Your SlideShare is downloading. ×

Thanks for flagging this SlideShare!

Oops! An error has occurred.

×

Introducing the official SlideShare app

Stunning, full-screen experience for iPhone and Android

Text the download link to your phone

Standard text messaging rates apply

FCPA - UK Bribery Act (y otras)

758
views

Published on

Published in: Business

0 Comments
0 Likes
Statistics
Notes
  • Be the first to comment

  • Be the first to like this

No Downloads
Views
Total Views
758
On Slideshare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
2
Actions
Shares
0
Downloads
0
Comments
0
Likes
0
Embeds 0
No embeds

Report content
Flagged as inappropriate Flag as inappropriate
Flag as inappropriate

Select your reason for flagging this presentation as inappropriate.

Cancel
No notes for slide

Transcript

  • 1. SEC-DOJ-FCPASFO-2010 UK Bribery Act
  • 2. Foreign Corrupt Practices Act Origen “Ley de prácticas de corrupción extranjera” Promulgada en 1977. Propósito original: sancionar el soborno de funcionarios públicos de un país extranjero por parte de empresas o ciudadanos norteamericanos, con el objeto de obtener ventajas comerciales en dicho u otro país. Cantidad de condenas o equivalente administrativos por violación a la FCPA entre 1977 y 2005: 0
  • 3. Foreign Corrupt Practices Act Evolución y extraterritorialidad 2006 - 2011: alrededor de 80 empresas han sido condenadas o forzadas a conciliar multas e indemnizaciones por aprox. US$ 4000 millones. En el ranking “top ten” 2010 de las 10 mayores sanciones, 8 correspondían a empresas no norteamericanas. En 2011: 9 de primeras 10. Ejemplos notables: Siemens (Alemana, 2010), US$ 1.600 millones, por operaciones realizadas en Sudamérica (Argentina). Pfizer (Suiza), US$ 2.300 millones a la SEC, BAE, Inglés, US$ 400 millones a la SEC y pendiente en UK, por operaciones en Tanzania. El listado público de empresas bajo actual investigación por violaciones a la FCPA supera las 140. Y el número de personas naturales condenadas crece sostenidamente cada año.
  • 4. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 5. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 6. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 7. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 8. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 9. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 10. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE Regulación y prácticas Foreign Corrupt Legislación internacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010“It applies not only to U.K. companies, but to allcompanies doing business in the U.K., regardlessof where they are organized or the location of themisconduct…” Sofisticación “Thus, non-U.K. companies with offices, personnel amenazas, or even agents in the U.K. are subject to the new Institucionalidad operaciones, statute regardless of where the bribery y y control tecnología. occurred…”.
  • 11. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010Sofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  • 12. Escenario inédito de riesgo penal corporativoRegulación yprácticasinternacional
  • 13. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010 BRASIL, COLOMBIASofisticación MÉXICOamenazas, HONG KONG Institucionalidadoperaciones, y RUSIA y controltecnología. INDIA CHINA
  • 14. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010Sofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología
  • 15. SEC-FCPA hace 5 años: “matonaje gringo” Error… Canadá, Alemania, España y Reino Unido se han sumado. La más relevante: 01 de Julio de 2011 entró en vigencia la “2010 U.K Bribery Act”. Es considerada la regulación anti-corrupción más rigurosa del mundo en la actualidad. A pesar de tener sólo 13 páginas.. La autoridad de aplicación y persecución es la Serious Fraud Office (SFO).
  • 16. ¿Estamos expuestos?¿Qué tal el caso LAN en Argentina? Presunto soborno por vía de asesor a M. de Transportes Argentino, justo en momento en que LAN gestionaba rutas internas de ese país… • Investigación sugiere que “negociación” por US$1.2 millones habría sido conducida por jefe LAN Cargo desde Miami. Platas presuntamente depositadas en Banco de Delaware: basta y sobra para persecución FCPA. • LAN, Worldmember Alliance, comparte propiedad y operaciones con British Airways: suficiente para UK Bribery Act
  • 17. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Riesgo es muy realInédita capacidad de captura Persecución internacional extraterritorial Incluso por hechos menores, imposibles de controlar… …no sin plan deliberado, profesional, especializado y “vivo” 70% de los ejecutivos de grandes empresas que operan internacionalmente, desconoce la FCPA (ni hablar de U.KPero… 2010 Bribery Act).  3 de cada 4 de ellos asegura que son leyes extranjeras que no los afectan, ni en lo personal ni a sus empresas.
  • 18. Y este “…robusto programa anti-corrupción”es… compliance de Ley 20.393. Pero: Aquí sí que olvídense de “planes de papel”. O de cualquier cosa que sea un ápice menos que full experticia profesional y especializada; Además de 20.393, modelo debe ser capaz de blindar a la empresa contra FCPA y UK Bribery Act. Esto supone incorporar elementos adicionales; Lo que supone familiaridad con ambos sistemas regulatorios (USA y UK). Todo lo cual es perfectamente posible, y no particularmente complejo, con muy alta certeza… …si es hecho por genuinos profesionales. No hay ningún espacio aquí para improvisar, ensayar o aprender. Estas son las ligas mayores.
  • 19. SEC-DOJ-FCPASFO-2010 UK Bribery Act