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Sistema MVNet, SMV Virtual, Gestión Documental y Microformas
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Sistema MVNet, SMV Virtual, Gestión Documental y Microformas

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Presentación del representante de la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV), José Espinoza Aldave, de su exposición durante el taller "Sistemas de Tramite Documentario con Firma Digital" el cual …

Presentación del representante de la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV), José Espinoza Aldave, de su exposición durante el taller "Sistemas de Tramite Documentario con Firma Digital" el cual se realizó en el local del RENIEC.

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  • 1. Sistema MVNet, SMV Virtual, Gestión Documental y, , y Microformas Por: José Espinoza Aldave
  • 2. Hitos Importantes Nuevo SGDNuevo SGD Act Norma y SMV Virtual E- Prospectus Servicios IOFE Nuevos servicios Adecuación al Sistema Certificación SGD - Microformas MVNet: Firma Digital SGD – Entorno Web – BPM Workflow Sistema Gestión Documental 1999-2002 2003 2005 2007-2009 2013 2014 2010 2011
  • 3. Fuente Externa: Digital Domicilio Electrónico Servidor de Autoridad de Certificación Aplicaciones Sistemas de S i ió Empresas Supervisadas Supervisión HTTPS Bitácora y Base de datos Institucional Servidor Web Portal SMV Sistema de Gestión Documental Sistema MVNet – Red del Mercado de Valores
  • 4. Fuente Externa: Digital – SMV Virtual
  • 5. Estrategias de Implementación 1. Revisión de las normas del mercado y normas internas  Reglamento del Sistema MVNet  Directiva del Sistema de Gestión Documental 2 Distribución de un certificado digital y una lectora para2. Distribución de un certificado digital y una lectora para todas las empresas. 3. Cambio en los requisitos en el TUPA  Se cobra por el servicio de escaneo  Nueva empresa en el RPMV: requisito adquirir certificado digital y token.y 4. Sanción por no uso del Sistema a las empresas 5. Ventanilla Única con la Bolsa de Valores de Lima
  • 6. Estrategias de Implementación 1. Diseño del Sistema  Enfoque similar al esquema físico Enfoque similar al esquema físico  Uso de certificado para autenticación pero sólo para los responsables de firma. U i fi d i l Usuarios que no firman acceden con usuario y clave 2. Cargo electrónico automático 3 Notificaciones al domicilio electrónico3. Notificaciones al domicilio electrónico 4. Procedimientos de contingencia (Trámite) 5. Integración con el Sistema de Gestión Documentalg Comentario: Si bien la firma digital tiene el mismo valor que una firma manuscrita, la experiencia nos ha enseñado que si es similar al mundo físico tieneexperiencia nos ha enseñado que si es similar al mundo físico tiene menos rechazo.
  • 7. Tipos de Documentos Electrónicos Origen (Empresa) Características Documento Electrónico 1. Estructurado E d Pl ill l A hi lEn documentos u otros medios Plantillas en excel Archivos textos o planos En documentos u otros medios Especificaciones Técnicas Taxonomía - IFRS Archivos XBRL (Estándar Internacional) Sistemas informáticos Especificaciones Técnicas Archivos textos Archivos XML En documentos u En formulario (MVNet) Archivos PDF otros medios En documentos u otros medios En formulario y plantillas word (MVNet) Archivos Word Si t E ifi i Té i A hi T t XMLSistemas Informáticos Especificaciones Técnicas Proceso en línea Archivos Texto y XML (Firma agente automatizado) 2. No Estructurado En documentos u Libre / sin especificaciones Archivos en Word Excel y pdfEn documentos u otros medios Libre / sin especificaciones Archivos en Word, Excel y pdf
  • 8. Gestión de Documentos
  • 9. Documentos: Soporte papel D t Fí iCiudadanos Fedatario Institucional Documentos FísicosCiudadanos Instituciones Empresas DocsDocs Firma Digital Es ventana Documentos Electrónico No Es ventana única? Si
  • 10. Docs Electrónicos: Generación en SMV Notificaciones Electrónicas Firmadas DigitalmenteDigitalmente ExpedienteExpediente Electrónico Domicilio Electrónico Bitácora Acuse de Recibo
  • 11. Bandeja SGD
  • 12. Información General SGD
  • 13. Documentos SGD
  • 14. Expedientes SGD
  • 15. Estrategias de Implementación 1. Directiva de Gestión Documental  Expedientes obran en el Sistema. Uso obligatorio  Simplificación de tipos de documentos y numeración única  Excepciones mínimasExcepciones mínimas  Los físicos se quedan en Trámite  Foliación por archivo y orden cronológico E t i t i l Estaciones receptoras especiales 2. Acceso de documentos  Sólo personal autorizado y por la estación asignada.p y p g  Designación de responsables. 3. Procedimientos de reescaneo e integridad documentos
  • 16. Estrategias de Implementación 1. Servicio de mensajería integrado al MVNet y SGD (cargo escaneado)(cargo escaneado) 2. Proceso de notificación valida las personas autorizadas a firmar. 3. Las boletas de contribuciones son notificadas por el Sistema y debe tener 2 firmas. 4 Trazabilidad del expediente y de los documentos4. Trazabilidad del expediente y de los documentos Comentario:Comentario: Los documentos deben ser firmados digitalmente a tiempo.
  • 17. Conservación de Documentos
  • 18. Microformas de Digital a Digital Verifica, EscaneaEscanea Indiza Cargo Control de Control Calidad SMV Firma Digital Fedatario Generación Recepción Preparación y Control de Calidad Fedatario Generación de Medios (DVDs) Acta de Sistema Gestión Documental Revisa y deriva Enviar Archivo Di it l Recepción y Validación p y Muestra de Exp Microformas Acta de Conformidad Sistema MVNet Digital VALOR LEGAL: CERTIFICADO DE IDONEIDAD TÉCNICA – INDECOPI
  • 19. Acervo Documental UNIDADES DE ALMACENAMIENTO ARCHIVO CENTRAL: FISICO ACTIVIDADES CANTIDAD EN FOLIOS POR ELIMINAR TOTALACTIVIDADES CANTIDAD EN FOLIOS POR ELIMINAR TOTAL ARCHIVO CENTRAL 1,740,000 1245,000 495,000 - TRAMITE DOCUMENTARIO 375,000 255,000 - CONVERTIDOS A MICROFORMAS 990,000 990,000 ARCHIVOS DE GESTIÓN 270,000 270,000 ARCHIVO DIGITAL: 373 DVDs originales 1 - 3.980 gb 373 DVDs originales 2 - 3.980 gb Información a abril 2014
  • 20. Solicitud expedientes por terceros
  • 21. Solicitud de expedientes 11. Usuario involucrado en el procedimiento sancionador 2. Ciudadanos por Ley de Transparencia 3. Órgano de Control Institucional (OCI) 4. Auditores Externos 5. Contraloría General 6 Ministerio Público (ver Caso)6. Ministerio Público (ver Caso) 7. Poder Judicial 8. Reniec 9 C MEF BCR SBS t t9. Congreso, MEF, BCR, SBS entre otros Comentario:Comentario: Es muy importante que en las normas de Contraloría, Ministerio Público y Poder Judicial se señale expresamente el reconocimiento a los documentos firmados digitalmentelos documentos firmados digitalmente.
  • 22. Atención de SolicitudesAtención de Solicitudes Microformas Fedatario Institucional Fedatario Juramentado
  • 23. Muchas Gracias

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