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MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL

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En el presente documento se plasman los antecedentes y consideraciones que dieron origen al diseño de un nuevo modelo de vigilancia y control para de los sectores TIC, Radiodifusión Sonora y …

En el presente documento se plasman los antecedentes y consideraciones que dieron origen al diseño de un nuevo modelo de vigilancia y control para de los sectores TIC, Radiodifusión Sonora y Postal,
así como una explicación de los elementos claves y la operación del modelo mismo. Tales actividades
han sido desarrolladas por fases contemplando una fase de planificación, una fase de diseño, una fase
de revisión y una fase de verificación del modelo, así como su incorporación como parte del Modelo Integrado de Gestión (MIG) del Ministerio de las TIC.

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  • 1. DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL Bogotá D.C. - Febrero de 2012 1DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 2. HISTORIAL DE VERSIONES Versión Fecha Autor(es) Descripción 1.0 1-dic-2011 Zulmari Pabón, Ricardo Se crea versión inicial compilando elementos Forero aportados por diversos consultores 1.1 1-feb-2012 Zulmari Pabón, Ricardo Se hacen ajustes incorporando nuevos elementos Forero para precisar de de los anillos 2.0 1-mar-2012 Maria Consuelo Reyes, Cielo Se introducen conceptos relativos a planes de Muñoz, Raúl Perilla, Nelly mejoramiento, se el modelo y se hacen Rodriguez, Mario Lozano, precisiones sobre la aplicación del modelo para TIC Carlos Galarza, Marta Móviles Ramírez 2DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 3. TABLA DE CONTENIDOI. INTRODUCCIÓN......................................................................................................................................................................................................................................4II. FASE DE PLANIFICACIÓN....................................................................................................................................................................................................................4 1. IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES.........................................................................................................................................................................4 2. ANÁLISIS DE TENDENCIAS INTERNACIONALES..................................................................................................................................................5 2.1. CHILE......................................................................................................................................................................................................................................6 2.1.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación chilena............................................................................................7 2.1.2. Estructura de la vigilancia.............................................................................................................................................................................................8 2.1.3. Conclusión...........................................................................................................................................................................................................................8 2.2. MÉXICO.................................................................................................................................................................................................................................9 2.2.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación mexicana.......................................................................................9 2.2.2. Estructura de la vigilancia...........................................................................................................................................................................................10 2.2.3. Conclusión.........................................................................................................................................................................................................................10 2.3. ESPAÑA................................................................................................................................................................................................................................10 2.3.1. Clasificación de las infracciones según la ley general de las telecomunicaciones de España....................................................11 2.3.2. Sanciones...........................................................................................................................................................................................................................16 2.3.3. Estructura de la vigilancia..........................................................................................................................................................................................18 2.3.4. Conclusión........................................................................................................................................................................................................................18 2.4. REINO UNIDO...................................................................................................................................................................................................................19III. FASE DE DISEÑO...................................................................................................................................................................................................................................20 1. JUSTIFICACIÓN................................................................................................................................................................................................................20 1.1. LA NECESIDAD DEL NUEVO ENFOQUE INTEGRAL DE APOYO A LAS FUNCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL...................................20 1.2. MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL....................................................................................................................................................................21 1.3. EL ESTADO Y LOS SECTORES TIC Y POSTAL........................................................................................................................................................23 2. EVOLUCIÓN HACIA UN NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL................................................................................................24 2.1. PROCESOS PREVIOS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL..........................................................24 2.1.1. Definición de la Matriz de Obligaciones..............................................................................................................................................................25 2.1.2. Diseño e Implementación de un Sistema de Alarmas Temprana............................................................................................................25 2.1.3. Diagnóstico General.....................................................................................................................................................................................................27 2.2. ESTRUCTURA DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL..........................................................................................................27 2.2.1. Principios del Nuevo Modelo...................................................................................................................................................................................27 2.2.1.1. Vigilancia Preventiva....................................................................................................................................................................................................27 2.2.1.1.1. Divulgación......................................................................................................................................................................................................................28 2.2.1.1.2. Metodología de los anillos de Seguridad (Sector TIC no móvil, Radiodifusión Sonora y Postal).............................................29 2.2.1.1.3. Consideración sobre la aplicación de los Anillos de seguridad para los proveedores de redes y servicios móviles.......32 2.2.1.1.4. Aplicación de los Anillos a los PRSTM...................................................................................................................................................................34 2.2.1.1.5. Labores continuas (Ver Anexo 1)............................................................................................................................................................................35 2.2.1.1.6. Planes de Mejoramiento.............................................................................................................................................................................................36 2.2.1.2. Control Estratégico........................................................................................................................................................................................................38 2.2.1.2.1. Planes de Mejoramiento en el marco del Control Estratégico..................................................................................................................39 2.3. CADENA DE VALOR DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL..............................................................................................40 2.4. OBLIGACIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LOS VIGILADOS (VER ANEXO 1).............................................................................41 2.5. RESULTADOS ESPERADOS DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL.......41 2.6. ANÁLISIS DE RESULTADOS.........................................................................................................................................................................................42 2.7. VALIDACIÓN METODOLÓGICA DEL MODELO..................................................................................................................................................42 3. DESARROLLO DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES EN EL PROCESO DE CONSTRUCCIÓN DEL NUEVO MODELO.............42IV. FASE DE REVISIÓN...............................................................................................................................................................................................................................44 1. EL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL EN EL MARCO DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO.........................44 2. EL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL EN EL MARCO DEL PLAN VIVE DIGITAL..........................................................45 3. EL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL COMO APOYA LAS EXPECTATIVAS DEL SECTOR DE LAS TIC EN COLOMBIA.......47 4. SOCIALIZACIÓN...............................................................................................................................................................................................................48V. FASE DE VERIFICACIÓN.....................................................................................................................................................................................................................49VI. EL MODELO DE VIGILANCIA COMO PARTE DEL PROCESO MIG.....................................................................................................................................49 3 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 4. I. INTRODUCCIÓNEn el presente documento se plasman los antecedentes y consideraciones que dieron origen al diseñode un nuevo modelo de vigilancia y control para de los sectores TIC, Radiodifusión Sonora y Postal,así como una explicación de los elementos claves y la operación del modelo mismo. Tales actividadeshan sido desarrolladas por fases contemplando una fase de planificación, una fase de diseño, una fasede revisión y una fase de verificación del modelo, así como su incorporación como parte del ModeloIntegrado de Gestión (MIG) del Ministerio de las TIC.II. FASE DE PLANIFICACIÓN1. IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADESEl cambio normativo que se dio en Colombia para el sector de las telecomunicaciones, al pasar de unmodelo de regulación por servicios a un modelo convergente de regulación por mercados relevantes,bajo el concepto de Tecnologías de la Información y la Comunicación -TIC-, donde el objetivo principales la satisfacción de las necesidades del usuario y la protección de sus derechos, así como la libre yleal competencia, exige adelantar con eficiencia, calidad y oportunidad la vigilancia y el control en elsector, tomando acciones encaminadas a la detección temprana de los problemas que se presenten,para que los mismos sean corregidos oportunamente en beneficio tanto de los usuarios como de losparticipantes del mercado, quienes podrán satisfacer adecuadamente las expectativas de sus clientesfrente al servicio, a la vez que liberar recursos dedicados a la atención de peticiones quejas o reclamospara destinarlos a la realización de otros proyectos.La orientación preventiva de la función de vigilancia sobre los proveedores de redes y serviciospermite, sin duda, obtener mejoras concretas en la prestación del servicio, a través del hallazgo yanálisis oportuno de los factores críticos de la operación de los prestadores, reduciendo así el númerode proveedores en riesgo.En un entorno competitivo, como el que se tiene en el mercado de las telecomunicaciones en Colombia,las funciones de supervisión y control deben propiciar herramientas que permitan fortalecer lasrelaciones entre el administrado y la administración, de manera tal que se disminuyan los riesgoso amenazas de incumplimientos por parte de los sujetos sobre quienes se ejerce la supervisión yvigilancia.La tendencia mundial, de acuerdo con los países analizados en el presente documento, se enfoca auna supervisión, vigilancia y control menos inquisitorial y punitiva, permitiéndoles a los operadores 4el establecimiento de medidas internas de supervisión y control. Por ejemplo, la legislación chilenaDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 5. prevé la facultad de la autoridad de vigilancia y control para realizar observaciones respecto desituaciones de incumplimiento, y solo en el evento de que las mismas no sean acogidas en los plazosestipulados, se dará lugar a la sanción. En tal sentido, ha de entenderse que se adoptan medidas decarácter preventivo a efectos de evitar sanciones.Ello refuerza la propuesta de incorporar, en el marco de la Vigilancia Preventiva, la concertaciónde planes de mejoramiento, buscando superar los problemas detectados, previniendo con ellosun potencial incumplimiento que conlleve afectación en la prestación del servicio con calidad yeficiencia. De igual manera, el seguimiento permanente a la gestión de los proveedores de redes yservicios mediante la verificación y valoración “in situ”, permite establecer alertas tempranas y obtenerindicativos para desactivarlas, así como pruebas e insumos para el adelantamiento de investigacionescon fines sancionatorios frente a aquellos hallazgos que tipifiquen infracciones a la normatividadvigente.Los usuarios juegan un papel importante como agentes generadores de alertas, no sólo respecto delos servicios finales que reciben sino de eventuales problemas que pueden presentarse al interiorde los proveedores, bien sea en sus sistemas de comercialización o facturación, en sus relacionescon el cliente, en su infraestructura técnica y, en general, sobre muchos aspectos relativos a laoperación y/o mantenimiento, motivo por el cual resulta fundamental el análisis de las causas que sepresentan a nivel de las peticiones, quejas y recursos, a través de los reportes trimestrales que realizanlos Proveedores ante la SIC. En igual sentido, los sistemas de información del sector constituyenherramientas básicas para la vigilancia y control, razón por la que se hace necesario emprenderacciones tendientes a su fortalecimiento y ello es precisamente otro de los aspectos que se proponeabordar con la implantación del nuevo modelo de vigilancia y control.2. ANÁLISIS DE TENDENCIAS INTERNACIONALESA continuación se presenta un análisis para cuatro países claves en relación con la legislación relativaa la estructura institucional en materia de Vigilancia y Control en telecomunicaciones. Si bien, lossistemas jurídicos de cada país varían en función de variables de carácter político y económico, seescogió una muestra de países que en cierta forma tiene afinidad con el ordenamiento jurídicocolombiano o que han sido pioneros de cambios a nivel del sector de las telecomunicaciones. Paratal fin se analizó la estructura institucional de control y vigilancia de países tales como Chile, México,España y Reino Unido.Se tomó como referencia a Chile en razón a la reforma legislativa que actualmente cursa en el CongresoChileno, (de iniciativa del Gobierno Nacional) que prevé la modificación de la estructura institucionaldel sector de las Telecomunicaciones, al crear una nueva entidad que tendrá como competenciabásica la fiscalización del cumplimiento de la normativa sectorial y la sanción administrativa, el cual 5constituirá un nuevo modelo institucional del sector a nivel latinoamericano.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 6. Respecto a México, se consideró importante analizar su estructura institucional en la medida quetal estructura es similar a la colombiana, al contar, entre otros, con un Ministerio que sanciona y unorganismo regulador que propone sancionar de acuerdo lo observado en ejercicio de su funciónregulatoria.A nivel europeo se tuvo en cuenta para el análisis de tendencias, los sistemas de Control y Vigilanciade España y Reino Unido, toda vez, que estos países son pioneros en su región en lo que respecta alrégimen de las Telecomunicaciones.Como se podrá apreciar más adelante al revisar el régimen de vigilancia y control en Chile y España,frente a situaciones de incumplimiento por partes de los vigilados, tales legislaciones han permitidoalgunos tipos de acuerdos antes de la adopción de medidas sancionatorias, todo con fundamento enla garantía de la prestación del servicio.En efecto, el Proyecto de Ley chileno que prevé la creación de la Superintendencia deTelecomunicaciones, posibilita que antes de sancionar incumplimientos, los sujetos sometidos afiscalización, puedan corregir en un plazo razonable, las deficiencias que la Superintendencia lesobserve en el cumplimiento de la normativa sectorial, todo ello enfocado a la continuidad en laprestación de los servicios de telecomunicaciones.Asimismo, en el caso español se contempla la posibilidad de celebrar acuerdos durante las actuacionesde las autoridades públicas, siempre que estos acuerdos tengan por objeto satisfacer el interéspúblico y no sean contrarios al Ordenamiento Jurídico ni versen sobre materias no susceptibles detransacción. Adicional a ello, varias de las infracciones se tipifican por la reiteración de la conductainfractora, visualizando cierto grado de flexibilidad en la adopción de la sanción.Si bien en el caso Colombiano la legislación no incorpora este tipo de procedimientos frente a lacomisión de infracciones, tal como acontece en el modelo Mexicano y de Reino Unido, se considerafactible adoptar el enfoque de la vigilancia preventiva con el propósito de evitar la ocurrencia deinfracciones, pues es claro que una vez verificadas las misma, no hay lugar a sustituir la actuaciónadministrativa con fines sancionatorios.2.1. CHILELa legislación aplicable para el Sector de las Telecomunicaciones chileno es la ley General deTelecomunicaciones No. 18.168 del 2 de Octubre de 1982. Esta Ley prevé que tanto el Ministeriode Transporte y Telecomunicaciones como la Subsecretaria de Telecomunicaciones, conforman lainstitucionalidad del sector.En tal sentido, la Ley General de Telecomunicaciones contempla que al Ministerio de Transporte y 6las Telecomunicaciones, le corresponde controlar y supervigilar el funcionamiento de los serviciosDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 7. públicos de telecomunicaciones y la protección de los derechos del usuario, sin perjuicio de lasacciones judiciales y administrativas a que éstos tengan derecho. Las infracciones a las normas deesta Ley, a sus reglamentos, planes técnicos fundamentales y normas técnicas, serán sancionadas porel Ministro en conformidad a las disposiciones de la misma ley.Por su parte la Subsecretaría de Telecomunicaciones apoya al Ministerio de Transportes, en laaplicación de la ley y sus reglamentos.2.1.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación chilena.El artículo 36 de la Ley General de Telecomunicaciones, consagra los siguientes tipos de sanciones:• Las infracciones a las normas de la presente ley, a sus reglamentos, planes técnicos fundamentales y normas técnicas, serán sancionadas por el Ministro en conformidad a las disposiciones de esta ley.• Las sanciones sólo se materializarán una vez ejecutoriada la resolución que las imponga. A falta de sanción expresa y según la gravedad de la infracción, se aplicará alguna de las siguientes sanciones:1. Amonestación.2. Multa no inferior a 5 ni superior a 100 unidades tributarias mensuales, tratándose de concesionesde radiodifusión de libre recepción.En los demás casos, la multa fluctuará entre 5 y 1.000 unidades tributarias mensuales. En caso dereincidencia en un mismo tipo de infracción, se podrá triplicar el máximo de la multa.Tratándose de una concesión de un servicio de telecomunicaciones de libre recepción o deradiodifusión, el Ministro, en caso de retardo en el pago y por vía de apremio, podrá decretar lasuspensión de las transmisiones en base a un día de suspensión por cada 20 unidades tributariasde multa, con un máximo de 20 días de suspensión. La suspensión no exime del pago de la multa.Tratándose de otros servicios, las multas no enteradas dentro de plazo devengarán un interés penalde 12% anual.3. Suspensión de transmisiones hasta por un plazo de 20 días, en caso de reiteración de algunainfracción grave, tratándose de concesiones de servicios de Telecomunicaciones de libre recepción ode radiodifusión, servicios limitados de telecomunicaciones y servicios limitados de televisión.4. Caducidad de la concesión o permiso. Esta sólo procederá en los siguientes casos:a)incumplimiento del marco técnico aplicable al servicio, siempre que las observaciones que laSubsecretaría haya formulado previamente y por escrito, no se hayan subsanado dentro del plazoque haya fijado al efecto y que se contará desde la fecha de notificación de tales observaciones al 7afectado; DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 8. b) Sanción reiterada de suspensión de transmisiones;c) No pago de la multa que se hubiese aplicado, transcurridos que sean 30 días desde la fecha en quela resolución respectiva haya quedado ejecutoriada;d) Alteración de cualquiera de los elementos esenciales de la concesión, que se establecen en elartículo 14;e) Suspensión de las transmisiones de un servicio de telecomunicaciones de libre recepción o deradiodifusión, o de servicios limitados de televisión, por más de 3 días, sin permiso previo de laSubsecretaría y siempre que ello no provenga de fuerza mayor;f ) Derogado.g) Atraso, por más de 6 meses, en el pago de los derechos devengados por el uso del espectroradioeléctrico, sin perjuicio del cobro ejecutivo de los mismos;h) Transferir, ceder, arrendar u otorgar el derecho de uso a cualquier título de una concesión deradiodifusión sonora, sin la previa autorización de la Subsecretaría de Telecomunicaciones, ei) El no uso de la concesión dentro del término de un año, contado desde la fecha de su otorgamiento.En los casos de las letras c), d), f ) y g) deberá necesariamente aplicarse la caducidad.2.1.2. Estructura de la vigilanciaLa Ley General de Telecomunicaciones de Chile del año 1982 (continuamente reformada) prevé laposibilidad de que la Subsecretaria de Telecomunicaciones realice observaciones al incumplimientodel marco técnico aplicable al servicio.Opera la sanción cuando el prestador del servicio no haya subsanado en el plazo estipulado lasobservaciones de la subsecretaria. (*)12.1.3. ConclusiónLa Ley General de Telecomunicaciones de Chile, permite que antes de entrar a sancionar, la Subsecretariade Telecomunicaciones puede realizar observaciones respecto a situaciones de incumplimiento deaspectos técnicos.Procederá la sanción cuando el operador no subsana las observaciones.Por lo anterior, se puede concluir que el modelo de control y vigilancia chileno, permite que conel fin de garantizar la prestación de los servicios de telecomunicaciones, la entidad que ejercer lafunción de supervisión pueda adoptar instrumentos preventivos de incumplimientos, en el sentido1 El Gobierno de Chile radicó ante Congreso Nacional Chileno el pasado mes de Noviembre del 2011, un Proyecto de Ley que pretendecrear la Superintendencia de Telecomunicaciones. Este proyecto contempla la facultad de esta Superintendencia, para impartir 8instrucciones de carácter particular a los sujetos sometidos a fiscalización, a fin de que éstos corrijan, en un plazo razonable, lasdeficiencias que la Superintendencia les observe en el cumplimiento de la normativa sectorial. (artículo 3 Literal m) . Proyecto de Leycontenido en el boletín N°8.034-15. Estado: Primer trámite Constitucional - Cámara de Diputados de Chile. Disponible AQUÍ DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 9. de otorgarle al operador incumplido plazos para adoptar las observaciones.2.2. MÉXICOLa Ley Federal de las Telecomunicaciones de México del 7 de Junio de 1995, dispone que la Secretariade Comunicaciones y Transporte sea la institución encargada de vigilar y sancionar.Por su parte a la Comisión Federal de las Telecomunicaciones - COFETEL, en concordancia con lo previstoen el Reglamento de Telecomunicaciones del 29 de octubre de 1990, le corresponde preparar y emitirpropuestas de sanciones a la Secretaría, que resulten aplicables en materia de telecomunicaciones,con motivo de las visitas de inspección y verificación practicadas a los concesionarios, permisionarios,operadores y demás prestadores de servicios de telecomunicaciones.2.2.1. Conductas objeto de sanción y tipo de sanción en la legislación mexicana.Con multa de 10,000 a 100,000 salarios mínimos por:• Prestar servicios de telecomunicaciones sin contar con concesión por parte de la Secretaría;• No cumplir con las obligaciones en materia de operación e interconexión de redes públicas de telecomunicaciones;• Ejecutar actos que impidan la actuación de otros concesionarios o permisionarios con derecho a ello;• No llevar contabilidad separada por servicios de acuerdo a las disposiciones de esta Ley o sus reglamentos;• Interceptar información que se transmita por las redes públicas de Telecomunicaciones;• No cumplir en tiempo y forma, con las obligaciones establecidas en las fracciones XI, XII, XIII, XIV y XV del artículo 44 de esta Ley (Ley Federal de las Telecomunicaciones), en materia de telefonía.Con multa de 4,000 a 40,000 salarios mínimos por:• Operar o explotar comercializadoras de servicios de telecomunicaciones en contravención a lo dispuesto en esta Ley y sus reglamentos;• Interrumpir, sin causa justificada o sin autorización de la Secretaría, la prestación total de servicios en poblaciones en que el concesionario sea el único prestador de ellos;• Cometer errores en la información de base de datos de usuarios, de directorios, y en el cobro de los servicios de concesionarios de redes públicas, no obstante el apercibimiento de la Secretaría; y• No cumplir con las obligaciones o condiciones establecidas en los títulos de concesión o permiso. 9 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 10. Con multa de 2,000 a 20,000 salarios mínimos por:• Contravenir las disposiciones tarifarias;• Contravenir las disposiciones sobre la conexión de equipos y cableados;• Operar sin permiso estaciones terrenas transmisoras;• Incurrir en violaciones a las disposiciones de información y registro contempladas en la presente Ley; y• Otras violaciones a disposiciones de esta Ley y las disposiciones reglamentarias y administrativas que de ella emanen.2.2.2. Estructura de la vigilanciaSe ejercen funciones de vigilancia y verificado el incumplimiento se aplica el régimen de sanciones.2.2.3. ConclusiónDe conformidad con la Ley Federal de Telecomunicaciones de México y con las demás normasconsultadas, no se contempla en el modelo de vigilancia y control mexicano, en lo que respecta alsector de las Telecomunicaciones, la posibilidad de adoptar medidas preventivas por parte de laentidad sancionadora.En tal sentido, si del ejercicio de las funciones de inspección y verificación se observa posiblesincumplimientos se inicia el proceso sancionador.2.3. ESPAÑADe conformidad con la Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/ 2003 de Noviembre de 2003, lasfunciones de inspección en materia de telecomunicaciones le corresponde a:a. La Agencia Estatal de Radiocomunicaciones.b. La Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones.c. El Ministerio de Ciencia y Tecnología.Será competencia del Ministerio de Ciencia y Tecnología la inspección de los servicios y de las redesde telecomunicaciones, de sus condiciones de prestación, de los equipos, de los aparatos, de lasinstalaciones y de los sistemas civiles, que contará con un servicio central de inspección técnica detelecomunicaciones.Corresponde a la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones la inspección de las actividades delos operadores de telecomunicaciones respecto de las cuales tenga competencia sancionadora de 10conformidad con esta Ley. DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 11. Corresponde a la Agencia Estatal de Radiocomunicaciones la competencia de control e inspeccióndel dominio público radioeléctrico, así como la realización de actividades de inspección conforme alo establecido en el apartado siguiente.Respecto a la aplicación del régimen sancionador dispone la Ley General de Telecomunicaciones deEspaña que dicha función la ejercerá:a. El Ministerio de Ciencia y Tecnologíab. A la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones, cuando se trate de infracciones muy gravestipificadas en los párrafos q a x del artículo 53, infracciones graves tipificadas en el párrafo p y, en elámbito material de su actuación, en el párrafo q del artículo 54, e infracciones leves tipificadas en elpárrafo d del artículo 55, respecto de los requerimientos por ella formulados.c. Agencia de Protección de Datos, cuando se trate de las infracciones muy graves comprendidas en elpárrafo z del artículo 53 y de las infracciones graves previstas por el párrafo r del artículo 54.d. Secretario de Estado de Telecomunicaciones y para la Sociedad de la Información.2.3.1. Clasificación de las infracciones según la ley general de lastelecomunicaciones de España:Las infracciones de las normas reguladoras de las telecomunicaciones se clasifican en muy graves,graves y leves.Se consideran infracciones muy graves: (artículo 53 Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/2003)a. La realización de actividades sin título habilitante cuando sea legalmente necesario o utilizandoparámetros técnicos diferentes de los propios del título y la utilización de potencias de emisiónnotoriamente superiores a las permitidas o de frecuencias radioeléctricas sin autorización o distintasde las autorizadas, siempre que, en estos dos últimos casos, se produzcan daños graves a las redes oa la prestación de los servicios de comunicaciones electrónicas.b. El uso, en condiciones distintas a las autorizadas, del espectro radioeléctrico que provoquealteraciones que impidan la correcta prestación de otros servicios por otros operadores.c. El incumplimiento grave o reiterado por los titulares de concesiones, afectaciones demaniales oautorizaciones para el uso del dominio público radioeléctrico de las condiciones esenciales que se lesimpongan por el Ministerio de Ciencia y Tecnologíad. La transmisión total o parcial de concesiones o autorizaciones para el uso privativo del dominiopúblico radioeléctrico, sin cumplir con los requisitos establecidos a tal efecto por la normativa dedesarrollo de esta Ley.e. La producción deliberada de interferencias definidas como perjudiciales en esta Ley, incluidaslas causadas por estaciones radioeléctricas que estén instaladas o en funcionamiento a bordo de 11un buque, de una aeronave o de cualquier otro objeto flotante o aerotransportado que transmitaDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 12. emisiones desde fuera del territorio español para su posible recepción total o parcial en éste.f. Efectuar emisiones radioeléctricas que incumplan gravemente los límites de exposición establecidosen la normativa de desarrollo del artículo 44 de Ley General de Telecomunicaciones (Ley 32/ 2003) eincumplir gravemente las demás medidas de seguridad establecidas en dicha normativa, incluidas lasobligaciones de señalización o vallado de las instalaciones radioeléctricas.g. Permitir el empleo de enlaces procedentes del exterior del territorio nacional que se faciliten através de satélites cuyo uso no haya sido previamente autorizado.h. La instalación, puesta en servicio o utilización de terminales o de equipos conectados a las redespúblicas de comunicaciones electrónicas que no hayan evaluado su conformidad, conforme al título IVde la Ley General de Telecomunicaciones (Ley 32/ 2003) , si se producen daños muy graves a aquéllas.i. La importación o la venta al por mayor de equipos o aparatos cuya conformidad no haya sidoevaluada de acuerdo con lo dispuesto en el título IV de la Ley General de Telecomunicaciones (Ley32/ 2003), o con los acuerdos o convenios internacionales celebrados por el Estado español.j. El incumplimiento grave y reiterado por los titulares de los laboratorios designados o por las entidadescolaboradoras de la Administración de las obligaciones que reglamentariamente se establezcan parasu funcionamiento o de las derivadas de su acreditación o concierto, en el proceso de evaluación delos aparatos de telecomunicaciones, de conformidad con las especificaciones técnicas que les seande aplicación.k. La negativa o la obstrucción a ser inspeccionado, y la no colaboración con la inspección cuandoésta sea requerida.l. El incumplimiento grave o reiterado de las obligaciones de servicio público y la grave o reiteradavulneración de los derechos de los consumidores y usuarios finales según lo establecido en el TítuloIII de la Ley y su normativa de desarrollo, con excepción de los establecidos por el artículo 38.3 cuyavulneración será sancionable conforme a lo previsto en el párrafo z de este artículo.m. El incumplimiento reiterado de la obligación de mantener los niveles de calidad establecidos parala prestación de los servicios.n. La interceptación, sin autorización, de telecomunicaciones no destinadas al público en general.o. La divulgación del contenido, o de la simple existencia, de mensajes no destinados al públicoen general emitidos o recibidos a través de servicios de telecomunicaciones, a los que se accedamediante la interceptación voluntaria o involuntaria, su publicación o cualquier otro uso de ellos sinla debida autorización.p. El incumplimiento deliberado, por parte de los operadores, de las obligaciones en materia deinterceptación legal de comunicaciones impuestas en desarrollo del artículo 33 de esta Ley y elincumplimiento deliberado de las obligaciones de conservación de los datos establecidas en laLey de Conservación de Datos relativos a las Comunicaciones Electrónicas y a las Redes Públicas deComunicaciones.q. El incumplimiento reiterado de los requerimientos de información formulados por el órganocompetente de la Administración del Estado en el ejercicio de sus funciones.r. El incumplimiento de las instrucciones dictadas por la Comisión del Mercado de lasTelecomunicaciones, en el ejercicio de las competencias que en materia de mercados de referencia yoperadores con poder significativo le atribuye esta Ley. 12DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 13. s. El incumplimiento de las resoluciones adoptadas por la Comisión del Mercado de lasTelecomunicaciones en el ejercicio de sus funciones en materia de comunicaciones electrónicas, conexcepción de las que lleve a cabo en el procedimiento arbitral previo sometimiento voluntario de laspartes.t. El incumplimiento grave o reiterado por los operadores de las condiciones para la prestación deservicios o la explotación de redes de comunicaciones electrónicas.u. La explotación de redes o la prestación de servicios de comunicaciones electrónicas sin cumplirlos requisitos exigibles para realizar tales actividades establecidas en esta Ley y su normativa dedesarrollo.v. El incumplimiento de lo establecido en el artículo 6.1 de la Ley General de Telecomunicaciones (Ley32/ 2003).w. El incumplimiento, por parte de las personas físicas o jurídicas habilitadas para la explotaciónde redes o la prestación de servicios de comunicaciones electrónicas accesibles al público, de lasobligaciones en materia de acceso e interconexión a las que estén sometidas por la vigente legislación.x. El incumplimiento de las condiciones determinantes de la adjudicación y asignación de los recursosde numeración incluidos en los planes de numeración debidamente aprobados.y. El incumplimiento reiterado de los requerimientos de información formulados por la Comisión delMercado de las Telecomunicaciones en el ejercicio de sus funciones.z. La falta de notificación a la Administración por el titular de una red de comunicaciones electrónicasde los servicios que se estén prestando a través de ella cuando esta información sea exigible deacuerdo con la normativa aplicable.aa. La vulneración grave o reiterada de los derechos previstos en el artículo 38.3, salvo el previsto porel párrafo h, cuya infracción se regirá por el régimen sancionador previsto en la Ley 34/2002, de 11de julio, de servicios de la sociedad de la información y de comercio electrónico, y el incumplimientograve o reiterado de las obligaciones de protección y seguridad de los datos almacenados establecidasen el artículo 8 de la Ley de conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a lasredes públicas de comunicaciones.Se consideran infracciones graves: (artículo 54 Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/ 2003)a. La realización de actividades sin título habilitante cuando sea legalmente necesario o utilizandoparámetros técnicos diferentes de los propios del título y la utilización de potencias de emisiónnotoriamente superiores a las permitidas o de frecuencias radioeléctricas sin autorización o distintasde las autorizadas, siempre que las referidas conductas no constituyan infracción muy grave.b. La instalación de estaciones radioeléctricas sin autorización, cuando, de acuerdo con lo dispuestoen la normativa reguladora de las telecomunicaciones, sea necesaria, o de estaciones radioeléctricas abordo de un buque, de una aeronave o de cualquier otro objeto flotante o aerotransportado, que, enel mar o fuera de él, posibilite la transmisión de emisiones desde el exterior para su posible recepcióntotal o parcial en territorio nacional.c. La mera producción de interferencias definidas como perjudiciales en esta Ley que no se encuentrencomprendidas en el artículo anterior. 13DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 14. d. La emisión de señales de identificación falsas o engañosas.e. El uso, en condiciones distintas de las autorizadas, del espectro radioeléctrico que provoquealteraciones que dificulten la correcta prestación de otros servicios por otros operadores.f. No atender el requerimiento hecho por la autoridad competente para el cese de las emisionesradioeléctricas, en los supuestos de producción de interferencias.g. El establecimiento de comunicaciones con estaciones no autorizadas.h. Efectuar emisiones radioeléctricas que incumplan los límites de exposición establecidos en lanormativa de desarrollo del artículo 44 de esta Ley e incumplir las demás medidas de seguridadestablecidas en ella, incluidas las obligaciones de señalización o vallado de las instalacionesradioeléctricas.i. La instalación, puesta en servicio o utilización de terminales o de equipos conectados a las redespúblicas de comunicaciones electrónicas que no hayan evaluado su conformidad, conforme al títuloIV de esta Ley, salvo que deba ser considerado como infracción muy grave.j. La distribución, venta o exposición para la venta de equipos o aparatos cuya conformidad con losrequisitos esenciales aplicables no haya sido evaluada de acuerdo con lo dispuesto en el título IV deesta Ley o con los acuerdos o convenios internacionales celebrados por el Estado español.k. La realización de la actividad de instalación de aparatos y sistemas de telecomunicación sin disponerdel correspondiente título habilitante, así como el incumplimiento de los requisitos aplicables alacceso a los servicios de telecomunicaciones en el interior de los edificios y a la instalación en ellos delas infraestructuras de telecomunicaciones.l. La alteración, la manipulación o la omisión de las características técnicas, de las marcas, de lasetiquetas, de los signos de identificación o de la documentación de los equipos o de los aparatos detelecomunicaciones.m. El incumplimiento por las entidades colaboradoras de la Administración para la normalización y lahomologación de las prescripciones técnicas y del contenido de las autorizaciones o de los conciertosque les afecten, con arreglo a lo que reglamentariamente se determine.n. Los siguientes actos de colaboración con los usuarios de buques o aeronaves, ya sean nacionales ode bandera extranjera, efectuados deliberadamente y que posibiliten la producción de las infraccionesprevistas en el párrafo h del artículo 53 título IV de la Ley General de Telecomunicaciones (Ley 32/2003) y en el párrafo b de este artículo:1. El suministro, el mantenimiento o la reparación del material que incorpore el buque o la aeronave.2. Su aprovisionamiento o abastecimiento.3. El suministro de medios de transporte o el transporte de personas o de material al buque o a laaeronave.4. El encargo o la realización de producciones de todo tipo desde buques o aeronaves, incluida lapublicidad destinada a su difusión por radio.5. La prestación de servicios relativos a la publicidad de las estaciones instaladas en los buques o enlas aeronaves.6. Cualesquiera otros actos de colaboración para la comisión de una infracción en materia detelecomunicaciones mediante el uso de buques o aeronaves. 14DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 15. o. El incumplimiento, por parte de los operadores, de las obligaciones en materia de interceptaciónlegal de comunicaciones impuestas en desarrollo del artículo 33 de la presente Ley (Ley General deTelecomunicaciones- Ley 32/ 2003) y el incumplimiento de las obligaciones de conservación de losdatos establecidas en la Ley de Conservación de Datos relativos a las Comunicaciones Electrónicas ya las Redes Públicas de Comunicaciones, salvo que deban considerarse como infracción muy grave,conforme a lo dispuesto en el artículo anterior.p. El incumplimiento de las obligaciones de servicio público y la vulneración de los derechos delos consumidores y usuarios finales, según lo establecido en el Título III de la Ley y su normativa dedesarrollo, salvo que deban considerarse como infracción muy grave, conforme a lo previsto en elartículo anterior.No obstante, la vulneración de los derechos establecidos por el artículo 38.3 de esta Ley serásancionable conforme a lo previsto en el párrafo r de este artículo.q. El incumplimiento por los operadores de las condiciones para la prestación de servicios o laexplotación de redes de comunicaciones electrónicas.r. Cualquier otro incumplimiento grave de las obligaciones de los operadores explotadores de redeso prestadores de servicios de comunicaciones electrónicas o de sus usuarios, previsto en las leyesvigentes, salvo que deba ser considerado como infracción muy grave, conforme a lo dispuesto en elartículo anterior.s. La vulneración de los derechos previstos en el artículo 38.3, salvo el previsto por el párrafo h,cuya infracción se regirá por el régimen sancionador previsto en la Ley 34/2002, de 11 de julio, y elincumplimiento de las obligaciones de protección y seguridad de los datos establecidas en el artículo8 de la Ley de conservación de datos relativos a las comunicaciones electrónicas y a las redes públicasde comunicaciones, salvo que deban considerarse como infracción muy grave.t. El ejercicio de la actividad de instalación y mantenimiento de equipos y sistemas de telecomunicaciónsin haber efectuado la declaración responsable o sin cumplir los requisitos a los que se refiere elartículo 42.2.Se consideran infracciones leves: (artículo 55 Ley General de Telecomunicaciones – Ley 32/ 2003)a. La producción de cualquier tipo de emisión radioeléctrica no autorizada, salvo que deba serconsiderada como infracción grave o muy grave.b. La mera producción de interferencias cuando no deba ser considerada como infracción grave omuy grave.c. Carecer de los preceptivos cuadros de tarifas o de precios cuando su exhibición se exija por lanormativa vigente.d. No facilitar los datos requeridos por la Administración o retrasar injustificadamente su aportacióncuando resulte exigible conforme a lo previsto por la normativa reguladora de las comunicacioneselectrónicas.e. Cualquier otro incumplimiento de las obligaciones impuestas a operadores de redes o de serviciosde comunicaciones electrónicas o de sus usuarios, previsto en las leyes vigentes, salvo que deba ser 15DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 16. considerado como infracción grave o muy grave, conforme a lo dispuesto en los artículos anteriores.2.3.2. Sanciones1. El Ministerio de Ciencia y Tecnología o la Comisión del Mercado de las Telecomunicacionesimpondrán, en el ámbito de sus respectivas competencias, las siguientes sanciones:a. Por la comisión de infracciones muy graves tipificadas en los párrafos q y r del artículo 53 de la LeyGeneral de Telecomunicaciones (Ley 32/ 2003) se impondrá al infractor multa por importe no inferioral tanto, ni superior al quíntuplo, del beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos uomisiones en que consista la infracción. En caso de que no resulte posible aplicar este criterio o quede su aplicación resultara una cantidad inferior a la mayor de las que a continuación se indican, estaúltima constituirá el límite del importe de la sanción pecuniaria. A estos efectos, se considerarán lassiguientes cantidades: el 1 % de los ingresos brutos anuales obtenidos por la entidad infractora enel último ejercicio en la rama de actividad afectada o, en caso de inexistencia de éstos, en el ejercicioactual: el 5 % de los fondos totales, propios o ajenos, utilizados en la infracción, o 20 millones de euros.b. Por la comisión de las demás infracciones muy graves se impondrá al infractor multa por importeno inferior al tanto, ni superior al quíntuplo, del beneficio bruto obtenido como consecuencia de losactos u omisiones en que consista la infracción. En caso de que no resulte posible aplicar este criterio,el límite máximo de la sanción será de dos millones de euros.Las infracciones muy graves, en función de sus circunstancias, podrán dar lugar a la inhabilitaciónhasta de cinco años del operador para la explotación de redes o la prestación de servicios decomunicaciones electrónicas.c. Por la comisión de infracciones graves se impondrá al infractor multa por importe de hasta el duplodel beneficio bruto obtenido como consecuencia de los actos u omisiones que constituyan aquéllaso, en caso de que no resulte aplicable este criterio, el límite máximo de la sanción será de 500.000euros.Las infracciones graves, en función de sus circunstancias, podrán llevar aparejada amonestaciónpública, con publicación en el Boletín Oficial del Estado y en dos periódicos de difusión nacional, unavez que la resolución sancionadora tenga carácter firme.d. Por la comisión de infracciones leves se impondrá al infractor una multa por importe de hasta30.000 euros.Las infracciones leves, en función de sus circunstancias, podrán llevar aparejada una amonestaciónprivada. 162. En todo caso, la cuantía de la sanción que se imponga, dentro de los límites indicados, se graduaráDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 17. teniendo en cuenta, además de lo previsto en el artículo 131.3 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre,de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, losiguiente:a. La gravedad de las infracciones cometidas anteriormente por el sujeto al que se sanciona.b. La repercusión social de las infracciones.c. El beneficio que haya reportado al infractor el hecho objeto de la infracción.d. El daño causado.Además, para la fijación de la sanción se tendrá en cuenta la situación económica del infractor,derivada de su patrimonio, de sus ingresos, de sus cargas familiares y de las demás circunstanciaspersonales que acredite que le afectan.3. Sin perjuicio de lo establecido en el apartado 1 de este artículo, el Ministerio de Ciencia y Tecnologíao la Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones, en el ámbito de sus respectivas competencias,podrán adoptar las siguientes medidas:a. Las infracciones a las que se refieren los artículos 53 y 54 de la Ley General de Telecomunicaciones(Ley 32/ 2003)podrán dar lugar a la adopción de medidas cautelares, que de conformidad con elartículo 136 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las AdministracionesPúblicas y del Procedimiento Administrativo Común, podrán consistir en el precintado y, en su caso,la retirada del mercado de los equipos o instalaciones que hubiera empleado el infractor por un plazomáximo de seis meses, y en la orden de cese inmediato de la actividad presuntamente infractora,siendo, en su caso, aplicable el régimen de ejecución subsidiaria previsto en el artículo 98 de dichaLey.b. Cuando el infractor carezca de título habilitante para la ocupación del dominio público o su equipono haya evaluado su conformidad, se mantendrán las medidas cautelares previstas en el párrafoanterior hasta la resolución del procedimiento o hasta la evaluación de la conformidad.c. Las sanciones impuestas por cualquiera de las infracciones comprendidas en los artículos 53 y 54,cuando se requiera título habilitante para el ejercicio de la actividad realizada por el infractor, podránllevar aparejada, como sanción accesoria, el precintado o la incautación de los equipos o aparatos ola clausura de las instalaciones en tanto no se disponga del referido título.d. Asimismo, podrá acordarse, como medida de aseguramiento de la eficacia de la resolucióndefinitiva que se dicte, la suspensión provisional de la eficacia del título y la clausura provisional delas instalaciones, por un plazo máximo de seis meses.4. Además de la sanción que corresponda imponer a los infractores, cuando se trate de una personajurídica, se podrá imponer una multa de hasta 60.000 euros a sus representantes legales o a laspersonas que integran los órganos directivos que hayan intervenido en el acuerdo o decisión.Quedan excluidas de la sanción aquellas personas que, formando parte de órganos colegiados deadministración, no hubieran asistido a las reuniones o hubieran votado en contra o salvando su voto. 17DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 18. 2.3.3. Estructura de la vigilanciaEl artículo 88 del Régimen Jurídico de las Administraciones públicas y el procedimiento administrativocomún (Ley 30/1992, de 26 de noviembre de 1992), aplicable en las actuaciones de la CMT y elMinisterio de Ciencia y Tecnología, contempla la posibilidad de finalizar un procedimiento por“Terminación Convencional”.Artículo 88. Terminación convencional.1. Las Administraciones Públicas podrán celebrar acuerdos, pactos, convenios o contratos conpersonas tanto de derecho público como privado, siempre que no sean contrarios al OrdenamientoJurídico ni versen sobre materias no susceptibles de transacción y tengan por objeto satisfacer elinterés público que tienen encomendado, con el alcance, efectos y régimen jurídico específico queen cada caso prevea la disposición que lo regule, pudiendo tales actos tener la consideración definalizadores de los procedimientos administrativos o insertarse en los mismos con carácter previo,vinculante o no, a la resolución que les ponga fin.2. Los citados instrumentos deberán establecer como contenido mínimo la identificación de las partesintervinientes, el ámbito personal, funcional y territorial, y el plazo de vigencia, debiendo publicarse ono según su naturaleza y las personas a las que estuvieran destinados.3. Requerirán en todo caso la aprobación expresa del Consejo de Ministros, los acuerdos que versensobre materias de la competencia directa de dicho órgano.4. Los acuerdos que se suscriban no supondrán alteración de las competencias atribuidas a los órganosadministrativos ni de las responsabilidades que correspondan a las autoridades y funcionariosrelativas al funcionamiento de los servicios públicos.Por su parte el Artículo 12 del Reglamento del Procedimiento para el Ejercicio de la PotestadSancionadora (Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto). Prevé que con anterioridad a la iniciacióndel procedimiento, se podrán realizar actuaciones previas con objeto de determinar con carácterpreliminar si concurren circunstancias que justifiquen tal iniciación.En especial, estas actuaciones se orientarán a determinar, con la mayor precisión posible, los hechossusceptibles de motivar la incoación del procedimiento, la identificación de la persona o personasque pudieran resultar responsables y las circunstancias relevantes que concurran en unos y otros.2.3.4. ConclusiónDe las normas consultadas se puede observar que dentro de las funciones de vigilancia y controlejercidas por los organismos competentes en la materia, se prevé la posibilidad de transar todoaquello que la ley permita, por lo tanto, se podría considerar que este modelo permite ejercer unasfunciones preventivas y unas funciones de control, esta ultimas en la medida que la Ley establece 18conductas infractoras para aplicación del régimen sancionador.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 19. Así mismo, el modelo sancionatorio consagra que antes de iniciar el procedimiento sancionador, sedebe adelantar actuaciones previas con el fin de justificar su iniciación.2.4. REINO UNIDOLa ley de Comunicaciones de Reino Unido - Communications Act 2003, dispone que OFCOM lecorresponde asegurar que el régimen normativo establecido en la Ley se cumpla, para tal fin podráestablecer normas, de acuerdo con los objetivos específicamente establecidos en la ley. Esta mismaLey contempla a lo largo de su texto las conductas objeto de infracción por parte de los operadores.Según la directriz de OFCOM para la determinación de la cantidad de penas impuestas por OFCOM elobjetivo central de imponer una pena es la fuerza de disuasión.La cantidad de la pena debe ser suficiente para asegurar que esto actuará como un incentivo eficaz alcumplimiento. Los factores tenidos en cuenta para la definición de la infracción variarán, dependiendolo que es relevante.Los factores potencialmente relevantes son:• El grado de daño, o real o potencial, causado por la contravención, incluyendo cualquier coste aumentado incurrido por consumidores u otros participantes del mercado;• La duración de la contravención;• Cualquier beneficio (financiero o de otra manera) hecho por el cuerpo regulado en violación como consecuencia de la contravención;• Cualquier paso tomado para remediar las consecuencias de la contravención;• Si el cuerpo regulado en la violación tiene una historia de contravenciones (contravenciones repetidas puede conducir a penas considerablemente aumentadas);• Las medidas adoptadas por el cuerpo regulado para prevenir la contravención;• Si la contravención ocurrió intencionadamente o imprudentemente.El modelo sancionatorio adoptado por el Reino Unido no prevé controles previos para evitarincumplimientos, visualizado la situación de incumplimiento se inicia el proceso sancionatorio, noobstante si hay situaciones de atenuación de la pena.Como se observa de los ejemplos anteriores con el fin de garantizar la prestación del servicio, frentea situaciones de incumplimiento por partes de los vigilados, la legislación permite cierto tipo deacuerdos antes de la adopción de medidas sancionatorias. 19 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 20. Sumado a lo anterior, la UIT en el documento “Aspectos jurídicos e instituciones de reglamentación.-Conjunto de herramientas de la reglamentación de las TIC”2 de la UIT señala:“Así mismo, para garantizar el cumplimiento y la obligatoriedad de la normativa de reglamentación y lascondiciones de licencia, el regulador debe contar con la autoridad necesaria para investigar, si así se estimaoportuno, las actividades y registros de los proveedores de servicio, así como para sancionar la violaciónde las leyes, la normativa regulatoria o las condiciones de las licencias. Esta necesidad se ve acentuadaen mercados que están en curso de transición a la competencia, puesto que interesa claramente a losoperadores establecidos retrasar la implantación de nuevos competidores para prolongar su predominio.”III. FASE DE DISEÑO1. JUSTIFICACIÓN1.1. LA NECESIDAD DEL NUEVO ENFOQUE INTEGRAL DE APOYO A LASFUNCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL.La vigilancia y el control respecto de los proveedores de redes y servicios, concesionarios y operadoresse encontraba segmentado en las regiones a través de direcciones territoriales. Con la expedición de lasLeyes 1341 y 1369 de 2009, y el Decreto 091 de 2010, estas funciones, sin perjuicio de las desarrolladaspor la Agencia Nacional del Espectro (ANE) en la vigilancia y control del Espectro Radioeléctrico (ER),en cabeza de la Dirección de Vigilancia y Control no solo convocan a la centralización, implementacióny mejora de procesos que propendan por el cumplimiento de estas tareas misionales de maneraoportuna y eficiente.La forma como en el momento se ejercía la vigilancia y el Control no mostraba resultados exitosos,pues se enmarcaba en el ámbito de las actuaciones administrativas ante el incumplimiento por partede los vigilados, que llevaban a sanciones monetarios que en ocasiones se cancelaban pero que noimplicaban la corrección de la situación que generaba la amonestación y en otras el sancionadosencillamente migraba a la informalidad. Con respecto a dichas actuaciones, la Dirección de Vigilanciay Control del Ministerio de las TIC, identificó un rezago de cerca de 14.000 expedientes acumulado delas extintas Direcciones Territoriales.De lo anterior, se concluye que es necesario implementar un nuevo modelo de vigilancia y controlque permita cumplir de manera eficiente y oportuna con todas las responsabilidades asignadas2 REGLAMENTACIÓN DEL SECTOR DE LAS TELECOMUNICACIONES: PANORAMA GENERAL. Módulo 1. “Conjunto de herramientas parala reglamentación de las TIC” elaborado por el Programa de Información para el Desarrollo (infoDev) y la UIT. Noviembre de 2006. 20Disponible AQUÍ DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 21. al Ministerio de las TIC. En el mismo, se hace evidente las necesidad de adelantar actividades devigilancia preventiva así como de control estratégico, para lo cual se seleccionó mediante concurso deméritos a unos equipos de supervisión que no solo cuenten con un personal interdisciplinario idóneoy altamente capacitado sino con una infraestructura, capacidad instalada y experticia en procesosde vigilancia y gestión integral para el apoyo en la ejecución y desarrollo de las labores de vigilanciapreventiva y control estratégico con cobertura nacional que actuaran bajo las directrices que para talefecto imparta la Dirección de Vigilancia y Control.El Ministerio de las TIC acoge que la focalización en la vigilancia preventiva disminuye la ocurrenciade conductas infractoras y, a su vez, la implementación del control estratégico fortalece la actividadde Gestión Integral.1.2. MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONALCon la expedición de la Ley 1341 de 2009 se ha marcado un hito normativo en Colombia para elsector de las “telecomunicaciones” por cuanto se ha modificado la estructura legal de clasificación delos servicios para dar paso al mundo de la convergencia propia de este sector y se ha empoderado alMinisterio de las TIC como autoridad del diseño de la política pública del sector y como autoridad devigilancia y control que haga realidad esas políticas públicas.La Ley TIC ha propuesto un marco de política y regulación focalizada en la “prevención” del deterioroen la estructura competitiva definida y en la modificación de los esquemas de habilitación quepropugnan por la competencia.Por su parte la Ley 1369 de 2009 desarrolló todos los principios y políticas aplicables al servicio postal,identificando para el efecto, los objetivos de la intervención del Estado, los tipos de servicios enmateria postal, los agentes que pueden ser concesionarios o licenciatarios del mismo, el régimen dehabilitación y definió las infracciones del régimen postal y las competencias sancionatorias en cabezade las Entidades intervinientes dependiendo en todo caso del contenido de tales infracciones.Conforme a la ley 1369 de 2009, la prestación de los servicios postales estará sometida a la regulación,vigilancia y control del Estado, con sujeción a los principios de calidad, eficiencia y universalidad,entendida esta última, como el acceso progresivo a la población en todo el territorio nacional.Corresponde al Ministerio actuar como Autoridad de Inspección, Control y Vigilancia frente a todos losOperadores Postales, adelantar las investigaciones para establecer posibles infracciones al régimende los servicios postales e imponer las sanciones previstas en la presente ley, con excepción de lavigilancia sobre el cumplimiento de las normas relacionadas con la protección de la Competencia,la protección del consumidor y el lavado de activos. El Banco de la República cuenta con facultades 21para solicitar información relativa a operaciones cambiarias y la DIAN tiene facultades en materia deDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 22. investigaciones por infracciones al régimen cambiario, así como la Unidad de Información y AnálisisFinanciero sobre el control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.Como consecuencia de lo anterior, se radica en la Dirección de Vigilancia y Control del Ministerio deTecnologías de la Información y las Comunicaciones, por una parte, el reto de responder a la necesidadde implementación de un modelo de vigilancia y control que atienda eficazmente las dinámicaspropias del mundo de la convergencia y por otra, el ejercicio de las funciones de vigilancia y controlque se venía adelantando a nivel territorial a través de las direcciones territoriales, asumiendo lasactuaciones administrativas e investigaciones en curso y las que en adelante se deriven del ejerciciode las funciones delimitadas en el artículo 20 del Decreto 091 de 2010. En materia de servicios Postales,la Dirección de Vigilancia y Control ejerce las funciones de vigilancia y control de los servicios postales.De la referida normativa, se destaca la vigilancia de los siguientes aspectos:1. Ejercer de acuerdo con la ley y la normatividad las actuaciones de Vigilancia y Control sobre laprovisión de Redes y Servicios de comunicaciones y el cumplimiento de compromisos regulatorios.2. Definir los procesos y procedimientos de vigilancia y control de los servicios de telecomunicaciones,Radiodifusión Sonora y Servicios Postales3. Vigilar el cumplimiento de las obligaciones a cargo de los concesionarios de los servicios deTelecomunicaciones, Radiodifusión Sonora y Postal para con el Ministerio de las TIC y el FONTIC.4. Garantizar el cumplimiento de la ley, normatividad y regulación de los estándares técnicos deprestación del servicio.5. Actuar como autoridad de control y vigilancia de todos los Operadores PostalesAhora bien, las funciones de control adscritas a la Dirección de Vigilancia y Control le imponen que,ante el presunto incumplimiento por parte de su universo de vigilados, deba adelantar las actuaciones,diligencias y procedimientos respectivos, según se lee a continuación:1. “Iniciar de oficio o por solicitud de interesados los procesos de atención a quejas, reclamos ypeticiones presentadas ante el Ministerio.2. Llevar a cabo las investigaciones y practicar las diligencias que correspondan de acuerdo con lanormatividad y el debido proceso.3. Proyectar y calificar en primera instancia los procesos que adelante e imponer las sanciones que laLey y las normas autorizan.4. Recibir y tramitar los asuntos de Vigilancia y Control remitidos por la Agencia Nacional del Espectro,ANE, para adelantar los procesos de competencia del Ministerio.5. Adelantar los procesos de cobro coactivo por las obligaciones en mora que le reporten las áreas odependencias responsables de la cartera, cobro ordinario o derechos a favor del Fondo de Tecnologíasde la Información y las Comunicaciones o del Ministerio.6. Administrar los campos que correspondan a la subdirección en la Base Única de Datos y alimentarlacon toda la información que corresponde a los servicios postales y producción filatélica”. 22DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 23. Aunado a lo anterior, del referido artículo se destaca que la Dirección de Vigilancia y Control, porexpresa disposición normativa, debe adelantar labores de formulación de procesos, procedimientos,previsiones y dinámicas regulatorias que se definen básicamente en los siguientes términos:1. Definir los procesos y procedimientos de vigilancia y control de los servicios de telecomunicaciones,radiodifusión sonora y de los servicios postales bajo responsabilidad del Ministerio.2. Formular, proponer y articular con otros entes responsables de la vigilancia y control de lasactividades de industrias del sector de las telecomunicaciones, procedimientos de seguimiento entemas comunes o de impacto en el desarrollo del sector o de interés para el Ministerio.Finalmente y acorde con las alternativas de operación y ejercicio de estas funciones, la Dirección estáfacultada, de conformidad con lo dispuesto en el numeral 10 del artículo 20 del decreto 091 de 2010,para administrar y supervisar la ejecución de los contratos que el Ministerio formalice con tercerospara adelantar actividades de vigilancia y control sobre la integralidad de la provisión de redes yservicios de telecomunicaciones, incluidos la radiodifusión sonora y los servicios postales.1.3. EL ESTADO Y LOS SECTORES TIC Y POSTALEn las siguientes gráficas se observan la organización institucional y su interrelación con los sectoresTIC y POSTAL y los objetivos de estas entidades: Gráfica 1. LA ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL 23DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 24. Gráfica 2. OBJETIVOS DE LAS ENTIDADES2. EVOLUCIÓN HACIA UN NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROLDesde el mes de Septiembre del año 2010, la Dirección de Vigilancia y Control diagnóstico una seriede obstáculos y oportunidades en el ejercicio óptimo y pleno de sus funciones:• El nuevo enfoque para el desarrollo de la diversidad de actividades• Evacuación de más de 14.000 asuntos inconclusos de las extintas territoriales.• El fortalecimiento de la Dirección• Iniciar las etapas de definición y diseño de lo que sería el nuevo modelo de vigilancia y control de los sectores de las TIC y Postal.2.1. ACTIVIDADES PREVIAS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DEVIGILANCIA Y CONTROLPara la implementación y desarrollo del nuevo modelo de vigilancia y control se requirió del desarrollode tres actividades previamente:• Definición de la Matriz de obligaciones por sector; 24• Diseño del Sistema de Alarmas Tempranas;• Diagnostico General DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 25. 2.1.1. Definición de la Matriz de ObligacionesPara avanzar hacia la implementación del nuevo modelo de vigilancia y control se diseñó una Matrizde obligaciones legales, reglamentarias y/o regulatorias de los proveedores de redes y servicios,concesionarios u operadores para cada uno de los sectores objeto de vigilancia. La matriz especificalas obligaciones determinadas en el marco de la ley y de la regulación, esta última establecida porla Comisión de Regulación de Comunicaciones (CRC) cuya vigilancia sea competencia del Ministeriode las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones a través de su Dirección de Vigilancia yControl. Gráfica No. 3. MATRIZ DE OBLIGACIONESEstas matrices han sido diseñadas en un formato perfectamente ajustable de tal manera que permitemodificarlas ante cualquier cambio normativo, reglamentario o regulatorio.2.1.2. Diseño e Implementación de un Sistema de Alarmas TempranaDurante años, uno de los aspectos de mayor interés y preocupación de los gerentes encargados delmanejo y control de las entidades ha sido la respuesta ante situaciones de riesgo, alertas, prediccionesy pronósticos de aspectos críticos.El conocimiento de los fenómenos generadores de amenaza ha avanzado notoriamente, pero siguesiendo en muchos de los casos un proceso difícil de modelar por las circunstancias fácticas, debido a 25sus características aleatorias y a sus niveles de incertidumbre e imprecisión asociados.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 26. En muchos casos los procesos de vigilancia, monitoreo y observación del comportamiento de losriesgos llegan a un nivel que hace inferir, a quienes los estudian, que podría darse una situación queafecta la gestión normal de la entidad y van en contra de los resultados esperados. Sin embargoy al mismo tiempo en muy pocas ocasiones existe la certeza de la ocurrencia del evento y de sumagnitud, lo que significa que aun en las circunstancias más apremiantes también hay la posibilidadque no ocurra nada o que el evento supuestamente esperado no pase de ser un fenómeno menor sinmayores consecuencias.La Dirección de Vigilancia y Control, consciente de que de la apreciación y advertencia anticipadasde situaciones que puedan llegar a afectar el cumplimiento por parte de los vigilados, ha propuestodesarrollar un Sistema de Alarmas Tempranas (SIAT) como estrategia preventiva, que permita realizar undiagnóstico general de la situación actual de los vigilados, frente a sus obligaciones y que además sirvapara concientizar al vigilado sobre la importancia y los beneficios que trae la mejora en los procesos yprocedimientos respecto de aquellas alarmas que generaron la aplicación de correctivos previniendola ocurrencia de conductas que de no frenarlas a tiempo hubiesen configurado una infracción y porende conducido a poner en marcha la actuación administrativa con fines sancionatorios.A través de esta herramienta, la Dirección de Vigilancia y Control espera lograr un control íntegro degestión, relievando la importancia de este Sistema como mecanismo de prevención de las conductasinfractoras de las normas, de seguimiento a los procesos y procedimientos de la gestión pública, deverificación del cumplimiento de la ley y finalmente, de evaluación de los resultados.Mediante esta herramienta estratégica se espera contribuir en la promoción del desarrollo de losservicios bajo un marco normativo, institucional y regulatorio convergente del Plan Vive Digital, puesen la medida en que se logre la prevención efectiva de riesgos asociados a la gestión en la Direcciónde Vigilancia y Control, se va a elevar la confianza y el respeto de los grupos de interés y vigilados y elcompromiso de sus servidores con una gestión pública efectiva y transparente.El Objetivo General es garantizar el cumplimiento de la misión y objetivos institucionales del nuevomodelo de Vigilancia y Control, a través de la administración del sistema de alarmas tempranasasociadas a la gestión de esta Dirección, como medio para dictar medidas preventivas y correctivasfrente al ejercicio de vigilancia.Su aplicación cubre a todos los operadores del sector TIC móviles y no móviles, Radiodifusión Sonoray Postal.Por lo tanto dicha herramienta buscará resolver la falencia de herramientas gerenciales que permitantomar decisiones oportunas frente a la aparición de puntos neurálgicos en las actividades de laadministración y vigilancia del sector TIC, Radiodifusión Sonora y Postal que atenten contra la gestióny puedan derivarse en investigaciones disciplinarias, fiscales, y otras de diversa índole. 26DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 27. 2.1.3. Diagnóstico GeneralLa Dirección de Vigilancia y Control requiere, para el fortalecimiento de su gestión, un diagnóstico porsector sobre el estado de todos y cada uno de los aspectos objeto de vigilancia y control a verificar enel nuevo modelo, que le permita contar con información relevante para direccionar la aplicación deprocesos en el marco de la implantación del nuevo modelo.2.2. ESTRUCTURA DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL2.2.1. Principios del Nuevo ModeloEn desarrollo de las competencias asignadas a la Dirección de Vigilancia y Control, se ha establecidoun nuevo modelo de vigilancia y control proactivo, preventivo y eficiente, que propende por ladetección de alarmas tempranas que permitan plantear correctivos, y de ser el caso las facultadessancionatorias que le han sido atribuidas, de modo tal que se minimice el impacto en las deficienciasde la prestación del servicio sobre los usuarios.La aplicación de este modelo se soporta en dos pilares fundamentales: el diseño y ejecución de laboresde vigilancia preventiva y de control estratégico, de acuerdo con el comportamiento del vigilado, lareincidencia en conductas infractoras, el impacto social en la prestación del servicio y su impactoeconómico, entre otros, creando tres anillos de seguridad que se explican más adelante.2.2.1.1. Vigilancia Preventiva Grafica 4. Vigilancia Preventiva 27DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 28. 2.2.1.1.1. DivulgaciónLa vigilancia preventiva plantea la formulación de estrategias que propendan por la divulgación,conocimiento y entendimiento de las disposiciones normativas, reglamentarias y/o regulatorias porparte de sus destinatarios (vigilados), de manera tal que la concientización en estos sobre la conexióndirecta entre el cumplimiento de sus obligaciones con un alto grado de logro de los fines esencialesdel Estado para esta clase de servicios, genere una cultura de observancia con altos niveles deefectividad, teniendo en cuenta factores de tiempo, recursos e impacto.Se requiere entonces de procesos de divulgación, con enfoque general, especializado y dirigido, de lainformación relacionada con el nuevo modelo de vigilancia y control que se ejecutará y desarrollaráen el marco del Plan Vive Digital para las anualidades 2012 a 2014.> > La Divulgación GeneralCorresponde al mayor nivel de divulgación con cobertura nacional y comprende acciones depublicación y distribución, utilizando diversos sistemas y medios de comunicación, que contenganinformación sobre el nuevo modelo de Vigilancia y Control y sus principales aspectos, a través de lasprincipales organizaciones y asociaciones gremiales.> > La Divulgación EspecializadaComprende acciones de divulgación entre las organizaciones y entidades más representativas porsector y se ejecutará mediante la elaboración y entrega de medios impresos y electrónicos con lainformación sobre el nuevo modelo de Vigilancia y Control y sus principales aspectos, a las principalesorganizaciones del sector privado y entidades del sector público que convergen en las temáticas delsector.> > La Divulgación DirigidaBusca la sensibilización y comunicación directa de la información relevante sobre el Nuevo Modelode Vigilancia y Control de la Dirección de Vigilancia y Control del MINISTERIO DE LAS TIC a los sujetosvigilados (proveedores, operadores y/o concesionarios), a través de medios formales y no formalesde comunicación e información que pueda ser insumo de un proceso de acompañamiento a losvigilados.Las anteriores estrategias de comunicación deben orientarse para que sean insumo en procesos deformación dirigida sobre los principales aspectos de vigilancia y control en los tres sectores y sobrelos principales aspectos de las disposiciones legales, reglamentarias y regulatorias de observanciapara cada uno de ellos que se llevarían a cabo como parte de las Auditorias Integrales. 28DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 29. 2.2.1.1.2. Metodología de los anillos de Seguridad (Sector TIC no móvil,Radiodifusión Sonora y Postal)Con el fin de hacer que las labores de Vigilancia Preventiva se desarrollen de la manera más eficienteposible se han detectado 3 instancias en las cuales las labores de vigilancia pueden ser desarrolladas,iniciando con un primer anillo en donde luego de verificaciones documentales se detectaron alertastempranas para iniciar algún tipo de actuación de cara a los proveedores, pasando luego por unainstancia más especializada que implica visitas in-situ y llegando finalmente a una intervención conmayor impacto mediante una auditoría integral al proveedor.Esta metodología se ha denominado Metodología de los Anillos de Seguridad y comprende larealización de las actividades de vigilancia de manera escalonada en función de dos variables: Lamagnitud y relevancia de los hallazgos encontrados y la magnitud y relevancia del proveedor. Gráfica No. 5 METODOLOGÍA DE ANILLOSEsta metodología se aplica a los proveedores de redes y servicios TIC, a los Concesionarios del serviciode Radiodifusión Sonora y a los Operadores del Sector Postal. 29DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 30. > > ANILLO 1. Revisión documental apoyada por expedientes y basesde datos de los proveedores, concesionarios y operadores (universo devigilados)Este anillo surge luego de un barrido general y documental a las obligaciones de todos los proveedoresy en él se filtran todas aquellos hallazgos que fruto de dicho barrido generan una alerta tempranasobre cuya información analizada implica la realización temprana de acciones hacia los proveedoresvigilados.Se realizará mensualmente a través de una herramienta tecnológica, “Sistema de Alarmas Tempranas(SIAT)”, diseñado para tal fin y alimentado con la información reportada por la Dirección deComunicaciones del MINISTERIO DE LAS TIC respecto del cumplimiento o no de todos los vigiladosen relación con sus obligaciones generales y específicas.Acto seguido, se evaluará la información y en lo pertinente se ingresará la información, operaciones yparámetros necesarios para actualizar el sistema de alarmas diseñado, emitiendo el correspondienteinforme sobre alertas y mediciones de desempeño, para identificar y alertar en lo sucesivo sobre losproveedores, concesionarios y operadores con presunto incumplimiento de algunos y/o todos de losanteriores aspectos.Por este anillo pasan todos los proveedores.> > ANILLO 2. Verificación in situEn desarrollo de este anillo se realizará una verificación in situ que implicara una verificación directaen el campo de operaciones del vigilado por parte de personal especializado de las condiciones yrequerimientos jurídicos o financieros o técnicos o de carácter legal, reglamentario y/o regulatorio, sinperjuicio de las que llegaren a existir en cada título si fuere el caso. Se aplicará a los proveedores conalarmas de potencial incumplimiento, presuntas conductas infractoras reincidentes identificadas enel anillo I para uno o dos de los aspectos antes mencionados, y presuntos transgresores identificadaspor PQR y Derechos de Petición de acuerdo a los requerimientos de la Dirección de vigilancia y control.Igualmente aquellos proveedores cuyo impacto económico, impacto en el servicio y tamañode mercado resulten relevantes, serán sujetos de Verificación in-situ independientemente de laocurrencia de las conductas señaladas anteriormente.Se dispondrá de un informe en medio escrito y magnético sobre los resultados de la evaluación, dela evidencia recopilada en la Verificación in situ respecto del cumplimiento o no de las obligacionessegún el asunto verificado a cada proveedor, concesionario u operador. 30DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 31. En el evento de confirmarse la ocurrencia de una infracción o de conductas infractoras reincidentes,así como de incumplimientos contractuales, si a ello hubiere lugar, deberá darse traslado al área deControl estratégico para dar inicio a la actuación administrativa o al área competente del Ministeriode las TIC frente a incumplimientos sobre los cuales tengan facultades para la adopción de medidascorrectivas de cualquier tipo.En caso contrario y si las circunstancias así lo ameritan, se acudirá a la concertación de planes demejoramiento o a una acción preventiva de mejora, a efectos de corregir los problemas detectadosque si bien no alcanzan a configurar infracciones o constituyen potenciales incumplimientos, lasdebilidades o deficiencias encontradas, hacen prever que de no corregirse a tiempo conducirán a latransgresión de la normatividad o al incumplimiento de parámetros contractuales.> > ANILLO 3. Auditorias Integrales iEn este último anillo se hará una Auditoría Integral en la cual se tendrán en cuenta aspectos técnicos,jurídicos, financieros, administrativos, reglamentarios y regulatorios. Se realizan auditorías integrales aproveedores de redes y servicios, concesionarios u operadores con alto impacto económico y social aquienes después de aplicado el anillo 1 y/o 2, se les detecten incumplimientos o conductas infractorasreincidentes en por lo menos tres de los aspectos mencionados y que puedan llegar a generar un altoimpacto o mediante PQR y Derechos de Petición de acuerdo a los requerimientos de la Direcciónde Vigilancia y Control, denuncias de terceros o decisiones de oficio, sin perjuicio de la iniciaciónde la actuación administrativa a que hubiere lugar como consecuencia de los incumplimientos oconductas infractoras detectadas.Igualmente aquellos proveedores cuyo impacto económico, impacto en el servicio y tamaño demercado resulten altamente relevantes serán sujetos de Auditorías Integrales independientementede la ocurrencia de las conductas señaladas anteriormente.Cada Auditoría Integral al final tendrá como resultado un informe que contenga los principalesaspectos evaluados, los hallazgos, registro de mediciones, anexo de los documentos solicitados.Adicionalmente, las organizaciones en las que se ejecute la auditoría integral serán objeto de lasacciones de prevención y como tal se elaborará un acta donde conste los temas desarrollados enla charla de sensibilización y divulgación frente a la observancia de sus obligaciones principales ylas que serán objeto de verificación en la diligencia así como de divulgación frente al modelo devigilancia y control al representante legal o designado para atender la auditoria por parte del vigilado,con anotación de la entrega de la cartilla respectiva y firma de recibido, y casillas de cada uno de losparámetros de verificación especializada en la misma. 31DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 32. 2.2.1.1.3. Consideración sobre la aplicación de los Anillos de seguridadpara los proveedores de redes y servicios móvilesComo antecedente, debe tenerse presente que el instrumento de las Interventorías que se veníautilizando de forma periódica, respecto de proveedores de TMC y PCS, estuvo apoyado en lalegislación vigente al momento de la apertura de los procesos de consultoría y de la celebración delos respectivos contratos de interventoría, cuyo plazo se extendió hasta por el término de 23 meses,contados a partir del mes de diciembre de 2008, cubriendo la mayor parte de la vigencia 2010.Esta circunstancia implicó que la verificación de los Interventores, se realizara bajo una ópticacentralizada principalmente en las obligaciones establecidas en los contratos de concesión, limitandoel campo de acción de esta valiosa herramienta al contenido contractual en materia técnica, jurídicay económica. Si bien, en el proceso se verificaban otros aspectos, el foco fue definitivamente elcontrato. Con lo anterior, no se desconoce que estas interventorías han sido una valiosa herramienta,que han permitido al Ministerio vigilar y controlar adecuadamente a las obligaciones contractuales,pero se reconoce que debe ser complementada con el fin de responder los retos que los avances delmercado, la normativa y la regulación agregan.El cambio estructural que planteó la Ley de TIC, llevó a la Dirección de Vigilancia y Control a considerarun cambio de enfoque, que aprovechara los avances y el conocimiento adquirido durante varios añosen el desarrollo de las interventorías, y que también incorporara los nuevos elementos que proveníande la ley y de sus desarrollos reglamentarios y regulatorios en cabeza del Ministerio y de la CRC.Así, se planteó un periodo de transición que permitiera decantar y consolidar integralmente elmanejo del tema relativo a la verificación del cumplimiento de las obligaciones de diversas fuentes,no incluyendo ya solo las obligaciones contractuales, sino además adicionando las que provenían defuentes legales, reglamentarias y regulatorias a cargo de los PRSTM.Adicionalmente, durante el período de la transición referida, el proceso de preparación del nuevoenfoque de verificación del cumplimiento de obligaciones consideró, de manera concomitante,el estudio y análisis de los reportes trimestrales que presentaron en 2011 los concesionarios alMinisterio, de modo que, sin interrumpir los análisis técnicos, jurídicos y financieros correspondientes,se trabajó en perfilar y ajustar una nueva metodología para el seguimiento, vigilancia y control, y sefueron preparando y generando los nuevos documentos, formatos, y procesos, para el suministrode información a cargo de los PRSTM, para que así la supervisión se extendiera de manera integral atodos los tópicos materia de las funciones de la Dirección de Vigilancia y Control, independiente desu fuente de obligación, logrando con ello un proceso coherente, integral, eficiente y efectivo que sematerializo en el nuevo modelo de vigilancia y control .Ahora bien, ha de considerarse que un elemento esencial del proceso de verificación anterior era el 32de la verificación de los indicadores técnicos de calidad que habían sido incorporados a los contratosDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 33. de concesión; indicadores estos que hoy día se complementan con los que la CRC ha fijado de manerageneral para todos los PRSTM. Sobre este aspecto, debe indicarse que en desarrollo de la Ley deTIC, la CRC en ejercicio de sus competencias y acorde con el nuevo enfoque legislativo, ha diseñadoindicadores y metodologías específicas de medición que responden a las circunstancias actualesde desarrollo tecnológico de las redes de telecomunicaciones y al enfoque de cara al usuario quecontempla la Ley de TIC, siendo estos elementos fundamentales para el diseño e implementación delnuevo modelo de vigilancia y control para esta industria.Así mismo, debe también considerarse que para una adecuada medición de los indicadores, hoy endía aquellos que provienen de la regulación resultan más exigentes y conformes a las necesidadesactuales del servicio y a las posibilidades técnicas de los proveedores, dada la flexibilidad y capacidadde adaptación a las circunstancias de mercado y avance tecnológico que permite la herramientamisma de la regulación, prevista en la Ley de TIC; razón por la cual, en el desarrollo de la metodologíapropuesta se propende por aquellos parámetros y metas de los mismos que resulten más favorablespara el usuario, de conformidad con los principios fundamentales que promulga la Ley 1341 de 2009,la cual da prioridad ante todo a la protección de la competencia y del usuario.Es así como, en la ilustración siguiente, se muestra de forma esquemática el resultado de evaluar laaplicación de parámetros sobre la misma materia provenientes de diversas fuentes, donde en últimasresulta el parámetro más exigente en cada momento.En este caso, cabe destacar la mayor pertinencia que adquiere la herramienta de la regulación, la cuales adaptable y flexible y responde más adecuadamente a las necesidades de la dinámica propia deestos mercados. Gráfica 6. EVOLUCIÓN DE LOS PARÁMETROS APLICABLES A OBLIGACIONES POR APLICACIÓN DE DIVERSAS FUENTES EN EL TIEMPO 33DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 34. 2.2.1.1.4. Aplicación de los Anillos a los PRSTMPor el tamaño y relevancia de esta industria se hace Vigilancia Preventiva permanente incluyendoactividades en los anillos I, II y III de la metodología implementada para el nuevo modelo de vigilanciay control.De acuerdo con la metodología de los Anillos de Seguridad explicada anteriormente y considerandoque en el caso de la industria móvil se cuenta con pocos jugadores, se resalta que al mapear estaindustria sobre los anillos definidos anteriormente se tiene que los grandes operadores de red móvilson sujetos de la realización de Auditorías Integrales por su tamaño y complejidad por lo que talesproveedores son objeto de de vigilancia permanentemente, bajo la realización de actividades en elmarco del anillo III.Por otra parte se observa que los Operadores Móviles Virtuales (OMV) al no disponer de red de accesoy depender principalmente de la red de otro proveedor son en principio agentes susceptibles comomínimo de la realización de Visitas In-Situ, para la verificación del cumplimiento de las obligacionesa su cargo. GRÁFICA 7. METODOLOGÍA DE LOS ANILLOS (Sector TIC Móvil) 34DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 35. De acuerdo con lo anterior y con la definición de los Anillos de Seguridad se tiene lo siguiente:> > ANILLO I. Se realiza para todos los PRSTM incluyendo dentro de tales actividades unarevisión documental al cumplimiento de todas las obligaciones, revisión general de pagos porcontraprestación, obligaciones de los contratos de concesión y/o títulos, cálculo, evaluación y análisisde calidad contractuales y regulatorios.> > ANILLO II. Se realiza para todos los PRSTM incluyendo la verificación In-Situ de condicionesde prestación del servicio en centro de gestión, verificación en libros de la base para la contraprestacióny demás aspectos que se requieran.> > ANILLO III. Se realiza para los PRSTM con red propia y/o para los demás PRSTM que luegode aplicados los anillos 1 y/o 2, se les detecten presuntos incumplimientos o presuntas conductasinfractoras reincidentes y que puedan llegar a generar un alto impacto o mediante PQR y Derechosde Petición de acuerdo a los requerimientos de la Dirección de Vigilancia y Control, denuncias deterceros o decisiones de oficio.En este anillo se realizan auditorias detalladas en campo para verificar el cumplimiento de obligacionesen el marco modificaciones a los contratos y contraprestaciones por asignación de espectro (Solopara PRSTM con red de acceso) y auditorías integrales para revisar presuntos incumplimientos y otrascondiciones de operación en cumplimiento de la regulación.Lo anterior, sin perjuicio de dar traslado al área de Control Estratégico del informe debidamentedocumentado sobre los incumplimientos o infracciones detectadas, para que se evalúe la pertinenciade la iniciación de una actuación administrativa con fines sancionatorios.2.2.1.1.5. Labores continuas (Ver Anexo 1)El enfoque que plantea la nueva Ley de TIC para el ejercicio de las facultades de vigilancia y control,aplicadas al caso específico de los concesionarios de servicios móviles, supone realizar un inventariotanto de las obligaciones contractuales vigentes, como de aquellas derivadas de la Ley, el reglamentoy la regulación, con miras a evaluar y determinar cuales requieren de un proceso de inspección yvigilancia periódica, que garantice así mismo la verificación completa de su cumplimiento en unproceso de vigilancia preventiva, y con base en ello tomar los correctivos del caso cuando ellos seannecesarios, a través de acciones conminatorias o sancionatorias (control estratégico), como parte delejercicio de las funciones de la Dirección de Vigilancia y Control.Es así como se hace necesario que fundamentado en la necesidad de la realización de una vigilanciapreventiva se tengan que efectuar unas labores continuas de verificación de cumplimiento deobligaciones que se detallan en el ANEXO 2.> > Producto final de las labores continúas 35DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 36. Los productos finales corresponden:> > Informes de verificación mensual;> > Informes trimestrales de verificación de las variables y parámetros que deberán aplicarse a los PRSTM contenidos en este documento.El informe hace referencia a uno detallado por cada PRSTM, un informe ejecutivo que resalta losprincipales hallazgos del período, y un informe resumen consolidado de industria de todos los PRSTMverificados.2.2.1.1.6. Planes de MejoramientoCon el fin de formular un procedimiento que optimice el comportamiento de los vigilados, enrelación con el cumplimiento de sus obligaciones, así como para evitar que incurran en infracciones oreincidencias de las mismas, el Ministerio de las TIC ha previsto en el marco de la Vigilancia Preventiva,la concertación de Planes de Mejoramiento.El mejoramiento continuo es un postulado de los sistemas de gestión de la calidad, que se orienta a lamejora de los procesos y productos, en busca de la satisfacción de los grupos de interés relacionadoscon la organización. Busca identificar fallas reales o potenciales que generen acciones correctivaso preventivas. En resumen, los procesos de mejoramiento continuo son esfuerzos inacabados y enpermanente desarrollo con el fin de modificar el estado actual del sistema, por uno futuro de mejorcalidad, conservando las fortalezas .La concepción de planes de mejora se convierte en la pieza neurálgica de la vigilancia preventiva, ytiene como propósito establecer una estructuración de iniciativas y propuestas a realizar por partede los vigilados, para introducir mejoras en sus procesos internos, en relación con los cuales se hayagenerado una Alerta temprana sobre deficiencias que constituyen un riesgo de infracción o potencialincumplimiento, o que podría llegar a impactar negativamente la operación del servicio, su calidad,continuidad y eficiencia .Una vez que se han detectado los problemas y sus posibles causas, es necesario definir la manera enque se solucionarán, fijando objetivos con acciones concretas a desarrollar que contemplen ademáselementos como el tiempo y el responsable. Para el logro satisfactorio de los objetivos, es necesariodefinir el procedimiento que se empleará para llevar a cabo el seguimiento al Plan y la periodicidadasí como los mecanismos a utilizar para la verificación de las metas trazadas durante el plazo deejecución total del plan de mejoramiento. 36DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 37. COMPONENTES DE UN PLAN DE MEJORAMIENTO COMPONENTE CONCEPTO RECOMENDACIONES Debilidad o Representa el estado actual de la situación objeto de Debe expresarse con claridad y sencillez en qué Necesidad alerta, en el que se identifican las falencias o consiste situaciones a mejorar. Objetivo: Representa el estado de la situación que se pretende Se recomienda redactar un objetivo por cada alcanzar (o que se alcanzaría) al superar las debilidad, en infinitivo, de manera concreta y debilidades actuales. con una idea clara de lo que se pretende lograr. Acciones: Son las intervenciones humanas que permitirán reducir Se requiere detallar cada acción según las la brecha entre la situación actual y la deseada. En diferentes actividades o tareas que la ellas se concreta la propuesta de mejoramiento, como componen, indicando quien debe estrategia para alcanzar el objetivo propuesto. implementarla. Una acción por sí sola no tiene el potencial para modificar la realidad, se requiere hacerla operativa. Indicadores: Son muestras observables de que se avanza hacia el Para cada indicador se debe especificar la fecha objetivo deseado, o que demuestran que el objetivo y la cantidad y calidades de lo que se va a se ha alcanzado. alcanzar. Tiempo: El tiempo que tome establecer un plan de El tiempo que se estime necesario para ejecutar mejoramiento depende de la experiencia del equipo el proyecto debe estar determinado desde su de trabajo, los datos disponibles sobre el sistema de formulación, como referencia del horizonte de telecomunicaciones del vigilado, el tamaño y la cumplimiento de los objetivos planteados, y complejidad del sistema, y otros planes o debe considerar el tiempo que se tardará en compromisos que ya hayan sido adoptados. implementar cada tarea. Costos: Reflejan la capacidad material de la organización para Los costos dentro de un proyecto se deben ejecutar las acciones propuestas, pues se debe expresar en unidades monetarias para facilitar demostrar cómo se encausarán los recursos su estandarización; sin embargo, deben financieros, sean propios o provenientes de terceros, considerarse también algunos aspectos dentro de la formulación o ejecución del plan. cualitativos de estos recursos, como su origen, o el momento y la forma en que se encontrarán disponibles. Fuente: Manual para la elaboración de Planes de mejoramiento Sistema Nacional de Acreditación de la Educación SuperiorEl seguimiento a los planes de mejora, como otro de los componentes del Plan, posibilita contar conlos elementos de juicio que orienten acerca del adecuado manejo que se está realizando sobre lospuntos críticos objeto del plan, y/o destaquen aquellos aspectos que han obstaculizado una efectivagestión del riesgo o saquen a flote circunstancias que no fueron consideradas en la planeación queantecedió a la estructuración de los planes de mejoramiento. 37DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 38. 2.2.1.2. Control Estratégico Gráfica 8. CONTROL ESTRATÉGICOA manera de introducción al tema del control, se realizará una breve síntesis de cómo y por quién selleva a cabo en nuestro país, para luego presentar la pertinencia y relevancia en el ejercicio del controlestratégico en lo público, para finalmente presentar el enfoque del Control Estratégico que aplicará laDirección de Vigilancia y Control.Con la Constitución Política de 1991, en Colombia quedaron establecidas diversas formas de controldirecto, que en esencia se circunscriben al control fiscal, el control político, el control administrativo,el control interno y el control social. De ellos, se abordan el control fiscal y el control interno dado quepresentan la mayor relevancia para los propósitos de este modelo.El control es ejercido por múltiples entidades concurrentes donde confluyen la Contraloría Generalde la República, la Procuraduría General de la Nación, la Contaduría General de Nación, la Veeduría.Pese a la complejidad de su operación, sus promotores han concebido que el mismo es un conjuntode niveles, instancias y ámbitos de competencia con procedimientos específicos para cada poblaciónobjeto de control. Los procesos de rendición de cuentas, revisión, auditoria y pronunciamiento dedecisiones deben ser asumidos, por quienes tienen responsabilidad directa en acciones de control,con sujeción a la función administrativa. 38DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 39. El reto de control, en lo público, requiere así asumir compromisos institucionales frente a:a. Premiar aquellos esfuerzos en materia de prevención frente a la aparición de conductas adversas alos objetivos perseguidosb. Formalizar un ejercicio independiente del control que brinde garantías para el vigilado y elresponsable frente a los hallazgos y propuestas de mejoramiento, así como la pertinencia, relevanciay efectividad de las mismasc. Propender porque el ejercicio del control y sus instrumentos son funcionales con la entidad quelo debe ejecutar, con coherentes con los lineamientos frente al bien o servicio vigilado y frente a loscompromisos de observancia de los grupos de interés involucrados.d. Aquellas entidades que deben, por su función, ser responsables de proceso de control y vigilancia,deben tener un talento humano no sólo independiente sino de alto perfil en cuanto a competenciastécnicas e integridad, así como incorporar como una fuente de información cualificada el controlciudadano ex ante y ex post.e. Mejora los sistemas de información de gestión y control que permitan tomar decisiones conrelevancia, oportunidad y calidadEn síntesis, El control estratégico se refiere al control oportuno y eficiente ante incumplimientos quela Dirección de Vigilancia y Control determinará aplicar cuando se ha agotado la vigilancia preventiva,teniendo en cuenta parámetros tales como la conducta infractora reincidente y el impacto social enla prestación del servicio para el o los factores asociados al incumplimiento, el compromiso asumidopor el vigilado.Este control se fundamenta en:• La matriz de obligaciones aplicable, según el régimen que deba ser impuesto a cada vigilado en el campo de las investigaciones administrativas;• Definición de una línea jurídica a seguir de conformidad con la normatividad vigente para las actuaciones administrativas;• Definición en materia procesal en temas como régimen de transición, dosimetría, resolución de pruebas e imputación de infracciones.2.2.1.2.1. Planes de Mejoramiento en el marco del Control EstratégicoEl modelo también contempla la opción de la presentación de un Plan de Mejoramiento a iniciativadel proveedor, concesionario u operador sobre el cual el área de Control Estratégico esté llevandoa cabo una actuación administrativa por la presunta comisión de una infracción. La Dirección deVigilancia y Control apreciará la voluntad y compromiso de gestión y autocontrol, sobre los procesoscuya falencia hayan sido causantes del incumplimiento o infracción por la que se adelanta la actuación 39administrativa, es decir deberán tener una relación de causalidad con la conducta infractora. Estos DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 40. compromisos de mejoramiento deberán encontrarse estructurados con los componentes mínimosseñalados anteriormente para los planes de mejoramiento y consignar de manera expresa losmecanismos de seguimiento periódico a cada uno de los parámetros objeto de mejora.2.3. CADENA DE VALOR DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROLEste modelo se fundamenta en la cadena de valor definida para la vigilancia y el control, que soportala operación del mismo, así:La ejecución y desarrollo del nuevo modelo de vigilancia y control no sólo implicará la verificacióndel cumplimiento de las obligaciones de los proveedores de redes y servicio de telecomunicaciones,concesionarios y operadores, según el caso, sino la aplicación de una vigilancia preventiva y un controlestratégico con criterios de eficacia.La aplicación del nuevo modelo busca un enfoque integral de vigilancia y control, que permitaconsiderar un único proceso que incorpore la verificación de obligaciones de diversas fuentes,logrando con ello sinergias operativas y de costos en los procesos, así como una menor cargaoperatividad tanto para el Estado, como para los agentes vigilados, respecto de manejar procesos deverificación separados para cada fuente de obligaciones.Las ganancias de un enfoque integral serán entonces: (i) la eliminación de procesos repetidos queduplican la carga operativa, (ii) la reducción de la carga operativa para el Estado y para los agentes 40DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 41. de mercado objeto de la vigilancia y el control, (iii) la priorización de las temáticas para focalizarrecursos, haciendo un uso eficiente de los mismos (iv) la mayor eficiencia que supone la focalizaciónen elementos que tengan mayor impacto en la prestación del servicio, (v) la eficiencia general endisponibilidad de información y posterior actuación en ejercicio del control.(vi) la identificación deriesgos, que permitan generar conductas preventivas más que correctivas, generando una acciónoportuna por parte de la administración.2.4. OBLIGACIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LOS VIGILADOS (VerAnexo 2)Las Obligaciones de los Proveedores, Concesionarios y Operadores en el marco de la ley se clasificanen generales y específicas, las generales son las que competen a todos los vigilados independientedel sector donde desarrollen su actividades, las especificas hacen referencia a las obligaciones porcada uno de los sectores objeto de vigilancia y sobre el cumplimiento de estas obligaciones es que seejerce la vigilancia preventiva y el control estratégico.2.5. RESULTADOS ESPERADOS DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DELNUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROLLos resultados de la implementación de procesos de prevención integral y de control estratégicocoadyuvan a la efectividad de las labores de vigilancia y control y en el fortalecimiento de una culturade observancia, cumplimiento y mejora continua en los procesos de los vigilados aunado a que:1. Se optimizan los recursos existentes;2. Se focalizan las labores y medidas a adoptar porque ya no se realizan Verificaciones in situ a algunosvigilados sino que la vigilancia se optimiza mediante un Sistema de Información (SIAT) que incluyea TODOS los vigilados y solo son necesarias verificaciones in situ y auditorias integrales cuando seactivan las alarmas por presunto incumplimiento lo cual repercute en altos niveles de eficiencia yefectividad;3. Prioriza la importancia del acceso a sistemas de información completos y actualizados consegmentación y clasificación de la información que facilite incluso estudios del sector y posteriordesarrollo normativo;4. La implementación del sistema de alarmas permite la identificación de riesgos y, coadyuvan agenerar conductas preventivas antes que correctivas;5. Identificación de vigilados con un amplio margen de cumplimiento que empiecen a ser reconocidospor los usuarios como empresarios socialmente responsables y con tendencia a la preferencia porparte del usuario final del servicio, creándose concurrentemente un escenario de libre elección yrespeto por los derechos de los usuarios, que repercute en la efectiva competencia. 41DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 42. 2.6. ANÁLISIS DE RESULTADOSLos resultados se analizarán mes a mes durante la ejecución de los contratos de Consultoría, y seevaluará el cubrimiento de compañías por sector, el impacto social y económico, y la maximizacióndel uso de los recursos.Se obtendrá un resultado final en diciembre de 2012 para evaluar los resultados obtenidos.2.7. VALIDACIÓN METODOLÓGICA DEL MODELOLa validación de esta metodología se iniciará a partir del primer semestre de 2012 durante el desarrollode las actividades de las consultorías contratadas y se extenderá hasta la finalización de las mismas.Para esta validación, se ha definido acordar con los consultores un proceso que permita analizare identificar riesgos según el modelo de tal manera que se cumplan los tres anillos de seguridaddefinidos.Los criterios para la validación son:• Cubrimiento del 100% de los sujetos de vigilancia y control en el anillo I• Calidad de la priorización de los riesgos según su impacto social y económico• Viabilidad de los recursos para las actividades establecidas en cada anillo• Porcentaje de cobertura final de empresas3. DESARROLLO DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES EN EL PROCESO DECONSTRUCCIÓN DEL NUEVO MODELOEn el cuarto trimestre del año 2011, la Dirección de Vigilancia y Control, ante la necesidad deimplementar un Nuevo Modelo de Vigilancia y Control y una transición que facilitará este cambio,optó por un modelo INTEGRAL de vigilancia y control y desarrollo simultáneamente una estrategia devigilancia - preventiva directamente con los actores de cada uno de los sectores vigilados, aunado aun control estratégico a través de investigaciones administrativas (atendiendo el rezago existente delas anteriores territoriales e iniciando nuevas actuaciones), con el fin de verificar el cumplimiento deobligaciones por parte de los proveedores de redes y servicios de la industria TIC, concesionarios delos servicios de Radiodifusión Sonora y los operadores postales. 42 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 43. Gráfica No. 10 DIAGRAMA DE TRANSICIÓN AL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROLPara efectos de implementar el Nuevo Modelo Integral de Vigilancia y Control, definió dentro del plande acción tres grandes componentes, para cumplir con los objetivos propuestos.En primer lugar, el diseño de un metodología de supervisión de los proveedores móviles con el finde hacer seguimiento efectivo de las obligaciones legales, regulatorias, y contractuales de dichosoperadores móviles, y la aplicación de las mismas. Para esta labor fue necesario contar con un equipoaltamente especializado de amplia experticia en el sector de las TIC y específicamente sobre el sectormóvil.A partir de este equipo de trabajo se estableció un proceso que considero tanto la verificacióncontinua del cumplimiento de obligaciones a cargo de los proveedores de servicios móvilesprovenientes de diversas fuentes (Contratos de concesión, ley, reglamento y regulación), como elanálisis de los resultados obtenidos, con el fin de realizar acciones tanto preventivas como correctivasen el desempeño de los vigilados. Así mismo se plantearon ajustes dinámicos en los procesosmismos de vigilancia y control aplicados, y en la proposición de ajustes normativos a las entidadescompetentes del desarrollo de las obligaciones, en este caso en particular la Comisión de Regulaciónde Comunicaciones. Este diseño se acompañó del desarrollo de una matriz dinámica de obligacionesque permitió llevar un adecuado control de la supervisión y vigilancia periódica de obligaciones porparte del equipo ejecutor del proceso operativo. Es así como, durante el segundo semestre del año2011, se culmina exitosamente el proceso de selección de contratación del primer componente del 43Modelo de vigilancia preventiva para la Supervisión Móvil.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 44. El segundo gran elemento del modelo integral de vigilancia y control corresponde al componentede vigilancia preventiva para la supervisión de la industria TIC No Móviles, Radiodifusión sonora ysector Postal, para lo cual se realizaron los estudios previos necesarios para su la selección objetiva delequipo encargado de implementación, ejecución y supervisión de estos sectores.En el proceso de selección fue necesario diseñar un pliego de condiciones que facilitara la pluralidady alta participación de proponentes pero a su vez, garantizar la especialidad y especificidad requeridaen cada uno de los tres sectores, para lo cual, se dividió en tres partes: Ítem 1 (TIC no móviles), Ítem2 (Radiodifusión sonora) e Ítem 3 (Postal). Una vez surtidas todas las etapas de selección objetiva porconcurso de méritos se adjudicaron dos proponentes para los sectores TIC no móvil y de radiodifusiónsonora, es decir, los Ítem 1 e Ítem 2 respectivamente, declarándose desierto el tercer ítem (sectorpostal).Es necesario retomar para el año 2012 el proceso de selección del equipo encargado la implementación,ejecución y supervisión del componente postal teniendo en cuenta que para este sector tenemosamplias facultades para el ejercicio de la vigilancia más no así para el control.IV. FASE DE REVISIÓN1. EL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL EN EL MARCO DELPLAN NACIONAL DE DESARROLLOPara el desarrollo del nuevo de modelo de Vigilancia y Control del MINISTERIO DE LAS TIC se tuvo encuenta el Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014” Prosperidad para Todos” donde los lineamientospara el sector de las Tecnologías de la Información son los siguientes:• “Desarrollar el Plan Vive Digital Colombia para impulsar la masificación del uso de Internet en el país: Desarrollar un Ecosistema Digital (infraestructura, servicios, aplicaciones y usuarios) e incentivar, de forma integral, la oferta y demanda de servicios TIC.• Desarrollar la infraestructura de las TIC: (i) ampliar la conectividad internacional, (ii) impulsar la ampliación de redes de fibra óptica, (iii) definir un modelo eficiente de gestión sostenible para la red pública de radio y televisión, (iv) mejorar la infraestructura, productos y servicios del operador postal oficial y (v) fortalecer al acceso universal a las TIC.• Promover el desarrollo de la industria local de aplicaciones y contenidos digitales mediante alianzas público privadas. Lo anterior, con especial aplicación a la gestión de riesgo.• Establecer un marco convergente que promueva la competencia y la inversión en sector, bajo los principios de (i) competencia, (ii) neutralidad y convergencia tecnológica, (iii) protección al usuario, (iv) seguridad informática, y (v) uso eficiente de la infraestructura y los recursos . ” 44 DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 45. 2. EL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL EN EL MARCO DELPLAN VIVE DIGITALEl modelo de vigilancia y Control le apuesta a la política de Gobierno al ejecutar los lineamientos delas TIC señalado en el Plan Nacional del Desarrollo con los dos pilares que sostiene el modelo comoson: la vigilancia preventiva y control estratégico:• En el Plan Vive Digital el modelo de vigilancia y control contribuye a la ejecución del EcosistemaDigital (infraestructura, servicios, aplicaciones y usuarios) en la verificación de las obligacionesseñaladas en las matrices diseñadas para los proveedores TIC no móviles y móviles, así como para lossectores de Radiodifusión y Postal.A continuación se hace un resumen donde se vislumbra la contribución que el Modelo de VigilanciaPreventiva y Control Estratégico sobre los lineamientos trazados para el Plan Vive Digital: PLAN VIVE DIGITAL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL ECOSISTE-MA DEFINICIÓN VIGILANCIA PREVENTIVA CONTROL ESTRATÉGICO DIGITAL Revisión de la conectividad digital Supervisión de las obligaciones de Investigación por : verificación de redes de fibra los PRST Móviles y no Móviles en incumplimiento de las INFRAES- óptica, las torres de telefónica materia de cobertura, verificando obligaciones de cobertura de los TRUCTURA celular y antenas , pares de cobre, los diferentes servicios, tales como PRST; PRTM, de ausencia de coaxiales o fibra óptica de de Voz, de Internet, así como los permisos y autorizaciones para la hogares y negocios planes de inversión en redes. instalación de infraestructura; Los servicios ofrecidos por los La supervisión de obligaciones de operadores hacen uso de la los proveedores de servicios fijos y Incumplimiento de las infraestructura y permiten móviles en cuanto al adecuado uso obligaciones legales, desarrollar la conectividad digital. de la infraestructura, así como la reglamentarios y en la prestación SERVICIOS Para citar algunos ejemplos de verificación de los niveles mínimos de los servicios tanto de voz servicios, éstos pueden ser el de calidad de los servicios de como de internet de banda servicio de Internet, el servicio de internet en banda ancha, velocidad ancha. telefonía móvil o el servicio de de los mismos y la calidad de los mensajes de texto (SMS). servicios de voz. Las aplicaciones hacen uso de estos servicios para interactuar con el usuario final. Estas aplicaciones pueden ser, por Supervisión preventiva de las Incumplimiento de las ejemplo, los portales de redes obligaciones de los proveedores obligaciones legales, APLICA- sociales o de sitios de noticias PRSTM en relación con las reglamentarias y regulatorias CIONES para el servicio de Internet, los exigencias normativas relacionadas relacionadas con las aplicaciones sistemas de menús telefónicos con el uso de las aplicaciones de los de los servicios. cuando se llama a un banco por el servicios a su cargo. servicio de telefonía móvil, o la banca móvil para el servicio de SMS Los usuarios hacen uso de las aplicaciones e, indirectamente, de Verificación y análisis de las causas los servicios e infraestructura para recurrentes de las PQR, con el fin de Dar aviso a la Superintendencia consumir y producir información promover la aplicación de de Industria y Comercio sobre los digital. USUARIOS correctivos sobre los procesos que Incumplimientos detectados en Los usuarios en este ecosistema motivan las quejas de los usuarios, a materia protección de los somos todos los que usamos través de la concertación de Planes derechos del usuario. Internet, telefonía celular o 45 de Mejoramiento. cualquier otro medio de comunicación DigitalDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 46. • Desarrollar la infraestructura de las TICConforme a los lineamientos relacionados con la infraestructura de las TIC en el Plan Nacional deDesarrollo, el modelo de vigilancia preventiva y control estratégico se orienta al cumplimiento de losmismos, tal como se detalla en el siguiente cuadro resumen: DESARROLLAR LA INFRAESTRUCTURA DE LAS TIC VIGILANCIA PREVENTIVA CONTROL ESTRATÉGICO Ampliar la conectividad Vigilar las obligaciones regulatorias en los acuerdos internacional internacionales; y revisar los acuerdos por Roaming en forma periódica impulsar la ampliación de Verificar técnicamente las ampliaciones de Red de fibra redes de fibra óptica óptica y revisión a futuro de la interconexión de los proveedores TIC no móviles con los 1.078 municipios favorecidos con el proyecto de expansión de la fibra óptica definir un modelo eficiente Revisión de las obligaciones señaladas en la ley 1341 de Investigaciones administrativas de gestión sostenible para la 2009 y en la Resolución MINTIC 415 de 2010 para los sobre los Incumplimientos red pública de radio y concesionarios de radiodifusión sonora ; la vigilancia detectados en la etapa televisión preventiva traerá como resultado que en el modelo de preventiva, a las obligaciones gestión sostenible que se defina para la red pública, se legales, reglamentarias y adopten las mejores prácticas para la radio pública como contractuales. privada (Leyes 1341 y 1369 de 2009) mejorar la infraestructura, Verificar las obligaciones especiales del operador postal productos y servicios del nacional tal y como lo señala el artículo 17 del Decreto operador postal oficial 1369 de 2009 y finalmente actuar como autoridad de inspección, control y vigilancia frente a todos los operadores postales fortalecer al acceso universal Supervisar el acceso a universal a las TIC conforme a la a las TIC regulación y a la LEY 1341 de 2009Como se observa, el modelo de Vigilancia y Control está en armonía con los lineamientos de la políticade Gobierno no solo porque se realiza una verificación con enfoque preventivo de las obligacioneslegales, reglamentarias y regulatorias, a los proveedores TIC no Móvil y Móviles, concesionarios deRadiodifusión Sonora y Operadores Postales, que se traducen en garantizar servicios con calidad a losusuarios de los mismos, sino porque permitirá al MINISTERIO DE LAS TIC activar los anillos de seguridadque darán lugar a la realización de verificaciones INSITU o supervisiones integrales permanentes, queobligaran a los proveedores PRST, PRSTM, concesionarios Radiodifusión Sonora, Operadores Postalesa mejorar todos sus procesos internos y en algunos casos a la suscripción de planes de mejoramiento.De igual manera, a través de la aplicación del control estratégico, como herramienta orientada a laaplicación de los procesos administrativos de investigación ante los resultados de incumplimiento,se propenderá también por la aplicación de correctivos que redunden en la mejora de la eficacia yeficiencia en la prestación de los diferentes servicios. 46DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 47. Con este NUEVO MODELO le estamos apostando a la cultura del cumplimiento de obligacionesque nos permite ahorrar tiempo y recursos y lograr un alto impacto en la calidad de los serviciosofrecidos por el sector. Con el modelo detectamos riesgos previamente y focalizamos las accionesde control presencial en los casos que sean estrictamente necesarios, invertimos recursos humanosy financieros de manera más efectiva, contribuimos a construir y actualizar información pertinentesobre el sector y destacamos en la sociedad a las empresas del sector responsables.3. EL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL COMO APOYA LASEXPECTATIVAS DEL SECTOR DE LAS TIC EN COLOMBIAEl modelo de Vigilancia y Control apoya las expectativas del sector de las TIC verificando el cumplimientode las disposiciones legales, reglamentarias, regulatorias y contractuales por parte de los proveedoresde redes y servicios de los sectores objeto de vigilancia, garantizando con ello la aplicación adecuadade los indicadores de calidad de los distintos servicios, vigilando que las relaciones de interconexiónentre proveedores se realice en los términos establecidos por el regulador, propendiendo por laprestación eficiente y oportuna de los servicios Postales y por el mejoramiento de la calidad delos servicios de Radiodifusión Sonora, y en resumen cerciorándose que los servicios se presten encondiciones de eficiencia y eficacia .El modelo de vigilancia y control apunta a un mejoramiento en la prestación de los servicios de las TICdonde las expectativas del sector están muy orientadas a los siguientes aspectos:• Mejoramiento de los indicadores de calidad de los servicios de internet y de telefonía.• Incremento de la cobertura en los Proveedores TIC No Móviles y Móviles relacionados con los planes mínimos de expansión.• Mejoramiento en los parámetros técnicos de los concesionarios de la radiodifusión sonora en Colombia en la prestación del servicio.• Cumplimiento de pago de los derechos de autor• Aseguramiento de la prestación eficiente, óptima y oportuna de los servicios postales.• Un mayor cubrimiento en el servicio internet en banda ancha en los proveedores TIC No móviles y mejoramiento de internet móvil en 3G y 4G• Unas relaciones de interconexión entre redes TIC no Móviles y Móviles óptimas.• Unas prácticas tarifarias sujetas a la regulación y a las expectativas de un mercado en competencia.Adicionalmente, el modelo también está orientado a coadyuvar en el siguiente objetivo señalado enel Plan Vive Digital:“La masificación del uso del internet, de la apropiación de tecnología y de la creación de empleos TICdirectos e indirectos, lograremos reducir el desempleo, reducir la pobreza, aumentar la competitividad del 47país y dar un salto hacia la Prosperidad Democrática.” DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 48. La manera como aporta al modelo al objetivo del Plan Vive digital se detalla a continuación: META PLAN VIVE DIGITAL VIGILANCIA PREVENTIVA Triplicar el número de municipios conectados a la autopista Verificación en los planes mínimos de expansión de de la información. En el momento, alrededor de 200 los proveedores TIC NO MÓVILES Y MÓVILES de municipios del país están conectados a la red de fibra óptica banda ancha e internet móvil con el proyecto de nacional. Queremos expandir esta infraestructura para llegar interconexión de la expansión de la fibra óptica para al menos a 700 municipios del país 700 municipios Conectar a Internet al 50% de las MIPYMES y al 50% de los En las verificaciones IN SITU que se adelanten a las hogares. Actualmente, sólo el 27% de los hogares y el 7% de áreas técnica y comercial de los proveedores PRST y MIPYMES tienen conexión a Internet. Queremos, en el 2014, PRTM se podrá determinar la cantidad de nuevos llegar al 50% tanto de hogares como de MIPYMES clientes MIPYMES y de hogares con conexión a internet. Multiplicar por 4 el número de conexiones a Internet. En el Vigilancia puntal a los proveedores TIC NO móvil y momento, existen 2.2 millones de conexiones a Internet móvil corroborando el crecimiento de las conexiones (contando conexiones fijas de más de1024kbps e de internet mediante las verificaciones INSITU y inalámbricas de 3G/4G), y queremos llegar a 8.8 millones en garantizando el otorgamiento del subsidio de 2014 internet para los estratos 1 y 24. SOCIALIZACIÓNDurante el mes de diciembre de 2011 e inicio del año 2012, la Dirección de Vigilancia y Control, realizóvarias sesiones de difusión y conocimiento del Nuevo Modelo de Vigilancia y Control a las diferentesáreas al interior del Ministerio, con las autoridades de control, otros entes del sector.Posterior a cada una de las sesiones, se realizó un proceso de retroalimentación por parte de losasistentes que nos permitió identificar la percepción general de desorganización e ineficiencia en elejercicio de la vigilancia y control del sector, es así como se refuerza la necesidad sentida del nuevomodelo para el ejercicio de la Vigilancia y Control del sector de las Tecnologías de la Información y lasComunicaciones, que permita cumplir de manera eficiente y oportuna con todas y cada una de lasresponsabilidades asignadas por la ley a la Dirección de Vigilancia y Control.En conclusión, estas sesiones permitieron mostrar un modelo que le apuesta a una cultura delcumplimiento de las obligaciones mediante una gestión en prevención, sintetizados en:> > Detección de riesgos> > Focalización de acciones presenciales en casos estrictamente necesarios.> > Inversión de recursos de manera efectiva y eficiente> > Impacto en la calidad de los servicios ofrecidos al sector> > Construcción y actualización de información relevante del sector> > Destacar ante la sociedad las empresas responsables del sector 48DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 49. V. FASE DE VERIFICACIÓN1. PUESTA EN CONOCIMIENTO DE LA AUTORIDAD CABEZA DEL SECTOREl nuevo modelo de vigilancia y control fue puesto a consideración de la máxima autoridad del sector,señor Ministro de la Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, Dr. Diego Molano Vega, paraeste evento se contó con la presencia de la señora Viceministra Dra. María Carolina Hoyos y el equipodirectivo del Ministerio.El señor Ministro, manifiesta su interés en que la Vigilancia y el Control se realicen de una manera fácil,eficiente y práctica, con enfoque en la autorregulación y el autocontrol por parte de los prestadores,concesionarios y operadores de los servicios de telecomunicaciones y sector postal, y que semanifiesten los resultados a la sociedad en general y al sector de las Tecnologías de la información ylas Comunicaciones.Por su parte, la señora Viceministra, manifiesta la importancia de la capacitación, conocimiento ydivulgación del nuevo modelo como base general del conocimiento, destacando la relevancia delsector de la Radiodifusión sonora y su contenido.Estos aspectos ya se encuentran inmersos dentro del nuevo enfoque de vigilancia preventiva y controlestratégico que se adelantara a partir del año 2012 a través del Nuevo modelo de Vigilancia y Control.2. EL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL COMO PARTE DEL MODELO DEINTEGRAL DE GESTIÓN - MIGEn el marco del propósito del Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones demejorar continuamente su gestión a través de acciones encaminadas a la promoción de la innovaciónen las TIC, a la adopción de una cultura orientada al desarrollo y el servicio a través del reconocimientocontinuo de las características, necesidades y expectativas de sus grupos de interés (Gobierno, Sector,Ciudadanía, Servidores), así como dirigida a mantener una visión transversal de los procesos degestión con el fin de apoyar la consolidación de políticas, programas y proyectos que respondan alcontexto del país y a aumentar el nivel de satisfacción de los grupos de interés, se ha incorporadoel proceso de vigilancia y control en el Modelo Integrado de Gestión (MIG) del Ministerio TIC, quese describe la alineación existente entre el direccionamiento estratégico del Ministerio y el ModeloIntegrado de Gestión que soporta su ejecución en términos de eficacia, eficiencia y efectividad.i La definición es elaborada con sustento en la Resolución Orgánica No. 5872 del 11 de junio de 2007, de la CGR, “Por la cual se reglamentala metodología de los Planes de Mejoramiento que presentan los sujetos de control a la Contraloría General de la República”.ii Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014 Tecnología de la Información y las Comunicaciones pgs 12iii Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014 Prosperidad para Todos 49iv Modelo Banco Mundial [WB2010b] informe de vive digitalv Documento vive digital www.mintic.gov.co DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 50. 50DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 51. ANEXO 1 OBLIGACIONES GENERALES Y ESPECÍFICAS DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSION SONORA Y POSTALA.- OBLIGACIONES GENERALESPodemos enunciar las obligaciones que se listan a continuación como las obligaciones generalesque deben cumplir todos los proveedores de redes y servicios, concesionarios y operadores de lossectores TIC, Radiodifusión sonora y Postal, independiente del titulo que los habilite:• Respetar la confidencialidad de la información• Proveer redes y servicios de conformidad con la ley• Respetar las obligaciones contenidas en las normas anteriores a las leyes 1341 y 1369 del 2009• Presentar información completa a las autoridades de vigilancia y control• Respetar el régimen de acceso, uso, homologación e interconexión de redes• Abstenerse de realizar subsidios cruzados o contabilidad separada.• Ajustarse a la regulación de la CRC• Cumplir con el régimen de inhabilidades e incompatibilidades establecido en la ley• Evitar cualquier práctica que afecte el medio ambiente, el entorno de los usuarios y la salud publica• Hacer uso adecuado del espectro en los niveles de emisiones radioeléctricas para garantizar la noafectación del entorno.B.- OBLIGACIONES ESPECÍFICAS PARA EL SECTOR DE LAS TIC NO MÓVILESSin perjuicio del régimen aplicable a cada vigilado, teniendo en cuenta i) si está cubierto por elrégimen de transición porque mantiene su habilitación anterior a la Ley 1341 de 2009, ii) si teniendotítulo habilitante anterior a la expedición de la referida ley, se acoge a la habilitación general contenidaen su artículo 10, o iii) si se constituyó bajo la vigencia de la Ley 1341 de 2009, a continuación sepresenta, con carácter enunciativo, la clasificación de obligaciones para el sector de TIC NO MÓVILEScomo matriz guía, sin perjuicio de las obligaciones particulares y adicionales contenidas en el títulode cada proveedor (contrato, licencia, acto administrativo particular y concreto), así como las legales,reglamentarias o regulatorias específicas existentes y aquellas que con posterioridad las modifiquenadicionen o sustituyan: 51DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 52. OBLIGACIONES OBLIGACIONES NUEVO MARCO PROVEEDORES REDES Y SERVICIOS ANTERIORES A LA NORMATIVO LEY 1341 DE 2009 Habilitación General (Ley1341/09) Contraprestaciones periódicas por Constituirse en ESP Habilitación General (Res. 290/10) TPBCL - Licencia Autoliquidación (Res. 290/10) TELEFONIA FIJA TPBCLE L. 142/94 Inscripción Registro TIC (Decreto. RURAL Cumplir regulación CRC 4948/09) Cumplir regulación CRC Contrato o Licencia por 10 Habilitación General (Ley 1341/09) años. Contraprestaciones periódicas por Iniciar operaciones dentro Habilitación General (Res. 290/10) de los 12 meses siguientes (Decreto. 1161/10) a la ejecutoria del Acto Inscripción Registro TIC (Decreto 4948/09) Administrativo. Permiso ERE (autoliquidación) (Decreto. Cumplir regímenes de 1161/10) protección al usuario, libre Cumplir regulación CRC y leal competencia, VALOR interconexión y tarifas TITULO AGREGADO/ establecidas. HABILITANTE SERVICIOS Contraprestaciones por el CONVERGENTE THC y periódicas. TELEMATICOS Actualización de Información de la red, No efectuar subsidios cruzados. Garantía de Cumplimiento. Decreto. Ley 1900/90, Decreto. 600/03 Decreto. 2870/07 Cumplir regulación CRC Contrato o Licencia por 10 Habilitación General (Ley 1341/09) años. Contraprestaciones periódicas por Iniciar operaciones dentro Habilitación General (Res. 290/10) de los 12 meses siguientes (Decreto. 116/10) a la ejecutoria del Acto Inscripción Registro TIC Administrativo. (Decreto. 4948/09) Cumplir regímenes de Permiso ERE (autoliquidación) SERVICIOS DE protección al usuario, libre (Decreto. 1161/10) TELE y leal competencia, Cumplir regulación CRC TITULO interconexión y tarifas COMUNICACION HABILITANTE establecidas. ES - Contraprestaciones por el CONVERGENTE MONOCANALES THC y periódicas. DE VOZ/DATOS Actualización de información de la red. Garantía de Cumplimiento Pago del VAC por ERE Decreto. Ley 1900/90, Decreto. 2103/03, Decreto. 2870/07 Cumplir regulación CRC Contrato o Licencia por 10 Habilitación General años. (Ley 1341/09) Iniciar operaciones dentro Inscripción Registro TIC de los 12 meses siguientes (Decreto. 4948/09) a la ejecutoria del Acto Permiso ERE (autoliquidación) TITULO Administrativo. (Dcto. 1161/10) Cumplir regímenes de Cumplir regulación CRC HABILITANTE PORTADOR protección al usuario, libre CONVERGENTE y leal competencia, interconexión y tarifas establecidas. Contraprestaciones por el THC y periódicas. 52 Actualización deDOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 53. OBLIGACIONES OBLIGACIONES NUEVO MARCO PROVEEDORES REDES Y SERVICIOS ANTERIORES A LA NORMATIVO LEY 1341 DE 2009 Información de la red. Garantía de Cumplimiento, Pagos del VAC por ERE. Decreto. 2870/07 Cumplir regulación CRC Constituirse en ESP. Habilitación General Contrato o Licencia por 10 (Ley 1341/09) años. Contraprestaciones periódicas por Iniciar operaciones dentro Habilitación General. de los 12 meses siguientes (Res. 290/10) a la ejecutoria del Acto (Dcto. 1161/10) Adtivo. Inscripción Registro TIC Cumplir regímenes de (Decreto 4948/09) protección al usuario, libre Permiso ERE (autoliquidación) y leal competencia, (Decreto 1161/10) TITULO TPBCLD interconexión y tarifas Cumplir regulación CRC HABILITANTE (NACIONAL E establecidas. CONVERGENTE INTERNACIONAL Contraprestaciones por el THC y periódicas, Actualización de Información de la red, No efectuar subsidios cruzados. Garantía de Cumplimiento. Decreto. 2542/97 Decreto. 2926/05 Decreto. 2870/07 Cumplir regulación CRC Licencia (Autorización - Habilitación General Permiso ERE) 5 años, (Ley 1341/09) Inscripción Frecuencia de Operación, Registro TIC ACTIVIDAD DE Potencia, Ancho de banda (Decreto. 4948/09) TELECOMUNICA y modulación de la Permiso ERE (autoliquidación) portadora, Ubicación (Decreto. 1161/10) REDES PRIVADAS CIONES - Estaciones repetidoras y MONOCANALES Bases, Término de la DE VOZ/DATOS Licencia, Pagos anuales VAC por ERE. Decreto. Ley 1900/90 Decreto. 930/92 Licencias por 10 años AUX. DE Decreto. Ley 1900 de 1990 AYUDA Decreto. 1201/04 AUX. DE AYUDA Decreto. 1212/04 MOV. MARITIMO Decreto. 2061/05 Licencias por 5 años RADIOAFICIONA Decreto. 2058/1995 DOS Decreto. 2765/1997 SERVICIOS Decreto. 963/2009 ESPECIALES BANDA Licencias CIUDADANA Resolución. 1704/02 53DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 54. C.- OBLIGACION ESPECÍFICAS PARA EL SECTOR DE LAS TICS MOVILES 1.- OBLIGACIONES REGLAMENTARIAS PROVEEDORES DE OBLIGACIONES NUEVO MARCO OBLIGACIONES ANTERIORES A REDES Y NORMATIVO LA LEY 1341 DE 2009 SERVICIOS OPERADORES TMC -Leyes 37 de 1993 y 555 de 2000 y La ley 1341 de 2009. Aplicable a todos los PRSTM: Y PCS. CON EL leyes modificatorias posteriores en NUEVO MARCO particular la ley 422 de 1998 para - Obligaciones de permitir interconexión y NORMATIVO operadores TMC y PCS que aun están del acceso y uso de instalaciones bajo el régimen de concesión: esenciales que declare la CRC; DENOMINADOS - Obligaciones esenciales para casos de PRSTM - Obligaciones de cubrimiento; emergencia; (PROVEEDORES DE - Obligaciones de interconexión; - Obligaciones pecuniarias de aporte al REDES Y - Obligaciones de cumplimiento Fondo de las Tic´s; SERVICIOS de los planes técnicos. - Obligaciones de cumplir con los MOVILES) reglamentos técnicos que dicte el MINTIC y la regulación que expida la CRC. Las leyes 37 y 555 se desarrollaron mediante sendos reglamentos (Decreto -Decreto 1630 de 2011. Obligaciones sobre registro 741 de 1993, Decreto 2061 de 1993, de terminales móviles. decreto 990 de 1998, Decreto 575 de 2002) que complementaron los -Decreto 1161 de 2010 y la Resolución 290 de 2010 siguientes elementos relevantes: en materia de contraprestaciones aplicable a todos los proveedores. - Obligación de cubrimiento generando la adición de corredores viales de alto tráfico; - Obligaciones de cubrimiento detalladas respecto de polos técnicos de desarrollo y cubrimiento de capitales de departamento y municipios con más de 80.000 habitantes; - Obligaciones técnicas originales en cuanto a cobertura y calidad; - Prohibición de prácticas contrarias al régimen de competencia; - Obligaciones de información al suscriptor sobre las condiciones de prestación del servicio. -Ley 1245 de 2008. Portabilidad Numérica. -Ley del Plan de Desarrollo. Neutralidad de Red en los servicios de acceso a Internet fijos y móviles. -Decreto 25 de 2002. Planes técnicos de numeración, marcación y señalización. -Decreto 2870 de 2007. Decreto de convergencia. -Decreto 1972 de 2003 para proveedores en transición (TMC y PCS) en materia de 54 contraprestaciones.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 55. 2.- OBLIGACIONES DE LOS PROVEEDORES DE TCM y PCS CONTENIDAS EN LOS CONTRATOS DE CONCESIÓNPROVEEDORES OBLIGACIONESTCM y PCS -Obligación de cumplimiento de reglamentos nacionales e internacionales aplicables, normas ambientales y de protección ecológica, y reglamentos que expida el Ministerio de las Tic´s; -Obligación de pago de contraprestaciones periódicas correspondientes al 5% de ingresos brutos;-Obligación de instalación de equipos de red nuevos; -Obligación de prestación del servicio de forma continua y eficiente, y de cumplimiento de los pisos mínimos de calidad del servicio; -Obligaciones de disponibilidad de infraestructura para implementar sistemas de interceptación de llamadas para las autoridades competentes; -Obligación de tramitar PQR de usuarios de forma adecuada y proveyendo sistemas para su recepción; -Obligaciones de mantener confidencialidad de la información de los usuarios que ellos suministren con motivo de sus contratos; -Obligación de ofrecer roaming; -Obligación de cumplir los planes técnicos que fije el Ministerio incluyendo los planes de numeración y señalización actualmente vigentes; -Obligación de brindar soporte y servicios gratuitos a instituciones de socorro en caso de emergencia; -Obligación de interconectarse con las redes telefónicas; -Obligación de facturar y tasar adecuadamente los servicios a los usuarios; -Obligación de aceptación de reglamentos y normas y de las modificaciones de los mismos; -Obligación de cumplimiento de pagos por seguridad social de empleados; -Obligaciones de reporte de información financiera, de servicio, técnica, de parámetros de confiabilidad y de cobertura; -Obligación de obtener permisos, licencias, y autorizaciones para la instalación de equipos e infraestructura soporte. Es importante indicar que la mayoría de estas obligaciones, se reflejan así mismo en las normas regulatorias y legales aplicables a todos los PRSTM. 3.- OBLIGACIONES QUE SE DERIVAN DE LA REGULACION DE LA CRC PROVEEDORES OBLIGACIONES PRSTM -Obligaciones de calidad de conformidad con la Resolución 3067 de 2011; -Obligaciones de protección al usuario, incluyendo normas en materia de tarifas, de conformidad con lo previsto en la Resolución 3066 de 2011; -Obligaciones de portabilidad numérica conforme a lo previsto en la Resolución 2355 de 2010; -Obligaciones de registro de terminales conforme a la regulación que la CRC expida en desarrollo del Decreto 1630 de 2011; -Obligaciones de Interconexión, Acceso y Uso de Instalaciones esenciales, de conformidad con lo previsto en el título IV de la Resolución CRT 87 y las normas que la adicionan y modifican; y en la regulación de cargos de acceso en la Resolución 1763 de 2007 y las normas que la modifican; -Obligaciones relativas a los Planes Técnicos Básicos, conforme al título XIII de la resolución CRT087, y a las previsiones del decreto 25 de 2002; -Obligaciones de reporte periódico de información conforme a la 55 Resolución 1940 de 2008 y las normas que la modifican.DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 56. D.- OBLIGACIONES PARA EL SECTOR DE RADIODIFUSIÓN SONORASin perjuicio del régimen aplicable a cada vigilado, a continuación se presenta, con carácterenunciativo, la clasificación de obligaciones para el sector de Radiodifusión Sonora como matrizguía, sin perjuicio de las obligaciones generales relacionadas con los parámetros técnicos esencialesy los fines del servicio, particulares y/o adicionales contenidas en su licencia de operación. OBLIGACIONES OBLIGACIONES NUEVO MARCO PROVEEDORES REDES Y SERVICIOS REGIMEN DE JURÍDICO TRANSICION Contrato por 10 años. Inscripción Registro TIC. Cumplir con Parámetros Técnicos Esenciales. (de vigilancia de la Agencia Licencias por 10 años. Nacional del Espectro) Pagos por ERE. Póliza de Cumplimiento. Pólizas de Cumplimiento. Licencia Programas Informativos y Pagos Derechos Autor. periodísticos. Licencias Programas EMISORAS Pago por ERE (autoliquidación). Informativos y COMERCIALES Pagos Derechos de Autor Periodísticos - CADENAS RADIALES (LEY 1341/09) Decreto 3418/54 - INDEPENDIENTES (Decreto 4350/09) (Resolución 415/10) Ley 74/66, Régimen unificado de contraprestaciones Ley 72/89, (Decreto 4350/09) Decretos. 1445, 1446, Reglamento del Servicio de Radiodifusión 1447/95. Sonora Decreto. 243/05 (Resolución 415/10) Declaración de conformidad de emisiones radioeléctricas DCER. (Decreto 195 de 2005) RADIODIFUSIÓN SONORA Licencias por 10 años. Licencias por 10 años. Inscripción Registro TIC. Pagos por ERE. Pagos por ERE (autoliquidación). Pólizas de Cumplimiento. Pólizas de Cumplimiento. Pagos Derechos Autor. Pagos Derechos Autor. Licencias Programas Licencias Programas Informativos y Informativos y Periodísticos, Verificación programación y EMISORAS Periodísticos y póliza contenidos, Manual de Estilo, COMUNITARIAS: respectiva. Juntas de Programación. MUNICIPIOS/CIUDADES Verificación programación (Ley 1341/09) (Decreto 4350/09) CAPITALES y contenidos, Régimen unificado de contraprestaciones Manual de Estilo. (Resolución 415/10) Juntas de Programación Reglamento del Servicio de Radiodifusión Sonora Decreto. 1981/03 Declaración de conformidad de emisiones Decreto. 2805/08 radioeléctricas (DCER). (Decreto 195 de 2005). Licencias por 10 años. Licencias por 10 años. Inscripción Registro TIC. Pagos por ERE. Pagos por ERE (autoliquidación). Pagos Derechos Autor. Pólizas de Cumplimiento, Pagos Derechos EMISORAS INTERES Licencias Programas Autor, Licencias Programas Informativos y PUBLICO: Informativos y Periodísticos, Verificación programación y ENTIDADES. PUBLICAS Periodísticos, Verificación contenidos. RESGUARDO INDIGENAS programación y Manual de Estilo (Ley 1341/09) contenidos. (Decreto 4350/09) (Resolución 415/10) Manual de Estilo. Declaración de conformidad de emisiones Decreto. 348/97 radioeléctricas (DCER). 56 (Decreto 195 de 2005).DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 57. E.- OBLIGACIONES PARA EL SECTOR POSTALLos servicios postales comprenden tanto los servicios de Correo, como los servicios de mensajería tanto en lamodalidad de Especializada como de Expresa, así como los servicios postales de pago.Estos servicios según su origen, deben cumplir con diversas obligaciones que emanan tanto de la ley comode los reglamentos y de la regulación que desarrolla la CRC para los servicios en general y del ministerio paralos servicios que se incorporen como parte del Servicio Postal Universal.Así mismo, el operador de los servicios de Correo, mantiene obligaciones contractuales de servicio Universalcon el ministerio, a través de la prestación del denominado correo social, que se encuentra en proceso deevolución al llamado SPU (servicio postal universal). Esta es una obligación contractual, por la cual elMinisterio le gira ingentes recursos. 1.- OBLIGACIONES REGLAMENTARIAS OBLIGACIONES OBLIGACIONES NUEVO MARCO OPERADORES POSTALES JURÍDICO ANTERIORES Actualizar a nuevo contexto. Actualizar a nuevo contexto. SERV. DE Contraprestación bajo, SPU Contraprestación bajo, SPU no la paga y el CORREOS no la paga y el ministerio ministerio debe definir el SPU. debe definir el SPU Licencia por 5 años (Valor Licencia 20 SMLMV) Póliza o garantía bancaria (300 SMLMV). Pago al Fondo del 4% trimestral. Vigencia Licencia Póliza de Garantías a favor Registro Postal de Terceros. Contraprestaciones Periódicas a FONTIC. No. Identificación del envío, Verificación Condiciones de Operación. SERV. MENSAJERIA Fecha y hora de Admisión, Pólizas de cumplimiento, de Transportes y ESPECIALIZADA Peso del envío en a Favor de Terceros. (Ley 1369/09) gramos(Max. 2 Kg), Valor Tarifas Servicio de Mensajería del servicio, Nombre y Especializada Masiva Dirección completa del (Resolución .CRC 3036-10) remitente y destinatario, SERVICIOS Fecha y hora de entrega, POSTALES Curso del envío, Tiempo de entrega, Prueba de entrega. Decreto 229/95 Licencias por 10 años. Inscripción Registro Postal (100SMLMV). Contraprestación trimestral al Fondo (2.2% trimestral). Contribución a la CRC. Registro individual, Curso de envío, Tiempo de entrega, Prueba de entrega, Rastreo, SERV. MENSAJERIA Peso de envío, (Max. 5Kg) En definición EXPRESA por CRC Distribución de masivos, tarifas. (Ley 1369/09)(Decreto . 867/10) (Decreto . 1739/10) (Resolución 2526/10) (Resolución 0724/10) (Resolución 0916/10) Tarifas servicio de mensajería expresa objetos masivos E Ix (Res. CRC 2567/10) 57DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 58. OBLIGACIONES OBLIGACIONES NUEVO MARCO OPERADORES POSTALES JURÍDICO ANTERIORES Inscripción Registro Postal (100smlmv), SERV. POSTAL DE Contraprestación trimestral al Fondo (2.2% PAGOS trimestral), Contribución a la CRC. (Ley 1369/09) 2.- OBLIGACIONES REGULATORIASOPERADOR OBLIGACIONESPOSTAL -Régimen Reporte Información (Res. CRC 2959/10) -Tiempo Reporte (Res. CRC 3024/11 Corrige Art. 7 Res. CRC 2959/10) -Indicadores de calidad en mensajería expresa definidos por la CRC. -Indicadores de calidad en mensajería especializada definido en títulos y el Decreto 229/95. -Obligaciones de cubrimiento y calidad contractuales del servicio de correo por parte de SPN. 58DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 59. ANEXO 2 LABORES CONTINUAS EN EL DESARROLLO DEL MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL PARA LOS PRSTMSe deberán realizar las siguientes actividades:• CR - 002. Debe verificarse la existencia y vigencia de licencias, autorizaciones y permisos de naturalezanacional, departamental, distrital o municipal, necesarios para la prestación de los servicios móvilesa cargo del PRSTM.• IC-001. Obligaciones de información. Se verificará que los PRSTM cumplan con la obligación deinformación en la página Web respecto de los niveles de calidad ofrecidos y los medidos.• IC-002. Se verificará que el PRSTM consigne oportunamente los reportes de información de quetrata el artículo 1,6 de la Resolución CRC 3067 de 2011.• IC-003. Se verificará que en desarrollo del artículo 56 de la Ley del plan Nacional de Desarrollo y delartículo 2.2 de la Resolución CRC 3067, los PRSTM no tengan ningún tipo de limitante o mecanismoque impida o degrade el paso de algún tipo de contenido o tráfico de alguna aplicación específica.• IC-004 Se verificará que el PRSTM haya implementado procedimientos adecuados y conforme aestándares comúnmente usados en la industria para garantizar la seguridad de su red, de conformidadcon lo previsto en el artículo 2.3 de la Resolución CRC 3067 de 2011.• IC-005, Indicadores de Internet. Se verificará el cumplimiento de los indicadores de calidad conformea lo previsto en el artículo 2.4 parte 2 (Internet Móvil) de la Resolución CRC 3067 de 2011 y en el AnexoI de la misma Resolución.• IC-006. Velocidades de Internet. Se verificará conforme a los artículos 2.1 y 2.5 de la ResoluciónCRC 3067 de 2011 que se cumpla con lo previsto en cuanto a la velocidad en el acceso a Internetincluyendo las redes de acceso y los canales Internacionales y Nacionales.• IC-007. Calcular, analizar y evaluar los “Indicadores para comunicaciones de voz a través de redesmóviles” especificados el artículo 3.2 de la Resolución 3067 de la CRC de conformidad con lasmetodologías de medición propuestas en el Anexo II, literal B, puntos 1, 2 y 3 de dicha Resolución.• IC-008. Verificar aleatoriamente en el centro de gestión la información fuente relacionada con losreportes de fallas en la red involucrando los CCM o MSC Servers, HLR, SCP y EB. Realizar los cálculosde disponibilidad de la red con base en el listado de fallas, determinar el cumplimiento de los valoresobjetivo. Presentar un informe con análisis y recomendaciones.• IC-009. Verificación en el centro de gestión del operador y en visita a instalaciones involucrando loselementos de red aplicables para verificar que las condiciones técnicas para la prestación del serviciopara usuarios portados permitan una calidad semejante a la de los usuarios propios.• IC-010. SMS - Reporte de indicadores. Se verificará que el PRSTM cumpla con los indicadorespara el tráfico de SMS previstos en el artículo 4.1 de la Resolución CRC 3067 de 2011 conforme alprocedimiento previsto en el anexo II de dicha Resolución.• IC-011. Identificar el proceso de medición realizado para la implementación del modelo E y el cálculodel índice R para comunicaciones de paquetes extremo a extremo (3G), determinando las pruebas 59DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 60. realizadas y los resultados obtenidos a fin de determinar el cumplimiento del valor mínimo objetivo.Presentar un informe con análisis y recomendaciones.• PU-001. Verificar que, por cualquier medio y en todo momento (desde que se ofrece el servicios,durante la celebración y durante la ejecución de los contratos), los PRSTM suministran a los usuariosinformación clara, completa, veraz, oportuna y suficiente respecto del servicio ofrecido, para que losusuarios tomen decisiones informadas, respecto del servicio ofrecido o prestado. Deberá verificarseque los PRSTM cumplen, como mínimo las reglas establecidas en el artículo 11º de la Resolución CRC3066/2011 o las normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan.• PU-002. Verificar que la forma y contenido del contrato tipo de prestación de servicios a cargo decada PRSTM, con o sin cláusula de permanencia, se ajusta a las exigencias contenidas en los artículos12 y 13 de la Resolución CRC 3066 de 2011 o las normas que lo adicionen, modifiquen o sustituyan,• PU-003. Verificar que los contratos de prestación de servicios con cláusula de permanencia mínimade plazo contractual y/o de prórroga automática se encuentre redactados de manera clara y expresa,de tal manera que resulten comprensibles para el usuario.• PU-004. Verificar que los PRSTM cuenten con mecanismos adecuados y suficientes, y que respondana las prácticas y estándares de común uso en la industria, que aseguren la inviolabilidad de lascomunicaciones, así como la protección de los datos de los usuarios y la prevención de fraudes; deconformidad con los artículos 19, 20 y 37 de la Resolución CRC 3066 de 2011.• PU-005. Verificar que los reportes de información que sobre usuarios realicen los PRSTM a entidadesque manejan y/o administran bancos de datos, cuenten en cada caso con la autorización expresa porparte de cada uno de los usuarios relacionados en el respectivo reporte.• PU-006. Verificar la existencia del escrito en el cual se deje constancia de las condiciones de prestaciónde servicios solicitados por el usuario, adicionales a los originalmente contratados.• PU-007. Verificar que los PRSTM hayan informado de manera expresa a los usuarios, cualquier cambioque sobrevenga relacionado con las tarifas y/o los planes aplicados durante el período de revisión,de manera previa a la fecha de aplicación, con el fin de establecer si el PRSTM dio cumplimiento a loseñalado por los artículos 27 y 28 de la Resolución CRC 3066/2011 o aquellos que los modifiquen ocomplementen.• PU-008. Verificar la existencia y operación de los mecanismos de control de consumo conforme a loindicado en la Resolución 3066 de 2011, articulo 30, mediante el uso de líneas de prueba provistaspor el consultor para planes post-pago y prepago.• PU-009. Verificar que durante el periodo de revisión, los PRSTM han ofrecido a los usuarios afectadospor la falta de continuidad del servicio atribuible al PRSTM, la compensación de que trata el artículo33 de la Resolución CRC 3066/2011 o aquella que la adicione o modifique.• PU-010. Verificar que los PRSTM hayan incorporado, en el texto de los contratos de servicio,información sobre el derecho de los usuarios a presentar PQR´S, y se haya aclarado en forma expresaque la presentación y trámite de las mismas no requiere de presentación personal ni de intervenciónde abogado. PU-011. Verificar una muestra aleatoria de facturas en las cuales se revise la discriminaciónde todos sus consumos, el suministro de la información mínima y la constancia de prueba de entregacon al menos el tiempo mínimo previsto en la regulación previo a la fecha de vencimiento de lafactura. En cumplimiento de las Resolución 3066 de la CRC, artículos 54 a 59 y 62. Realizar un informe 60DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 61. con el resultado de las verificaciones y recomendaciones aplicables.• PU-012. Verificar, a través de una muestra aleatoria, que en las tarjetas prepago para la prestaciónde los servicios que ofrezcan los PRSTM, se informe de manera expresa y en forma visible el númerode la línea gratuita que ofrecen a disposición del usuario las veinticuatro (24) horas del día durante lossiete (7) días de la semana, y que desde un teléfono público pueda accederse a dicha línea gratuita.• PU-013. Verificar mediante un set de pruebas de llamada que las llamadas sin contestación nogeneren registros detallados de llamada (CDR) en cumplimiento de la Resolución 3066 de la CRC,artículo 76.• PU-014. Verificar mediante un set de pruebas de llamada que las llamadas a los números 1XY de quetrata la modalidad 1 del Anexo 010 de la Resolución CRT 087 de 1997 puedan ser realizadas en todomomento.• PU-015. Verificar mediante un set de pruebas de llamada y análisis de señalización el envío del NumeroNacional Significativo (NNS), identificar la existencia del servicio de número privado y oferta delservicio de identificación de llamadas se ajusten a los parámetros indicados por la Resolución 3066 dela CRC, artículos 84 y 85. Realizar un informe con el resultado de las verificaciones y recomendacionesaplicables.• PU-016. Verificar que los PRSTM entreguen al momento de la venta de cada terminal la informaciónrelativa a prevención en el uso de terminales y copia del certificado de homologación de la terminal.• PU-017. Verificar que los PRSTM provean la información en su página Web a través de mapasinteractivos relacionada con el cubrimiento de la señal de conformidad con el artículo 94 de laResolución 3066 de 2011, así como un chequeo aleatorio de la consistencia de dichos mapas con laubicación y cubrimiento registrado de radio bases.• PU-018. Verificar que los PRSTM que ofrezcan servicios de acceso a Internet, a través de sus redesmóviles, hayan incluido en el contrato de servicios correspondiente, las condiciones que rigen dichaprestación.• PU-019. Verificar la existencia de contratos de interconexión celebrados por los PRSTM con otrosproveedores de redes y servicios móviles, para el envío y recepción de mensajes cortos de texto- SMS•PU-020. Verificar que los PRSTM que ofrezcan a sus usuarios mensajes cortos de texto -SMS- y/omensajes multimedia -MMS-, informen de manera clara, las condiciones en las cuales se prestandichas facilidades o aplicaciones.• PU-021. Verificar que los PRSTM hayan realizado el registro en el SIUST-, o en el sistema de informaciónintegral SII- de que trata la Ley 1341 de 2009, las diferentes modalidades de contrato que ofrezcan asus usuarios. De acuerdo con el artículo 108 de la Resolución CRC esta obligación deberá cumplirsepor primera vez a más tardar el 1o de noviembre de 2011. De ahí en adelante, verificar que los PRSTMregistren las modificaciones los modelos de contratos cada vez que los mismos sufran cualquier tipode modificación.• PU-022. Verificar que la tarifa Fijo-Móvil para todos los planes aplicables corresponde al topeestablecido en el artículo 5.8.2 de la Resolución 087/1997 modificado entre otras por las ResolucionesNos.1296/2006; 1330/2005; 2156/2009; y 2160/2009.• PU-023. Verificar que en la publicidad de los servicios de tarifa con prima, que realizaron los PRSTMdurante el periodo de revisión, aparezca en forma clara y destacada el valor de la tarifa a ser cobrada. 61DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 62. • PU-024. Identificar y verificar los mecanismos con que cuenta el proveedor para permitir la activacióny desactivación de manera gratuita cuando estos están disponibles mediante mensajes de texto, asícomo los mecanismos para tarifas de mensajes de solicitud del servicio y los servicios, las condicionesde prestación del servicio y el responsable de la prestación del servicios solicitado. Realizar un informecon el resultado de las verificaciones y recomendaciones aplicables.• PU-025. Identificar y verificar los mecanismos con que cuenta el proveedor para manejo de SMSy/o MMS con contenido pornográfico, mensajes con fines comerciales y/o publicitarios, procesospara confrontar y actualizar las bases de datos de usuarios con restricción para el envío de losmensajes anteriores con respecto al RNE y demás condiciones establecidas para los tipos de mensajesanteriormente nombrados de acuerdo con la Resolución 3066 de la CRC artículo 103.• PN-001. Verificar la existencia de un contrato con el Administrador de la Base de Datos para laportabilidad numérica.• PN-002. Identificar y verificar las adecuaciones y mecanismos implementados por el proveedorpara prestar el servicio de portabilidad numérica, así como el enrutamiento de comunicaciones,actualización y respaldo del BDO e información de transmisión, consultas a la BDO, de acuerdo con elartículo 12 de la Resolución 2355 de 2010. Realizar un informe con el resultado de las verificacionesy recomendaciones aplicables.• RT-001. Verificar, desde la fecha en que sea exigible por el Decreto 1630/2011, que los PRSTM hayanrealizado la contratación para la implementación, administración, operación y mantenimiento delsistema centralizado que soporte las bases de datos positiva y negativa de los IMEI de equiposterminales móviles, de que trata el Decreto 1630 de 2011, o normas que lo modifiquen o adicionen.• RT-002. Verificar la existencia y conformidad de los procedimientos de consulta previa en las basesde datos positivas y negativas de terminales que la CRC establezca en desarrollo del Decreto 1630 de2011.• RT-003. Verificar que en la página Web de los PRSTM se encuentre disponible y para consulta delpúblico, la información sobre las personas autorizadas para la venta de equipos terminales móvilesen Colombia.• RT – 004. Verificar que los terminales que el PRSTM ofrezca al público cuenten con la correspondientehomologación.• IX-001. Verificar la existencia de contratos de acceso, uso e interconexión, servicios adicionales yutilización de instalaciones esenciales, por parte de los PRSTM con otros proveedores de redes yservicios de telecomunicaciones y emitir concepto sobre su debido ajuste a las exigencias de tipolegal, reglamentario y regulatorio.• IX-002. Verificar mediante revisión documental y visita al sitio que los nodos registrados porel operador cumplan con las características para tal denominación y la capacidad mínima deinterconexión exigida mediante la Resolución 87 de la CRC artículos 4.2.2.4 y 4.2.2.5. o las normas quela modifiquen o adicionen.• IX-003. Verificar que los PRSTM tienen registrada en el SIUST/SII y publicada en su página WEB, laOferta Básica de Interconexión, OBI, y que la misma ha sido aprobada por la CRC.• IX-004. Verificar para una muestra aleatoria de rutas el cumplimiento de los requisitos de señalización,enrutamiento, desbordes, sincronización, degradaciones y transmisión. 62DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 63. • IX-005. Cargos de acceso. Verificar en las respectivas actas de conciliación de interconexión los valores de cargos acceso que los PRSTM están cancelando en cualquiera de las dos opciones previstasen la regulación correspondiente a la opción de cargos de acceso por uso, o en la opción de cargos deacceso por capacidad, o en la que las partes hayan acordado de manera conjunta. Se deberá entregaren el informe Trimestral un capitulo relacionado con el pago de tráfico de desborde en caso depresentarse en el trimestre y pago que debió cancelarse conforme a lo señalado en el parágrafo 4 dela Resolución 2354 de 2010.• PT-001. Verificar que el PRSTM utilice los servicios suplementarios conforme a la norma ANSI ocualquier otra debidamente registrada ante la CRC. Así mismo, se verificará en su mapa de numeracióny de activación de servicios suplementarios la no existencia de números cortos de longitud mayor a laprevista en la regulación, de conformidad con los artículos 13.2.4.1 y 13.2.4.2. de la Resolución CRT 87.• PT-002. Verificar que los PRSTM no hagan uso de recursos de numeración no definidos por la CRC, deconformidad con lo previsto en el Decreto 25 de 2002 y en el artículo 13.2.4.3 de la Resolución CRT 87.• PC-001 Presentación de la declaración de la tarifa de Contraprestación. Revisar que los PRSTMexistentes antes de la Ley 1341 de 2009 que optaron por no acogerse al Título habilitante generalcontinúan liquidando la tarifa de contraprestación de acuerdo a lo dispuesto en el Decreto 1972 de2003 hasta que venza el término de la concesión, habilitación o título. Por consiguiente se deberáverificar que la liquidación de la tarifa de contraprestación se realice conforme a lo dispuesto en elDecreto 1161 de 2010 teniendo en cuenta lo dispuesto en el artículo 15 para los actuales PRSTM.• PC-002 Pago periódicos tarifa de contraprestación. Se verificará que el pago de esta partidase efectúe dentro de los treinta (30) días corridos siguientes al vencimiento del correspondienteperíodo trimestral, el cual tendrá lugar en las fechas marzo treinta y uno (31), junio treinta (30),septiembre (30) y diciembre treinta y uno (31); es decir el (30) treinta de abril, el treinta (30) de julio, eltreinta (30) de octubre y el treinta (30) de enero de cada año, según la relación detallada de ingresosque el concesionario debe presentar al MINISTERIO DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION Y LASCOMUNICACIONES.• PC-003 Verificación de los ingresos y deducciones que son base para la tarifa de contraprestación. Severificará que se hayan incluido por parte de los PRSTM los ingresos y deducciones que son base dela tarifa de contraprestación, labor que debe efectuarse en forma detallada en cada mes del trimestrey por zona de concesión para los PRSTM actuales que tienen contratos de concesión por TMC y PCSprogramando las visitas de inspección en los cuatro trimestres del año.• PC004 Verificación de los costos e ingresos por interconexión.• PC-005 Verificación del Plan Contable empleado por el concesionario.• PC-006 Revisión de los saldos no consumidos de las tarjetas prepago o recargas en línea, encumplimiento de la disposición regulatoria señalada en la Resolución CRC No. 00002595 de 2010relacionada con la transferencia de los saldos no consumidos de las tarjetas prepago o recargas enlínea.• RI-001. Verificar que los PRSTM hayan realizado el reporte de los indicadores del proceso de atenciónal suscriptor y/o usuario, definidos en Formato 3 del Anexo 1 de la Resolución 1940 de 2008 o normasque lo aclaren, adicionen o modifiquen.• RI-002. Verificar que los PRSTM hayan realizado el reporte de los ingresos por concepto del servicio 63DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL
  • 64. prestado, utilizando el Formato 5 del Anexo 1 de la Resolución 1940 de 2008, o norma que la aclare,adicione o modifique.• RI-003. Verificar que los PRSTM hayan realizado el reporte de la información solicitada en el Formato7 del Anexo 1 de la Resolución 1940 de 2008, o norma que la aclare, adicione o modifique, sobre losenlaces nacionales e internacionales propios o contratados para prestar el servicio de valor agregadode acceso a Internet.• RI-004. Verificar que los PRSTM hayan realizado el reporte de implementación del recurso denumeración, en el que se indique el nivel de implementación de cada uno de los bloques asignados,así como la previsión de necesidades estimada de este recurso para el año siguiente, utilizando elFormato 4 del Anexo 1 de la Resolución 1940 de 2008 o norma que la aclare, adicione o modifique.• RI-005. Verificar que los PRSTM hayan realizado el ajuste en su OBI de los valores de facturación,distribución y recaudo, así como de gestión operativa de reclamos, teniendo en cuenta la metodologíaque para tal efecto ha establecido la CRC, valores que deberán ser sustentados con la remisión de lainformación comprendida en el formato 8 del anexo 1 de la Resolución 1940 de 2008 o norma que laaclare, adicione o modifique.• RI-006. Verificar que los PRSTM hayan hecho el reporte de la Información comprendida en el Formato1 del Anexo 2 de la Resolución 1940 de 2008 o norma que la aclare, adicione o modifique.• RI-007. Verificar que los PRSTM hayan realizado el reporte de la Información comprendida en elFormato 2 del Anexo 2 de la Resolución 1940 de 2008 o norma que la aclare, adicione o modifique.• RI-008. Verificar que los PRSTM hayan realizado el reporte de a Información comprendida en elFormato 4 del Anexo 2 de la Resolución 1940 de 2008 o norma que la aclare, adicione o modifique. 64DOCUMENTO CONSOLIDADO DEL NUEVO MODELO DE VIGILANCIA Y CONTROL DE LOS SECTORES TIC, RADIODIFUSIÓN SONORA Y POSTAL