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Antecedentes Ley 20.393: Responsabilidad Penal de  las Personas Jurídicas (LRPJ). Chile: “Planes de Papel”
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¿Cómo afecta al mercado nacional?Comercio internacional de Chile:                      1. Mercados de alta corrupción,    ...
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¿Estamos expuestos?¿Qué tal el caso LAN en Argentina?    • LAN Cargo: Miami.    • Banco en Delaware.                      ...
Escenario inédito de riesgo penal corporativo   Riesgo es muy realInédita capacidad de captura Persecución internacional  ...
Plan profesional y especializado, y Compliance deLey 20.393: Aquí sí que olvídense de “planes de papel”. O de cualquier ...
“Quien compra lo superfluo, pronto  tendrá que vender lo necesario…”                           (Franklin)
Soluciones inteligentes para el fraude corporativoNuestro mayor obligación es no aceptar slogans por soluciones
Escenario sin precedente de riesgo penal corporativo (podscat mar 2012)
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  1. 1. Escenario de riesgo penal corporativosin precedente en la historia!
  2. 2. Antecedentes Ley 20.393: Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (LRPJ). Chile: “Planes de Papel”
  3. 3. Riesgo internacional Escenario de riesgo penal corporativo internacional sin precedente en la historia!
  4. 4. Escenario inédito de riesgo penal corporativoRegulación y Legislaciónprácticas nacionalinternacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología
  5. 5. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Delitos Ley SVS Nueva Ley Gobierno Corporativo Regulación y prácticas Levantamiento secreto Legislacióninternacional bancario para SII nacional Nueva Ley de Responsabilidad Penal de la Empresa (Dic-09)Sofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y controly tecnología
  6. 6. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Regulación y prácticas Legislacióninternacional nacional Nuevos sistema penal:Sofisticación fiscales y publicidad.amenazas, Unidad de Análisis Institucionalidadoperaciones, Financiero; ULDDECO (MP) y controly tecnología. Modernización tecnológica del Estado y sistemas de control, información y datos.
  7. 7. Escenario inédito de riesgo penal corporativoRegulación yprácticas Legislacióninternacional nacional Más de 1000 esquemas deSofisticación fraude corporativo descritos yamenazas, diferenciados por industria. Institucionalidadoperaciones, Dinamismo, complejidad y y controly tecnología. sofisticación, a la par con tecnología, globalización, magnitud y sofisticación de operaciones comerciales.
  8. 8. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  9. 9. Foreign Corrupt Practices Act Origen “Ley de prácticas de corrupción extranjera” Promulgada en 1977. Propósito original: sancionar el soborno de funcionarios públicos de un país extranjero por parte de empresas o ciudadanos norteamericanos, con el objeto de obtener ventajas comerciales en dicho u otro país. Cantidad de condenas o equivalente administrativos por violación a la FCPA entre 1977 y 2005: 0
  10. 10. Foreign Corrupt Practices Act Evolución y extraterritorialidad 2006 - 2011: alrededor de 80 empresas han sido condenadas o forzadas a conciliar multas e indemnizaciones por aprox. US$ 4000 millones. En el ranking “top ten” 2010 de las 10 mayores sanciones, 8 correspondían a empresas no norteamericanas. En 2011: 9 de primeras 10. Ejemplos notables: Siemens (Alemana, 2010), US$ 1.600 millones, por operaciones realizadas en Sudamérica (Argentina). Pfizer (Suiza), US$ 2.300 millones a la SEC, BAE, Inglés, US$ 400 millones a la SEC y pendiente en UK, por operaciones en Tanzania. El listado público de empresas bajo actual investigación por violaciones a la FCPA supera las 140. Y el número de personas naturales condenadas crece sostenidamente cada año.
  11. 11. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  12. 12. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  13. 13. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  14. 14. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  15. 15. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacionalSofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  16. 16. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDE Regulación y prácticas Foreign Corrupt Legislación internacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010“It applies not only to U.K. companies, but to allcompanies doing business in the U.K., regardlessof where they are organized or the location of themisconduct…” Sofisticación “Thus, non-U.K. companies with offices, personnel amenazas, or even agents in the U.K. are subject to the new Institucionalidad operaciones, statute regardless of where the bribery y y control tecnología. occurred…”.
  17. 17. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010Sofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología.
  18. 18. Escenario inédito de riesgo penal corporativoRegulación yprácticasinternacional
  19. 19. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010 BRASIL, COLOMBIASofisticación MÉXICOamenazas, HONG KONG Institucionalidadoperaciones, y RUSIA y controltecnología. INDIA CHINA
  20. 20. SEC-FCPA hace 5 años: “matonaje gringo” Error… Canadá, Alemania, España y Reino Unido se han sumado. La más relevante: 01 de Julio de 2011 entró en vigencia la “2010 U.K Bribery Act”. Es considerada la regulación anti-corrupción más rigurosa del mundo en la actualidad. A pesar de tener sólo 13 páginas.. La autoridad de aplicación y persecución es la Serious Fraud Office (SFO).
  21. 21. ¿Cómo afecta al mercado nacional?Comercio internacional de Chile: 1. Mercados de alta corrupción, fraude y lavado 2. Mercados “de regulación dura” 3. Multinacionales en Chile Cuestión de competitividad
  22. 22. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Sarbanes-Oxley (SOX) Basilea, IFRS, NIC, SAS OCDERegulación yprácticas Foreign Corrupt Legislacióninternacional Practices Act (FCPA) nacional U.K Bribery Act 2010Sofisticaciónamenazas, Institucionalidadoperaciones, y y controltecnología
  23. 23. ¿Estamos expuestos?¿Qué tal el caso LAN en Argentina? • LAN Cargo: Miami. • Banco en Delaware. • Worldmember Alliance: British Airways
  24. 24. Escenario inédito de riesgo penal corporativo Riesgo es muy realInédita capacidad de captura Persecución internacional extraterritorial Incluso por hechos menores, imposibles de controlar… …no sin plan deliberado, profesional, especializado y “vivo” 70% de los ejecutivos de grandes empresas que operan internacionalmente, desconoce la FCPA (ni hablar de U.KPero… 2010 Bribery Act).  3 de cada 4 de ellos asegura que son leyes extranjeras que no los afectan, ni en lo personal ni a sus empresas.
  25. 25. Plan profesional y especializado, y Compliance deLey 20.393: Aquí sí que olvídense de “planes de papel”. O de cualquier cosa que sea un ápice menos que full experticia profesional y especializada; Además de 20.393, modelo debe ser capaz de blindar a la empresa contra FCPA y UK Bribery Act. Esto supone incorporar elementos adicionales; Lo que supone familiaridad con ambos sistemas regulatorios (USA y UK). Todo lo cual es perfectamente posible, y no particularmente complejo, con muy alta certeza… …si es hecho por genuinos profesionales. No hay ningún espacio aquí para improvisar, ensayar o aprender. Estas son las ligas mayores.
  26. 26. “Quien compra lo superfluo, pronto tendrá que vender lo necesario…” (Franklin)
  27. 27. Soluciones inteligentes para el fraude corporativoNuestro mayor obligación es no aceptar slogans por soluciones

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