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Auditoria de la Calidad RAC

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Presentación de la NT de Auditoria de la Calidad de la Atención en Salud y Auditoria de Caso Clínico.

Presentación de la NT de Auditoria de la Calidad de la Atención en Salud y Auditoria de Caso Clínico.

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  • 1. AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD N.T. Nº 029-2005/DGSP-V.01 RM N° 474-2005/Minsa 2 y 3 ABRIL 2009 Dr. Fernando Valencia B. Red de Salud Arequipa Caylloma
  • 2. ESQUEMA DE LA NORMA TECNICA DEFINICIONES ORGANIZACION ACTIVIDADES PRINCIPIOS
  • 3. ESQUEMA DE LA NORMA TECNICA ETAPAS PROCEDIMIENTOS APLICACION ESPECIFICAS FINALES
  • 4. I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
  • 5.
    • Modo en que se realizarán las PRUEBAS TÉCNICAS que permitan obtener las EVIDENCIAS DE AUDITORÍA .
    • Definir los RECURSOS principalmente:
      • Económicos (costo de la auditoría)
      • Logísticos, y de
      • Personal especializado
    • Formular el Plan y el Programa de Auditoría.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • PLANEAMIENTO
  • 6.
    • Plan de Auditoría de la Calidad de Atención en Salud: Auditoría de Oficio.
      • 70% de los recursos de tiempo y personal.
      • Evaluar los procesos de atención, cumplimiento de normas y procedimientos.
      • Identificar y prevenir los riesgos asistenciales y administrativos.
    • Auditoría de Casos.
      • 30% de tiempo restante, según requerimiento.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • PLANEAMIENTO
  • 7.
    • Información de auditorías anteriores.
    • Sobre la materia: organización, funciones, normas, planes, programas.
    • Procesos de atención del EESS.
    • Definir la norma contra la cual se realizará la Auditoría.
    • Definir Equipo Auditor.
    • Capacitar y/o entrenar al equipo.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • PLANEAMIENTO
  • 8.
    • Establecer los criterios para evaluar en base a los requerimientos del sistema.
    • Elaborar las listas de verificación en base a las normas seleccionadas.
    • Establecer las fechas de acuerdo con los auditados.
    • Elaborar el plan definitivo de auditoría.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • PLANEAMIENTO
  • 9.
    • Auditar de acuerdo al plan y registrar la información obtenida.
    • Verificar la información.
    • Analizar en equipo los resultados conforme avanza la auditoría.
    • Proveer de retroalimentación a los auditados.
    • Preparar un informe preliminar.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 10.
    • Auditoría de Caso Interna de la Calidad de la Atención en Salud (A.C.Int.).
      • Primera Instancia.
    • Auditoría de Caso Externa de la Calidad de la Atención en Salud (A.C.Ext.).
      • Segunda Instancia.
      • Cuando el Informe de Auditoría de Caso Interna no cumple los “Requisitos de Calidad del Informe de Auditoría de Caso”.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 11.
    • Auditoría de Caso Dirimente de la Calidad de la Atención en Salud (A.C.Dir.).
      • Cuando el Informe de Auditoría de Caso Externa no cumple los “Requisitos de Calidad del Informe de Auditoría de Caso”.
      • Da por concluida la vía administrativa para efectos de la Auditoría de Caso de la Calidad de la Atención en Salud.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 12.
    • Niveles de Evaluación de la Calidad del Informe de Auditoría de Caso.
      • Auditoría de Caso Interna:
        • Jefe del Comité de Auditoría.
        • Coordinador de Auditoría de la Calidad.
        • Director del EESS.
        • Coordinador de Auditoría de la Calidad – Red.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 13.
    • Niveles de Evaluación de la Calidad del Informe de Auditoría de Caso.
      • Auditoría de Caso Externa:
        • Jefe del Comité de Auditoría.
        • Coordinador de Auditoría de la Calidad.
        • Director de la Red/Geresa.
        • Coordinador de Auditoría de la Calidad – Geresa.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 14.
    • Requisitos para Establecer la Procedencia de una Auditoría de Caso.
      • Corresponde a una Atc brindada en un EESS y/o servicio médico de apoyo y tiene fuentes de Auditoría en el mismo.
      • Tiene implicancias en la política de la organización (favorece el proceso de mejora continua dentro de la organización).
      • Fue presentado como reclamo, solicitud o queja referida a la prestación de SsSs.
      • Forma Parte de un Plan Anual de Auditoría.
    • Debe cumplir los dos primeros requisitos mas uno del 3ro. o 4to. requisito.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 15.
    • Requisitos de Calidad del Informe de Auditoría.
    • Debe cumplir los 6 parámetros establecidos.
      • Observa la NT de Auditoría de la Calidad de la Atención en Salud.
      • Está orientado a la mejora continua de los procesos, no a acciones de carácter punitivo.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 16.
    • En relación a las observaciones (hallazgos):
      • Cada uno de los hallazgos tiene su correspondiente conclusión.
      • Cada conclusión deriva en una o más recomendaciones de mejora de hallazgos.
      • Cada recomendación consta de 3 partes:
        • El cargo de la Auditoría a la que va dirigida.
        • Lo que se recomienda, precisando las acciones a seguir.
        • El plazo que se otorga para su cumplimiento.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 17.
    • El Informe esta redactado de forma ordenada, de acuerdo a la NT, está en lenguaje sencillo y objetivo.
    • El Informe es completo (audita todos los aspectos pertinentes sobre el caso).
    • Utiliza todos los criterios de Auditoría necesarios y pertinentes.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 18.
    • Sobre los Plazos:
      • Para iniciar una Auditoría se evalúa la pertinencia, según los requisitos, entre el Responsable de Calidad y el Coordinador del Comité de Auditoría, dentro de las 24 horas de registrada la queja o denuncia.
      • La HCL debe devolverse al EESS en un plazo no mayor de 72 horas. Puede ser solicitada las veces necesarias.
      • El Jefe del EESS debe proporcionar al Comité de Auditoría las otras fuentes requeridas dentro de las 48 horas de efectuada la solicitud.
      • Para la Auditoría Interna: 30 días útiles.
      • Para la Auditoría Externa: 45 días útiles.
      • Para la Auditoría Dirimente: 150 días útiles.
      • Cuando se devuelve el Informe al Comité de Auditoría, por única vez: 7 días útiles.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • EJECUCION
  • 19. DIAGRAMA DE FLUJO DE LOS PROCESOS DE LA AUDITORIA DE CASO EN SALUD
  • 20. DIAGRAMA DE FLUJO DE LOS PROCESOS DE LA AUDITORIA DE CASO EN SALUD
  • 21.
    • Ajustar el reporte/informe preliminar incluyendo los cambios.
    • Precisar en las conclusiones los hechos hallados y al personal involucrado en la atención o situación auditada.
    • Recomendar cuando el caso lo amerite que la Dirección de la organización solicite intervención del Órgano de Control Institucional o del Comité de Ética de los Colegios Profesionales u otras. Igualmente el auditor podrá otorgar una felicitación en caso de resultados satisfactorios.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • ELABORACION DEL REPORTE/INFORME FINAL
  • 22.
    • Ajustar el reporte/informe preliminar incluyendo los cambios.
    • Elevar el informe debidamente firmado por los responsables al jefe inmediato superior.
    • Documentar el proceso total para su archivamiento especial y uso posterior, previo foliado y ordenamiento de papeles de trabajo.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • ELABORACION DEL REPORTE/INFORME FINAL
  • 23.
    • Obtener las recomendaciones derivadas de la Auditoría.
    • Verificar la implementación de las medidas recomendadas, de acuerdo a los plazos señalados.
    • Elaborar y presentar el informe de seguimiento.
    I. ETAPAS DEL PROCESO DE LA AUDITORIA
    • SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES
  • 24. II. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS DE AUDITORIA
    • AUDITORIA DE CASO
  • 25. II. PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS DE AUDITORIA
    • DE LA CALIDAD DE LOS REGISTROS ASISTENCIALES
  • 26. III. APLICACIÓN Y RESPONSABILIDADES INSTANCIAS
    • Dirección General de Salud de las Personas.
    • Dirección Ejecutiva de Calidad en Salud.
    • Direcciones Regionales de Salud.
    • Direcciones de Redes de Salud.
    • Dirección de Establecimientos de Salud.
    • Oficina o Unidad de Gestión de la Calidad.
    • Comité de Auditoría de la Calidad de Atención en Salud.
  • 27. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS
  • 28. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS
  • 29. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 1.
    • Dirección Los E ESS del Min sa de diferente nivel de complejidad realizan las auditorias de la calidad de atención en salud, presentando los productos de auditoria al nivel inmediato superior (RED / DISAS / DIRESAS); con organización de Comités de Auditoría hasta el nivel de Microrredes.
  • 30. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 2.
    • En el caso de los Institutos Especializados los productos de auditoria, serán remitidos a la D ECS –D GSP .
    • Las actividades referidas a la aplicación de la presente norma son aplicables a EESS de II y III Nivel. Para E ESS del I Nivel, estas funciones competen al Responsable de la Microrre d.
  • 31. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 3.
    • La RED / DIRESA / DISA a través del área de calidad, tiene a su cargo la elaboración de un plan de trabajo para difundir, impulsar y facilitar la implementación de la AUDITORÍA DE LA CALIDAD DE ATENCIÓN EN SALUD.
  • 32. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 4.
    • Asimismo, aprueba el Plan de Auditoría de la Calidad de Atención, Plan de Capacitación, la verificación por muestreo de la calidad y contenido de los Reportes / Informes de Auditoria, seguimiento de recomendaciones e implementación de proyectos de mejora en los EESS, en base a las debilidades halladas.
  • 33. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 5.
    • La DIRESA/DISA conformará un Comité Auditor para la realización de auditorias programadas, de casos especiales y de dirimencia.
    • La RED da cuenta y mantiene permanente contacto con la DIRESA/DISA de su ámbito y esta a su vez con la D GSP .
  • 34. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 6.
    • La D GSP , a través de la D ECS , tiene a su cargo la elaboración, revisión y actualización de las normas correspondientes.
    • Elaboración de un Plan Nacional de Evaluación de la implementación de la norma , asistencia técnica, verificación por muestreo de los Reportes/ Informes, la supervisión, evaluación y la implementación de mecanismos para el mejoramiento.
  • 35. IV. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 7.
    • La Dirección Ejecutiva de Calidad en Salud puede conformar un Comité Auditor para la realización de auditorias programadas o especiales a solicitud de partes o aquellas que el nivel superior le indique. Asimismo, puede solicitar la ejecución de auditorias a las DIRESAS / DISAS, Institutos Especializados o a los establecimientos de salud en casos especiales.
  • 36. V. DISPOSICIONES FINALES 1.
    • La presente norma técnica deberá ser revisada y actualizada cada dos años o antes , de requerirse
    • Las disposiciones específicas en lo que corresponda, se podrán aplicar a otros establecimientos de salud públicos y privados de acuerdo a su organización y necesidades.
  • 37. V. DISPOSICIONES FINALES 2.
    • La oficina de calidad en entidades del Estado, en cuanto el caso lo requiera solicitará a través de la Dirección del establecimiento la participación del Órgano de Control Institucional.
  • 38. V. DISPOSICIONES FINALES 3.
    • En las Auditorías de Casos, con la finalidad de mantener la debida confidencialidad se deberá utilizar una codificación AD-HOC que incluya al Nº de Historia Clínica y del personal involucrado, siendo el Coordinador de Auditoría el responsable de su administración.
  • 39. ANEXO 1 MODELO DE INFOME DE AUDITORIA DE CASO
    • Antecedentes
    • Origen de la Auditoria
    • Tipo de Auditoria
    • Alcance de la Auditoria
    • Información Clínica
    • Observaciones
    • Conclusiones
    • Recomendaciones
  • 40. ANEXO 1 MODELO DE REPPORTE DE AUDITORIA DE LA CALIDAD DE LA ATENCION
    • Antecedentes
    • Origen de la Auditoria
    • Tipo de Auditoria
    • Alcance de la Auditoria
    • Objetivos
    • Metodología
    • Resultados
    • Conclusiones
    • Recomendaciones
  • 41. ANEXO 1 MODELO DE REPPORTE DE AUDITORIA DE LA CALIDAD DE LA ATENCION
    • Fichas e instructivos referenciales para la realización de Auditorías:
    • Ficha e Instructivo de Auditoría de la Calidad de los Registros de Consulta Externa.
    • Ficha e Instructivo de Auditoría de la Calidad de Consulta Externa.
    • Ficha e Instructivo de Auditoría de la Calidad de la Atención de Hospitalización.
    • Ficha e Instructivo de Auditoría de Paciente Fallecido.
    • Ficha e Instructivo de Auditoría de la Calidad de Atención de Emergencia.
  • 42. MAPA GLOBAL DEL PROCESO DE AUDITORIA DE CASO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION EN SALUD
  • 43. GRACIAS… Dr. Fernando Valencia B. Red de Salud Arequipa Caylloma