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Auditoría del SGSI
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Auditoría del SGSI

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Documento que desarrolla los puntos necesarios a realizar en el momento de llevar a cabo una auditoría de un SGSI (Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información).

Documento que desarrolla los puntos necesarios a realizar en el momento de llevar a cabo una auditoría de un SGSI (Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información).

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  • 1. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Ramiro Cid | @ramirocid Auditoría del SGSI
  • 2. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría UNE 71502 El modelo del sistema está basado en el modelo PDCA El desarrollo de la seguridad se basa en un A.R. (Análisis de Riesgos) Incluye los requerimientos funcionales del sistema de gestión (SGSI) Incluye los requerimientos para verificar la efectividad del sistema Introduce indicadores de seguridad o métricas en el sistema Está alineado con ISO 9000 o ISO 14000
  • 3. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Certificación de organizaciones ¿Cómo se puede aportar a… Nuestros clientes, Mercado, La sociedad … la confianza necesaria de que somos capaces de cumplir sus requisitos? Si un tercero independiente certifica que lo estamos haciendo bien, de acuerdo a un esquema con el que los dos estamos conformes, el problema está resuelto
  • 4. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Ventajas de la certificación EXTERNAS: Aumenta la credibilidad y confianza de clientes y administración Facilita el intercambio y acceso a mercados externos Evita o disminuye evaluaciones sobre nuestros productos o servicios Elemento diferenciador con la competencia Fidelización de clientes Facilitar la compra al consumidor
  • 5. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Ventajas de la certificación INTERNAS: Proporciona confianza a las personas de la organización Reduce costes Aumenta la motivación del personal Mejora de la satisfacción del cliente Mejora de la satisfacción del personal Mejora los procesos Mejora del producto o servicio
  • 6. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría de Seguridad: Objetivos Evaluar la efectividad de la organización con respecto al uso de recursos Evaluar los sistemas y procesos que se desarrollan en la organización Detectar y prevenir posibles errores y fraudes Evaluar el riesgo y los sistemas de seguridad de las organizaciones Elaboración de planes de contingencia y recuperación en caso de desastres
  • 7. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Equipo auditor: Requisitos EESSI • Calificaciones académicas necesarias • Los últimos cuatro años trabajando con las IT y de estos los dos últimos relacionados con la seguridad de las IT. • Conocimientos sobre procesos de análisis y gestión del riesgo. • Haber participado como mínimo en 3 auditorías a organizaciones como miembro de un equipo auditor • Cualidades para el proceso de asesoramiento a la organización que está evaluando. • Capacidad para comunicar los resultados obtenidos tanto vía oral como escrita. Equipo auditor Auditor líder Auditores
  • 8. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Equipo auditor Para asegurar su imparcialidad, la entidad certificadora no puede: Preparar manuales, políticas o procedimientos. Participar en la toma de decisiones sobre el SGSI Dar recomendaciones específicas para el desarrollo del SGSI Si puede: Auditar y certificar Hacer seguimiento de las no conformidades Impartir formación genérica Publicar interpretaciones sobre la norma Realizar auditorías previas a la certificación
  • 9. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Código de conducta del equipo auditor Actuar de forma veraz e imparcial Deben evitar cualquier tipo de asignación que pueda causar un conflicto de intereses No aceptarán ningún tipo de incentivo, comisión, descuento u otro tipo de provecho por parte de la organización auditada No revelarán las observaciones de la auditoría a terceros No actuarán de forma que pueda perjudicar a ninguna de las partes implicadas en la auditoría En caso de incumplimiento de este código se procederá a una investigación en que colaborarán para su esclarecimiento
  • 10. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Los auditores Están cualificados para: Identificar las amenazas, vulnerabilidades e impactos que puedan comprometer los activos de la organización Discernir las áreas de actividad de la organización Verificar que la organización ha identificado correctamente sus riesgos Debe tener: Formación universitaria o experiencia profesional y formación que se considere equivalente Al menos 4 años de experiencia en Tecnologías de la Información 2 años de experiencia en seguridad de las Tecnología de la Información Haber realizado al menos un curso de 5 días de auditoría.
  • 11. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Los auditores Deben: Haber realizado 4 auditorías y al menos 20 jornadas completas desarrollando: Revisión de la documentación Revisión del análisis de riesgos Auditoría de la implantación Desarrollo de informes de auditoría
  • 12. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Los auditores Deben ser: Maduros, profesionales e independientes Objetivo, analítico y persistente Realista, analizar e interpretar las situaciones en su justa medida Mente abierta ante nuevas situaciones Capaz de percibir situaciones y problemas no declarados Comprender las funciones de cada empleado Observar los requerimientos de confidencialidad del solicitante Mantenerse al día en temas de seguridad
  • 13. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditor jefe El Auditor Jefe además debe: Conocer el proceso de certificación Haber realizado 3 auditorías como auditor Haber demostrado habilidades de comunicación
  • 14. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Dentro de la auditoría El jefe: Planifica y gestiona todas las fases de la misma Dirige la primera fase Colabora en la selección del equipo de auditores Controla los conflictos y maneja las situaciones difíciles Dirige las reuniones con el equipo auditor y el personal auditado Toma decisiones en materia de la auditoría y el SGSI El auditor: Apoya al auditor jefe Documenta y apoya todos los hallazgos Realiza el seguimiento de las acciones correctoras para corregir las no conformidades encontradas
  • 15. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Dentro de la auditoría Equipo auditor: Jefe y miembros del equipo: normalmente se trata de una o dos personas. Auditores en formación: personal en formación para convertirse en auditor. Observadores, auditor provisional: puede ser un observador, para supervisar la auditoría. Expertos, personal asesor: personal que asesora al auditor sobre temas técnicos o concretos del negocio a auditar. Testigos e invitados: Son simples observadores que no deben intervenir en la auditoría.
  • 16. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Dentro de la auditoría Equipo del solicitante: Guía: persona de la empresa que acompaña al equipo auditor y le facilita la información solicitada. Normalmente será el Responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información. Representante de la dirección: persona con autorización suficiente en la empresa para confirmar la implicación y compromiso de la dirección con las políticas de seguridad y aprobadas. Observadores, personal en formación: normalmente personal de la empresa en formación para auditor interno. Consultores: cuando la empresa contrata un consultor externo para asesorarle en el desarrollo del SGSI, este puede asistir a la auditoría pero no debe intervenir en ningún momento.
  • 17. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Proceso de certificación SOLICITUD REVISION DOCUMENTACION DOC. Completa y adecuada auditoría INICIAL ¿ Acciones correctoras validas ?Petición de nuevas acciones correctoras y/o extraordinarias NO SI NO
  • 18. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Proceso de certificación Concesión del certificado Auditoría de seguimiento (ANUAL) Petición de nuevas acciones correctoras y/o visita extraordinaria Validación del certificado auditoría renovación (trianual) ¿ Acciones correctoras validas ? SI NO
  • 19. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Revisión documental Por parte del equipo auditor, en esta primera fase se revisa: 1. Política de seguridad de la organización 2. Alcance de la certificación 3. Análisis de riesgos de la organización 4. La selección de controles de acuerdo con la declaración de aplicabilidad 5. Revisión de la documentación de los controles seleccionados
  • 20. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 1.- Política de seguridad Supone la declaración de intenciones sobre la que va a basar todo el desarrollo de la seguridad Debe reflejar que esta política afecta a todo el personal que de una forma u otra esté involucrada en el SGSI Debe estar aprobada por el comité de seguridad y formada por el más alto representante de la organización. Comprobar que son: Fácil comprensión Aplicables, Sencillas y concretas Revisables Coherentes con los objetivos de la organización
  • 21. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 1.- Política de seguridad No se debe desarrollar en un único documento La política de alto nivel debería poder incluirse en un folio y estar distribuida a todo el personal. Las políticas más formales se distribuirán de acuerdo con las necesidades. A incorporar en ellas: Definición de la seguridad Declaración del soporte de la dirección Explicaciones breves sobre políticas, principios, practicas y cumplimientos de seguridad Definición de responsabilidades Referencias a otros documentos
  • 22. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 2.- Alcance Condiciona la certificación y el desarrollo de las auditorías, ya que se limitan a lo que esté incluido. Puede ser toda la organización o una parte de ella. Si se modifica el alcance se debe modificar el certificado.
  • 23. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 3.- Análisis de riesgos El AR debe ser estructurado y estar documentado. La metodología empleada debe ser coherente con la complejidad y los niveles de protección requeridos. El AR permite que la implantación sea proporcional al nivel de riesgo y es un requisito para la certificación. El auditor determinará si el AR cubre el alcance y si es aceptable en función de los activos y la naturaleza de la organización. El auditor se asegura de que el AR y su gestión tiene en cuenta los cambios y está actualizado.
  • 24. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 4.- Selección de controles Determina si se han seleccionado los controles adecuados. Todos reflejados en la Declaración de aplicabilidad. Si un control no se implementa puede ser por: No existe un riesgo que lo justifique Presupuesto No hay viabilidad tecnológica No se puede implantar por falta de tiempo No es aplicable La razones para excluir controles deben ser sólidas y coherentes.
  • 25. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 4.- Selección de controles CONTROL SI/NO JUSTIFICACIÓN 6.3.1. Comunicación de las incidencias de seguridad SI Es imprescindible para detectar las incidencias en un estado temprano y una de las bases para el proceso de mejora continua 7.1.5. Áreas aisladas de carga y descarga NO No es aplicable, ya que la organización no dispone de áreas de carga y descarga 8.7.2. Seguridad de soportes en tránsito NO No es aplicable, ya que la organización no envía soportes físicos con información sensible o confidencial DECLARACION DE APLICABILIDAD:
  • 26. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 4.- Selección de controles El documento relaciona el AR con la situación de la seguridad, tanto para los auditores externos como internos. Junto con el alcance y la política, constituye la base de la auditoría documental. El auditor comprueba la consistencia de los planteamientos referentes a la seguridad entre los tres documentos.
  • 27. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI 5.- Revisión documentación Deben documentarse todos los controles seleccionados. Comprueba que la documentación: Está fechada y disponible Dispone de control de versiones Se retira si es obsoleta Aparecen reflejados los diferentes puntos de la normativa ISO 27002
  • 28. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ El equipo auditor selecciona una muestra de controles que se van a auditar: Incluir todos los controles críticos Seleccionar controles que afecten a las actividades más importantes de la organización Seleccionar controles de todas las secciones Seleccionar los controles de forma que se auditen todos los departamentos involucrados en el SGSI Dar prioridad a las áreas de mayor riesgo Si no se encuentras problemas serios, se auditarán un 20% de los controles aplicables.
  • 29. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ Se elabora un Plan de auditoría, que incluye: Alcance y objetivo de la auditoría Equipo por parte de la entidad y del solicitante Personal del solicitante con responsabilidad dentro del área afectada Documentos de referencia Áreas o departamentos que se auditarán Muestras de controles a auditar Agenda para las reuniones Contenido y estructura de los informes Conformidad del solicitante al plan de auditoría
  • 30. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ Entre la auditoría documental y la in situ deben pasar entre 3 y 6 semanas Se realiza siempre en las instalaciones del solicitante Los objetivos de ésta son: Confirmar que la organización cumple con sus políticas y procedimientos Comprobar que el SGSI desarrollado es conforme con las especificaciones de la norma Verificar que el SGSI está logrando los objetivos que la organización se ha marcado
  • 31. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ Los auditores deben centrarse en: El Análisis de riesgos La declaración de aplicabilidad Los objetivos que persigue la organización Cómo se Monitoriza y mide Informa y mejora Las revisiones del SGSI y de la seguridad El grado de implicación de la dirección La coherencia entre Políticas, análisis de riesgos, objetivos, responsabilidades, normas, procedimientos, datos de rendimiento y revisiones de seguridad
  • 32. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ Buscan evidencias objetivas: Registro de actividad (logs) o información Basados en medidas, en pruebas o en la observación Pueden ser verificados!! Técnicas para obtenerlas: Preguntas a los empleados Observación Revisión de documentos o registros Muestreo Resumir, analizar o evaluar
  • 33. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ Los auditores visitarán las instalaciones de la organización. Comprueban que los controles que han seleccionado en la muestra cumple con lo exigido en el estándar No tocarán máquinas, pero solicitarán a los empleados de la organización que realicen las actividades que quieran evaluar. El objetivo de la auditoria no es detectar no conformidades (errores), sino determinar que el SGSI es conforme con la norma.
  • 34. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ El equipo auditor convocará reuniones con miembros seleccionados de la organización, elaborará informes sobre lo observado durante las entrevistas, y redactará documentos de recomendaciones –si procede-. Convocará a una reunión final a la dirección de la empresa para explicarles lo observado en esta segunda fase, y comunicarles los resultados de la Auditoría.
  • 35. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Entrevistas La calidad de la entrevista de auditoría dependerá de la habilidad para realizar las preguntas del auditor. La forma de preguntar debe hacerle sentirse cómodo al solicitante. Las preguntas deben ser apropiadas al área que está siendo auditada.
  • 36. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Entrevistas Preguntas abiertas Quién (lo hace)? - Cada cuanto (se hace)? Cómo (se hace)? - Muéstramelo Dónde (se hace)? - Cuéntamelo Cuándo (se hace)? Preguntas cerradas Se pueden responder con un SI o un NO Preguntas dirigidas Utilizadas para ver conseguir la respuesta buscada de una forma más rápida, guiando al auditado
  • 37. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Entrevistas Otro tipo de preguntas: Preguntas de opinión Preguntas de investigación Preguntas no-verbales (lenguaje corporal) Preguntas repetidas Preguntas sobre situaciones hipotéticas ?
  • 38. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Auditoría in situ Al final de la auditoría la entidad debe mantener una reunión con el solicitante e informar del resultado de la misma: Agradecer la colaboración Recordar nuevamente el objetivo y alcance de la auditoria Dar un resumen del resultado de la auditoría Informar de las recomendaciones que va a dar el equipo de auditoría Preguntar si el solicitante tiene alguna cuestión que quiera aclarar Recoger la conformidad del solicitante Cierre de la reunión.
  • 39. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Informe de auditoría Las conclusiones y el informe deben basarse en: Las dos etapas de la auditoría conjuntamente Las no conformidades encontradas La documentación, implantación y efectividad del SGSI Fortaleza y debilidades de Los departamentos Las secciones de la ISO 27002 Existe un compromiso de la dirección con la mejora continua.
  • 40. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Informe de auditoría En función de lo anterior el equipo auditor debe emitir la recomendación: Se recomienda el registro si se considera que le SGSI es conforme con la norma Se recomienda revisión a la espera de recibir un plan aceptable de acciones correctoras en caso de que se hayan encontrado no conformidades Se recomienda volver a auditar parcialmente el SGSI si se han encontrado no conformidades mayores en un área concreta Se recomienda volver a auditar si se han encontrado no conformidades mayores en más de un área.
  • 41. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Decisión sobre certificación La decisión de si se debe emitir o no el certificado la toma el Comité de Certificación basándose en la información recogida durante el proceso. Los miembros deben ser personal interno de la entidad, los miembros del equipo auditor no pueden participar en la toma de decisión. Si la recomendación es NO emitir el certificado, el Comité de Certificación no debería cambiar el criterio.
  • 42. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI Decisión sobre certificación En caso de que se emita el certificado, la entidad remitirá al solicitante una carta o diploma indicando como mínimo: Nombre y dirección de la organización El alcance de la certificación La fecha de emisión del certificado y su periodo de validez La versión de la declaración de aplicabilidad
  • 43. ramirocid.com ramiro@ramirocid.com Twitter: @ramirocid Auditoría del SGSI ¿Dudas? ¿preguntas? ¡¡ Muchas Gracias !! ramiro@ramirocid.com @ramirocid http://www.linkedin.com/in/ramirocid http://ramirocid.com http://es.slideshare.net/ramirocid http://www.youtube.com/user/cidramiro Ramiro Cid CISM, CGEIT, ISO 27001 LA, ISO 22301 LA, ITIL

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