Plan de Auditoria
Ciclo “Plan-Do-Check-Act”

• Desplegado dentro de cada uno de los procesos de la
Organización
• Dentro del sistema total d...
Tipo de procesos
De acuerdo a su contenido, se dividen en:
Procesos para la
Gestión de
la Organización
•Definición de obje...
Modelo ISO 9001
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PRINCIPALES PROCEDIMIENTOS COMUNES
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Fundamentos de gestión comunes:
•

Orientación a satisfacer a las diferentes partes interesadas.

• Filosofía de mejora co...
¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ?
Planificar
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Política
Política
Manual de
Manual de
Gestión
Gestión
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PROPOSITOS Y PRINCIPIOS
DE AUDITORIA
Propósitos de una auditoria
Obtener evidencia objetiva que nos permita
evaluar de manera eficaz el estado y
efectividad de...
¿Por qué realizar auditorías?
¿Por qué realizar auditorías?
• Para determinar si el SIG de una organización
cumple con arreglos planeados, con los
reque...
¿Por qué realizar auditorías?
• Para lograr la certificación, ISO 9001 y 14001
• Para diagnosticar una situación de proble...
Principios de auditoria
Principios fundamentales de auditoria
La metodología para llevar a cabo una auditoria se basa en
principios comunes que so...
de auditoria

Principios fundamentales

Conducta ética.
Presentación de desviaciones.
“Debido cuidado profesional.”
In...
Tipos de Auditorías
Tipos de Auditorías
•

Por la relación entre auditor y auditado, se
clasifican en auditorias de:
– Primera parte (auditori...
ACTIVIDADES DE AUDITORIA
Proceso de Auditoria
INICIO DE LA AUDITORIA

-DESIGNACIÓN DEL AUDITOR JEFE DEL EQUIPO
-DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS, EL ALC...
Actividades de auditoría

Inicio de
la auditoria

Revisión de la
documentación

Realización de
las actividades
de seguimie...
El Plan de Auditoría
El Plan de Auditoría debe incluir:
Objetivos, criterio de auditoría, documentos de
referencia y alcan...
Alcance de la Auditoría
• El alcance de la auditoría establece las fronteras
al identificar qué será examinado y contra qu...
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  • Sistema de auditorias

    1. 1. Plan de Auditoria
    2. 2. Ciclo “Plan-Do-Check-Act” • Desplegado dentro de cada uno de los procesos de la Organización • Dentro del sistema total de procesos • Ligado a : Planificación, Implementación, Medición y Mejoramiento Continuo de la Realización del Producto y otros procesos del Sistema
    3. 3. Tipo de procesos De acuerdo a su contenido, se dividen en: Procesos para la Gestión de la Organización •Definición de objetivos del negocio •Comunicación de información •Revisión del desempeño, etc. Procesos de soporte Procesos de medición y mejora •Determinación y provisión de recursos •Definición y mantenimiento de la infraestructura •Otros procesos, de acuerdo con la estructura de cada organización •Procesos de auditorias / revisiones •Procesos de análisis de desempeño, etc. Procesos de realización •Procesos de planeación del desarrollo/ elaboración del producto •Procesos relacionados con el cliente •Procesos de compras •Procesos de producción y provisión del servicio
    4. 4. Modelo ISO 9001 MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DE LA CALIDAD R E C Q U L I I E S N I T T O E S Responsabilidad de la Dirección (5) Medición, análisis y mejora (8) Gestión de Recursos (6) REQUISITOS ENTRADAS Actividades que aportan valor Flujo de información Realización del producto / servicio (7) PRODUCTO SALIDAS S A T I S F A C C I Ó N C L I E N T E
    5. 5. PRINCIPALES PROCEDIMIENTOS COMUNES Relación de procedimientos de Gestión Integrada Gestión de la documentación. Gestión de los RRHH y formación. Gestión de la infraestructura. Auditorías internas. Gestión del producto no conforme. Mejora continua. Acciones correctivas y preventivas. Revisión de la dirección
    6. 6. Fundamentos de gestión comunes: • Orientación a satisfacer a las diferentes partes interesadas. • Filosofía de mejora continua de la eficacia de los sistemas y de la satisfacción de las partes interesadas (ciclo PDCA). • La gestión de las actividades con un enfoque basado en procesos para la obtención de resultados de manera eficiente. • Utilización de Normas de Referencia (ISO, EN, UNE) con estructuras de requisitos análogos y elementos comunes, que permiten generar sinergias y favorecen la combinación. • Tendencia actual de las normas hacia modelos de Calidad Total o Excelencia Empresarial, aún cuando no existe una norma específica para la implantación de Sistemas Integrados de Gestión(SIG).
    7. 7. ¿INTEGRAMOS EL SISTEMA DE GESTION ? Planificar Planificar Política Política Manual de Manual de Gestión Gestión Identificación de Identificación de Aspectos de la Aspectos de la Gestión Gestión Requisitos Requisitos Legales y Otros Legales y Otros Objetivos de la Objetivos de la Gestión Gestión Programa de Programa de Gestión Gestión Hacer Hacer Responsabilidad Responsabilidad y autoridad y autoridad Formación y Formación y competencia competencia Comunicación Comunicación Control de los Control de los Documentos Documentos Prestación del Prestación del servicio servicio Control Control Operativo Operativo Verificar Verificar Actuar Actuar Mediciones y Mediciones y seguimientos seguimientos No No conformidades, conformidades, e incidentes e incidentes Control de los Control de los registros registros Acciones Acciones correctivas y correctivas y preventivas preventivas Auditorias Auditorias Revisión por la Revisión por la Dirección Dirección
    8. 8. PROPOSITOS Y PRINCIPIOS DE AUDITORIA
    9. 9. Propósitos de una auditoria Obtener evidencia objetiva que nos permita evaluar de manera eficaz el estado y efectividad del Sistema Integrado de Gestión.
    10. 10. ¿Por qué realizar auditorías?
    11. 11. ¿Por qué realizar auditorías? • Para determinar si el SIG de una organización cumple con arreglos planeados, con los requerimientos de un estándar, así como con aquellos establecidos por la propia organización. • Para determinar si el SIG está efectivamente implementado y mantenido. • Para identificar oportunidades para mejorar el SIG y/o riesgos potenciales o actuales.
    12. 12. ¿Por qué realizar auditorías? • Para lograr la certificación, ISO 9001 y 14001 • Para diagnosticar una situación de problema. • Para medir el progreso en comparación con previas auditorías. • Porque las auditorías internas son requeridas por la cláusula 8.2.2 de ISO 9001 y la clausula 4.5.5 de ISO 14001 • Para proporcionar datos de entrada para las revisiones por la dirección. • Para evaluar la capacitación del personal.
    13. 13. Principios de auditoria
    14. 14. Principios fundamentales de auditoria La metodología para llevar a cabo una auditoria se basa en principios comunes que son universalmente reconocidos. ¿Los conocemos? ¿Trabajamos sobre la base de estos principios?
    15. 15. de auditoria Principios fundamentales Conducta ética. Presentación de desviaciones. “Debido cuidado profesional.” Independencia. Evidencias.
    16. 16. Tipos de Auditorías
    17. 17. Tipos de Auditorías • Por la relación entre auditor y auditado, se clasifican en auditorias de: – Primera parte (auditoria interna) – Segunda Parte (auditoria externa) – Tercera Parte (auditoria externa) • Por el objetivo y el enfoque de la auditoria, pueden clasificarse en: – Auditoría de sistema – Auditoría de proceso – Auditoría de producto
    18. 18. ACTIVIDADES DE AUDITORIA
    19. 19. Proceso de Auditoria INICIO DE LA AUDITORIA -DESIGNACIÓN DEL AUDITOR JEFE DEL EQUIPO -DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS, EL ALCANCE Y LOS CRITERIOS DE LA AUDITORIA -DETERMINACIÓN DE LA VIABILIDAD DE LA AUDITORIA -ESTABLECIMIENTO DEL EQUIPO AUDITOR -ESTABLECIMIENTO DE LOS CONTACTOS INICIALES CON EL AUDITADO. REALIZACIÓN DE LA REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN -REVISIÓN DE LOS DOCUMENTOS PERTINENTES DEL SISTEMA DE GESTIÓN INCLUYENDO LOS REGISTROS, Y DETERMINACIÓN DE SU ADECUACIÓN. PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA IN SITU -PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORIA -ASIGNACIÓN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR -PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA IN SITU -REALIZACIÓN DE LA REUNIÓN DE APERTURA. -COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORIA -FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS GUÍAS Y DE LOS OBSERVADORES -RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN -GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA -PREPARACIÓN DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA -REALIZACIÓN DE LA REUNIÓN FINAL PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA -PREPARACIÓN DELINFORME DE AUDITORIA -APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA CULMINACIÓN DE LA AUDITORIA -CONSERVACIÓN DE LOS DOCUMENTOS -FINAL DE LA AUDITORÍA REALIZACIÓN DEL SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA (Cierre de la Auditoria Interna)
    20. 20. Actividades de auditoría Inicio de la auditoria Revisión de la documentación Realización de las actividades de seguimiento de la auditoría Preparación de las actividades in situ Realización de las actividades in situ Finalización de la auditoría Preparación, aprobación y distribución del reporte de auditoría
    21. 21. El Plan de Auditoría El Plan de Auditoría debe incluir: Objetivos, criterio de auditoría, documentos de referencia y alcance  Fecha y lugar de la auditoria.  Personal a ser auditado.  Identificación de los miembros del equipo auditor y su asignación de responsabilidades.  Horarios y duración de la auditoria.  Horarios para las reuniones (apertura y cierre).  El plan de auditoría debe incluir, según sea conveniente, los requisitos de confidencialidad, distribución del reporte de auditoria y la fecha de su distribución y acciones de seguimiento, entre otros.  Distribución del reporte de auditoría y la fecha de su distribución. 
    22. 22. Alcance de la Auditoría • El alcance de la auditoría establece las fronteras al identificar qué será examinado y contra qué requerimientos. • Generalmente incluye: – Qué estándar o cláusulas del estándar serán auditados – Localización física y/o unidades organizacionales – Procesos o actividades

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