La Empresa Familiar: planificando el cambio generacional

Planificando el cambio generacional
en la
Empresa Familiar
A. J. Sánchez-Crespo Casanova
© Sánchez-Crespo Abogados y Consultores

Índice
Introducción a la empresa familiar
El cambio generacional como proceso
La comunicación
Concepto de protocolo familiar
Contenido del protocolo familiar
Nuestro trabajo como asesores externos
Sistemática de trabajo
Conclusión

Introducción a la empresa familiar

padre arriero, hijo caballero, nieto pordiosero

FAMILIA EMPRESA PRIORIDADES PRIORIDADES Afectividad y emotividad Economía y racionalidad CARACTERÍSTICAS CARACTERÍSTICAS Obtener beneficios Educar y formar componentes Formar y desarrollar profesionales Mantener la armonía Desarrollar autoestima Trato igualitario Trato desigual en función del desempeño El asesor externo: ámbito de trabajo EMPRESA FAMILIAR ZONA DE CONFLUENCIA FAMILIA-EMPRESA Desarrollar habilidades Justicia Equidad

El modelo de los tres círculos F P E 4 5 6 F: Familia P: Propietarios E: Empresa 1 2 7 3

¿Por qué planificar el cambio generacional?
Es el “talón de Aquiles” de la Empresa Familiar

¿Cuándo hacer el cambio generacional?
Cuando el fundador/predecesor está en su mejor momento y aún tiene autoridad
Cuando la familia y la empresa no tienen problemas
Anticipándose: 10 años
formar a un empresario

Características del proceso
Es un proceso natural
Es un proceso gradual : no debe ser un suceso
Largo : formar un sucesor
Complejo : armonizar familia-empresa
Forma: mediante consenso
Estrategia : ganador-ganador
Método: comunicación, comunicación, comunicación

Aspectos del proceso
“ Plan de sucesión”
Preparar retirada fundador
Preparar sucesores
Planificar el relevo en la gestión y en la propiedad
“ Plan estratégico”: preparar empresa
“ Plan familiar”: implantar marco objetivo relaciones: el Protocolo Familiar

La comunicación

La comunicación
Una pregunta
¿Puede alguno de ustedes tener como socio a alguien –sea o no familiar suyo- con quien no tenga una buena relación ?
Relación: Conexión, correspondencia, trato, comunicación de alguien con otra persona

Otra pregunta
¿Conocen alguna familia en la que no haya ningún conflicto ?
Conflicto: Apuro, situación desgraciada y de difícil salida
La comunicación

Actitudes ante el conflicto
Posibles posiciones
Eludirlo
Remitirlo a un tercero
Confrontar posiciones
Actitud válida/solución
Confrontación = comunicación
comunicación, comunicación y comunicación

FAMILIA EMPRESA La comunicación en la familia empresaria AFECTIVA EFECTIVA (RESULTADO) IMPLÍCITA EXPLÍCITA INFORMAL FORMALIZADA

Comunicar
Hacer a otro partícipe de lo que uno tiene
Conversar , tratar con alguien de palabra o por escrito
Consultar con otros un asunto, tomando su parecer
Ideas centrales: participar, conversar y consultar
¿Qué es la comunicación?

La comunicación
Recomendaciones/qué hacer
Aprenda a comunicarse
La comunicación ha de ser el “pegamento” de la familia

Aprendiendo a comunicarse
¿Por qué?
Lo dicta la experiencia: los problemas de la familia son la causa principal de la desaparición de las empresas familiares

Dedique más tiempo a la familia
Empiece por plantear situaciones no conflictivas: pensamientos, anécdotas, ocurrencias y sucesos positivos.
Reúna a la familia y plantee temas de discusión para ejercitar la comunicación: elegir una película para ver, un lugar de vacaciones, etc.
Trabaje de forma periódica un programa de actualización de la información entre los miembros de la familia
¿Qué cosas nuevas han ocurrido a los miembros de la familia?

Profesionalice las relaciones familia-empresa
Haga reuniones para clarificar roles dentro de la familia y la empresa
Cree estructuras formales para que la comunicación fluya
Practique la empatía
Tome las críticas con sentido del humor, no dramatice
Empatía : Capacidad de identificarse con alguien y compartir sus sentimientos

Fije reglas que faciliten la comunicación:
No imponga su rol familiar (no haga callar, no humille)
No discuta delante de otros empleados
No triangule: practique el “cuerpo a cuerpo”
Sea objetivo (apóyese en hechos, no en sentimientos)
Afronte de inmediato las situaciones conflictivas (evite las “cosas de las que no se habla”)


No olvide que:
El objetivo es aprender a expresar lo que cada uno siente sin que nadie se escandalice o se moleste
Conseguido esto, la familia estará en condiciones de comenzar a construir las reglas
¿Por qué?
Porque las reglas no suelen crear la armonía si antes ésta no se ha construido
Antes de fijar reglas de relación familia-empresa hay que aprender a comunicarse

Creando reglas: el Protocolo Familiar
Recabe el apoyo de un asesor experto
Creando reglas

Conclusiones
Dedique más tiempo a la familia
Aprenda a comunicarse, es imprescindible
Implíquese en el proceso
Recabe la ayuda de un asesor externo

Concepto de Protocolo Familiar

Acuerdo marco , que sirve de norma a la que han de ajustarse otros pactos complementarios más concretos, firmado entre familiares socios de una empresa -actuales o previsibles en el futuro-, con el fin de regular las relaciones entre la familia, la empresa y sus propietarios , para darle continuidad a través de las siguientes generaciones familiares
Concepto de Protocolo Familiar (1)

Precisiones extra jurídicas:
Además de contrato es un código de conducta personal y familiar
Fuerza de obligar: no del derecho sino de la convicción de sus firmantes de la necesidad de cumplirlo en beneficio de la continuidad de la empresa y de la familia
La importancia del proceso: la comunicación
Concepto de Protocolo Familiar (2)

El Protocolo Familiar como proceso
El Protocolo es un proceso en sí mismo , dentro del proceso de cambio generacional
Es un proceso de comunicación , que pretende:
Favorecer las relaciones intrafamiliares y hacerlas más fluidas
Facilitar la resolución de las controversias que puedan surgir
Fijar las reglas de separación familia-empresa
Ayudar a gestionar el cambio generacional

Características Protocolo Familiar
Es el comienzo del proceso, no una meta
Es un ejercicio de autorregulación
Es un intento de anticipación
Es un traje “a medida”
Es un “cóctel”

Preguntas básicas sobre el Protocolo Familiar
1ª. Características/forma de la empresa
2ª. Generación en que ha de estar la familia
3ª. Cuándo hacerlo
4ª. Quiénes han de participar en su elaboración y firma
5ª. Cómo aprobarlo: consenso

La familia decide:
Su contenido
El carácter o fuerza legal que quiere darle
Analizar pacto a pacto para decidir si tiene o no carácter contractual
Naturaleza jurídica del Protocolo Familiar

Según su fuerza vinculante
Pactos con fuerza moral
Pactos con fuerza contractual simple
Pactos con eficacia frente a terceros: estatutos
Realidad:
Mezcla de tipos de pacto
Carácter contractual en parte
Naturaleza de los pactos

Instrumentos de desarrollo
Capitulaciones matrimoniales
Testamento
Donación
Estatutos

La actitud de la familia
Afrontar el proceso con espíritu abierto y con generosidad
Estar presentes e involucrarse en el diálogo
No sentirse vencedores ni vencidos

Contenido del Protocolo Familiar

Políticas en el protocolo familiar
Políticas de empresa
Gestión de empresa
Jubilaciones
Empleo familiares
Ética empresarial
Políticas familiares
Valores familiares
Formación de jóvenes
Matrimonio y sucesión
Políticas de gobierno
Junta de socios
Consejo de Administración
Consejo Asesor
Junta de Familia
Consejo de Familia
Políticas de liquidez
Dividendos
Sindicación de acciones
Derecho de salida
Bolsín familiar
P R O T O C O L O

Contenido (1)
Ámbito de aplicación del Protocolo
Empresas, bienes y personas afectadas

Contenido (2)
Principios rectores del Protocolo
Principio de mantenimiento de la propiedad en la familia
Principio de separación familia/empresa
Principio de separación de patrimonio afecto y no afecto
Principio de dirección y gestión profesionalizadas
Principio de defensa de la empresa

Contenido (3)
Reorganización de la estructura de la empresa
Sociedad holding
Grupo fiscal consolidable

Contenido (4)
Plan estratégico de la empresa

Contenido (5)
Régimen de las participaciones en la empresa
Clases de acciones/participaciones
Derecho de salida de socios
Procedimiento de transmisión y valoración
Copropiedad, usufructo, prenda y embargo

Gobierno de la familia empresaria
La Junta de Familia
El Consejo de Familia
Contenido (6)

Contenido (7)
Gobierno de la empresa familiar
Junta General
Consejo de administración
Consejo Asesor

Contenido (8)
La sucesión en la empresa
Sucesión en la gestión:
Designación del sucesor
Plan de jubilación del fundador
Sucesión en la propiedad:
Forma: venta, sucesión o donación
Control político de la empresa

Normas de ingreso y salida de familiares en la empresa
Familia consanguínea
Familia política
Contenido (9)

Contenido (10)
Normas sobre liquidez:
Política de dividendos
Obligatoriedad del reparto
Reglas de distribución: cuantía y requisitos a cumplir
El “bolsín familiar”

Contenido (11)
Normas especiales de inversión o desinversión
Cartera de valores
Inmuebles

Contenido (12)
Actuaciones en el ámbito matrimonial
Capitulaciones matrimoniales
“ Obligación” de pactar régimen de separación de bienes (los solteros)

Contenido (13)
Actuaciones en el ámbito sucesorio
Testamento
Donación

Contenido (14)
El apellido de la familia como marca

Contenido (15)
Normas de revisión del Protocolo
El papel del Consejo de Familia
Órgano competente
Quórum necesario

Contenido (16)
Resolución de conflictos : arbitraje

Nuestro trabajo como asesores externos

El asesor experto
El consultor de proceso
El papel del asesor externo

Línea de trabajo
La familia imprime carácter a la empresa:
Dedicarle los máximos esfuerzos si queremos garantizar la continuidad de la empresa
De nada sirve organizar y gestionar bien la empresa si antes no hemos ordenado la familia
El derecho como disciplina accesoria

Objetivos
Ayudar a la familia empresaria:
1º. Implantar una nueva cultura de comunicación
2º. Que aprenda a trabajar con comodidad en la zona de confluencia de la familia y la empresa –la empresa familiar
Con el propósito de clarificar y objetivar las relaciones de los componentes de la familia en esa zona

Funciones
Mediar, no arbitrar: ser objetivo/imparcial
Provocar y mantener el diálogo
Identificar y aclarar puntos conflictivos
Proporcionar alternativas
Desbloquear “cortes”

Actitud de la familia
Afrontar proceso con espíritu abierto y generosidad
Estar presentes e involucrarse en el diálogo
Método: comunicación, comunicación, comunicación
No sentirse vencedores ni vencidos
Forma: consenso

Sistemática de trabajo

Sistemática de trabajo (1)
1º. Conocimiento de la familia y la empresa :
Test y encuesta
Entrevista privada y confidencial con fundadores y demás miembros
2º. Preparación diagnóstico sobre situación familia y empresa
3º. Preparación de la encuesta de diagnóstico :
Relación de asuntos/aspectos que hay que analizar

4º. Celebración de reuniones con las familias tomando la encuesta como guión
Asisten todos los socios familiares
5º. Análisis, discusión y consenso sobre todos los aspectos o temas planteados
6º. Elaboración del primer borrador de protocolo familiar

7º. Análisis, discusión y consenso sobre el contenido del primer borrador
8º. Elaboración del segundo borrador del protocolo familiar
9º. Firma ante Notario del protocolo familiar

10º. Ejecución del protocolo familiar:
Estatutos de la empresa
Testamento de los socios
Capitulaciones matrimoniales de los socios

Instrumentos y órganos de gobierno de la Empresa Familiar PROTOCOLO CAPITULACIONES TESTAMENTO ESTATUTOS FAMILIA EMPRESA JUNTA GENERAL CONSEJO ADMINISTRACIÓN JUNTA DE FAMILIA CONSEJO DE FAMILIA CONSEJO ASESOR

Fiscalidad de la familia empresaria
Exención Impuesto sobre el Patrimonio
Reducción 95/99% Impuesto sobre Sucesiones y Donaciones

Conclusión
En la familia Comunicación
En la empresa Profesionalización

~ pasión por la excelencia ~
Estamos a su disposición “ Sánchez-Crespo Abogados y Consultores” C/ Velázquez, 78 · 4.º Dcha. · 28001 Madrid T: +34 913 096 330 · F: +34 915 783 210 [email_address]

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La Empresa Familiar: planificando el cambio generacional

by Sánchez-Crespo Abogados y Consultores on Mar 28, 2010

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