Gestión de Riesgos de Corrupción en el Modelo de Gestión Integral - EDEQ

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Presentación de la Empresa de Energía de Quindío (EDEQ) durante Cuarta Ronda de Buenas Prácticas de Transparencia Empresarial, organizada por Transparencia por Colombia e ISAGEN

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Gestión de Riesgos de Corrupción en el Modelo de Gestión Integral - EDEQ

  1. 1. Gestión de Riesgos de Corrupción en el Modelo de Gestión Integral Empresa de Energía de Quindío Paola A. Arango Ospina 19 de septiembre de 2013
  2. 2. Distribución y Comercialización de energía departamento del Quindío Empresa de Energía de Quindío Cobertura: 99,88%
  3. 3. EDEQ Municipios atendidos: 12 Área atendida: 1,961 km2 Clientes: 163,000
  4. 4. 1. CONTRIBUCIÓNCONTRIBUCIÓN
  5. 5. Contribución EDEQ adoptó un enfoque que comprende las normas, los procesos y las personas. Cumplimiento de las normas: Pacto Global y Decreto 2641 de 2012.2641 de 2012. El riesgo está presente en todos los procesos de la organización (misionales – de apoyo), identificado, valorado y controlado. Trabajadores y contratistas de EDEQ han participado
  6. 6. Gestión normativa EstratégicoPolíticas Lineamientos Macro Procesos Sistema de Gestión Procesos Táctico Operativo Lineamientos Procedimientos - instructivos Reglas de negocio Procesos Actividad Procedimiento Tarea
  7. 7. Compromiso Gerencial Política Anticorrupción EDEQ como empresa socialmente responsable, adherida al pacto global, y de acuerdo con el Código de Ética Empresarial, no tolera la corrupción ni el soborno bajo ningún escenario, promueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulgapromueve comportamientos éticos en sus trabajadores y divulga este compromiso a todos sus grupos de interés; define e implementa acciones anticorrupción, contribuyendo a la construcción de una cultura empresarial basada en principios de confianza, transparencia, responsabilidad e integridad en todas las actuaciones. Documento de Microsoft Word 10 Lineamientos 9 reglas de Negocio
  8. 8. Identificación del riesgo de Corrupción Análisis del principio 10 de Pacto Global Levantamiento de información de todos los procesos de EDEQ Registro histórico de eventos Tráfico de influencias Extralimitación de funciones Abuso o mal uso de la autoridad Conflicto de intereses Amiguismo Clientelismo Alteración, manipulación y/u omisión de información Falla en controles y seguimiento Extorsión Soborno Jineteo
  9. 9. Valoración de Riesgo AbsolutoValoraciónOcurrencia 5 4 3 2 Probabilidad 5 4 3 2 1 Metodología Decreto 2641/ 2012Metodología EDEQ ValoraciónOcurrencia 1 1 2 3 4 5 Consecuencia 1 1 2 3 4 5 Consecuencia Personas Ambiente Recurso Financiero Información Continuidad del Servicio Imagen Recurso Financiero Imagen Impactos Impactos
  10. 10. Controles para el riesgo de corrupción 1. Financieros y contables 2. Verificación 3. Sistemas de información Controles Atributos de control Preventivos 3. Sistemas de información 4. Jurídicos 5. Técnicos 6. Contratación 7. Personal Alcance definido Aplicación sistemática según periodicidad Documentados Responsabilidad definida
  11. 11. Valoración de riesgo currencia 5 Riesgo Residual Inadmisible Inaceptable Tolerable Probabilidad 5 4 3 2 1 1 2 3 4 5 Riesgo Absoluto Valoraciónocurrencia 5 4 3 2 1 1 2 3 4 5 Consecuencia Aceptable Consecuencia Monitoreo permanente: Autoevaluación de la gestión – Registro histórico de eventos - Informes a Junta Directiva - Informes de Gestión – 6 Auditorías SIG: 6 (2 internas + 4 externas)
  12. 12. Cód Efecto Consecuencia Causa Controles Tipo de control Tipo Documental Nivel del Riesgo Absoluto Fecha de Elaboración Actualización Riesgo con control Equipo responsable GR - R004 Afectación de la imagen y del recurso financiero Jineteo *Arqueos de caja *Verificación que recaudos con validadora *Auditorías Internas *Aplicación de reglas de negocio de faltantes y sobrantes *Validación de la información de los sistemas de información vs soportes físicos Preventivo Procedimiento Documentado 36% 07/08/2013 12% Operaciones Financieras Controles *Arqueos de caja *Verificación que recaudos con validadora *Auditorías Internas *Aplicación de reglas de negocio de faltantes y sobrantesfinanciero de información vs soportes físicos *Auditorías con Entes de Control y vigilancia *Centralización para la anulación y reversión de cupones Indexación proceso de origen Objeto de impacto Causa y sobrantes *Validación de la información de los sistemas de información vs soportes físicos *Auditorías con Entes de Control y vigilancia *Centralización para la anulación y reversión de cupones
  13. 13. 2. ImpactoImpacto
  14. 14. Seguimiento a los posibles casos de Corrupción Funcionamiento asegurado: procedimiento, responsables, canales Línea ética Compromiso: toma de decisiones, notificación al reportante, ajuste
  15. 15. Trabajadores y Contratistas Apropiación de los trabajadores en la gestión – Espacios de diálogo: Foro de Gerencia sobre Ética – Concurso Nuestro Equipo Convive Optimización de recursos para la comprensión, gestión y comunicación del riesgo. Inclusión del personal de los contratistas Incremento de la participación.
  16. 16. Proveedores Encuentros anuales con proveedores. Mejora 2012: – Socialización del Código de Ética EDEQ – Lecciones aprendidas en la contratación con EDEQ – Ética para proveedores y contratistas (William Fernando Sánchez Rodríguez). Debemos seguir trabajando con los proveedores locales: dificultades para cumplimiento de requisitos.
  17. 17. Comunidad Formación de estudiantes de colegios públicos. El programa se extendió a colegios privados de los Diplomado en formación humana y valores cívicos Desarrollo de líderes 2102: 551 líderes certificados en normas, formación humana. colegios privados de los municipios de Quindío 2012: 17.336 estudiantes capacitados Riesgo Eléctrico, Valores y Cultura Ciudadana Semillero energético
  18. 18. Facilitadores y Dificultades Facilitadores Aprendizaje organizacional para la adopción de Gestión Por Procesos Madurez de la gestión del riesgo Dificultades: Complejidad del entorno político adopción de modelos y metodologías ISO 31000
  19. 19. Gracias

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