1. 1 Revisión de la auditoría
1.1 Reunión Previa de Auditores
REUNIÓN PARA:
• Estudiar o comparar notas
• revisar las anotaciones en la checklists
• lista con los hallazgos
• decidir sobre las NC y observaciones
• escribir SAC´s

2. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.1 Clasificación
Hasta clasificarla, un hallazgo de la auditoría puede ser:
•no conformidad
•no cumplimiento
•observación

3. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.2 No Conformidad
Una No Conformidad puede ser :
 Incumplimiento de la Norma
 No Implementación la política de calidad, procesos u
otros requisitos documentados
 No implementación de requisitos legales o
contractuales
ISO 9000:
Incumplimiento de un requisito especificado
Si no hay requisitos especificados no puede haber NC

4. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.3 Puntos a tener en cuenta
Lo que el auditor “opine” no es una NO
CONFORMIDAD
 Las NC hay que registrarlas
 Revisar las NC con el auditado
 Es necesario que
 el representante del auditado la acepte y la entienda
 Se resuelvan las divergencias con el auditado

5. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.4 Situaciones
* Las deficiencias resueltas durante la
auditoría no deberían dar lugar a NC
* El auditor debe verificar y mantener
evidencias de que la acción
implementada es completa y aceptable

6. 2 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
2.5 Cuándo redactar la NC…
Mejor práctica:
 revisar los hechos verbalmente
• acordar la naturaleza de la NC con el auditado
• tomar notas en almuerzo, final día
• preparar un borrador
• concluirla en la reunión final

7. 3 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
3.1 Redacción de la NC
• PÁRRAFO A)
incluye
• visión general del hallazgo
• descripción de la deficiencia
• ejemplo de la evidencia objetiva
• Párrafo b)
• resumen del requisito

8. 3 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
3.2 Ejemplo
 El procedimiento está implantado en una parte de la
organización (no ha sido implantado en su totalidad) , de
modo que sólo algunos de los registros están completos.
Por ejemplo: POs 1234, 1235 y 1345 no muestran los precios
o las fechas de entrega. (Párrafo A)
 Todas las órdenes de compras deben completarse de
acuerdo con el procedimiento QP6. . (Párrafo B)

9. 4 Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
Formato
Formato utilizado para:
• informar de la no conformidad
• clasificar las no conformidades
• registrar la aceptación de las no conformidades
• registrar las acciones correctivas tomadas
• registrar la aceptación de la acción correctiva

10. 4 Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
Formato
Incluye:
• la función, proceso o procedimiento aplicable
• norma y número de cláusula
• nombre del auditor
• declaración del hallazgo

11. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
5.1/2 /3 Tipos
MAYOR:
• Incumplimiento de uno o más requisitos de ISO 9001
• Situación que pone en duda la habilidad del SGC
• NCM indica riesgo inmediato para calidad producto tal
como:
• Ausencia o fallo sustancial de un requisito de la Norma
• Fallo total de proceso o procedimiento crítico para la
calidad del producto u operación del SGC
• El cliente ha incumplido el plazo para cerrar una NC
menor
• Cierto número de fallos menores que indican un fallo total
del SGC, proceso, departamento o actividad
MENOR:
• Mal uso de la marca de certificación
• Deficiencia/s en un proceso que afecta al
funcionamiento del SGC

12. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
5.4 Consideraciones
Pueden ser agrupadas por cláusulas
o procedimientos
No se levanta una SAC si se resuelve
la deficiencia durante la auditoría.
Se incluye en el Informe y su solución
La clasificación de las SAC se basa
en el buen juicio de los auditores
Podrá verficarse la pertinencia
posteriormente

13. MAYOR:
5 CLASIFICACIÓN (SAC)
5.5 Consecuencias
• Auditoría Inicial deben ser corregidas y
aprobadas antes de que pueda recomendarse el
registro
• Auditoría Seguimiento puede conducir a la
retirada del registro se levanta
MENOR:
• Puede certificarse la organización
• se permite más tiempo para su correción
• normalmente se verifica durante la auditoría de
seguimiento
• puede dar una mayor si no se cierra

14. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
En auditorías de Segunda Parte
MAYOR:
• Pueden suponer la suspensión de contratos o la
no renovación
MENOR:
• corregida o verificada según lo acordado

15. 5 CLASIFICACIÓN (SAC)
En auditorías de Primera Parte
• No es esencial
• el propósito es la mejora
• las auditorías deben ser positivas y
constructivas
• son más importantes las acciones correctivas

16. 6. Las “Observaciones”
Los hallazgos de la auditoría pueden ser
“Observaciones” o “comentarios...”
• Asuntos no presentados como SACs. Valor
añadido
• Pueden ser:
• Buenas Prácticas que podrían beneficiar a otras
partes de la organización
• Insuficientes evidencias, sí indicios
• situaciones que pueden dar lugar a futuras NC
• deficiencias tienen el “beneficio de la duda”
• sugerencias para la mejora en las auditorias
internas