluacion+de+proyectos&source=bl&ots=3udcL62X1F&sig=4mXEbh5B214BPn3TaJBHfVWZDP8&hl=es&sa=X&ei=tf8AULm9C4Sx0AGB5MDQBw&ved=0CDoQ6AEwAg#v=onepage&q=formulacion%20y%20evaluacion%20de%20proyectos&f=false http://books.google.com.pe/books?id=Cme7JPBsR0cC&pg=PA428&lpg=PA428&dq=formulacion+y+evaluacion+de+proyectos&sour ce=bl&ots=jds- zR74UE&sig=TjAmnbIAAwTogBN4sXYA65F5IeY&hl=es&sa=X&ei=tf8AULm9C4Sx0AGB5MDQBw&ved=0CGEQ6AEwCQ#v=onepage &q=formulacion%20y%20evaluacion%20de%20proyectos&f=false
  • 3. CONTENIDO• PARTE I: Marco conceptual de los proyectos de inversión. Conceptos generales. Ciclo de formulación.• PARTE II: Estudio de mercado• PARTE III: Estudio técnico• PARTE IV: Estudio económico – financiero• PARTE V: Criterios de evaluación de los proyectos de inversión• PARTE VI: Análisis de riesgo y sensibilidad• Bibliografía Recomendada
  • 4. OBJETIVO DE ESTE MÓDULOEste módulo fue concebido para profesionales queexperimentan la necesidad de adquirir una formaciónsistemática en el campo de la formulación y evaluación deproyectos, para poder desempeñarse eficazmente enposiciones de mayores responsabilidades ejecutivas en latoma de decisiones de inversión.
  • 5. Parte IMARCO CONCEPTUAL DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN. CONCEPTOS GENERALES. CICLO DE FORMULACIÓN. CONTENIDO DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
  • 6. PARADIGMAS GERENCIALES• EMPRESA= NEGOCIO + GERENCIA Negocio: Conjunto de necesidades que se intenta satisfacer con el desarrollo de unas actividades. Gerencia:Estructura de procesos que permite ofrecer soluciones empresariales a los clientes en el entorno.
  • 7. PARADIGMAS GERENCIALES• GERENCIA CERRADA • GERENCIA ABIERTA – MIRADA HACIA ADENTRO – MIRADA HACIA AFUERA – NO COMPETENCIA – COMPETENCIA – AUTOCRACIA – PARTICIPACIÓN – INDIVIDUALISMO – TRABAJO EN EQUIPO – PERPETUIDAD EN LAS – INNOVACIÓN SOLUCIONES PERMANENTE EMPRESARIALES
  • 8. RETOS ORGANIZACIONALES MODERNOS• MEDIO EXTERNO – DINÁMICO – CAMBIANTE – COMPETITIVO• MEDIO INTERNO – AMBIGÜEDAD ADMINISTRATIVA • SINGULARIDAD DE LA MISIÓN • DIVERSIDAD DE PERSONAS Y CONDICIONES
  • 9. ESTRATEGIAS• IMPROVISADORES • INTELIGENTES• INDIVIDUALISTAS • IMAGINATIVOS• INMEDIATISTAS • INICIATIVA
  • 10. ESTRATEGIAS• MEDIO EXTERNO ESTRATEGIA – DINÁMICO FLEXIBILIDAD – INCIERTO PRODUCTIVIDAD – COMPETITIVO CALIDAD• MEDIO INTERNO – DUALIDAD SINERGIA ADMINISTRATIVATRABAJO EN EQUIPO
  • 11. PARADIGMAS GERENCIALES• PLANEACIÓN ESTRATÉGICA• CALIDAD TOTAL• GERENCIA DE PROYECTOS
  • 12. PARADIGMAS GERENCIALES • PROYECTO: Respuesta deliberada, formal, sistemática, integral, global para materializar planes estratégicos.
  • 13. PRINCIPIOS DE POLITICA ECONOMICA Ludwing Von Mises La prosperidad depende de la inversión. “La prosperidad de un país aumenta en proporción alaumento del capital invertido per cápita. Todo país puede experimentar el mismo “milagro” de recuperación económica, aunque debo insistir en que la recuperacióneconómica no proviene de un milagro: es el resultado de la adopción de una sana política económica.”
  • 14. EL BENEFICIO DEPENDE DE ANTICIPAR CORRECTAMENTE LA SITUACIÓN“Que el empresario obtenga algún beneficio del nuevo proyecto dependerá de la situación futura del mercado y de su capacidad para anticipar correctamente tal situación,” Los verdaderos amos son los consumidores “La gente cree que en la economía de mercado hay patrones que no dependen de la buena voluntad y el apoyo de los demás. Creen que los capitanes de las industrias, los hombres de negocios, los empresarios, son los verdaderos patrones del sistema económico. Pero esta es una ilusión. Los verdaderos amos del sistema económico son los consumidores.”
  • 15. PROYECTO – DEFINICIONES SEGÚN:INSTITUTO LATINOAMERICANO DE PLANIFICACIÓNECONÓMICA Y SOCIAL (ILPES) “Proyecto es una actividad de cualquier naturaleza, que requiere para su realización del uso o consumo inmediato a corto plazo de algunos recursos escasos o al menos limitados (ahorros, divisas, talento especializado, mano de obra calificada, etc.) aún sacrificando beneficios actuales y asegurados, en la esperanza de obtener en un periodo de tiempo mayor, beneficios superiores a los que se obtiene con el empleo actual de dichos recursos, sean éstos nuevos beneficios financieros, económicos o sociales.”BANCO MUNDIAL “Proyecto significa una propuesta de inversión de capital para instalaciones destinadas a proporcionar bienes o servicios.”
  • 16. RELACIÓN ENTRE PLAN, PROGRAMA Y PROYECTO PLAN “Constituye un conjunto de disposiciones destinadas a permitir a PROGRAMA la economía de un país “Constituye o de una región el que pueda alcanzar en el un conjunto curso de cierto tiempo Coordinado de los objetivos de acciones a crecimiento yo emprender con vista desarrolloPROYECTO al acrecentamiento esperados” “Constituye del potencial de producción de cada la parte más pequeñadel plan cuya actividad sector económico” puede formularse,evaluarse y efectuarse como una unidad independiente”
  • 17. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS TIPOLOGÍA DE PROYECTOSSegún la finalidad Según el objeto del estudio de la inversión Rentabilidad del proyecto Creación de nuevo negocio Rentabilidad del inversionista Proyecto de modernización Capacidad de pago Outsourcing Internalización Reemplazo Ampliación Abandono
  • 18. CATEGORÍAS DEL PROYECTOProducción de bienes: agrícolas, pecuarios, forestales, industriales ENERGIA ECONÓMICA TRANSPORTE COMUNICACIONES INFRAESTRUCTURA SALUD EDUCACIÓN SOCIAL VIVIENDA SANEAMIENTO AMBIENTAL Prestación de Servicios: personales, materiales, técnicos, institucionales
  • 19. ¿Qué perseguimos con los Proyectos?1- PROYECTOS DE ACTIVIDADES DIRECTAMENTE PRODUCTIVAS  Aumento en la producción.  Depende exclusivamente de su contribución directa al producto.  La eficacia se mide por medio de la Relación B/C.  Generalmente están en manos de individuos o empresas privadas.
  • 20. ¿Qué perseguimos con los Proyectos?2 - PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA 2.1 Infraestructura Social El criterio utilizado será siempre el de la utilidad social. La eficacia debe medirse en términos sociales. Se debe comparar los beneficios de la nación en su conjunto. No proporciona beneficio al inversor. Po razones técnicas o sociales no se puede cobrar un precio por el producto. Casi siempre está a cargo de la actividad pública. Se suministran gratuitamente o a tasas reguladas por las agencias públicas. 2.2 Infraestructura Económica Comprende aquellos servicios básicos sin los cuales no podría haber actividades productivas primarias, secundarias y terciarias. Es una inversión que se extiende a todo el crecimiento de la economía en lugar de dedicarse al crecimiento de una actividad específica.
  • 21. Etapas de un proyectoHay muchas formas de clasificar las etapas de un proyecto de inversión. Unade las más comunes y que se empleará en este texto, identifica cuatro etapasbásicas: la generación de la idea, los estudios de pre-inversión para medir laconveniencia económica de llevar a cabo la idea, la inversión para laimplementación del proyecto y la puesta en marcha y operación. Ideas Perfil Preinversión Prefactibilidad Etapas Factibilidad Inversión Operación
  • 22. Ciclo de un proyecto de Inversión ETAPAS ESTUDIO PRELIMINARFASES (Identificación de la idea)PRE INVERSION ESTUDIO DE PRE-FACTIBILIDAD O (Anteproyecto Preliminar) PREPARACIÓN ESTUDIO DE FACTIBILIDAD (Anteproyecto Definitivo) ESTUDIO DEFINITIVO O DE INGENIERÍA INVERSION - EJECUCIÓN DEL PROYECTO - PUESTA EN MARCHA OPERACION OPERACIÓN NORMAL O FUNCIONAMIENTO ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DEL PROYECTO
  • 23. COSTO Y GRADOS DE CERTIDUMBRE EN LA FORMULACIÓN DEL PROYECTO Proyecto deCOSTO/UNIDAD Ingeniería Anteproyecto DE TIEMPO definitivo Anteproyecto preliminar Identificación de la idea TIEMPO
  • 24. COSTO Y GRADOS DE CERTIDUMBRE EN LA FORMULACIÓN DEL PROYECTOGrado deCertidumbre 100% 50% Umbral de lo 0% previsible COSTOS Identificación Anteproyecto Anteproyecto Proyecto de de la idea preliminar definitivo Ingeniería
  • 25. ESTUDIOS DE VIABILIDADTécnica Económica Legal De Gestión Política Ambiental
  • 26. ¿Qué debe incluir la formulación de un proyecto de inversión?1. Estudio del Mercado:  Análisis de la oferta  Análisis de la demanda  Análisis de los precios  Análisis de la comercialización  Conclusión del estudio del mercado
  • 27. ¿Qué debe incluir la formulación de un proyecto de inversión?2. Estudio Técnico:  Tamaño y localización  Proceso tecnológico  Disponibilidad y costo de los suministros e insumos  Obra física  Organización  Calendario de realización  Análisis de costos
  • 28. ¿Qué debe incluir la formulación de un proyecto de inversión?3. Estudio Financiero:  Inversiones en el proyecto • Inversión fija • Costos y gastos de operación • Capital de trabajo  Análisis y proyecciones • Proyección de gastos • Proyección de ingresos • Estado pro-forma de resultados  Punto de equilibrio  Financiamiento • Estructura y fuentes de financiamiento
  • 29. ¿Qué debe incluir la formulación de un proyecto de inversión?4. Estudio Económico y Evaluación:  Evaluación privada  Evaluación social  Distintos criterios de evaluación5. Finalmente:  Toma la decisión sobre la factibilidad y rentabilidad del proyecto.
  • 30. Estructura General de la Evaluación de los Proyectos. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DEFINICIÓN DE OBJETIVOSANÁLISIS DEL ANÁLISIS ANÁLISIS EVALUACIÓN MERCADO TÉCNICO ECONÓMICO ECONÓMICA Y OPERATIVO FINANCIERO SOCIAL RETROALIMENTACIÓN RESUMEN Y CONCLUSIONES DECISIÓN SOBRE EL PROYECTO
  • 31. Estructura del Análisis de Mercado ANÁLISIS DEL MERCADOANÁLISIS DE ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE LA LA OFERTA LA DEMANDA LOS PRECIOS COMERCIALIZACIÓN CONCLUSIONES DEL ANÁLISIS DEL MERCADO
  • 32. Estructura del mercado según número de participantes DEMANDA Un solo Unos pocos Muchos comprador compradores compradores OFERTA Un solo Monopolio Monopolio Monopolio vendedor bilateral parcial Unos pocos Monopsonio Oligopolio Oligopolio vendedores parcial bilateral Muchos Monopsonio Oligopsonio Competencia vendedores perfecta
  • 33. PARTES QUE CONFORMAN EL ESTUDIO TÉCNICO ANÁLISIS Y DETERMINACIÓN DEL TAMAÑO DEL PROYECTOANÁLISIS Y DETERMINACIÓN DE LA LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO ANÁLISIS DE LA DISPONIBILIDAD Y EL COSTO DE LOS SUMINISTROS E INSUMOS IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROCESO TECNOLÓGICOORGANIZACIÓN PARA LA CORRECTA OPERACIÓN DEL PROYECTO
  • 34. FACTORES QUE CONDICIONAN EL TAMAÑO DEL PROYECTO El mercado (demanda) Suministros e insumos Tamaño mínimo económico. Economía de escala. Tecnología y equipos. Disponibilidad de financiamiento. Capacidad empresarial.
  • 35. Factores de localización • Costo del transporte Fuentes de • Forma de transporte • Camiones y carreteras Mercado aprovisionamiento• Pero de las materias primas Comunicación • Potencial• Diversidad de las materias primas • Centralizado• Dispersión de las fuentes de • Disperso abastecimiento • Peso del producto terminado Mano de obra PROYECTO Energía• Disponibilidad • Tipos de energía• Calificación • Tipos de servicios• Productividad • Tarifas fiscales• Costos Estudios sobre el • Capacidad y confiabilidad de• Estabilidad las fuentes medio ambiente • Impuestos prediales Clima • Restricciones jurídicas Agua • Ayuda financiera • Temperatura • Presupuesto municipal • Potable • Servicios Públicos • Precipitación pluvial • De servicio • Servicio de policía • Escuelas, alojamiento, hospitales
  • 36. ESTUDIO TÉCNICO DEL PROYECTO 2.4. Obras Físicas: a) Preparación y acondicionamiento • Reubicación de estructuras, caños, cables, líneas de alta tensión, etc. • Nivelación y llenado de terrenos. • Drenaje y remoción de aguas superficiales. • Conección de servicios: electricidad, agua, teléfono, etc. b) Preparación y acondicionamiento • Fábrica o planta de elaboración • Edificios auxiliares: mantenimiento, garajes, cafeterías, control, etc. • Edificios para administración. • Depósitos para suministros, productos terminados y en proceso. • Varios: cocinas, comedores, laboratorios, etc. • Otros. c) Obras exteriores: • Instalaciones para suministro y distribución de servicios. • Tratamiento y eliminación de efluentes. • Depósitos de desechos. • Playa de estacionamiento. • Instalación de cercas y supervisión. • Instalaciones para seguridad y vigilancia de la planta.
  • 37. ESTUDIO TÉCNICO DEL PROYECTO2.5. Organización a) Organización para la ejecución • Entidades ejecutoras • Tipos de contratos de ejecución • Administración y control de la ejecución b) Organización para la operación • Estructura orgánica de todo el proyecto • Desarrollo progresivo de la organización • Planteamiento de la organización jurídico-administrativo • Planteamieto de la organización técnico-funcional • Planteamiento del sistema de control • Organigrama general
  • 38. ESTUDIO TÉCNICO DEL PROYECTO2.6. Calendario de Ejecución del Proyecto • Gestión de la ejecución del Proyecto • Elección de la tecnología • Proyección técnica detallada: equipos y obras de ingeniería civil, licitaciones, evaluación de ofertas, otorgamiento de contratos. • Financiación del proyecto. Períodos de construcción • Adquisición de terrenos. • Supervisión, coordinación, ensayo y transferencia de equipo y obras de ingeniería civil. • Establecimiento del componente de administración y contratación de operarios y personal técnico y de gestión. • Suministros. • Comercialización previa de la producción. • Aprobación requerida del Gobierno. • Indicar la secuencia de las actividades en diagramas de barras y/o gráficos de redes.
  • 39. ELABORACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOSEl cambio TecnológicoEl cambio tecnológico está motivado por el deseo de producir la misma cantidad aun menor costo medio. Existen básicamente tres tipos de cambio tecnológico:neutral, economizador de mano de obra y economizador de capital. PFM Fórmula a ser 1 aplicada: TMST = Kl PFM K Donde: TMST = Tasa marginal de sustiución técnica de trabajo por Kl capital. PFM = Producto físico marginal del trabajo. l PFM = Producto físico marginal del capital. K
  • 40. ELABORACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOSEl cambio Tecnológicoa) Cambio tecnológico neutral: Se presenta cuando el incremento en el PFM esigual al in cremento en la PFM, para una relación capital /trabajo dada. 1 K Ejemplo: Incremento en PFM = 1,38 el 1 Incremento en PFM = 1,38 1,38 1 el TMST = = K Kl 1,38b) Cambio tecnológico economizador de mano de obra: Se presenta cuando elPFM ha disminuido con relación al PFM k 1 Ejemplo: Incremento en PFM = 1,22 el 1 Incremento en PFM = 1,38 1,22 0,88 el TMST = = K Kl 1,38
  • 41. c) Cambio tecnológico economizador de capital: Esta situación se presentacuando el PFM aumenta con respecto al PFM. 1 K Ejemplo: Incremento en PFM = 1,55 el 1 Incremento en PFM = 1,38 1,55 1,12 el TMST = = K Kl 1,38
  • 42. CORRIENTE DE COSTOS DEL PROYECTO Costo de Inversión (ampliación)Costos Costo de Inversión Años VALOR Funcionamiento RESIDUAL
  • 43. INVERSIONES EN EL PROYECTO1. ANTES DEL INICIO DE LAS OPERACIONES 1.1 Tangibles o fijas 1.2 Intangibles o diferidas • Terrenos • Patentes de inversión • Edificios • Marcas • Diseños comerciales o industriales • Maquinarias • Nombres comercial • Equipos • Transferencias de tecnología • Mobiliarios • Puesta en marcha • Vehículos de transporte • Capacitación del personal • Herramientas Otros • Otros2. COSTOS DE PRODUCCION O DE FUNCIONAMIENTO 2.1. Costos directos 2.2. Carga fabril 2.3. Costos de administración 2.4. Costos de venta 2.5. Costos financieros
  • 44. REPRESENTACIÓN GRÁFICA DEL CAPITAL DE TRABAJOCAPITAL CAJA PRODUCTOS PRODUCTOS CUENTAS DE INVENTARIOS Y EN TERMINADOS XTRABAJO BANCOS PROCESO COBRAR RETRONO POR VENTAS AL ACONTADO
  • 45. FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS FUENTES DE FINANCIAMIENTO DE LOS PROYECTOS INTERNO EXTERNO MERCADO AUTOFINANCIACIÓN DE CAPITALES CRÉDITO (BOLSA) APORTACIONES PROPIAS  NACIONAL  NACIONAL FONDOS DE PREVISIÓN PARA INVERSIONES  INTERNACIONAL  INTERNACIONAL (ACCIONES, AMORTIZACIONES  OFICIAL OBLIGACIONES Y AMPLIACIONES BONOS DE CAJA)  PRIVADO RESERVAS
  • 46. ESQUEMA DEL PROCESO DE EVALUACIÓN DE UN PROYECTO PRE - INVERSIÓN EVALUACIÓN Estudio Lista ordenada de Aplicación de de las mejores criterios de alternativas inversión Factibilidad Permitir tomar la decisión objetivo final de realizar la inversión DECISIÓN
  • 47. DECISIÓN ACEPTACIÓN RECHAZO Paso a la Postergaciónfase siguiente Marco referencial Inicio del para especificaciones Estudio de Ingeniería Definitivo Información para complementar financiamiento Información para organismos vinculados al Proyecto
  • 48. El lenguaje de los proyectosUn Proyecto es una empresa planificada queconsiste en un conjunto de actividadesinterrelacionadas y coordinadas para alcanzarobjetivos específicos dentro de los limites de unpresupuesto y un periodo dados. Es, por tanto,la unidad más operativa dentro del proceso deplanificación y constituye el eslabón final dedicho proceso. Está orientado a la producciónde determinados bienes o a prestar serviciosespecíficos.
  • 49. Un Programa es un conjunto de proyectos que persiguen losmismos objetivos. Establece las prioridades de la intervención,identifica y ordena los proyectos, define el marco institucional yasigna los recursos a utilizar. Las organizaciones responsables delos programas son predominantemente públicas, pero existentambién instituciones privadas que operan dentro de loslineamientos trazados por los órganos de planificación.INVERSIÓN:Es el proceso por el cual se decide vincular recursos financieroslíquidos a cambio de la expectativa de obtener unos beneficiostambién líquidos, a lo largo de un plazo de tiempo de vida útil.Utilización de riqueza monetaria conducente a la fabricación y a lapuesta en marcha de un nuevo bien de capital.
  • 50. Un Plan es la suma de programas que buscan objetivoscomunes, ordena los objetivos generales y los desagregaen objetivos específicos, que van a constituir a su vez losobjetivos generales de los programas. Determina elmodelo de asignación de recursos resultante de la decisiónpolítica. El plan escalona las acciones programáticas enuna secuencia temporal acorde con la racionalidad técnicade las mismas y las prioridades de atención. Losresponsables de su formulación son las Oficinas dePlanificación o sus equivalentes que funcionan como unsistema nacional o sectorial y que siempre pertenecen alsector público. El plan incluye la estrategia, esto es, losmedios estructurales y administrativos así como las formasde negociación, coordinación y dirección.
  • 51. Proyecto de infraestructura social: Tiene la función de atender necesidades básicas de la población, como salud, educación, abastecimiento de agua, redes de alcantarillado, vivienda.Proyectos de infraestructura económica: Incluye los proyectos de unidades directa o indirectamente productivas que proporcionan a la creatividad económica ciertos insumos, bienes o servicios, de utilidad general, tales como energía eléctrica, transporte y comunidades. Esta categoría comprende los proyectos de construcción, ampliación y mantenimiento de carreteras, ferrocarriles, aerovías, puertos y navegación, centrales eléctricas y sus líneas de transmisión y distribución, sistemas de telecomunicaciones y sistemas de información.
  • 52. Proyecto de servicio:Son aquellos cuyo propósito no es producir bienes materiales,sino prestar servicios de carácter personal, material o técnico,ya sea mediante el ejercicio profesional o a través deinstituciones.Carácter económico de los proyectosUn proyecto es de Carácter Económico cuando sufactibilidad depende de la demanda real en el mercado delbien o servicio a producir, a los niveles de precio previstos.En otros términos, cuando el proyecto sólo obtiene unadecisión favorable a su realización si puede demostrar que lanecesidad que genera el proyecto está respaldada por unpoder de compra de la comunidad interesada.
  • 53. Carácter económico o social de los proyectosEs de Carácter Social cuando la decisión de realizarlo nodepende de que los consumidores o usuarios potenciales delproducto puedan pagar integralmente e individualmente losprecios de los bienes o servicios ofrecidos, que cubrirá total oparcialmente la comunidad en su conjunto, a través delpresupuesto público, de sistemas diferenciales de tarifas o desubsidios directos.
  • 54. CLASIFICACIÓN DE LOS PROYECTOSDesde el punto de vista económico:a) Producción de bienesb) Prestación de servicios
  • 55. Desde un enfoque sectorial:a) Proyectos agropecuarios.b) Proyectos industriales.c) Proyectos de infraestructura social.d) Proyectos de infraestructura económica.e) Proyectos de servicios.
  • 56. Resumen de Datos Generales de un Proyecto1- CARÁCTER DEL PROYECTO: Considera si es de:a) Carácter económico.b) Carácter social.2- NATURALEZA DEL PROYECTO:a) Instalación o implementación.b) Operación.3- CATEGORÍA DEL PROYECTO:Según pertenezca a un sector de la actividad económica y social:a) Producción de bienes.b) Infraestructura económica o social.c) Prestación de servicios.4- TIPO DE PROYECTO:Define los proyectos específicos dentro de cada categoría:a) Carreteras, Puertos, Aeropuertos, etc. (Infraestructura de Transportes).b) Vestidos, Calzados, Muebles, etc. (Producción Industrial).
  • 57. Evaluación y Ciclo de Vida Preinversión Inversión Operación Control deEvaluación proceso Evaluación deex-ante resultados Evaluación Ex-Post
  • 58. • Identificación del problemaContenido de los estudios – Problema – Causas y Efectos de Preinversión – Medios y Fines – Acciones - Alternativas Perfil • Diagnóstico de la situación actual – Area de estudio e influencia – Oferta, Demanda y Déficit – Línea de base Prefac- tibilidad • Análisis de alternativas – Optimización de la situación actual – Dimensionamiento Factibi- – Localización lidad – Tecnología – Impacto ambiental – Viabilidad y sostenibilidad • Evaluación – Estimación de costos y beneficios – Cálculo de indicadores privados y sociales
  • 59. Identificación y análisis del problema Pasos a seguir: • Identificar el problema • Examinar los efectos del problema • Identificar las posibles causas del problema • Definir los objetivos para la solución • Formular acciones para solucionar el problema • Configurar alternativas viables y pertinentes
  • 60. Identificar el problemaOrientaciones importantes:• Identificar los principales problemas de la situación analizada• Centrar el análisis en un problema (problema principal)• Formular el problema como un estado negativo• Priorizar problemas existentes (no aleatorios, ficticios o futuros)• No confundir el problema con la falta de una solución Hace falta un semáforo Hay una alta tasa de accidentes
  • 61. Examinar los efectos del problema Arbol de Efectos: • Es un excelente y sencillo instrumento para identificar las repercusiones del problema. • Representa gráficamente el problema y sobre éste los efectos encadenados.
  • 62. Construcción del Arbol de Efectos: • Se representa graficamente el problema. Alta tasa de accidentes en la intersección
  • 63. Construcción del Arbol de Efectos: • Se colocan sobre el problema los efectos directos o inmediatos, unidos con flechas Alta Grandes Descontento con la Gran número de daños a la autoridad comunal heridos mortalidad propiedad Alta tasa de accidentes en la intersección
  • 64. Construcción del Arbol de Efectos: • Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros efectos derivados de él. Colocarlos en un segundo nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer nivel que los provocan. Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de atención de salud laboral reparaciones votos Alta Grandes Descontento Gran número daños a la con la autoridad de heridos mortalidad propiedad comunal Alta tasa de accidentes en la intersección
  • 65. Construcción del Arbol de Efectos: • Continuar así hasta llegar a un nivel que se considere superior dentro de la órbita de competencia. Menor calidad Pérdida de de vida productividad Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de atención de salud laboral reparaciones votos Alta Grandes Descontento Gran número daños a la con la autoridad de heridos mortalidad propiedad comunal Alta tasa de accidentes en la intersección
  • 66. Arbol de EfectosSi aparecen efectos importantesel problema amerita solución=>Proceder al análisis de las causas
  • 67. Construcción del Arbol de Causas: • Se identifican las causas posibles del problema y se representan bajo éste. Alta tasa de accidentes en la intersección Exceso de Gran número Visibilidad Falta de velocidad de de peatones limitada señalización los vehículos cruzando
  • 68. Construcción del Arbol de Causas: • Luego se buscan las causas de las causas, construyendo las raíces encadenadas del árbol. Alta tasa de accidentes en la intersección Exceso de Gran número Visibilidad Falta de velocidad de de peatones limitada señalización los vehículos cruzando Gran distancia a Inexistencia Hay vehículos No hay semáforos aguas de un puente estacionados semáforo arriba y abajo peatonal No hay señal Imprudencia de Imprudencia de de prioridad los conductores los peatones
  • 69. Arbol de CausasEs recomendable dar rienda suelta ala creatividad. Una buena definiciónde las causas aumenta laprobabilidad de soluciones exitosas.
  • 70. Arbol del Problema El empalme del Arbol de Efectos con el Arbol de Causas genera elArbol de Causas - Efectos o Arbol del Problema
  • 71. Arbol del Problema Menor calidad Pérdida de de vida productividad Altos costos de Alta inasistencia Altos costos Pérdida de votos atención de salud laboral reparaciones Alta Grandes Descontento con Gran número de daños a la la autoridad mortalidad heridos propiedad comunal Alta tasa de accidentes en la intersección Exceso de Gran número de Visibilidad Falta de velocidad de peatones limitada señalización los vehículos cruzandoGran distancia a Inexistencia de Hay vehículos No haysemáforos aguas un puente estacionados semáforoarriba y abajo peatonal No hay señal Imprudencia de los Imprudencia de los de prioridad conductores peatones
  • 72. Definir los objetivos para la solución Arbol de objetivos: (Arbol de Medios-Fines) • Representa la situación esperada al resolver el problema. • Se expresa por la manifestación contraria al problema identificado. – "Carencia " se transforma en "suficiencia " – Efectos se transforman en fines – Causas se transforman en medios
  • 73. Construcción del Arbol de Objetivos Menorcalidad Mejor calidad Buena de Pérdida de vida productividad Altos costos de de Menores costos Alta inasistencia Menor inasistencia Altos costos de Bajos costos Pérdida de votos Se mantiene atención de salud laboral reparaciones apoyo electoral Alta Baja Grandes Menores Descontento con Satisfacción con Pocos Gran número de daños a la la autoridad mortalidad heridos heridos propiedad comunal Alta tasa de accidentes en la en la intersección Baja tasa de accidentes intersección Adecuada Exceso de Bajo número de Grannúmero de Buena Visibilidad Falta de Existe velocidad de peatones limitada visibilidad señalización los vehículos cruzando señalización Menor distancia Gran distancia a a Inexistencia de No hay vehículos Hay vehículos Hay No hay semáforos aguas Existe un un puente estacionados estacionados semáforo puente peatonal semáforo arriba y abajo peatonal Hay señal de No hay señal Prudencia dede los Imprudencia los Prudencia de los Imprudencia de los prioridad de prioridad conductores peatones
  • 74. Arbol de Objetivos• Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Arbol de Causas-Efectos• Se verifica la lógica y pertinencia del Arbol de Objetivos• Eliminar redundancias y detectar vacíos
  • 75. Identificar acciones • Para cada base del árbol de objetivos se busca creativamente una acción que concrete el medioMenor distancia a Existe un puente No hay vehículos Haysemáforos aguas peatonal estacionadosarriba y abajo semáforo Prudencia de Prudencia de Hay señal de los conductores los peatones prioridad Instalar otros Construir Prohibir Instalar semáforos Pasarela estacionamiento semáforo Campaña Instalar educacional disco PARE
  • 76. Configurar alternativas de proyecto Examinar las acciones propuestas en los siguientes aspectos: • Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema. priorizar las de mayor incidencia. • Verificar interdependencias y agrupar acciones complementarias. • Definir alternativas con base en las acciones agrupadas. • Verificar la factibilidad (física, técnica, cultural, presupuestaria, institucional) de cada alternativa.
  • 77. Configurar alternativas de proyecto Instalar otros Construir Prohibir Instalar semáforos Pasarela estacionamiento semáforo Campaña Instalar educacional disco PARE Alternativa 2 Alternativa 3 Alternativa 1 Instalar Instalar Construir disco PARE semáforo pasarela + Campaña + Campaña + Campaña educacional educacional educacional +Prohibir +Prohibir estacionamiento estacionamiento
  • 78. Reflexiones Finales• El proceso de análisis es iterativo y retroalimentado: siempre es posible incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas complementarias.• El resultado de esta etapa es un buen conocimiento del problema y el planteamiento de alternativas consideradas factibles.• Si aparecen causas (alternativas) fuera del ámbito de acción se comunican a los responsables.• El siguiente paso consistirá en estudiar y especificar todos los aspectos de cada alternativa.
  • 79. Diagnóstico de la situación actual • Area de Estudio • Area de Influencia • Determinación de la Oferta • Estimación de la Demanda • Cálculo del Déficit • Definición de la Línea Base
  • 80. Área de Estudio• Zona geográfica que sirve para contextualizar el problema• Su definición depende de: – La red de servicios existentes – Límites relevantes • Geográficos • Administrativos - Políticos – Condiciones de accesibilidad Transporte
  • 81. Area de estudio Ferrocarril Límite comunalPuente P Policia B Bomberos S Centro de Salud L Liceo P S B L Río Ferrocarril
  • 82. Área de Estudio Es necesario recopilar información sobre:• Tipo de zona (urbana, rural, mixta)• Localización de la población• Condiciones socio-económicas de la población• Infraestructura de la zona• Comercio, industria, agricultura• Aspectos culturales• Medio ambiente• Institucionalidad
  • 83. Área de EstudioEs necesario recopilar información sobre:• Tipo de zona (urbana, rural, mixta)• Localización de la población• Condiciones socio-económicas de la población• Infraestructura de la zona• Comercio, industria, agricultura• Aspectos culturales• Medio ambiente• Institucionalidad
  • 84. Area de influencia• Marca los límites dentro de los cuales una alternativa de proyecto puede constituir una solución al problema detectado.• Puede ser igual al área de estudio o un subconjunto de ella.• Cada alternativa de proyecto puede tener un área de influencia diferente.
  • 85. Área de influencia Ferrocarril Límite comunalPuente P Policia B Bomberos S Centro de Salud L Liceo P S B L Río Ferrocarril
  • 86. Area de influencia• Para su delimitación se debe considerar: – Ubicación de la población afectada – Localización de la alternativa de proyecto – Condiciones de accesibilidad – Nivel socio-económico de la población – Aspectos administrativos e institucionales – Impacto ambiental
  • 87. TRABAJO APLICATIVO• Identificación del problema – Problema – Causas y Efectos – Medios y Fines – Acciones - Alternativas Proyecto• Diagnóstico de la situación actual – Area de estudio e influencia – Oferta, Demanda y Déficit – Línea de base
  • 88. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOSIntroducción Capítulo VI: Inversiones y FinanciamientoCapítulo I: Resumen del proyecto 6.1 Inversiones en Activos Fijos Tangibles1.1 Objetivos y Justificación 6.2 Inversiones en Activos Fijos Intangibles1.2 Aspectos Administrativos 6.3 Inversiones en Activos Circulante o Capital de TrabajoCapítulo II: Estudio de Mercado 6.4 Resumen de las Inversiones2.1 Descripción del Producto, Características y usos. 6.5 Cronograma de ejecución del Proyecto2.2 Estudio de la demanda. 6.6 Financiamiento2.3 Estudio de la Oferta 6.7 Plan de Inversiones2.4 Mercado Potencial para el Proyecto. Capítulo VII: Presupiesto de Gastos e Ingresos2.5 Precios. 7.1 Situación financiera actual2.6 Canales de Comercialización. 7.2 Situación Financiera ProyectadaCapítulo III: Tamaño y Localización 7.3 Presupuesto de ingresos3.1 Factores que Determinan el Tamaño. 7.4 Estado de resultados proyectados3.2 Tamaño Optimo. 7.5 Presupuesto de Caja3.3 Localización. 7.6 Fuente y Usos de fondosCapítulo IV: Ingeniería del Proyecto 7.7 Punto de Equilibrio4.1 Proceso Productivo 7.8 Tasa de Descuento y criterios alternativos para la4.2 Balance de materiales. Evaluación de Proyectos4.3 Periodo Operacional Estimado de la Planta. 7.9 Valor acumulado neto de un Proyecto4.4 Capacidad de Producción 7.10 Valor Presente Neto o Valor Actual Neto (VAN)4.5 Distribución de la maquinaria y equipos en la planta industrial 7.11 Tasa Beneficio - Costo(Lay-Out) 7.12 Periodo de recuperación de la inversión4.6 Planos de distribución de la Planta 7.13 Tasa interna de retornoCapítulo V: Organización 7.14 El Análisis de riesgo5.1 Aspectos Generales Capítulo VIII: Análisis Financiero5.2 Estructura Organizativa. 8.1 Análisis de Sensibilidad 8.2 Conclusiones y Recomendaciones ANEXOS