Este documento presenta información sobre un curso de auditoría de proyectos de inversión pública. Incluye temas como la planificación estratégica, gestión de proyectos, sistemas de información, principios de inversión pública, fases del ciclo del proyecto, y factores que afectan el crecimiento económico. El documento también describe conceptos clave como el triángulo de hierro, la pirámide de calidad, y marcos para la evaluación y seguimiento de proyectos.
5. TRIÁNGULO DE HIERRO Y PIRÁMIDE DE LA CALIDAD
CALIDAD
TIEMPO
COSTO
DE ACUERDO A LOS
PLAZOS ESTABLECIDOS
EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO,
CRONOGRAMA Y CONTRATO
DE ACUERDO AL
PRESUPUESTO
LA GESTIÓN DEL PROYECTO
SERÁ EXITOSA SI SE CUMPLE
CON TRES VARIABLES ALCANCE,
COSTO Y TIEMPO PLANTEADOS,
SIENDO LA CALIDAD UNA
CONSECUENCIA.
ALCANCE
…..Y QUE SE GENEREN LOS
BENEFICIOS ESPERADOS
DE ACUERDO A LAS
ESPECIFICACIONES
Y OBJETIVOS
A ESTAS TRES PRIMERAS
VARIABLES SE LES DENOMINA
“TRIÁNGULO DE HIERRO” DEBIDO
A QUE CUALQUIER
MODIFICACIÓN EN UNA DE LAS
VARIABLES IMPLICA UN CAMBIO
EN LAS OTRAS DOS.
6.
7.
8. ENTRADAS NECESIDADES Y/O REQUERIMIENTOS DE LOS
CLIENTES/USUARIOS/ BENEFICIARIOS
PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL
SALIDAS
SISTEMA DE
INFORMACIÓN
TERRITORIAL Y
REGIONAL.
INSTRUMENTOS
DE
PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA.
C
FORTALECIMIEN
TO,
FORMULACIÓN Y
PROGRAMACIÓN
DE INVERSIÓN
E
SISTEMA DE
SEGUIMIENTO Y
CONTROL DE LA
INVERSIÓN.
L
I
N
T
E
S
9. SISTEMA DE GESTIÓN INSTITUCIONAL
GESTIÓN
ESTRATÉGICA
GESTIÓN DE
OPERACIONES
GESTIÓN
ORGANIZACIONAL
DE PROYECTOS
12. POBREZA, SERVICIOS BÁSICOS, GESTIÓN DE LA INVERSIÓN
DIMENSIÓN ECONÓMICA
DIMENSIÓN SOCIAL
CONDICIONES
AMBIENTALES
DESFAVORABLES
INADECUADA
TRANSITABILIDAD
DE VÍAS
BAJO TALENTO HUMANO
BRECHA DE
INFRAESTRUCTUR
A PRODUCTIVA
BAJOS NIVELES
DE EDUCACIÓN
LIMITADOS SERVICIOS
DE SALUD
BAJO COEFICIENTE
DE
ELECTRIFICACIÓN
LIMITADA
INFRAESTRUCTURA
DE RIESGO
SANEAMIENTO
BÁSICO
INADECUADO
ALTOS ÍNDICES DE DESNUTRICIÓN
TIEMPO DE EJECUCIÓN EXCESIVO
INADECUADA
PRIORIZACIÓN DE
PROYECTOS
LIMITADO
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO
INEFICIENTE
INVERSIÓN
SOMETIMIENTO DE
FUNCIONARIOS
PRIORIZACIÓN
PARTIDARIA
CORRUPCIÓN
DÉBIL PREINVERSIÓN
INADECUADA
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL
CUMPLIMIENTO
PARCIAL DE
COMPONENTES
DE PIPs
PIP
EJECUTADOS
NO ALCANZAN
SU OBJETIVO
DIMENSIÓN POLÍTICA
ALTO % DE
PROYECTOS DE
INVERSIÓN
PÚBLICA
MENORES
INEXISTENCIA
DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN
PÚBLICA
ESTRATÉGICOS
EVALUACIÓN EXPOST POCO APLICADA
DIMENSIÓN DE GESTIÓN DEL SNIP
BAJA CALIDAD
EN LA
FORMULACIÓN
13. SISTEMAS DE INFORMACIÓN ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO
PROGRAMACIÓN
INVERSIÓN
INVERSIÓN
NUEVO
PMP
SIAF
NUEVO
SOSEM
NUEVO
PROTOCOLO EN
LA
FORMULACIÓN
Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN
PÚBLICA
NUEVO SISTEMA
INTEGRADO DE
GESTIÓN DE
PROYECTOS
POST
INVERSIÓN
NUEVOS
SISTEMAS DE
EVALUACIÓN
EXPOST
SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACIÓN
PRE
PRESUPUESTO
TESORERÍA
FUENTES DE
CONTABILIDAD
CONTROL Y
LOGÍSTICA
14. VARIABLES INCIDENTES EN EL CRECIMIENTO
MAYOR INVERSIÓN
MAYOR CALIDAD DE
LA INVERSIÓN
(RENTABILIDAD)
INCREMENTO
FUERZA LABORAL Y
EMPLEO
CRECIMIENTO
ECONÓMICO
MAYOR
PRODUCTIVIDAD
DEL TRABAJO
(INVERSIÓN EN
TALENTO HUMANO)
DESARROLLO TECNOLÓGICO E
INSTITUCIONAL
15. SON LOS PROCEDIMIENTOS DE
CONTROL, RELEVANTES PARA
LA ASEVERACIÓN QUE PARECE
SER CONFIABLE?
NO
SI
SERÁ EFICIENTE REALIZAR LAS
PRUEBAS DE CONTROL
NECESARIAS?
NO
SI
BASADOS EN EL
CONOCIMIENTO DE LOS
CONTROLES Y DEL SISTEMA DE
INFORMACIÓN, ES POSIBLE QUE
LOS CONTROLES SEAN
EFECTIVOS?
SI
NO
GANAR SEGURIDAD
SOLO DE LOS
PROCEDIMIENTOS
REALIZAR PRUEBAS
Y CONTROLES PARA
OBTENER
OPERACIÓN
EFECTIVA
CUANDO EL AUDITOR
NO ESTÁ EN
CAPACIDAD DE
DISEÑAR UN
PROCEDIMIENTO
SUSTANTIVO
EFECTIVO, QUE SÓLO,
PROPORCIONE LA
APROPIADA
EVIDENCIA DE
AUDITORIA A NIVEL
DE ASERCIÓN,
ENTONCES DEBEN
REALIZARSE
CUESTIONARIOS DE
CONTROL.
17. PLANEACIÓN
EN BASE A
EVALUACIÓN
RENDICIÓN DE
CUENTAS
PROGRAMACIÓN
EN BASE A
EVALUACIÓN
EVALUACIÓN
MARCO LÓGICO
PRESUPUESTACIÓN
EN BASE A
RESULTADOS
EJECUCIÓN
EN BASE A
RESULTADOS
CONTROL Y
SEGUIMIENTO
CONTABILIZACIÓN
ARMONIZADA
18. HACER UN PLAN DE TRABAJO:
NACIONAL, REGIONAL O LOCAL,
SEGÚN COMPETENCIA DE LA
GESTIÓN PÚBLICA.
MISIÓN Y
OBJETIVOS
QUIÉNES SOMOS O QUÉ
HACEMOS
MEDIDAS DE
DESEMPEÑO
PERCATAMOS A DÓNDE
LLEGAMOS
PLANEACIÓN
DERIVARLO EN UN PLAN DE
TRABAJO PARA CADA ENTIDAD
O DEPENDENCIA
ANÁLISIS
INTERNO Y
DE
CONTEXTO
DÓNDE QUEREMOS IR
ESTRATEGIAS
CÓMO PODEMOS
LLEGAR
19. PLANEACIÓN
EN BASE A
EVALUACIÓN
PROGRAMACIÓN
EN BASE A
EVALUACIÓN
RENDICIÓN DE
CUENTAS
FIN
EVALUACIÓN
MARCO LÓGICO
PRESUPUESTACIÓN
PBR
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
EJECUCIÓN
GBR
CONTROL Y
SEGUIMIENTO
CONTABILIZACIÓN
ARMONIZADA
20. ¿CÓMO AUMENTAR LA PRODUCTIVIDAD?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
POLÍTICAS DE DESARROLLO PRODUCTIVO Y FOMENTO DE LA INNOVACIÓN.
MERCADOS COMPETITIVOS.
INTEGRACIÓN CON EL MUNDO.
MEJOR EDUCACIÓN.
MEJORES INSTITUCIONES.
REDUCCIÓN DE LA POBREZA E INCLUSIÓN SOCIAL.
1. MAYOR PRODUCTIVIDAD DE FACTORES
2. MAYOR TALENTO HUMANO
3. INVERSIÓN PRIVADA Y PÚBLICA DE ALTA RENTABILIDAD
MAYOR TASA DE CRECIMIENTO ECONÓMICO
21. ESTABLECER EL PLAN
INICIAL
(PROGRAMAS Y
PRESUPUESTO)
ACCIONES
CORRECTIVAS
IDENTIFICAR
ACCIONES
CORRECTIVAS E
INCORPORAR LOS
CAMBIOS
ENTREGA DE
INFORMES
INICIAR PROYECTO
CRUZAR
INFORMACIÓN DE LO
REAL Y LO PLANEADO
REUNIR DATOS SOBRE
EL DESEMPEÑO DEL
PROGRAMA, COSTOS,
ETC.
CALCULAR EL
PROGRAMA,
PRESUPUESTO Y
PRONÓSTICOS
22. EXISTEN DIVERSOS FACTORES POR LOS CUALES UNA OBRA PUEDE VERSE SUSPENDIDA,
IMPIDIENDO SU CORRECTA SUPERVISIÓN Y/O CONTROL, ASÍ TAMBIÉN, COMO SU CONCLUSIÓN EN
EL TIEMPO INDICADO EN EL CONTRATO.
23.
24. 1. IDENTIFICACIÒN SOLUCIONES
2. PREPARACIÓN SOLUCIONES
3. EVALUACIÓN SOLUCIONES
4. FINANCIACIÓN DEL PROYECTO
5. SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO
PROYECTO
26. ENCONTRAR EL PROYECTO MÁS ADECUADO PARA SATISFACER LA NECESIDAD U
OPORTUNIDAD.
1.
¿QUÉ NECESIDAD SE QUIERE
SATISFACER?
¿QUÉ BIEN PRODUCIR O QUÉ
SERVICIO PRESTAR?
¿CUÁNTO Y CUÁNDO PRODUCIR?
ESTUDIO DE
MERCADO DEL BIEN O
SERVICIO.
4.
¿CÓMO PRODUCIR EL BIEN O
SERVICIO?
ESTUDIO
TECNOLÓGICO
5.
¿QUÉ RECURSOS UTILIZAR PARA
EL SERVICIO?
¿CUÁNTO Y CUÁNDO CONVIENE
UTILIZAR ESOS RECURSOS?
ESTUDIO DE
MERCADO Y
LOCALIZACIÓN DE
RECURSOS.
7.
¿QUÉ NORMATIVA LEGAL REGULA
EL MERCADO OBJETIVO?
ESTUDIO LEGAL
8.
¿QUÉ IMPACTO GENERARÁ EL
PROYECTO SOBRE EL MEDIO
AMBIENTE?
ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL.
9.
¿DÓNDE PRODUCIR O PRESTAR
EL SERVICIO?
ESTUDIO DE
LOCALIZACIÓN DEL
PROYECTO.
2.
3.
6.
10. ¿CÓMO SE EJECUTARÁ Y
OPERARÁ EL PROYECTO?
ESTUDIO DE
FINANCIAMIENTO DEL
PROYECTO.
PROYECCIÓN DE
INGRESOS.
2.
PROYECCIÓN DE
COSTOS DE
INVERSIÓN.
3.
PROYECCIÓN DE
COSTOS DE
OPERACIÓN.
ESTUDIO DE
ORGANIZACIÓN DEL
PROYECTO.
11. ¿CÓMO SE PUEDE FINANCIARÁ EL
PROYECTO?
1.
¿ES RENTABLE EL
PROYECTO RESPECTO DE
OTROS?
28. LA FASE DE PREINVERSIÓN ASEGURA:
1. QUE EL PROYECTO ES UNA BUENA
SOLUCIÓN AL PROBLEMA PLANTEADO.
2. QUE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
ES MÁS CONVENIENTE QUE LAS
DESECHADAS Y QUE NO HAY A
DISPOSICIÓN OTRA ALTERNATIVA
MEJOR.
3. QUE EL PROYECTO DEMUESTRA
ESTÁNDARES TÉCNICOS E
INDICADORES DE RENTABILIDAD
EFICIENTES RESPECTO A PROYECTOS
SIMILARES.
LOS PROYECTOS PUEDEN SUFRIR CAMBIOS
DURANTE ESTA FASE (APLAZAR INICIO,
FUSIONARSE CON PROYECTOS
COMPLEMENTARIOS, NO EJECUTARSE,
ETC.)
29. PROCESO PARA LA EVALUACIÓN DE CALIDAD DE CONTENIDO
PASO 1
1.
ACTIVIDADES
Y/O PROCESOS
RESULTADOS
EN TÉRMINOS
DE INDICADOR
DE
CUMPLIMIENTO
(ICGC)
PASO 2
COMPROBACIÓN
DE CUMPLIMIENTO
DE CRITERIOS
FUNDAMENTALES
EN
IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN.
¿EL PROYECTO
TIENE UN
OBJETIVO
CLARO, LA
BRECHA O – D
ESTÁ BIEN
DIMENSIONADA,
ES
SOCIALMENTE
RENTABLE Y
SOSTENIBLE?
2.
EVAUACIÓN DE
LOS CRITERIOS
ESTABLECIDOS
PARA CALIDAD DE
CONTENIDO
SE EVALÚAN LOS
CRITERIOS
ESTABLECIDOS EN
CADA PROYECTO,
POR NIVEL DE
ESTUDIO, PARA
ESTIMAR ELICGC.
SI
SI
NO
EL PROYECTO TIENE UN
ICGC = 0, PERO CONTINUA LA
EVALUACIÓN
PASO 3
3.
SE CULCULA
EL INDICADOR
ICGC PARA
CADA
PROYECTO.
30. ÁMBITOS EN LA GESTIÓN DE INVERSIONES
PREINVERSIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA INVERSIÓN
(2)
FORMULACIÓN Y
SUPERVISIÓN DE
ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN
IDENTIFICACIÓN
Y ORGANIZACIÓN
DE DEMANDAS Y
DEFINICIÓN DE
IDEAS DE
PROYECTO
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL DE
INVERSIONES
EJECUCIÓN DE
PROYECTOS
(3)
FORMULACIÓN
DE ESTUDIOS DE
INVERSIÓN
POST
INVERSIÓN
(4)
OPERACIÓN
MANTENIMIENTO
CIERRE DE
PROYECTOS
EVALUACIÓN DE
ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN
EJECUCIÓN DE
PROYECTOS
EVALUACIÓN
ESPOST
GESTIÓN INSTITUCIONAL Y ADMINISTRATIVA DE INVERSIONES
ORGANIZACIÓN Y
RECURSOS PARA
LA GESTIÓN DE
INVERSIONES
GESTIÓN
PRESUPUESTARIA
DE INVERSIONES
GESTIÓN DE
CONTRATACIONES
DE INVERSIONES
SEGUIMIENTO A LA
GESTIÓN DE
INVERSIONES
31. CONCEPTO DE PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
TODA INTERVENCIÓN LIMITADA EN EL TIEMPO
QUE UTILIZA TOTAL O DE MANERA PARCIAL RECURSOS
PÚBLICOS
PROYECTO DE
INVERSIÓN
PÚBLICA - PIP
CON EL FIN DE AMPLIAR, MEJORAR O RECUPERAR LA
CAPACIDAD PRODUCTORA O DE PREVISIÓN DE BIENES O
SERVICIOS DE UNA ENTIDAD
CUYOS BENEFICIOS SE GENERAN DURANTE LA VIDA ÚTIL
DEL PROYECTO Y ESTOS SEAN INDEPENDIENTES DE LOS
OTROS PROYECTOS.
ADEMÁS, DEBE TENERSE EN CUENTA QUE UN PIP DEBE
CONSTITUIR UNA SOLUCIÓN INTEGRAL A UN PROBLEMA
VINCULADO A LA FINALIDAD DE UNA ENTIDAD Y A SUS
COMPETENCIAS.
SU EJECUCIÓN PUEDE HACERSE EN MÁS DE UN EJERCICIO
PRESUPUESTAL, CONFORME AL CRONOGRAMA DE
EJECUCIÓN DESARROLLADO EN EL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN.
32. LOS 6 PILARES PARA LA EXCELENCIA DE PROYECTOS,
QUE DEBEN SER CONSIDERADOS POR EL AUDITOR
1.
LAS PARTES INTERESADAS ESTÁN
COMPROMETIDAS CON EL CAMBIO
2.
COMPRENSIÓN DE LOS
BENEFICIOS DEL NEGOCIO.
3.
PLAN DE TRABAJO Y
CRONOGRAMA PREDECIBLES.
4.
EQUIPO DE ALTO DESEMPEÑO.
5.
ALCANCE REALISTA Y
MANEJABLE.
6.
LOS RIESGOS SE MITIGAN.
33. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
ANÁLISIS DE
MERCADO
ANÁLISIS DE LA
DEMANDA
ANÁLISIS DE LA
OFERTA
ANÁLISIS TÉCNICO
OPERATIVO
LOCALIZACIÓN
TAMAÑO Y CAPACIDAD
INSTALADA
ANÁLISIS DEL
PRECIO
COSTO Y
DISPONIBILIDAD DE
INSUMOS
ANÁLISIS DE LA
COMERCIALIZACIÓN
IDENTIFICACIÓN Y
DESCRIPCIÓN DEL
PROCESO
ANÁLISIS ECONÓMICO
FINANCIERO
INGRESOS
ANÁLISIS
SOCIOECONÓMICO
ESTADO DE
RESULTADOS
GASTOS
BALANCE
GENERAL
COSTOS
RESUMEN
Y
CONCLUSIONES
PUNTO DE
EQUILIBRIO
INVERSIÓN
DEPRECIACIÓN Y
AMORTIZACIÓN
DECISIÓN
SOBRE EL
PROYECTO
CAPITAL DE
TRABAJP
EVALUACIÓN ECONÓMICA, FINANCIERA,
AMBIENTAL Y SOCIAL
34. DESARROLLO DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN
EVALUACIONES DE
OBTENCIÓN DE
RESULTADOS
ESPERADOS
SEDUIMIENT
O A LA
EJECUCIÓN
M
A
D
U
R
E
Z
PLAN DE
EJECUCIÓN
PRIORIZACIÓN
DENTRO DE
ENTIDADES
ESTUDIOS
DE PERFIL
ANÁLISIS A
NIVEL
CONCEPTU
ALIZACIÓN
PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA
DE LA
INVERSIÓN
CONCEPTUALI
ZACIÓN DE
PROYECTOS DE
MANERA INTERNA
FORFOLIO
DE
INVERSIÓN
ESTUDIOS
DEFINITIVOS DE
INGENIERIS O
EXPEDIENTE
TÉCNICO
ESTUDIOS
DE PRE
FACTIBILIDAD
ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN
REGISTRO DE
PREINVERSIÓN
EN CASO SE DE
QUE APLIQUE
REGISTRO DE
PROYECTO EN
CARTERA DE
INVERSIÓN
PRIORI ZACIÓN
MECANISMO DE
PLANEACIÓN CON
PROYECTOS PÚBLICOS
DE INVERSIÓN
PRIORIZADOS
PRESUPUESTO
DE LA
INVERSIÓN
PRESUPUESTO
AUTORIZADO
SEGUIMIENTO
PLANEACIÓN
DETALLADA Y
PROYECTOS
PRUEBA
PILOTO O
ARRANQUE
DE
PROYECTO
EVALUACIÓN
EXPOST
INICIO DE
OPERACIÓN
TIEMPO
35. ETAPAS A SEGUIR EN LA EVALUACIÓN DE CADA PROYECTO
I
II
III
IV
V
SITUACIÓN ACTUAL DEL PROGRAMA O PROYECTO DE
INVERSIÓN.
SITUACIÓN SIN PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN.
SITUACIÓN CON PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN.
EVALUACIÓN DEL PROGRAMA O PROYECTO DE INVERSIÓN.
CONCLUSIONES, RECOMENDACIONES Y ANEXOS.
36. BENEFICIOS Y COSTOS PARA UN PROYECTO QUE NO
INCLUYE MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGO, ANTE
LA OCURRENCIA DE UNA SITUACIÓN DE RIESGO
t OCURRE
SITUACIÓN
DE RIESGO
(4)
BENEFICIOS DEL
PROYECTO
(2)
COSTOS DE
INVERSIÓN
(1)
BENEFICIOS DEL PROYECTO
(7)
(6)
COSTOS DE
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
(3)
COSTOS DE
RECONSTRUCCIÓN
(5)
t
t+m
COSTOS DE OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
(3)
t+n
HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
37. BENEFICIOS Y COSTOS PARA UN PROYECTO QUE INCLUYE MEDIDAS
DE REDUCCIÓN DE RIESGO, ANTE LA OCURRENCIA DE UNA
SITUACIÓN DE RIESGO
t OCURRE
SITUACIÓN
DE RIESGO
(6)
BENEFICIOS DEL PROYECTO
(3)
COSTOS DE INVERSIÓN
(1)
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ( 4 )
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MEDIDAS DE
REDUCCIÓN DEL RIESGO ( 5 )
COSTOS DE MEDIDAS DE
REDUCCIÓN DEL RIESGO
(2)
0
t
t+n
HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
38. BENEFICIOS Y COSTOS NETOS DE INTRODUCIR
MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGO
BENEFICIOS NO PERDIDOS
DEL PROYECTO
(3)
COSTOS DE INVERSIÓN
DE MEDIDAS DE
REDUCCIÓN DEL RIESGO
(1)
0
BENEFICIOS DEL
PROYECTO
(4)
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MEDIDAS DE
REDUCCIÓN DEL RIESGO ( 2 )
t
t+m
t+n
HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
40. INVERSIÓN EN TALENTO HUMANO
1. MEJORA LA CALIDAD DEL TRABAJO
2. INCREMENTA LA PRODUCTIVIDAD DEL TRABAJO
3. LA RENTABILIDAD DE LA INVERSIÓN EN TALENTO
HUMANO PUEDE SER MAYOR QUE LA RENTABILIDAD DE
LAS INVERSIONES EN BIENES FÍSICOS.
4. PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN
5. PROGRAMAS DE RECALIFICACIÓN
6. PROGRAMAS DE ATENCIÓN INTEGRAL A LA INFANCIA
7. PROGRAMAS DE INSERCIÓN LABORAL DE MUJERES
41. CICLO DE VIDA Y TIPO DE EVALUACIÓN
IDEA
PERFIL
EVALUACIÓN
EX - ANTE
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
ESTUDIO DEFINITIVO - DISEÑO
EJECUCIÓN
OPERACIÓN
EVALUACIÓN
EXPOST
SEGUIMIENTO
FÍSICO
FINANCIERO
SEGUIMIENTO
DE LA
OPERACIÓN
42. GESTIÓN DE LOS ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA
43. CICLO OPERATIVO BÁSICO DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
MARCOS DE REFERENCIA
FUENTES DE PERFILES
POLÍTICAS NACIONALES
PLANES DE DESARROLLO
CONCERTADO REGIONAL Y LOCAL
REGULACIONES PRESUPUESTARIAS
ACTA DE COMITÉ DE
GESTIÓN
INSTITUCIONES DEL SECTOR.
PÚBLICO, ONGs, SOCIEDAD CIVIL.
AGENCIAS DE DESARROLLO
ACEPTACIÓN
PRELIMINAR
ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
UNIDAD FORMULADORA
ACTA DE COMITÉ TÉCNICO
DEFINICIÓN DE LA UNIDAD
EJECUTORA
RESULTADOS
INFORME DE MONITOREO Y
EVALUACIÓN
APROBACIÓN
EJECUCIÓN,
INSTALACIÓN Y
PUESTA EN MARCHA
EJECUCIÓN,
INSTALACIÓN Y
PUESTA EN MARCHA
CONTINUACIÓN DE LAS
OPERACIONES (CONDICIONADA
A LAS CONCLUSIONES DEL
INFORME)
DECLARACIÓN DE
VIABILIDAD.
APROBACIÓN
FINANCIERA.
CONTRATACIÓN DE TALENTOS
HUMANOS, INFRAESTRUCTURAS
Y EQUIPOS
PROGRAMACIÓN DE
ACTIVIDADES
APLICACIÓN DE CRITERIOS DE
MONITOREO O EVALUACIÓN
44. NIVEL DEL
PROYECTO
A.
B.
FASE DE PREINVERSIÓN
FASE DE INVERSIÓN
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
ESTUDIO DEFINITIVO O
EXPEDIENTE TÉCNICO
IDENTIFICAR EL
PROBLEMA, SUS CAUSAS,
OBJETIVOS DEL
PROYECTO Y LA
EVALUACIÓN PRELIMINAR
DE LAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN AL PROBLEMA
ANALIZAR LAS
ALTERNATIVAS QUE
FUERON IDENTIFICADAS
EN EL PERFIL, LAS QUE
PERMITIRÁN SOLUCIONAR
EL PROBLEMA
ANALIZAR LA MEJOR
ALTERNATIVA IDENTIFICADA
EN EL ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD DEL
PROYECTO.
REALIZAR LOS ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS A DETALLE DE LA
ALTERNATIVA SELECCIONADA EN EL
NIVEL DE PREINVERSIÓN, PERMITIENDO
DEFINIR LA DIMENSIÓN DEL PROYECTO;
ASÍ COMO LA EJECUCIÓN, SEGUIMIENTO
Y EVALUACIÓN DE LAS ACCIONES
REALIZADAS.
TIENE COMO BASE LA IDEA
DEL PROYECTO.
SE ELABORA CON
FUENTES SECUNDARIAS Y
PRELIMINARES.
SU FORMULACIÓN PUEDE
BASARSE EN
INFORMACIÓN
SECUNDARIA E
INVESTIGACIONES, PERO
CON UN MAYOR ANÁLISIS
Y DETALLE PARA
DESCARTAR LAS
ALTERNATIVAS MENOS
EFICIENTES.
REQUIERE INFORMACIÓN
PRIMARIA PARA REDUCIR
RIESGOS Y TOMAR UNA
DECISIÓN SOBRE LA
INVERSIÓN
SE BASA EN FUENTES PRIMARIAS,
COSTOS UNITARIOS A DETALLE,
ANÁLISIS DE LABORATORIOS, ENTRE
OTROS ESTUDIOS ESPECIALIZADOS.
SE REALIZA UNA
ESTIMACIÓN INICIAL DE
LOS BENEFICIOS Y
COSTOS DEL CONJUNTO
DE ALTERNATIVAS.
LAS ALTERNATIVAS
SELECCIONADAS SE
ANALIZAN EN FUNCIÓN
DEL TAMAÑO,
LOCALIZACIÓN, MOMENTO
DE INICIO, NIVEL
TECNOLÓGICO Y LOS
ASPECTOS
ADMINISTRATIVOS.
ÉSTE ANÁLISIS PERMITE
UNA MEJOR DEFINCIÓN
DEL PROYECTO Y SUS
COMPONENTES.
LOS COSTOS Y
BENEFICIOS PUEDEN
TENER RANGOS DE
VARIACIÓN.
COMPRENDE ASPECTOS
TÉCNICOS COMO:
LOCALIZACIÓN, TAMAÑO,
TECNOLOGÍA, LANZAMIENTO,
PUESTA EN MARCHA,
CALENDARIO DE EJECUCIÓN,
ORGANIZACIÓN, GESTIÓN Y
ANÁLISIS FINNACIERO.
LA VALORACIÓN DE COSTOS
Y BENEFICIOS DE LA
ALTERNATIVA
SELECCIONADA ES MÁS
PRECISA CONSIDERANDO SU
DISEÑO OPTIMIZADO.
PRESENTA AL DETALLE LOS COSTOS
UNITARIOS POR COMPONENTES.
DEFINICIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES
TÉCNICAS PARA LA EJECUCIÓN DE
OBRAS O EQUIPAMIENTOS.
DETALLA LAS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES
NEGATIVOS QUE GENERE EL PROYECTO.
IDENTIFICA LAS ACCIONES DE
MANTENIMIENTO, OPERACIÓN Y EL
PLAN DE MANTENIMIENTO DE ACUERDO
AL TIPO DE PROYECTO.
EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA,
A LOS ESTUDIOS ESPECIALIZADOS SE
LLAMAN INGENIERÍA DE DETALLE
(TOPOGRAFÍA, ESTUDIOS DE SUELOS,
BALANCE HÍDRICO).
SU CONTENIDO DEPENDE DEL TIPO DE
PROYECTO, DEBE TENERSE EN CUENTA
LA REGLAMENTACIÓN SECTORIAL
VIGENTE Y LOS REQUISITOS
SEÑALADOS POR LA UNIDAD
FORMULADORA Y/O UNIDAD EJECUTORA
DEL PROYECTOS
CONTENIDO
OBJETIVOS
FUENTES DE
INFORMACIÓN
NIVEL DE
ANÁLISIS
FUENTE: RESOLUCIÓN DIRECTORAL N.° 004-2007-EF/68.01, PUBLICADA EL 14.AGO.2007
ANEXOS SNIP N.° 5, 6 Y 7 SOBRE EL CONTENIDO MÍNIMO DE LOS PROYECTOS; PERFIL, PREFACTIBILIDAD Y FACTIBILIDAD
45. EL CICLO DEL PROYECTO
PREINVERSIÓN
IDEA
INVERSIÓN
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
*
POSTINVERSIÓN
ESTUDIOS
DEFINITIVOS DE
INGENIERÍA/
EXPEDIENTE
TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EJECUCIÓN
EVALUACIÓN
EXPOST
RETROALIMENTACIÓN
* DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
FIN
46. TEORÍA DE PROYECTOS Y METODOLOGÍA
GENERAL AJUSTADA
CONSISTE EN
FORMULACIÓN DE PROYECTOS
PERMITE
IDENTIFICAR
EL PROBLEMA
O NECESIDAD
FORMULAR
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
PREPARAR LAS
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIÓN
EVALUACIÓN DE PROYECTOS
METODOLOGÍA
GENERAL
AJUSTADA MGA
COMPUESTA POR
PERMITE
EVALUACIÓN
FINANCIERA
EVALUACIÓN
ECONÓMICA Y
SOCIAL
HACE POSIBLE
SELECCIONAR LA MEJOR
ALTERNATIVA
PARA
PROPONER EL PROYECTO
SISTEMATIZAR
INFORMACIÓN
PARA
DOCUMENTAR
EL PROCESO
49. FASES DEL PROCESO
EL CICLO DE VIDA DEL
PROYECTO SE INICIA CON LA
IDENTIFICACIÓN DEL
PROBLEMA, NECESIDAD U
OPORTUNIDAD QUE REQUIERE
UNA SOLUCIÓN
SE COMPONE DE LAS
SIGUIENTES FASES:
PRE
INVERSIÓN
INVERSIÓN
OPERACIÓN
50. ESQUEMA DE LA PRE - INVERSIÓN
NIVEL DEL ESTUDIO
DE PREINVERSIÓN
IDEA
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
PASOS DEL ESTUDIO
DE PRE INVERSIÓN
CONTENIDO DEL
INFORME DEL ESTUDIO
IDENTIFICACIÓN DEL
PROBLEMA
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA Y
PRESENTACIÓN DEL
ESTUDIO
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
ESTUDIO DE MERCADO:
DEMANDA, OFERTA Y
DÉFICIT
IDENTIFICACIÓN Y
DEFINICIÓN DE
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
OPTIMIZACIÓN DE LA
SITUACIÓN BASE;
TAMAÑO Y
LOCALIZACIÓN;
ANTEPROYECTO DE
INGENIERÍA
EVALUACIÓN DE LA
(S) ALTERNATIVA (S)
ESTIMACIÓN DE
COSTOS Y BENEFICIOS,
CÁLCULO DE
INDICADORES
PRESENTACIÓN DE LA
ALTERNATIVA
SELECCIONADA
DESCRIPCIÓN
DETALLADA Y
JUSTIFICACIÓN DE LA
SELECCIÓN DE LA
ALTERNATIVA
51. FASES SEGÚN TIPO DE PROYECTO
IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y PLANTEAMIENTO DE
IDEAS PARA LA SOLUCIÓN DE ÉSTOS.
PREPARACIÓN, EVALUACIÓN Y SELECCIÓN DE
ALTERNATIVAS
HOSPITALES TERCIARIOS,
EQUIPAMIENTO MÉDICO DE
ALTA RESOLUCIÓN
HOSPITALES ECUNDARIOS,
CENTROS DE SALUD
ESPECIALIZADOS,
EQUIPAMIENTO MÉDICO
INDUSTRIAL COMPLEJO
POSTAS DE SALUD RURAL,
CENTROS DE SALUD
PRIMARIOS, HOSPITALES
PRIMARIOS
PROFUNDIZACIÓN DE LOS ESTUDIO
ESTUDIO
DETALLADO
DE ALTERNATIVA
DISEÑO ARQUITECTÓNICO, INGENIERÍA DE DETALLE,
PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES
CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS O EJECUCIÓN DE
LAS ACTIVIDADES
GENERACIÓN DE LOS BENEFICIOS, EVALUACIÓN EX – POST
52. CERTIDUMBRE Y COSTO DE DECIDIR
1. EL OBJETIVO PRINCIPAL DE LA
FASE DE PRE - INVERSIÓN ES
AUMENTAR LA CERTIDUMBRE,
RECABANDO INFORMACIÓN
SUFICIENTE Y NECESARIA PARA
TOMAR LA MEJOR DECISIÓN
DESDE EL PUNTO DE VISTA
TÉCNICO - ECONÓMICO.
2. EN LA MEDIDA QUE SE REQUIERA
MAYOR PRECISIÓN, TANTO EN
CALIDAD COMO EN CANTIDAD, EL
COSTO DE ESTE PROCESO VA EN
AUMENTO.
54. ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
1. LOS ESTUDIOS Y SUS ANEXOS
TIENEN CARÁCTER DE
DECLARACIÓN JURADA, Y SU
VERACIDAD ES DE ESTRICTA
RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD
FORMULADORA, SIENDO
APLICABLES LAS
RESPONSABILIDADES QUE
DETERMINE LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA Y LA
LEGISLACIÓN VIGENTE.
2. EL ÓRGANO QUE DECLARÓ LA
VIABILIDAD DEL PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA, ES EL
RESPONSABLE DE LA CUSTODIA
DE LOS ESTUDIOS CONFORME AL
MARCO LEGAL VIGENTE.
55. FASES SEGÚN TIPO DE PROYECTO
IDEA
IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS Y PLANTEAMIENTO DE IDEAS PARA
LA SOLUCIÓN DE ESTOS
PREPARACIÓN, EVALUACIÓN Y SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
INGENIERÍA DEL
PROYECTO – DISEÑO
HOSPITALES
TERCIARIOS,
EQUIPAMIENTO
MÉDICO DE ALTA
RESOLUCIÓN
HOSPITALES
SECUNDARIOS,
CENTROS DE SALUD
ESPECIALIZADOS,
EQUIPAMIENTO
MÉDICO INDUSTRIAL
COMPLEJO
POSTAS DE SALUD
RURAL, CENTROS DE
SALUD PRIMARIOS,
HOSPITALES
PRIMARIOS.
PROFUNDIZACIÓN DE LOS ESTUDIOS –
ANALISIS Y EVALUACIÓN DE ALTERNTIVAS
ESTUDIO
DETALLADO DE LA
ALTERNATIVA
SELECCIONADA
DISEÑO ARQUITECTÓNICO, INGENIERÍA DE DETALLE,
PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES
EJECUCIÓN
CONSTRUCCIÓN DE LA OBRAS O EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDADES
OPERACIÓN
GENERACIÓN DE LOS BENEFICIOS, EVALUACIÓN EXPOST
56. ESQUEMA DEL PERFIL
MÓDULO I
ASPECTOS
GENERALES
NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD
EJECUTORA
MARCO DE
REFERENCIA
PARTICIPACIÓN
DE LOS
BENEFICIARIOS
MÓDULO II
IDENTIFICACIÓN
DIAGNÓSTICO DE
LA SITUACIÓN
ACTUAL
ARBOL DE CAUSAS
Y EFECTOS
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ARBOL DE MEDIOS
Y FINES
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
MÓDULO III
FORMULACIÓN
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
MÓDULO IV
EVALUACIÓN
FLUJO DE INGRESOS
DEL PROYECTO
ANÁLISIS DE
DEMANDA
EVALUACIÓN
ECONÓMICA A
PRECIOS DE
MERCADO
ANÁLISIS DE
OFERTA
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
BALANCE OFERTA DEMANDA
EVALUACIÓN
SOCIAL
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
ANÁLISIS DE
SENSIBILIDAD
COSTOS DEL
PROYECTO A
PRECIOS DE
MERCADO
SELECCIÓN DE LA
MEJOR
ALTERNATIVA
COSTOS
INCREMENTALES A
PRECIOS DE
MERCADO
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
ANÁLISIS DE
IMPACTO
AMBIENTAL
MARCO LÓGICO
57. MATRIZ DE INFORMACIÓN MÍNIMA - ESTUDIOS Y DISEÑOS
ITEM
1
2
3
CAPÍTULO
ESTUDIO DE
TRÁNSITO,
CAPACIDAD Y
NIVELES DE
SERVICIO
ESTUDIO DE
DISEÑO
GEOMÉTRICO
ESTUDIO DE
GEOLOGÍA PARA
INGENIERÍA Y
GEOTECNIA
NIVEL
(FASE)
3
2
VIGENCIA
IMPACTO
1 AÑO
ALTO
1 AÑO
MEDIO
2
1 AÑO
4
5
6
7
ESTUDIO DE
SUELOS PARA EL
DISEÑO DE
FUNDACIONES
ESTUDIO DE
ESTABILIDAD Y
ESTABILIZACIÓN
DE TALUDES
2
2
ACTUALIZADO
A LA FECHA
DE LA
LICITACIÓN
ALTO
1 AÑO
ALTO
ALTO
2 AÑOS
MEDIO
2
ESTUDIO
HIDROLÓGICO,
HIDRÁULICO Y DE
SOCAVACIÓN
CONOCIMIENTO PLENO DE LA DEMANDA EN CUANTO A VOLÚMEN, ORÍGEN-DESTINO, TASAS DE CRECIMIENTO Y
MODELOS.
IDENTIFICACIÓN DEFINITIVA DE LA UBICACIÓN DE LOS SITIOS DE PEAJE DEBIDAMENTE CONCERTADOS CON LA
COMUNIDAD Y REGULADOS POR EL ESTADO, ASÍ COMO DE LAS TARIFAS DE PEAJE PARA LAS DIFERENTES
CATEGORÍAS DE VEHÍCULOS.
DEFINICIÓN PRECISA DE LOS NIVELES DE SERVICIO QUE SE ESPERA TENER DE LA VÍA DURANTE EL PERIODO DE
CONCESIÓN.
ESTABLECIMIENTO DE UN CORREDOR DEFINITIVO Y UNA VELOCIDAD DE DISEÑO NO MODIFICABLE DURANTE EL
PROCESO LICITATORIO, NI DURANTE EL CONTRATO DE CONCESIÓN. SE ACEPTA LA PRESENTACIÓN DE
PROPUESTAS ALTERNATIVAS DE CORREDORES QUE TENGAN EL MISMO NIVEL DE ESTUDIOS SEGÚN SE DETALLA
EN EL PRESENTE DOCUMENTO.
DISEÑO BÁSICO Y CONCEPTUAL DE LAS INTERSECCIONES A REALIZAR
CANTIDADES DE OBRA REFERENCIALES DE MOVIMIENTO DE TIERRA, PAVIMENTOS, CUNETAS
UTILIZA COMO INSUMO LA TOPOGRAFIA, EL ESTUDIO DE TRÁNSITO, CAPACIDAD Y NIVELES DE SERVICIO
GEOLOGIA DEL CORREDOR ORIENTADA A DEFINIR ZONAS CON PROBLEMAS DE ESTABILIDAD, DESLIZAMIENTOS
Y FALLAS EN EL CORREDOR DE OPERACIÓN DE LA VÍA, CON EL FIN DE QUE EL CONCESIONARIO DETERMINE Y
ESTABLEZCA LAS MEDIDAS CORRECTIVAS.
IDENTIFICACION DE FUENTES POTENCIALES DE MATERIALES, VOLUMENES PROBABLES Y ÁREAS DE ZONAS DE
BOTADERO.
SE DEBE CONTAR CON INFORMACION OBTENIDA DE TRABAJOS DE CAMPO Y ENSAYOS DE LABORATORIO,
PANORAMA DE ESTABILIDAD GEOTÉCNICA Y PREDISEÑOS DE LAS OBRAS DE ESTABILIZACION DE LOS SITIOS
INESTABLES.
INVESTIGACIÓN BÁSICA DEL SUBSUELO, ENSAYOS DE LABORATORIO, DETERMINACIÓN DE LA CAPACIDAD
PORTANTE, PRE- DISEÑOS DE CIMENTACIONES DE PUENTES, MUROS DE CONTENCION Y OTRAS ESTRUCTURAS
HIDRAULICAS.
RIESGOS
ASOCIADOS
COMERCIAL
(TRÁFICO)
CONSTRUCTIVO
CONSTRUCTIVO
CONSTRUCTIVO
MEDIO
1 AÑO
ESTUDIO
GEOTÉCNICO
PARA EL DISEÑO
DE PAVIMENTOS
OBSERVACIONES PARTICULARES
2
DIAGNÓSTICO PRELIMINAR DE TALUDES DE CORTE Y TERRAPLEN POR ZONAS, DE LOS PROBLEMAS DE
INESTABILIDAD, DESLIZAMIENTOS Y FALLAS EN EL CORREDOR DE OPERACIÓN DE LA VÍA, UBICACION Y
CARACTERISTICAS BASICAS DE ESTRUCTURAS DE RETENCIÓN DE TIERRA CON EL FIN DE QUE EL
CONCESIONARIO DETERMINE Y ESTABLEZCA LAS MEDIDAS CORRECTIVAS
SE DEBE CONTAR CON INFORMACION OBTENIDA DE TRABAJOS DE CAMPO Y ENSAYOS DE LABORATORIO,
PREDISEÑOS DE LAS OBRAS DE ESTABILIZACION DE LOS SITIOS INESTABLES, PREDISEÑOS DE LOS
TALUDES DE CORTE Y DE TERRAPLEN, Y PREDISEÑOS DE LAS ESTRUCTURAS DE RETENCIÓN DE TIERRAS
DETERMINACIÓN DE LAS PROPIEDADES GEOMECÁNICAS DE LAS FUENTES DE MATERIALES IDENTIFICADAS, SU
UBICACIÓN, PROPIETARIOS, VOLÚMENES EXPLOTABLES, Y LAS RESPECTIVAS LICENCIAS DE FUNCIONAMIENTO
LEGAL Y AMBIENTAL
EN LOS CASOS DE REHABILITACIÓN DE VÍAS, SE DEBE IDENTIFICAR LA COMPOSICIÓN DE LA ESTRUCTURA
EXISTENTE (ÍNDICE DE ESTADO DEL PAVIMENTO EXISTENTE) Y UN ÍNDICE MÍNIMO EN EL CUAL SE DEBE
MANTENER Y REVERTIR AL ESTADO.
UTILIZA COMO INSUMOS EL ESTUDIO DE TRÁNSITO, CAPACIDAD Y NIVELES DE SERVICIO, Y EL ESTUDIO DE
GEOLOGÍA
INFORMACIÓN BÁSICA Y ACTUALIZADA APROVECHANDO LOS REGISTROS HISTÓRICOS DE PRECIPITACIONES Y
CAUDALES EN LOS RIOS DEL CORREDOR
EL ESTUDIO HIDROLÓGICO DEBE HACERSE CON ANÁLISIS DE LLUVIAS Y CAUDALES INCLUYENDO LAS
PREDICCIONES DE CAUDALES EXTREMOS.
IDENTIFICACION PRELIMINAR DE UBICACIÓN Y TIPO DE ALCANTARILLAS DE TUBO O CAJÓN Y PONTONES EN EL
CORREDOR. ANÁLISIS DE SOCAVACION PARA LOS PUENTES
CANTIDADES DE OBRA REFERENCIALES DE CUNETAS, DESCOLES, ALCANTARILLAS, ENCOLES Y
CONSTRUCTIVO
CONSTRUCTIVO
CONSTRUCTIVO
58. ESQUEMA PARA LA PRESENTACIÓN Y EVALUACIÓN DE UN PERFIL
OFICINA DE PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES (OPI)
SECTORIAL/REGIONA/(LOCAL
UNIDAD DE
FORMULACIÓN
(UF)
ELABORACIÓN DEL
PERFIL
EVALÚA PERFIL
PERFIL DEL
PROYECTO
¿RECHAZA?
SI
FIN
NO
MEJORA DEL PERFIL
SI
¿OBSERVA?
NO
PERFIL APROBADO
¿REQUIERE
ESTUDIOS
ADICIONALES
NO
DECLARACIÓN DE
VIABILIDAD
SI
AUTORIZACIÓN DE
SIGUIENTE ESTUDIO
59. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
1. ES UNA SITUACIÓN DE INCONVENIENCIA,
ESTADO NEGATIVO O INSATISFACCIÓN,
QUE NO PUEDE SER RESUELTO, EN FORMA
AUTÓNOMA, POR LOS PROPIOS AFECTADOS
(VULNERABILIDAD).
2. SE PUEDE MANIFESTAR POR LA CARENCIA
DE ALGO BUENO, POR LA EXISTENCIA DE
ALGO MALO.
3. TAMBIÉN SE PUEDE IDENTIFICAR UN
PROBLEMA ANTE UNA OPORTUNIDAD DE
DESARROLLO NO APROVECHADA.
4. UNA VEZ SELECCIONADO EL PROBLEMA, SE
DESCRIBEN SUS CARACTERÍSTICAS Y SE
IDENTIFICAN LAS VARIABLES QUE LO
CONSTITUYEN.
5. MEDIANTE EL DIAGNÓSTICO SE
IDENTIFICAN LOS PROBLEMAS Y LOS
FACTORES CAUSALES DE ELLOS.
60. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
ORIENTACIONES IMPORTANTES
1. CONTRASTAR SITUACIÓN A ANALIZAR RESPECTO A NIVELES
HABITUALES, NORMALES O ESTÁNDAR. REQUIERE DE UNA
REFERENCIA EXTERNA PARA SU DETECCIÓN.
2. COMPARAR LA REALIDAD CON NIVELES DESEABLES Y POSIBLES DE
SER CONSEGUIDOS.
3. EL PROBLEMA DEFINIDO DEBE SER CONSENSUADO Y SIGNIFICAR LO
MISMO PARA LOS INVOLUCRADOS, LO QUE PUEDE LOGRARSE A
TRAVÉS DE LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA.
4. SE DEBE TRABAJAR CON PROBLEMAS EXISTENTES, NO FICTICIOS
5. APRECIAR HECHOS DE LA REALIDAD, QUE NO SON DESEADOS Y
PROVOCAN EFECTOS NEGATIVOS EN LA COMUNIDAD O SOCIEDAD.
6. DETECTAR DISFUNCIONALIDADES EN LAS INTERVENCIONES
SOCIALES EXISTENTES.
7. NO CONFUNDIR EL PROBLEMA CON LA “FALTA” DE UNA SOLUCIÓN.
61. TÉCNICAS BÁSICAS PARA IDENTIFICAR PROBLEMAS
1. ANÁLISIS DE LOS CONTEXTOS.
2. REVISIÓN Y ANÁLISIS DE FUENTES
SECUNDARIAS (BIBLIOGRAFÍA).
3. ANÁLISIS DE CUESTIONARIOS,
ENTREVISTAS E INVENTARIOS
APLICADOS A DIFERENTES
FUENTES.
4. COMPARACIÓN CON ESTÁNDARES
ECONÓMICOS, SOCIALES,
PRODUCTIVOS U OTROS.
5. OBSERVACIÓN DE LA REALIDAD EN
DISTINTOS NIVELES.
6. CONSULTA A EXPERTOS.
62. IDENTIFICACIÓN Y DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA O NECESIDAD
DESCARGAS
DE AGUAS SERVIDAS O RESIDUALES A LAS QUEBRADAS, SIN TRATAMIENTO ALGUNO.
1. EFECTOS DIRECTOS:
EL ESTADO DE LOS CUERPOS DE AGUAS ES LAMENTABLE DESDE EL PUNTO DE VISTA AMBIENTAL (
CONTAMINACIÓN DE AFLUENTES DE AGUA); PROLIFERACIÓN DE MOSQUITOS Y POLUCIÓN CON
OLORES MOLESTOS.
2. EFECTOS INDIRECTOS:
ALTOS ÍNDICES DE ENFERMEDADES FITOSANITARIAS; AUMENTO DE ENFERMEDADES
GASTROINTESTINALES Y ALTOS ÍNDICES DE MORBI - MORTALIDAD.
3. CAUSAS DIRECTAS:
VERTIMIENTO DE AGUAS RESIDUALES A CIELO ABIERTO SIN PREVIO TRATAMIENTO TÉCNICO Y
MALOS HÁBITOS DE HIGIENE
4. CAUSAS INDIRECTAS:
AUSENCIA DE CONTROLES Y FACTORES DE RIESGOS ANTE LA CARENCIA DE PREVENCIÓN Y
VIGILANCIA Y CONTAMINACIÓN DE AGUAS QUE SURTEN ACUEDUCTOS RURALES, COMUNITARIOS Y
UNIFAMILIARES
5. DESCRIBA LA SITUACIÓN EXISTENTE CON RELACIÓN AL PROBLEMA O NECESIDAD:
LAS DESCARGAS DE LAS AGUAS SERVIDAS POR PARTE DE LAS COMUNIDADES A LAS QUEBRADAS
O NACIMIENTOS DE AGUAS, CARENTES DE TRATAMIENTO, VIENEN DETERIORANDO EN FORMA
GRADUAL LAS CONDICIONES DE LOS CUERPOS DE AGUA SUPERFICIALES Y DE TODA LA FAUNA Y
FLORA ASOCIADA, GENERANDO A SU VEZ OLORES DESAGRADABLES, IMPACTOS VISUALES
NEGATIVOS QUE ATENTAN CONTRA LA SALUD PUBLICA DE LAS COMUNIDADES CERCANAS Y DE
AQUELLAS QUE SE SURTEN MAS ADELANTE DE ESTAS AGUAS COMO FUENTE DE SUMINISTRO;
SIENDO NECESARIO LA IMPLEMENTACIÓN DE UN PLAN PARA EL MANEJO Y TRATAMIENTO DE LAS
AGUAS RESIDUALES, ORIENTADO A DISMINUIR LOS NIVELES DE CONTAMINACIÓN.
63. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA O NECESIDAD
EFECTOS INDIRECTOS
FINES INDIRECTOS
EFECTOS DIRECTOS
FINES DIRECTOS
PROBLEMA CENTRAL
OBJETIVO GENERAL
CAUSAS DIRECTAS
MEDIOS DIRECTOS
CAUSAS INDIRECTAS
MEDIOS INDIRECTOS
64. TÉCNICA PARA ANALIZAR PROBLEMAS
1. SE HA SISTEMATIZADO EL USO DE LA
TÉCNICA DENOMINADA “ÁRBOL DE
PROBLEMAS”, ENTRE OTRAS
EXISTENTES.
2. EL ÁRBOL DE PROBLEMAS ES UN
MODELO EXPLICATIVO Y UN ESQUEMA
SIMPLIFICADO DE LA REALIDAD .
3. SE ELABORA MEDIANTE
APROXIMACIONES SUCESIVAS DE
CAUSAS Y EFECTOS, EN TORNO A UN
PROBLEMA.
4. ESTE MÉTODO REQUIERE QUE EL O LOS
PROBLEMAS SE DESCRIBAN EN FORMA
CLARA Y PRECISA.
5. SE REQUIERE SELECCIONAR Y DEFINIR
EL PROBLEMA PRINCIPAL, QUE SERÍA
EL TRONCO DEL ÁRBOL.
65. ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS: EMBUDO DE LAS SOLUCIONES
EL EMBUDO DE SOLUCIONES ES UN CONJUNTO DE TÉCNICAS USADAS PARA:
APLICAR CRITERIOS DE SELECCIÓN DE LOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS A PRIORI, Y
DECIDIR SOBRE LAS ALTERNATIVAS QUE PASAN AL PROCESO DE PREPARACIÓN DEL
PROYECTO.
EMBUDO DE SOLUCIONES
DESPUÉS DE HABER IDENTIFICADO LOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS QUE PODRÍAN
CONTRIBUIR O SOLUCIONAR EL PROBLEMA O NECESIDAD, SE REQUIERE
DETERMINAR LAS SOLUCIONES QUE REALMENTE PUEDAN SER LLEVADAS A CABO
POR LA INSTITUCIÓN EJECUTORA Y DESCARTAR EL RESTO, DE ACUERDO CON
CRITERIOS PREVIAMENTE DEFINIDOS POR EL FORMULADOR DEL PROYECTO.
EL EMBUDO DE LAS SOLUCIONES PERMITE IDENTIFICAR LAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN.
EL EMBUDO ES EL MECANISMO QUE PERMITE FILTRAR LOS OBJETIVOS DE
ACUERDO A LOS CRITERIOS PREESTABLECIDOS.
LOS CRITERIOS QUE SE PUEDEN TENER EN CUENTA PUEDEN SER LOS SIGUIENTES:
CONOCIMIENTO, EXPERIENCIA, CONTEXTO, PRIORIDADES DE LAS POLÍTICAS
PÚBLICAS, EL PLAN DE DESARROLLO, LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL Y LA
EXPERIENCIA CIUDADANA, RECURSOS A DISPOSICIÓN O CAPACIDAD INSTALADA,
PROBABILIDAD DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS, FACTIBILIDAD POLÍTICA, RELACIÓN
COSTO / BENEFICIO, RIESGOS SOCIALES, SOSTENIBILIDAD, ENTRE OTROS.
EL EMBUDO ARROJA LOS OBJETIVOS QUE PASAN EL TAMIZAJE Y A PARTIR DE ÉSTOS
SE CONSTRUYEN LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN.
67. ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS: EMBUDO DE SOLUCIONES
CASO: INTERCOMUNICACIÓN DE LA POBLACIÓN RURAL - VEREDAS
DETERMINAR LA VIABILIDAD DE LAS
ACCIONES QUE PODRÍAN CONTRIBUIR A
CONCRETAR LOS MEDIOS
FUNDAMENTALES ANTES IDENTIFICADOS
EN EL ÁRBOL DE OBJETIVOS:
OBJETIVOS IDENTIFICADOS EN EL ÁRBOL
DE OBJETIVOS DEL CASO DE ESTUDIO
1.
2.
MEJORAR LAS VÍAS DE ACCESO.
REALIZAR MANTENIMIENTO
PERIÓDICO.
3. REDISEÑAR LAS BANCAS.
4. MEJORAR LA BASE Y SUBASE
5. REALIZAR MANTENIMIENTO OBRAS DE
ARTE
6. RECUPERAR OBRAS DE ARTE
DETERIORADAS
7. CONSTRUIR OBRAS DE ARTE
FALTANTES
8.PROTEGER LAS BANCAS CONTRA
EROSIÓN
LOS OBJETIVOS SE FILTRAN A TRAVÉS
DEL EMBUDO DE LAS SOLUCIONES
USANDO PARA ELLO LOS CRITERIOS
PREESTABLECIDOS, COMO SE MUESTRA A
CONTINUACIÓN:
69. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
PARA EL EJEMPLO DEL CASO DE ESTUDIO , LAS DOS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
FORMULADAS SE PLANTEARON EN LOS SIGUIENTES TÉRMINOS:
ALTERNATIVA n.° 1
CONSTRUCCIÓN CON
MEZCLA DE CEMENTO
ASFÁLTICO Y SOLVENTES
EN UN TRAMO DE 32
KILÓMETROS
CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO
GENERAL:
MEJORAR LA INTERCOMUNICACIÓN
DE LA POBLACIÓN RURAL
ALTERNATIVA n.° 2
CONSTRUCCIÓN CON
MEZCLA DE PAVIMENTO
FLEXIBLE CON CONCRETO
ASFÁLTICO EN UN TRAMO
DE 32 KILÓMETROS
70. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA SITUACIÓN ANALIZADA.
2. CENTRAR EL ANÁLISIS EN UN PROBLEMA (PROBLEMA PRINCIPAL BIEN
DEFINIDO).
3. FORMULAR EL PROBLEMA COMO UN ESTADO NEGATIVO.
4. PRIORIZAR PROBLEMAS REALES EXISTENTES.
5. NO CONFUNDIR EL PROBLEMA CON LA FALTA DE UNA SOLUCIÓN, TAL COMO:
HACE FALTA UNA POSTA
HAY ALTA TASA DE ENFERMEDADES.
6. DEFINICIÓN CONCEPTUAL DEL PROBLEMA: DESCRIPCIÓN LITERARIA DEL
MISMO PARA UNIFICAR CRITERIOS.
7. EJEMPLO: EL PROBLEMA CENTRAL PODRÍA DEFINIRSE COMO “ALTA TASA DE
ACCIDENTES DE TRÁNSITO EN EL SECTOR CUESTA EL MIRADOR” Y A
CONTINUACIÓN, ESPECIFICAR LO QUE SIGNIFICA ESA AFIRMACIÓN.
8. DEFINICIÓN OPERACIONAL DEL PROBLEMA: IDENTIFICACIÓN DE LAS
VARIABLES QUE ESTÁN CONTENIDAS EN EL CONCEPTO.
9. NOTA: CADA VARIABLE DARÁ CUENTA DE LAS DISTINTAS DIMENSIONES O
ASPECTOS DEL PROBLEMA IDENTIFICADO.
71. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
1.
MAGNITUD: CANTIDAD DE
POBLACIÓN AFECTADA.
2. GRAVEDAD: SI EL PROBLEMA
AFECTA A LA CALIDAD DE VIDA
ACTUAL Y/O FUTURA.
3. PREVENCIÓN: FACTIBILIDAD DE
REVERTIR LOS EFECTOS
NEGATIVOS DEL PROBLEMA.
4. IMPORTANCIA: DEL PROBLEMA EN
LA COMUNIDAD.
5. BIODIVERSIDAD AFECTADA: NIVEL
DE DETERIORO DEL MEDIO
AMBIENTE.
6. PERTINENCIA CULTURAL, ÉTNICA,
DE GÉNERO, TERRITORIAL,
ETÁREA, CONDICIÓN DE
DISCAPACIDAD.
72. EXAMEN DE LOS EFECTOS
1. IDENTIFICAR LAS REPERCUSIONES DEL
PROBLEMA CENTRAL.
2. LOS EFECTOS SE REPRESENTAN
GRÁFICAMENTE HACIA ARRIBA Y POR SOBRE
EL PROBLEMA IDENTIFICADO.
3. SE COLOCAN EN PRIMER NIVEL TODOS LOS
EFECTOS DIRECTOS O INMEDIATOS
4. LUEGO HAY QUE ESTUDIAR, PARA CADA
EFECTO DE PRIMER NIVEL, SI HAY OTROS
EFECTOS DERIVADOS DE ÉL Y COLOCARLOS
EN SEGUNDO NIVEL Y UNIRLOS CON EL O LOS
EFECTOS DE PRIMER ORDEN Y ASÍ
SUCESIVAMENTE.
5. SE DEBE CONTINUAR ASÍ HASTA LLEGAR A UN
NIVEL QUE SE CONSIDERE SUPERIOR A LA
ÓRBITA DE COMPETENCIA DE ANÁLISIS.
73. IDENTIFICACIÓN DE CAUSAS
1.
SE IDENTIFICAN LAS CAUSAS
DEL PROBLEMA CENTRAL Y SE
REPRESENTAN GRÁFICAMENTE
BAJO ÉSTE (LAS RAÍCES DEL
ÁRBOL)
2. A SU VEZ, SE BUSCAN CAUSAS
DE LAS CAUSAS,
CONSTRUYENDO LAS RAÍCES
ENCADENADAS DEL ÁRBOL.
NOTA: UNA BUENA DEFINICIÓN DE
LAS CAUSAS AUMENTA LA
PROBABILIDAD DE SOLUCIONES
EXITOSAS.
74.
75. DEFINICIÓN DE OBJETIVOS: ÁRBOL DE OBJETIVOS
1. EL ÁRBOL DE OBJETIVOS SE EXPRESA
POR LA MANIFESTACIÓN CONTRARIA AL
PROBLEMA IDENTIFICADO:
A. "CARENCIA" SE TRANSFORMA EN
"SUFICIENCIA"
B. EFECTOS SE TRANSFORMAN EN
FINES.
C. CAUSAS SE TRANSFORMAN EN
MEDIOS.
D. SE VERIFICA LA LÓGICA Y
PERTINENCIA DEL ÁRBOL DE
OBJETIVOS:
SI EL "NEGATIVO" NO ES
INMEDIATO, HAY UN PROBLEMA
EN EL ÁRBOL CAUSAS-EFECTOS
ELIMINAR REDUNDANCIAS Y
DETECTAR VACÍOS
76. CONFIGURACIÓN DE ALTERNATIVAS
EXAMINAR LAS ACCIONES PROPUESTAS
EN LOS SIGUIENTES ASPECTOS:
1. ANALIZAR SU NIVEL DE INCIDENCIA
EN LA SOLUCIÓN DEL PROBLEMA Y
PRIORIZAR LAS DE MAYOR
IMPORTANCIA.
2. VERIFICAR INTERDEPENDENCIAS Y
AGRUPAR ACCIONES
COMPLEMENTARIAS.
3. DEFINIR ALTERNATIVAS CON BASE
EN LAS ACCIONES AGRUPADAS.
4. VERIFICAR LA VIABILIDAD FÍSICA,
TÉCNICA, PRESUPUESTARIA,
INSTITUCIONAL, CULTURAL (ETNIA,
GÉNERO, DISCAPACIDAD),
AMBIENTAL Y LEGAL DE CADA
ALTERNATIVA.
77. ASPECTOS A ESTUDIAR
1. OPTIMIZACIÓN DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
2. TAMAÑO DEL PROYECTO
3. ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN
4. ASPECTOS TECNOLÓGICOS
5. ORGANIZACIÓN E
INSTITUCIONALIDAD
6. ANÁLISIS DE GÉNERO,
PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y
ASPECTOS AMBIENTALES
78. OPTIMIZACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL
EN PREPARACIÓN DE PROYECTOS SE DISTINGUEN TRES SITUACIONES:
SITUACIÓN ACTUAL
BASE
PROCESO
OPTIMIZACIÓN
DE OFERTA
SITUACIÓN SIN PROYECTO (S/P)
BASE OPTIMIZADA
(ACTUAL Y PROYECTADA)
FLUJO DE
BENEFICIOS
Y COSTOS
SITUACIÓN CON PROYECTO
C/P
79. OPTIMIZACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL
1. CORRESPONDE A LA SITUACIÓN
ACTUAL MEJORADA CON MEDIDAS
DE BAJO COSTO.
2. EVITA SOBRE-ESTIMAR BENEFICIOS
Y/O SOBREDIMENSIONAR EL
PROYECTO.
3. PUEDE CAMBIAR
SIGNIFICATIVAMENTE EL TAMAÑO,
LOS COSTOS Y BENEFICIOS DEL
PROYECTO.
4. ALGUNAS MEDIDAS POSIBLES A
CONSIDERAR:
INVERSIONES MENORES.
MEDIDAS DE GESTIÓN Y/O
ADMINISTRATIVAS.
REFORMAS INSTITUCIONALES.
CAPACITACIÓN.
80. EL ESTUDIO TÉCNICO
EL ESTUDIO TÉCNICO SE BASA EN UN ANÁLISIS DE LA FUNCIÓN DE PRODUCCIÓN, QUE INDICA CÓMO
COMBINAR LOS INSUMOS Y RECURSOS UTILIZADOS POR EL PROYECTO PARA QUE SE CUMPLA EL
OBJETIVO PREVISTO DE MANERA EFECTIVA Y EFICIENTE.
EL ESTUDIO TÉCNICO, TIENE POR OBJETO OPTIMIZAR LA UTILIZACIÓN DE LOS RECURSOS
DISPONIBLES EN LA PRODUCCIÓN DEL SERVICIO O BIEN EN CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN PROPUESTAS.
DE ESTE ESTUDIO, SE PODRÁ OBTENER LA INFORMACIÓN DE LAS NECESIDADES DE CAPITAL,
MAQUINARIA Y EQUIPO, MANO DE OBRA, MATERIALES, INSUMOS, ENTRE OTROS, TANTO PARA LA
PUESTA EN MARCHA COMO PARA LA POSTERIOR OPERACIÓN DEL PROYECTO.
DEL ANÁLISIS DE LAS CARACTERÍSTICAS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS EQUIPOS PODRÁ
DETERMINARSE SU DISPOSICIÓN EN PLANTA, LO QUE A SU VEZ PERMITIRÁ DIMENSIONAR LAS
NECESIDADES DEL ESPACIO FÍSICO PARA SU NORMAL OPERACIÓN.
EL ANÁLISIS DE LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LOS INSUMOS NECESARIOS PARA LA PUESTA
EN MARCHA Y PARA LA OPERACIÓN DEL PROYECTO PERMITIRÁ DIMENSIONAR LOS
REQUERIMIENTOS EN TÉRMINOS DE:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
MAQUINARIA Y EQUIPO.
DISPOSICIÓN EQUIPOS EN PLANTA.
ESPACIO FÍSICO.
NECESIDADES MANO DE OBRA CALIFICADA Y NO CALIFICADA.
REMUNERACIÓN.
MATERIAS PRIMAS E INSUMOS.
ESPECIFICACIONES DE INSUMOS.
A PARTIR DE LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE CADA UNO DE LOS ÍTEMS ASOCIADOS AL
ESTUDIO TÉCNICO, EN PARTICULAR, Y EN GENERAL A CADA UNO DE LOS COMPONENTES O
ESTUDIOS DE LAS ALTERNATIVAS, SE ESTABLECERÁ LA UNIDAD DE MEDIDA, LA CANTIDAD DE
INSUMO, EL VALOR UNITARIO, Y EL VALOR TOTAL. ESTA INFORMACIÓN SERVIRÁ DE BASE PARA LA
ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO DE GASTOS DE PREINVERSIÓN, INVERSIÓN, OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO DE CADA ALTERNATIVA.
81. TAMAÑO DEL PROYECTO
1. SE ENTIENDE POR TAMAÑO DE UN PROYECTO LA CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN
EN UN PERIODO DADO.
2. TÉCNICAMENTE, LA CAPACIDAD, ES EL MÁXIMO DE UNIDADES (BIENES O
SERVICIOS), QUE SE PUEDE OBTENER DE LAS INSTALACIONES PRODUCTIVAS
POR UNIDAD DE TIEMPO.
EJEMPLO:
UN EQUIPO QUE TOMA Y PROCESA 1500 EXÁMENES AL AÑO.
ANÁLISIS: ENFRENTA UNA DEMANDA DE 1150 EXÁMENES EN EL AÑO 1, LA QUE
CRECE AL 2% ANUAL.
RUBROS
AÑO 1
AÑO 2
AÑO 3
………………
AÑO 10
CAPACIDAD
1500
1500
1500
………………
1500
DEMANDA
1150
1173
1196
………………
1402
UTILIZACIÓN %
76.70
78.30
79.73
………………
93.47
82. FACTORES INCIDENTES EN EL TAMAÑO
1. DÉFICIT Y POBLACIÓN OBJETIVO
(CONSIDERAR PERSPECTIVA DE GÉNERO).
2. FINANCIAMIENTO
3. ECONOMÍAS DE ESCALA
4. TECNOLOGÍA DISPONIBLE
5. LOCALIZACIÓN
6. DISPONIBILIDAD DE INSUMOS
7. ESTACIONALIDADES Y FLUCTUACIONES
8. VALORACIÓN DEL RIESGO
83. LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
1. EL ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN TIENE
COMO OBJETIVO SELECCIONAR LA
UBICACIÓN MÁS CONVENIENTE PARA
EL PROYECTO, ES DECIR, AQUELLA QUE
FRENTE A OTRAS OPCIONES POSIBLES,
PRODUZCA EL MAYOR NIVEL DE
BENEFICIO PARA LOS USUARIOS Y LA
COMUNIDAD, CON EL MENOR COSTO
SOCIAL, DENTRO DE UN MARCO DE
FACTORES DETERMINANTES O
DESEABLES.
2. UN PROCESO ADECUADO PARA EL
ESTUDIO DE LOCALIZACIÓN CONSISTE
EN ABORDAR EL PROBLEMA DE LO
MACRO A LO MICRO.
84. LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
1. DEBE DETERMINARSE:
MACRO – LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO (ANÁLISIS DE
RED)
MICRO – LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
2. FACTORES DE LOCALIZACIÓN SE CLASIFICAN EN:
FACTORES DETERMINANTES
DECIDIR
FACTORES DESEABLES
DESEMPATAR
85. LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
ALGUNAS RECOMENDACIONES
1. INVOLUCRAR EN EL ANÁLISIS A:
USUARIOS (PARTICIPACIÓN
CIUDADANA Y PERSPECTIVA DE
GÉNERO).
POBLACIÓN AFECTADA
ENTIDADES RELACIONADAS
2. APOYARSE EN CARTOGRAFÍA
3. JERARQUIZAR LOS FACTORES
DETERMINANTES
DESEABLES
86. FACTORES PARA LA LOCALIZACIÓN
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
UBICACIÓN DE LA POBLACIÓN OBJETIVO
LOCALIZACIÓN DE MATERIAS PRIMAS O
INSUMOS
VÍAS DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS DE
TRANSPORTE
INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS
BÁSICOS
TOPOGRAFÍA Y CALIDAD DE SUELOS
CLIMA (TEMPERATURAS, PLUVIOMETRÍA,
VIENTOS)
CONDICIONES DE SALUBRIDAD
IMPACTO AMBIENTAL
PLANES REGULADORES Y ORDENANZAS
TENDENCIAS GEOGRÁFICAS DEL
DESARROLLO
PRECIO DE LA TIERRA
TAMAÑO Y TECNOLOGÍA
INCENTIVOS FISCALES
POLÍTICAS DE DESCONCENTRACIÓN
PRESERVACIÓN DEL PATRIMONIO
HISTÓRICO
ASPECTOS CULTURALES
PRESIONES POLÍTICAS O SOCIALES
EQUIDAD
SEGURIDAD
87. A CONTINUACIÓN SE ILUSTRARÁ CON UN EJEMPLO LA EVALUACIÓN PARA
DEFINIR LA LOCALIZACIÓN POR ÉSTE MÉTODO.
FACTOR
PESO
MATERIA
PRIMA
DISPONIBLE
ZONA A
ZONA B
ZONA C
CALIFIC*
PONDERACIÓN
CALIFIC*
PONDERACIÓN
CALIFIC*
PONDERACIÓN
0,35
5
1,75
5
1,75
4
1,40
CERCANÍA
COSTO
INSUMOS
CLIMA
MANO DE
OBRA
DISPONIBLE
0,10
8
0,8
3
0,30
3
0,30
0,25
7
1,75
8
2,00
7
1,75
0,10
2
0,20
4
0,40
7
0,70
0,20
5
1,00
6
1,20
6
1,20
TOTALES
1,00
5,50
5,65
5,35
88. ESTUDIO FINANCIERO
EL ESTUDIO FINANCIERO BUSCA CONSOLIDAR LA INFORMACIÓN SOBRE BENEFICIOS Y/O INGRESOS Y COSTOS, DE LAS DIFERENTES
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA O NECESIDAD IDENTIFICADOS
LOS OBJETIVOS DEL ESTUDIO FINANCIERO SON:
1.
ORDENAR Y SISTEMATIZAR LA INFORMACIÓN DE CARÁCTER MONETARIO RECOPILADA EN TODOS LOS ESTUDIOS.
2.
COMPLEMENTAR LA INFORMACIÓN PARA LA EVALUACIÓN DE LAS ALTERNATIVAS.
3.
DAR UNA IDEA CLARA SOBRE LA ÓPTIMA ESTRUCTURA FINANCIERA DEL PROYECTO.
4.
ESTABLECER EN FORMA CLARA LOS BENEFICIOS Y/O INGRESOS DE OPERACIÓN Y LOS COSTOS DE INVERSIÓN Y DE OPERACIÓN
DEL PROYECTO.
5.
EL ANÁLISIS DE INGRESOS Y/O BENEFICIOS Y VALORES MONETARIOS, PERMITIRÁ DETERMINAR LA VIABILIDAD FINANCIERA Y
ECONÓMICA EN CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS.PARA DETERMINAR LOS COSTOS DE PREINVERSIÓN, INVERSIÓN Y DE
OPERACIÓN, SE DEFINEN TRES ELEMENTOS:
6.
ACTIVIDADES: ACCIONES NECESARIAS DENTRO DE UN PROYECTO QUE UTILIZA RECURSOS E INSUMOS.
7.
COMPONENTES: RESULTADOS ESPECÍFICOS DE UNA O VARIAS ACTIVIDADES, EXPRESADO COMO TRABAJO TERMINADO.
8.
PRODUCTOS: BIENES O SERVICIOS QUE GENERA EL PROYECTO (MAYOR CANTIDAD, CALIDAD O EFICIENCIA).
PRODUCTO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
BIENES O SERVICIOS
MAYOR CANTIDAD Y CALIDAD
MAYOR EFICIENCIA EN LA PRODUCCIÓN
RESULTADO ESPECÍFICO DE UNA O VARIAS ACTIVIDADES
ACCIÓN NECESARIA
COMPONENTES
UTILIZA RECURSOS E INSUMOS
91. COSTO DE OPORTUNIDAD
¿ RECIBIR $1,000 HOY NO ES IGUAL QUE RECIBIRLO DESPUÉS DE UN AÑO ?
….¿ SOLAMENTE POR LA INFLACIÓN ?
PRESTAR UN DINERO HOY IMPLICA DEJAR DE HACER
OTRAS COSAS CON ESE DINERO Y ÉSE “SACRIFICIO”
DEBE SER COMPENSADO.
ESTAMOS DEJANDO DE LADO ALGUNA “OPORTUNIDAD”
¿CUÁL ES EL “SACRIFICIO ” QUE ESTAMOS HACIENDO
POR NO INVERTIR DICHOS FONDOS HOY?.
DICHO SACRIFICIO PUEDE SER UN PRECIO O COSTO QUE
PAGAMOS O EL “COSTO” EN QUE INCURRIMOS POR
INVERTIR EN UNA OPCIÓN EN VEZ DE OTRA, ESTO ES:
COSTO DE OPORTUNIDAD.
92. COSTO DE
OPORTUNIDAD
RENDIMIENTO QUE ALGUIEN DEJA
DE PERCIBIR POR OCUPARSE EN
UNA ACTIVIDAD DIFERENTE
EL COSTO DE OPORTUNIDAD DEL
DINERO ES LA TASA DE INTERÉS
93. COSTO DE
OPORTUNIDAD
LIBRE DE RIESGO
CON RIESGO
TASA DE INTERÉS LIBRE DE RIESGO
TREASURY - BILL T – BILL A CORTO
PLAZO ( PAPELES COMERCIALES (
LETRAS, PAGARÉS,ETC) DE DEUDA
EMITIDOS POR EL GOBIERNO DE USA
TREASURY BOND Ó T – BONDS DE
LARGO PLAZO (BONOS)
TASA LIBRE DE RIESGO
+
PRIMA DE RIESGO
94. UN DÓLAR DE HOY
VALE MÁS QUE UNO
DE MAÑANA
VALOR DEL DINERO
EN EL TIEMPO
PRODUCCIÓN
RENDIMIENTO QUE PUEDO OBTENER
AL INVERTIR EL DINERO HOY
INFLACIÓN
PÉRDIDA DEL PODER ADQUISITIVO
RIESGO
PROBABILIDAD DE RECUPERAR MI DINERO
PREFERENCIA POR EL CONSUMO
EL DEJAR DE CONSUMIR HOY TIENE UN COSTO
95. VALOR DEL DINERO EN EL TIEMPO
0
$1
COSTO DE OPORTUNIDAD
n
$ 1 + C. OPORTUNIDAD
1.
2.
3.
4.
$1
PRODUCCIÓN
INFLACIÓN
RIEGO
CONSUMO
+
INTERÉS
“COSTO DE OPORTUNIDAD DEL DINERO = TASA DE INTERÉS”
96. VENCIDA
0
$ 1 000
i = 10%
360 DÍAS
$ 1 100
TASA DE
INTERÉS “i”
ADELANTADA
0
360 DÍAS
$ 1 000
( 100)
$ 900
$ 1 000
100. COSTOS DE INVERSIÓN
1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE
RECURSOS QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ
EL PROYECTO, DURANTE LAS ETAPAS DE
DISEÑO Y/O EJECUCIÓN.
2. EJEMPLOS:
ESTUDIOS Y DISEÑOS
TERRENOS
INSTALACIÓN FAENAS
OBRAS CIVILES
MAQUINARIA Y EQUIPOS
PERMISOS, PATENTES E IMPUESTOS
SUPERVISIÓN Y ASESORAMIENTO
101. COSTOS DE OPERACIÓN
1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE
RECURSOS QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ
EL PROYECTO, DURANTE LA OPERACIÓN.
CORRESPONDE AL GASTO CORRIENTE
QUE DEMANDARÁ LA OPERACIÓN
NORMAL DEL PROYECTO.
2. EJEMPLOS:
SUELDOS Y SALARIOS
SERVICIOS BÁSICOS
ARRIENDOS
MATERIALES E INSUMOS
COMBUSTIBLES
PERMISOS, PATENTES
PUBLICIDAD
COSTOS FINANCIEROS
SEGUROS
102. COSTOS DE MANTENIMIENTO
1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE RECURSOS
QUE SE ESTIMA DEMANDARÁ EL PROYECTO,
DURANTE LA OPERACIÓN Y EN DETERMINADOS
MOMENTOS. SU OBJETIVO ES MANTENER LA
CAPACIDAD OPERATIVA DEL PROYECTO.
2. EJEMPLOS:
MANTENCIÓN DE EQUIPOS
REPUESTOS
REPARACIONES PERIÓDICAS
PINTURAS
TARRAJEADO, EMPASTADO
103. COSTOS DE REINVERSIONES
1. CORRESPONDE A LOS MONTOS DE
RECURSOS QUE SE ESTIMA
DEMANDARÁ EL PROYECTO, PARA
REPONER COMPONENTES DE LA
INVERSIÓN CUYA VIDA ÚTIL ES
MENOR A LA DEL PROYECTO.
2. EJEMPLOS:
REINVERSIONES EN EQUIPOS Y
EQUIPAMIENTO.
104. TIPOS DE COSTOS
DE ACUERDO CON SU IMPORTANCIA EN LA TOMA DE DECISIONES
1. COSTOS EVITABLES: SON AQUELLOS COSTOS EN LOS QUE SE DEBE
INCURRIR AL ADOPTARSE UNA DECISIÓN ECONÓMICA.
EJEMPLO:
CUANDO SE DECIDE ATENDER UN PEDIDO ESPECIAL, Y EXISTE
CAPACIDAD OCIOSA, LOS ÚNICOS COSTOS ADICIONALES QUE OCURREN, SI SE
ACEPTA EL PEDIDO, SON LOS DE MATERIA PRIMA, ENERGÍA, FLETES, ETC.
2. COSTOS INEVITABLES: NO DEPENDEN DE LA DECISIÓN QUE SE ADOPTE.
EJEMPLO:
PARA EL CASO ANTERIOR, EL ARRIENDO DEL EDIFICIO PERMANECE SIN
CAMBIO, SE ACEPTE O NO EL PEDIDO ESPECIAL.
EL CONCEPTO DE “EVITABLE” NO ES UN ATRIBUTO DEL COSTO EN PARTICULAR.
EL MISMO COSTO PUEDE SER EVITABLE EN UNA CIRCUNSTANCIA E INEVITABLE
EN OTRA.
LOS HECHOS ESPECÍFICOS DE UNA SITUACIÓN DADA DETERMINARÁN CUALES
COSTOS SON EVITABLES Y CUALES INEVITABLES.
105. FLUJOS DE BENEFICIOS NETOS
PARA PODER EVALUAR UN PROYECTO
NECESITAMOS CONOCER LOS
BENEFICIOS NETOS (BENEFICIOS MENOS
COSTOS) QUE ENTREGARÁ DURANTE CADA
PERIODO QUE ESTÉ EN FUNCIONAMIENTO.
EJEMPLO, PARA UN AGENTE PRIVADO:
PARA UN CONCESIONARIO DE UNA
AUTOPISTA, SUS BENEFICIOS NETOS
ESTARÁN CONSTITUIDOS POR LOS
INGRESOS OBTENIDOS POR EL COBRO DEL
PEAJE, MENOS SUS COSTOS DE
OPERACIÓN.
EJEMPLO, PARA UN AGENTE SOCIAL:
PARA ESTE CASO, LOS BENEFICIOS
PROVIENEN DEL AHORRO DE TIEMPO DE
VIAJE DE LOS USUARIOS DE LA AUTOPISTA
Y AHORROS DE RECURSOS COMO
COMBUSTIBLES, LUBRICANTES, ETC.
106. ALGUNOS CONCEPTOS ASOCIADOS
HORIZONTE DE EVALUACIÓN:
QUEDA DETERMINADO POR LAS CARACTERÍSTICAS DEL PROYECTO. GENERALMENTE SE
DETERMINA POR LA VIDA ÚTIL DEL ACTIVO DE MAYOR VIDA ÚTIL.
VIDA ÚTIL:
ES LA DURACIÓN QUE SE LE ASIGNA A UN BIEN COMO ELEMENTO DE PROVECHO PARA UNA
ENTIDAD. LAS BASES UTILIZADAS PARA LA DETERMINACIÓN DE LA VIDA ÚTIL SON: A) TIEMPO
(AÑOS), O B) CAPACIDAD DE PRODUCCIÓN. LA ELECCIÓN DE LA BASE DEPENDERÁ DE LA
CARACTERÍSTICA DEL BIEN Y DEL USO QUE SE LE DARÁ.
MOMENTO EN QUE OCURREN LOS FLUJOS:
LOS BENEFICIOS Y COSTOS PUEDEN OCURRIR MENSUALMENTE, DIARIAMENTE O EN FORMA
CONTINUA. POR SIMPLICIDAD SE ADOPTA LA CONVENCIÓN DE CONSIDERAR QUE OCURREN EN
UN INSTANTE: AL FINAL DE CADA AÑO.
AÑO 0: MOMENTO EN QUE OCURRE LA INVERSIÓN
VALOR RESIDUAL:
SE DEBE CONSIDERAR AL FINAL DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN EL VALOR RESIDUAL DE LA
INVERSIÓN, CONOCIDO TAMBIÉN COMO VALOR DE RESCATE.
COSTOS DE DESMANTELAMIENTO:
SON COSTOS QUE SE DEBEN INCURRIR AL FINAL DE LA VIDA ÚTIL DEL PROYECTO, PARA
CUMPLIR CON LA NORMATIVA AMBIENTAL.
107. TRATAMIENTO DE LA INFLACIÓN EN FLUJOS
1. LOS FLUJOS PUEDEN
EXPRESARSE EN MONEDA REAL
O NUEVOS SOLES CORRIENTES
DE UNA MISMA FECHA) O EN
MONEDA NOMINAL (S/. DE CADA
AÑO).
2. LO MÁS SIMPLE Y
GENERALMENTE SUGERIDO ES
UTILIZAR FLUJOS REALES, ES
DECIR, LAS PROYECCIONES SE
REALIZAN VALORÁNDOLAS A
PRECIOS DEL AÑO CERO 0.
3. ESTO IMPLICA QUE AL
PROYECTAR LOS FLUJOS
FUTUROS, NO SE LES
APLICARÁ LA TASA DE
INFLACIÓN
108. CICLO DE VIDA Y ÁMBITOS DE LA EVALUACIÓN EX POST
TIPO DE EVALUACIÓN
EVALUACIÓN EX ANTE
EVALUACIÓN EX POST
SIMPLIFICADA
EVALUACIÓN EX POST
EN PROFUNDIDAD
OPORTUNIDAD EN QUE
SE REALIZA LA
EVALUACIÓN
NIVEL DE DETALLE DE
LA EVALUACIÓN
ALCANCES/TIPO DE
RESULTADOS MEDIDOS
1. EN LA ETAPA DE
PREINVERSIÓN.
2. PUEDE SER A NIVEL
DE PERFIL,
PREFACTIBILIDAD O
FACTIBILIDAD.
1. DEPENDE DEL NIVEL
QUE SE EVALÚE,
SEA ÉSTE PERFIL,
PREFACTIBILIDAD O
FACTIBILIDAD
DETERMINACIÓN DE
OBJETIVOS A LOGRAR:
1. IDENTIFICACIÓN DE
VARIABLES
OBJETIVOS.
2. DETERMINACIÓN DE
LÍNEA BASE Y
METAS
1. EN LA ETAPA DE
INVERSIÓN.
2. AL TÉRMINO DE LA
EJECUCIÓN
1. SE REALIZA CON
INFORMACIÓN DE
FUENTES
ECUNDARIAS, DE LA
ETAPA DE JECUCIÓN
1. ANÁLISIS DE
RESULTADOS DE
CORTO PLAZO.
2. MEDICIÓN DE
RESULTADOS A
NIVEL DE
PRODUCTOS.
1. EN LA ETAPA DE
OPERACIÓN.
2. TRAS LLEVAR DE 3 A
5 AÑOS DE
OPERACIÓN,
DEPENDIENDO DE
LA INICIATIVA A
EVALUAR.
SE REALIZA CON
INFORMACIÓN
DE FUENTES
SECUNDARIAS Y
EVENTUALMENTE CON
FUENTES
PRIMARIAS, DE LA
ETAPA DE
EJECUCIÓN Y
OPERACIÓN DE LA
INICIATIVA.
1. ANÁLISIS DE
RESULTADOS DE
MEDIANO Y LARGO
PLAZO.
2. MEDICIÓN DE
RESULTADOS A
NIVEL DE EFECTOS
Y EVENTUALMENTE,
IMPACTO.
109. EVALUACIÓN FINANCIERA, ECONÓMICA Y SOCIAL
ELEMENTO DE
EVALUACIÓN
TIPO DE EVALUACIÓN
FINANCIERA
ECONÓMICA
SOCIAL
PUNTO DE VISTA
INVERSIONISTA;
GOBIERNO;
INSTITUCIONES
FINANCIERAS.
NACIONAL; REGIONAL;
LOCAL.
NACIONAL; REGIONAL;
LOCAL.
PRECIO
MERCADO
CUENTA; SOMBRA;
EFICIENCIA.
CUENTA; SOMBRA;
EFICIENCIA.
BENEFICIOS
DIRECTOS:
ATRIBUIBLES A LA
ACTIVIDAD DEL
PROYECTO.
NO INCLUYE
EXTERNALIDADES.
DIRECTOS E
INDIRECTOS.
NO DIFERENCIA
ENTRE QUIÉN LOS
ASUME.
INCLUYE
EXTERNALIDADES.
DIRECTOS E
INDIRECTOS.
DIFERENCIADO
QUIEN ASUME.
INCLUYE
EXTERNALIDADES.
TRANSFERENCIAS
LAS INCLUYE
NO LAS INCLUYE
NO LAS INCLUYE.
TASA DE DESCUENTO
TIO
TSD
TSD
OBJETIVO
MAXIMIZAR
GANANCIAS.
MAIMIZAR BIENESTAR
ECONÓMICO.
MAXIMIZAR
BIENESTAR SOCIAL.
CRITERIO DE
SELECCIÓN
RENDIMIENTO
FINANCIERO.
VAN; TIR,ETC.
APORTE AL
BIENESTAR.
VANE; TIRE; RB/CE,
ETC.
VANS;TIRS;
RB/CSOCIAL, ETC.
110. EN UN EJEMPLO DE PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA, EL ESQUEMA NOS MOSTRARÍA LO
SIGUIENTE:
1.
2.
3.
OBRAS FÍSICAS
ADQUIRIR TERRENOS
EXPLANACIÓN
CEMENTACIÓN
CONSTRUCCIÓN DE
ESTRUCTURAS
CONSTRUCCIÓN DE
OBRAS SANITARIAS
DOTACIÓN
AQUIRIR EQUIPOS
INSTALAR
CAPACITACIÓN PREPARAR
MATERIAL CONTRATAR
TALENTO HUMANO.
INVERSIÓN
1.
ADMINISTRACIÓN
PAGAR SERVICIOS
PÚBLICOS
CONTRATAR VIGILANCIA
REPARAR MOBILIARIO Y
EQUIPOS
2.
MANTENIMIENTO
AQUIRIR INSUMOS
ADQUIRIR MATERIALES
CONTRATAR SERVICIOS
PARA REALIZAR
MANTENIMIENTO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
OPERACIÓN
PARA LA ELABORACIÓN DEL PRESUPUESTO DE CADA UNA DE LAS ALTERNATIVAS SE DEBE TENER EN CUENTA LO
DESCRITO EN EL ESTUDIO TÉCNICO EN RELACIÓN CON LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS Y DEFINIR LOS
SIGUIENTES ASPECTOS:
1.
COMPONENTES DEL GASTO.
2.
ACTIVIDADES Y CARACTERÍSTICAS.
3.
INSUMOS.
4.
UNIDAD DE MEDIDA.
5.
CANTIDAD.
6.
VALOR UNITARIO Y TOTAL POR LOS CONCEPTOS DE: MANO DE OBRA, MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS
FIJOS ENTRE OTROS, DISCRIMINANDO LOS VALORES DE LOS SERVICIOS O BIENES PARA CADA PERIODO DE
ESTUDIO.
111. VALORACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE COSTOS
LOS COSTOS DEL PROYECTO SUELEN
CLASIFICARSE EN TRES GRANDES
CATEGORÍAS: LOS COSTOS DE
PREINVERSIÓN, DE INVERSIÓN Y LOS
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO.
PARA UNA CORRECTA ELABORACIÓN DE UN
FLUJO DE CAJA ES IMPORTANTE TENER EN
CUENTA LOS COSTOS DE OPORTUNIDAD DE
LOS RECURSOS UTILIZADOS POR CADA
ALTERNATIVA.
POR EJEMPLO, EL COSTO DE OPORTUNIDAD
DE UN PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN DE UN
CENTRO
DE
SALUD,
ESTARÍA
REPRESENTADO POR EL VALOR COMERCIAL
QUE TIENE EL TERRENO QUE FUE DONADO Y
QUE
NO
REPRESENTA
EROGACIÓN
MONETARIA PARA LA ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN.
112. VALORACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE BENEFICIOS
LOS PRODUCTOS QUE SE OBTIENEN CON LOS
PROYECTOS GENERAN BENEFICIOS PARA LA
POBLACIÓN OBJETIVO, ESTOS SE PRESENTAN BAJO LA
FORMA DEL PROBLEMA RESUELTO O LA NECESIDAD
SATISFECHA. SÓLO SE DEBEN INCLUIR LOS BENEFICIOS
QUE SE OBTIENEN Y QUE ESTÁN REPRESENTADOS EN:
1. INCREMENTO EN LA DISPONIBILIDAD DE SERVICIOS
Y BIENES.
2. AHORRO DE RECURSOS POR UNA MAYOR EFICIENCIA
EN LA PRODUCCIÓN DE SERVICIOS O BIENES.
3. AUMENTO EN LA CALIDAD DE SERVICIOS O BIENES.
LOS INGRESOS MÁS RELEVANTES QUE SE CONSIDERAN
EN EL PROYECTO SON AQUÉLLOS QUE SE DERIVAN DEL
SERVICIO PRESTADO O DE LA VENTA DEL SERVICIO O
BIEN QUE PRODUCIRÁ EL PROYECTO, ADEMÁS SE
DEBEN INVOLUCRAR LOS INGRESOS POR CONCEPTO DE
VENTA DE ACTIVOS, POR VENTA DE SUBPRODUCTOS O
PRODUCTOS DE DESECHO QUE GENERE EL PROYECTO.
LA VALORACIÓN DE COSTOS Y BENEFICIOS SE
TRABAJA A PRECIOS CONSTANTES SIN INCLUIR EL
EFECTO INFLACIONARIO.
113. UN EJEMPLO DE CUANTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE BENEFICIOS
BENEFICIO SECTOR CULTURA: MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA
OBJETIVO: INCREMENTO EN HORAS DEDICADAS A LAS ACTIVIDADES DE RECREACIÓN
INDICADOR:
MEJOR UTILIZACIÓN DEL TIEMPO LIBRE = # DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA
MES T1 - # DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES TO.
# DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES T1 = 36.
# DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN Y CULTURA MES T0 = 20.
# DE HORAS LIBRES = 62.
VALORACIÓN DEL BENEFICIO:
VALOR DEL SALARIO HORA, DEDICADO A RECREACIÓN =
NO. DE HORAS EMPLEADAS EN RECREACIÓN MES * VALOR HORA DE SALARIO MÍNIMO/ NO. HORAS
NO LABORALES MES
$413 ES LO QUE UNA PERSONA SE “GANA” POR LA INVERSIÓN DEL SECTOR CULTURA EN PRESTAR
UN SERVICIO DE RECREACIÓN.
SI SE DEDICA 8 HORAS A LA RECREACIÓN, EL VALOR TOTAL SERÍA:
VALOR TOTAL GANADO EN RECREACIÓN: $413*8=$3.303
CON ESTA INFORMACIÓN SE ALIMENTARÁ EL ITEM DE INGRESOS DEL FLUJO DE CAJA, LO
ANTERIOR SERVIRÁ DE BASE PARA LA REALIZACIÓN DEL ESTUDIO FINANCIERO
114. MODELO DEL NEGOCIO:
FACTORES DE VALOR Y FLUJO DE FONDOS
TASA DE
RETORNO
DE LA
INVERSIÓN
¿CUÁNDO TERMINA LA
VENTAJA COMPETITIVA?
+$
Beneficios Netos
Beneficios
T
Inversiones
-$
Costos
FACTOR DE
ACTUALIZACIÓN = TASA
DE COSTO DE CAPITAL
115. EVALUACIÓN DE PROYECTOS
1. CONCEPTOS BÁSICOS
2. MATEMÁTICAS FINANCIERAS
3. CRITERIOS DE DECISIÓN
VAN
TIR
OTROS
4. ELEMENTOS BÁSICOS DE TEORÍA
ECONÓMICA
OFERTA
DEMANDA
ELASTICIDADES
5
EVALUACIÓN SOCIAL DE
PROYECTOS
116. DETERMINACIÓN DE BENEFICIOS Y COSTOS
TIPOS DE EVALUACIÓN
ACCIÓN
COSTOS
BENEFICIOS
IDENTIFICAR
X
X
CUANTIFICAR
X
X
VALORAR
X
X
IDENTIFICAR
X
X
CUANTIFICAR
X
?
VALORAR
X
X
EVALUACIÓN
BENEFICIO / COSTO
COSTO EFICIENCIA
117. TIPO DE BENEFICIOS Y COSTOS
1. DIRECTOS
COSTOS Y BENEFICIOS ASOCIADOS
DIRECTAMENTE CON EL PROCESO
PRODUCTIVO O LA MAYOR DISPONIBILIDAD
DEL PRODUCTO O SERVICIO.
2. INDIRECTOS
COSTOS Y BENEFICIOS QUE AFECTAN A
OTROS MERCADOS DE PRODUCTOS O
INSUMOS:
EFECTOS DE SUSTITUCIÓN
ENCADENAMIENTO
EXTERNALIDADES
118. TIPOLOGÍAS DE BENEFICIOS
1. INGRESOS MONETARIOS
2. AHORRO DE COSTOS
3. AUMENTO DEL CONSUMO
4. OTROS:
REVALORIZACIÓN DE BIENES
REDUCCIÓN DE RIESGOS
IMPACTO AMBIENTAL POSITIVO
MEJOR IMAGEN
SEGURIDAD NACIONAL
119. LOS ÓRGANOS CONFORMANTES DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
1. ENTE RECTOR - DIRECCIÓN GENERAL DE
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL SECTOR
PÚBLICO (DGPM) DEL MINISTERIO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS;
2. ÓRGANOS RESOLUTIVOS (OR), MÁXIMA
AUTORIDAD EJECUTIVA EN CADA SECTOR,
ORGANISMOS PÚBLICOS DESCENTRALIZADOS,
GOBIERNO REGIONAL O GOBIERNO LOCAL;
3. OFICINAS DE PROGRAMACIÓN E INVERSIONES
(OPI), O LAS QUE HAGAN SUS VECES, EN CADA
SECTOR, GOBIERNO REGIONAL Y GOBIERNO
LOCAL;
4. UNIDADES FORMULADORAS (UF), CUALQUIER
ÓRGANO O DEPENDENCIA DE LAS ENTIDADES
SUJETAS AL SNIP REGISTRADA ANTE LA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL.
5. UNIDADES EJECUTORAS (UE), CUALQUIER
ÓRGANO O DEPENDENCIA DE LAS ENTIDADES
SUJETAS AL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP, CON CAPACIDAD
LEGAL PARA EJECUTAR PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA.
120. SECTOR, GOBIERNO
REGIONAL, GOBIERNO
LOCAL, OPDs.
MINISTERIO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS
ÓRGANO RESOLUTIVO
RELACIÓN
INSTITUCIONAL
OFICINA DE
PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES - PI
RELACIÓN TÉCNICO FUNCIONAL
RELACIÓN FUNCIONAL
Y/O INSTITUCIONAL
UNIDADES
FORMULADORAS
UNIDADES
EJECUTORAS
DIRECCIÓN
GENERAL DE
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL
121. SUSCRIBIR LOS INFORMES TÉCNICOS DE
EVALUACIÓN, ASÍ COMO LOS FORMATOS QUE
CORRESPONDAN.
RESPONSABILIDADES
INDELEGABLES DEL
RESPONSABLE DE LA
OFICINA DE
PROGRAMACIÓN E
INVERSIÓN
VISAR LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN.
VELAR POR LA APLICACIÓN DE LAS
RECOMENDACIONES QUE FORMULE LA
DIRECCIÓN GENERAL DE PRORGRAMACIÓN
MULTIANUAL – DGPM, ASÍ COMO CUMPLIR
CON SUS LINEAMIENTOS
LA PERSONA DESIGNADA COMO
RESPONSABLE DE UNA OFICINA DE
PROGRAMACIÓN E INVERSIÓN, NO PUEDE
FORMAR PARTE DIRECTA O INDIRECTA DE
NINGUNA UNIDAD FORMULADORA O UNIDAD
EJECUTORA.
122. APROBAR UN NIVEL DE ESTUDIO Y
PASAR AL SIGUIENTE NIVEL.
EL RESPONSABLE DE
LA OFICINA DE
PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES, QUE
EMITE INFORMA DE
EVALUACIÓN
OBSERVAR EL ESTUDIO.
PUEDE
RECHAZAR EL PROYECTO DE INVERSIÓN
PÚBLICA.
DECLARAR LA VIABILIDAD DEL
PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA.
123. NIVELES MÍNIMOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
1. PARA QUE OPI DECLARE LA VIABILIDAD:
1.1 FORMATO SNIP 04 (PERFIL SIMPLIFICADO) HASTA S/.1’200,000
1.2 ANEXO SNIP 5A: > S/.1’200,000 < Ó = S/.10 MILLONES.
1.3 ANEXOS SNIP 5B + 07: > S/.10 MILLONES.
1.4 ANEXOS SNIP 06 + 08 PARA PARA PROGRAMAS DE INVERSIÓN.
2. PIPS ENTRE S/.1’200,000 Y S/.10’000,000 - TRANSICIÓN: CON PERFILES
APROBADOS Y CON AUTORIZACIÓN PARA EL PREFACTIBILIDAD Ó
FACTIBILIDAD, DEBERÁN REFORMULARSE SEGÚN EL ANEXO SNIP-05ª.
3. PIPS > S/.10 MILLONES – TRANSICIÓN CON PERFILES APROBADOS Y
CON AUTORIZACIÓN PARA EL PREFACTIBILIDAD Ó CON AUTORIZACIÓN
DE SALTO A FACTIBILIDAD, DEBERÁN REFORMULARSE SEGÚN EL
ANEXO SNIP-05B,
4. ESTÁ PROHIBIDO EL FRACCIONAMIENTO DE UN PIP, BAJO
RESPONSABILIDAD DE LA UF QUE FORMULA Y REGISTRA LA
INTERVENCIÓN EN EL BANCO DE PROYECTOS, Y DEL ÓRGANO QUE LO
DECLARA VIABLE, DE SER EL CASO.
124. DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
PARA EL REGISTRO DE LA
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DV DEL PIP DEBERÁ INCLUIR EN
LA FICHA DE REGISTRO DEL PIP:
1. EL ARCHIVO ELECTRÓNICO
DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN QUE
SUSTENTA LA VIABILIDAD,
2. EL RESUMEN EJECUTIVO DE
DICHO ESTUDIO Y
3. EL INFORME TÉCNICO DE
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
ESCANEADOS.
125. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - I
1.
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
FORMATOS DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
PUNTAJE
NOMBRE DEL PROYECTO
1
CÓDIGO SNIP DEL PIP
1
COSTO TOTAL DEL PIP
1
NIVEL DE ESTUDIO AL OTORGARSE LA VIABILIDAD:
a. PERFIL.
b. PREFACTIBILIDAD.
c. FACTIBILIDAD.
1
DATOS DE APROBACIÓN: NOMBRE DE QUIEN APRUEBA, Nº DE INFORME
TÉCNICO Y FECHA
1
NOMBRE DEL ESPECIALISTA QUE ELABORA EL INFORME TÉCNICO QUE
RECOMIENDA LA VIABILIDAD.
1
FIRMA DEL ESPECIALISTA QUE ELABORA EL INFORME TÉCNICO QUE
RECOMIENDA LA VIABILIDAD.
1
NOMBRE DEL RESPONSABLE DE LA OPI O DE LA ENTIDAD QUE DECLARA LA
VIABILIDAD.
1
FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA OPI O DE LA ENTIDAD QUE DECLARA LA
VIABILIDAD.
1
SELLO DEL JEFE DE LA OPI.
1
CONSISTENCIA CON EL IT.
1
CONSISTENCIA CON EL EP.
1
TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EN DV
12
126. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - II
I
2.
INFORME TÉCNICO - IT
CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN
LAS PAUTAS PARA LA
ELABORACIÓN DE INFORMES
TÉCNICOS
PERFIL (ANEXO
SNIP 5B)
PREFACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 6)
FACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 7)
PERFIL PARA
DECLARAR
VIABILIDAD
(ANEXO SNIP 5A)
NOMBRE DEL PROYECTO
1
1
1
1
CÓDIGO SNIP
1
1
1
1
NIVEL DE ESTUDIO
1
1
1
1
UNIDAD FORMULADORA
1
1
1
1
OPI RESPONSABLE
1
1
1
1
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN:
1
1
1
1
ANTECEDENTES
1
1
1
1
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
SEGUIDO POR EL PROYECTO EN EL
SNIP.
1
1
1
1
INCLUSIÓN DEL MARCO
NORMATIVO.
1
1
1
1
DEL PROYECTO:
1
1
1
1
1.
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1.
RECHAZADO
2.
OBSERVADO
3.
APROBADO CON
RECOMENDACIÓN DE OTRO
NIVEL DE ESTUDIOS
4.
APROBADO CON SOLICITUD DE
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
5.
2.
VIABLE.
OBJETIVO DEL PROYECTO
DESCRIPCIÓN Y
COMPONENTES DEL
PROYECTO.
MONTO DE INVERSIÓN.
127. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - II
2.
INFORME TÉCNICO - IT
CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA
ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS
PERFIL
(ANEXO
SNIP 5B)
PREFACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 6)
FACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP
7)
PERFIL PARA
DECLARAR
VIABILIDAD (ANEXO
SNIP 5A)
ANÁLISIS PARA IDENTIFICACIÓN:
- SITUACIÓN ACTUAL
1
1
1
1
PROBLEMA CENTRAL
1
1
1
1
OBJETIVOS
1
1
1
1
-BENEFICIARIOS
1
1
1
1
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN PLANTEADAS
1
1
1
1
ANÁLISIS DE DEMANDA, OFERTA, BRECHA.
1
1
1
1
COSTOS
1
1
1
1
BENEFICIOS DEL PROYECTO
1
1
1
1
PLANTEAMIENTOS TÉCNICOS DE LAS ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN.
1
1
1
1
EVALUACIÓN SOCIAL / METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN.
1
1
1
1
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD.
1
1
1
1
ANÁLISIS DEL RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL.
0
0
1
1
ANÁLISIS AMBIENTAL (MEDIDAS DE MITIGACIÓN, INCLUYENDO
COSTOS).
1
1
1
1
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (POSIBILIDADES DE EJECUCIÓN Y
OPERACIÓN CONTINUA DEL PROYECTO)
1
1
1
1
CONSISTENCIA TÉCNICA Y FINANCIERA (ORGANIZACIÓN Y
GESTIÓN, PLAN DE IMPLEMENTACIÓN Y FINANCIAMIENTO)
0
0
1
1
MATRIZ DE MARCO LÓGICO.
1
1
1
1
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1
1
1
1
CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON LA DECLARACIÓN DE V
1
1
1
1
CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON EL EP.
1
1
1
1
28
28
30
29
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EN IT
128. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - III
3. ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA
ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS
PERFIL
(ANEXO
SNIP
5B)
PREFACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 6)
FACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP
7)
1
1
1
1
NOMBRE DEL PROYECTO
1
1
1
1
UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
1
1
1
1
PARTICIPACIÓN DE ENTIDADES INVOLUCRADAS Y
BENEFICIARIOS (OPINIONES Y ACUERDOS)
1
1
1
1
MARCO DE REFERENCIA
1
1
1
1
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
1
1
1
1
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
1
1
1
1
OBJETIVO DEL PROYECTO
1
1
1
1
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
1
1
1
1
ANÁLISIS DE DEMANDA
1
1
1
1
ANÁLISIS DE OFERTA
1
1
1
1
BALANCE OFERTA DEMANDA
1
1
1
1
PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS
1
1
1
1
COSTOS
1
1
1
1
BENEFICIOS
1
1
1
1
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO/ EVALUACIÓN PRIVADA
1
1
1
1
EVALUACIÓN SOCIAL
1
1
1
1
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
1
1
1
1
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
1
1
1
1
IMPACTO AMBIENTAL
1
1
1
1
ANÁLISIS DEL RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL
0
0
1
0
RESUMEN EJECUTIVO
PERFIL PARA DECLARAR
VIABILIDAD (ANEXO SNIP
5A)
ASPECTOS GENERALES
IDENTIFICACIÓN
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
129. CRITERIOS Y PUNTAJES DE EVALUACIÓN PARA LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD - IV
3. ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS PARA LA
ELABORACIÓN DE INFORMES TÉCNICOS
PERFIL
(ANEXO
SNIP
5B)
PREFACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 6)
FACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP
7)
PERFIL PARA DECLARAR
VIABILIDAD (ANEXO SNIP
5A)
ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
0
0
1
1
SELECCIÓN DE ALTERNATIVA
1
1
1
1
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
0
0
1
1
FINANCIAMIENTO
0
0
1
0
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
1
1
1
1
LÍNEA DE BASE PARA EVALUACIÓN DE IMPACTO
0
0
1
1
1
1
23
23
29
25
0
CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON EL DV
CONSISTENCIA EN ÁREA Y MONTO CON EL IT
TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EN EP
2. INDICADOR FORMAL GENERADO COMO RESULTADO DE LA EVALUACIÓN
DE LA EVALUACIÓN DE CADA UNO DE ESTOS DOCUMENTOS, SE OBTENDRÁ UN ÍNDICE DE EVALUACIÓN PARCIAL, CUYO
VALOR FLUCTUARÁ ENTRE CERO (0) Y UNO (1), AMBOS INCLUSIVE. DE ESTA FORMA, PARA CONSTRUIR EL ÍNDICE DE
CUMPLIMIENTO GLOBAL FORMAL (ICGF), SE PONDERARÁN LOS ÍNDICES REFERIDOS A CADA DOCUMENTO DE LA
SIGUIENTE MANERA:
ICGF = Α ICPFDV + Β ICPFIT + Φ ICPFEP
DONDE:
ICGF: ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO GLOBAL FORMAL.
ICPFDV: ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL FORMAL DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD.
ICPFIT : ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL FORMAL DE INFORME TÉCNICO.
ICPFEP: ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL FORMAL DE ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN.
Α ,Β ,Φ : PONDERADORES PARA CADA ÍNDICE DE CUMPLIMIENTO PARCIAL.
ASÍ, EL ICGF DEFINIRÁ EL PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LOS ASPECTOS FORMALES DEL
PROYECTO, EVALUADOS A TRAVÉS DE LOS FORMATOS DE DECLARACIÓN DE VIABILIDAD, INFORMES
TÉCNICOS Y ESTUDIO DE PREINVERSIÓN, PARA CADA PROYECTO.
PARA ESTIMAR EL VALOR DEL ICGF, SE PROPONE UTILIZAR LOS SIGUIENTES PONDERADORES:
ICGF = 05.0 (ICPFDV) + 20.0 ( ICPFIT) + 75.0 ( ICPFEP)
CON LO CUAL, LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD TENDRÁ UNA PONDERACIÓN DE 5%, EL INFORME TÉCNICO, 20% Y EL
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN, 75%.
130. B. EVALUACIÓN DE LA CALIDAD DE CONTENIDO DEL EP
CRITERIOS PARA EVALUAR LA CALIDAD DE LA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD, A NIVEL
DE ESTUDIO DE PERFIL PARA DAR VIABILIDAD
CRITERIOS
CARACTERÍSTICAS / PREGUNTAS GUÍA
1. PARTICIPACIÓN DE LOS
INVOLUCRADOS
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
3. OBJETIVO DEL PROYECTO
4. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
5. EVALUACIÓN SOCIAL
6. ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
7. MARCO LÓGICO
SE ANALIZAN DE LA MISMA MANERA QUE
UN ESTUDIO
A NIVEL DE PERFIL.
8. DIAGNÓSTICO
9. ANÁLISIS DE DEMANDA
10. ANÁLISIS DE OFERTA Y BRECHA.
11. PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS
ALTERNATIVAS
12. EVALUACIÓN A PRECIOS DE
MERCADO.
13. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD
14. IMPACTO AMBIENTAL
SE ANALIZAN CON MAYOR NIVEL DE
DETALLE QUE EL
ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL.
15. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
16. ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN.
SE ANALIZAN CONSIDERACIONES
SIMILARES A UN ESTUDIO DE
FACTIBILIDAD.
131. B)
VALORACIÓN DE LOS CRITERIOS Y ESTIMACIÓN DEL INDICE
DE CUMPLIMIENTO GLOBAL DE CALIDAD - ICGC
EVALUACIÓN DEL CONTENIDO
VALORACIÓN
CUMPLE PERFECTAMENTE
100%
CUMPLE DE FORMA REGULAR
67%
CUMPLE DE FORMA DEFICIENTE
NO INCORPORA EL CONTENIDO SOLICITADO
33%
0%
132. CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS
PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE
INFORMES TÉCNICOS
PERFIL
(ANEXO
SNIP
5B) %
PREFACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 6)
FACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 7)
%
PERFIL PARA DECLARAR
VIABILIDAD (ANEXO SNIP
5A)
%
ASPECTOS GENERALES
5
4
4
4
PARTICIPACIÓN DE ENTIDADES
INVOLUCRADAS Y BENEFICIARIOS
(OPINIONES Y ACUERDOS)
4
3
3
3
LINEAMIENTOS DE POLÍTICAS EN
LOS CUALES SE ENMARCA EL PIP
(MARCO DE REFERENCIA)
1
1
1
1
29
28
19
27
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN
ACTUAL
6
5
4
5
DIAGNÓSTICO – ANÁLISIS DEL
NIVEL DEL RIESGO.
2
2
2
2
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS
CAUSAS
6
6
5
6
OBJETIVO DEL PROYECTO
6
6
5
6
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
9
9
3
8
IDENTIFICACIÓN
%
133. MATRIZ DE PONDERADORES DIFERENCIADOS PARA CADA
UNO DE LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS
CONTENIDO MÍNIMO SEGÚN LAS PAUTAS
PARA LA ELABORACIÓN DE INFORMES
TÉCNICOS
PERFIL
(ANEXO
SNIP 5B) %
PREFACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 6)
FACTIBILIDAD
(ANEXO SNIP 7)
%
PERFIL PARA DECLARAR
VIABILIDAD (ANEXO SNIP
5A)
%
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:
66
68
77
69
ANÁLISIS DE DEMANDA (INCLUYE
HORIZONTE DE EVALUACIÓN)
10
10
10
10
ANÁLISIS DE OFERTA (INCLUYE BRECHA)
9
9
6
7
PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LAS
ALTERNATIVAS
9
10
10
10
EVALUACIÓN A PRECIOS DE MERCADO
(INGRESOS Y COSTOS)
6
6
7
7
10
10
8
9
6
6
6
6
10
10
9
9
IMPACTO AMBIENTAL
2
3
2
2
ANÁLISIS DEL RIESGO DE LA RENTABILIDAD
SOCIAL
0
0
1
0
ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
0
0
5
2
PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
0
0
4
3
FINANCIAMIENTO
0
0
3
0
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO
4
4
4
4
LÍNEA DE BASE PARA EVALUACIÓN DE
IMPACTO
0
0
2
0
100
100
100
100
EVALUACIÓN SOCIAL (INCLUYE BENEFICIOS)
ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD
ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (INCLUYE
SELECCIÓN DE
ALTERNATIVAS)
TOTAL ASPECTOS ESPECÍFICOS EP
%
134. A) RESULTADOS CUANTITATIVOS
AL IGUAL QUE EN EL CASO DE LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS FORMALES, SE PRESENTARÁ UN RANKING DE LOS
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN, POR CADA NIVEL DE GOBIERNO Y LAS EMPRESAS PÚBLICAS. PARA ELLO SE
UTILIZARÁN DOS TIPOS DE PONDERACIONES:
1.
PROMEDIO SIMPLE.
2.
PROMEDIO PONDERADO, POR MONTO DE INVERSIÓN.
EL PRIMER TIPO DE PONDERACIÓN PERMITE DETERMINAR LA CALIDAD DE LA EVALUACIÓN DEL CONTENIDO,
CONSIDERANDO SÓLO EL NÚMERO DE PROYECTOS EVALUADOS. CUANDO SE UTILIZA, EN CAMBIO, LA PONDERACIÓN POR
MONTO DE INVERSIÓN, ES POSIBLE DETERMINAR SI ES QUE, EN LOS PROYECTOS DE MAYOR ENVERGADURA, SE TIENE
MAYOR PRECISIÓN EN EL PROCESO DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN. COMO PARECE LÓGICO Y EFICIENTE, SE
ESPERARÍA QUE LOS RESULTADOS DE LA CALIDAD DE CONTENIDO SEAN MAYORES CUANDO SE ESTIMA EL PROMEDIO
PONDERADO QUE CUANDO SE CALCULA EL PROMEDIO SIMPLE DE LA EVALUACIÓN.
ASIMISMO, SE DEBERÁ PRESENTAR UN ANÁLISIS DE LA DISTRIBUCIÓN DE LOS ÍNDICES DE CUMPLIMIENTO POR SECTOR Y
NIVELES DE GOBIERNO (HISTOGRAMA), DE TAL FORMA DE ANALIZAR LA DISPERSIÓN DE LOS RESULTADOS ALREDEDOR
DEL PROMEDIO SIMPLE Y DEL PROMEDIO PONDERADO.
B) RESULTADOS CUALITATIVOS POR SECTORES ESTRATÉGICOS
EL OBJETIVO DE PRESENTAR RESULTADOS CUALITATIVOS ES ANALIZAR, CON CIERTO NIVEL DE DETALLE, LOS
CRITERIOS EN LOS CUALES SE PRESENTARON MAYORES PROBLEMAS, Y DESTACAR AQUELLOS EN LOS QUE SE HA
REALIZADO UN MEJOR TRABAJO.
EL ANÁLISIS CUALITATIVO SE REALIZARÁ PARA LOS TRES NIVELES DE GOBIERNO Y LOS SIGUIENTES SECTORES
ESTRATÉGICOS:
1.
SALUD
2.
EDUCACIÓN
3.
ELECTRIFICACIÓN
4.
AGRICULTURA
5.
TRANSPORTE
6.
SANEAMIENTO
7.
INSTITUCIONAL (ADMINISTRACIÓN Y PLANEAMIENTO)
GRACIAS A ESTE ANÁLISIS, LA DGPM PODRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN QUE LE PERMITA DISEÑAR
MECANISMOS Y PROCESOS DE CAPACITACIÓN PARA QUE LOS FORMULADORES Y EVALUADORES PUEDAN
MEJORAR AQUELLOS CONTENIDOS EN LOS QUE TIENEN MAYORES LIMITACIONES.
135. PLAZOS PARA LA EVALUACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN
ESTUDIOS DE PRE
INVERSIÓN
OPI / DGPM
(DÍAS HÁBILES)
PERFIL SIMPLIFICADO
10
PERFIL
30
FACTIBILIDAD
40
TÉRMINOS DE REFERENCIA
15
136. MODIFICACIONES FASE DE INVERSIÓN
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
1. AUMENTO EN METAS
ASOCIADAS A LA CAPACIDAD DE
PRODUCCIÓN DEL
2. SERVICIO
3. AUMENTO EN METRADOS
4. CAMBIO EN TECNOLOGÍA DE
PRODUCCIÓN
5. CAMBIO DE LA ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN POR OTRA PREVISTA
EN EL
6. ESTUDIO
7. CAMBIO DE LOCALIZACIÓN
GEOGRÁFICA DENTRO DE
ÁMBITO DE INFLUENCIA DEL PIP
8. CAMBIO DE MODALIDAD DE
EJECUCIÓN
9. RESULTADO DEL PROCESO DE
SELECCIÓN
10.PLAZO DE EJECUCIÓN
137. ACTORES EN EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
DIRECCIÓN GENERAL DE
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y
FINANZAS
DETERMINA EN ÚLTIMA INSTANCIA, EN CASO DE DISCREPANCIA ENTRE OPI Y/O UF, LA
METODOLOGÍA, ESTUDIOS ADICIONALES Y PARÁMETROS DE
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE UN PROYECTO.
EL ÓRGANO RESOLUTIVO
O MÁS ALTA AUTORIDAD EJECUTIVA DE LA ENTIDAD (ALCALDES, PRESIDENTES DE GOBIERNOS
REGIONALES, MINISTROS, DIRECTORES EJECUTIVOS DE ORGANISMOS PÚBLICOS
DESCENTRALIZADOS, DIRECTORIO DEL FONAFE, ETC).
ESTA ES LA ÚNICA FUNCIÓN QUE PUEDE SER OBJETO DE DELEGACIÓN.
ELABORA LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA CUANDO SE CONTRATE LA ELABORACIÓN DE LOS
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN, SIENDO RESPONSABLE POR EL CONTENIDO DE DICHOS ESTUDIOS; Ó
LAS UNIDADES FORMULADORAS
(UF)
ELABORA EL PLAN DE TRABAJO CUANDO LA ELABORACIÓN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN LA
REALICE LA PROPIA UF.
ELABORA LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN Y LOS REMITE A LA OPI RESPONSABLE DE SU
EVALUACIÓN EN VERSIÓN IMPRESA Y ELECTRÓNICA
ENCARGADAS DE LA EVALUACIÓN Y DECLARACIÓN DE VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIÓN.
LAS OFICINAS DE
PROGRAMACIÓN E INVERSIONES
(OPI)
APRUEBA EXPRESAMENTE LOS TDRS CUANDO LA UF CONTRATE LA ELABORACIÓN DE LOS
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN.
APRUEBA EL PLAN DE TRABAJO, CUANDO LA MISMA UF ELABORE LOS ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN.
EMITE OPINIÓN FAVORABLE SOBRE CUALQUIER CAMBIO DE LA INFORMACIÓN DE UN ESTUDIO O
REGISTRO EN EL BP PARA PIPS QUE EVALÚA. LA OPI PODRÁ SOLICITAR LA INFORMACIÓN
NECESARIA.
LAS UNIDADES EJECUTORAS (UE)
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN, OPERACIÓN, MANTENIMIENTO Y EVALUACIÓN EXPOST DE
LOSPROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) EN LAS DIFERENTES ENTIDADES PÚBLICAS DE
TODOS LOS NIVELES DE GOBIERNO.
DEBE CEÑIRSE A LA VIABILIDAD PARA LA ELABORACIÓN DEL ET O ED Y EJECUCIÓN DEL PIP, BAJO
RESPONSABILIDAD DE QUIEN LOS APRUEBE Y DEL RESPONSABLE DE LA UE.
ELABORA EL INFORME DE CIERRE DEL PIP.
INFORMA OPORTUNAMENTE AL ÓRGANO QUE DECLARÓ VIABILIDAD, TODA MODIFICACIÓN EN FASE
DE INVERSIÓN.
PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y
POBLACIÓN BENEFICIARIA
POBLACIÓN BENEFICIARIA DIRECTA E INDIRECTA DEL PROYECTO
138. NO SON PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
1. LAS INTERVENCIONES QUE CONSTITUYEN GASTOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO.
2. LA REPOSICIÓN DE ACTIVOS* QUE:
2.1 SE REALICE EN EL MARCO DE LAS INVERSIONES
PROGRAMADAS DE UN PROYECTO DECLARADO
VIABLE;
2.2 ESTÉ ASOCIADA A LA OPERATIVIDAD DE LAS
INSTALACIONES FÍSICAS PARA EL FUNCIONAMIENTO
DE LA ENTIDAD; O
2.3 NO IMPLIQUE AMPLIACIÓN DE CAPACIDAD PARA LA
PROVISIÓN DE SERVICIOS.
(*)
EN GENERAL, LA REPOSICIÓN DE ACTIVOS ES EL REEMPLAZO DE UN ACTIVO CUYO TIEMPO DE OPERACIÓN HA
SUPERADO SU PERIODO DE VIDA ÚTIL O HA SUFRIDO DAÑOS POR FACTORES IMPREVISIBLES QUE AFECTAN LA
CONTINUIDAD DE SUS OPERACIONES
139. VARIACIONES EN FASE DE INVERSIÓN SIN VERIFICACIÓN
DE VIABILIDAD POR MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
MONTO DV
% VARIACIÓN
MENOR O IGUAL A S/.3 MILLONES
NO MÁS DE 40%
MAYOR A S/.3 MILLONES Y MENOR
O IGUAL A S/.6 MILLONES
NO MÁS DE 30%
MAYOR A S/.6 MILLONES
NO MÁS DE 20%
VARIACIONES LAS REGISTRA ÓRGANO QUE DECLARÓ VIABILIDAD EN
EL FORMATO SNIP 16, EN EL PLAZO MÁXIMO DE 03 DÍAS HÁBILES
140. MODIFICACIONES SUSTANCIALES
SI PIP ESTÁ EN EXPEDIENTE
TÉCNICO:
ÓRGANO QUE DECLARÓ LA
VIABILIDAD DETERMINA SI ES POR
DEFICIENCIA EN PREINVERSIÓN O
EN EXPEDIENTE TÉCNICO.
SI POR DEFICIENCIA EN
PREINVERSIÓN SOLICITA RETIRO DE
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD O
DISPONE INFORME DE CIERRE.
SI ES POR DEFICIENCIA EN
EXPEDIENTE TECNICO: UNIDAD
EJECUTORA REFORMULA
EXPEDIENTE TÉCNICO
SI PIP ESTÁ EN EJECUCIÓN:
VERIFICACIÓN DE VIABILIDAD.
141. MODIFICACIONES FASE DE INVERSIÓN
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
1. CAMBIO EN EL OBJETIVO DEL
PROYECTO DE INVERSIÓN
PÚBLICA
2. CAMBIO DE LA ALTERNATIVA
DE SOLUCIÓN POR OTRA NO
PREVISTA EN EL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
3. CAMBIO DEL ÁMBITO DE
INFLUENCIA
142. INFORME DE VARIACIONES
EN CUALQUIER CASO, LA UNIDAD
EJECUTORA TIENE 20 DÍAS
HÁBILES PARA INFORMAR ANTES
DE EJECUTAR.
SI EJECUTA SIN INFORMAR (SALVO
CASOS SEÑALADOS EN ANEXO SNIP
18): ÓRGANO QUE DECLARO LA
VIABILIDAD, REALIZA ANÁLISIS
PARA DETERMINAR EXISTENCIA DE
PÉRDIDAS ECONÓMICAS, E
INFORMA AL OCI
143. VIGENCIA DE ESTUDIOS DE
PREINVERSIÓN Y EXPEDIENTE TÉCNICO
1. SE MANTIENE PLAZO: 3 AÑOS.
2. UF DEBE ACTUALIZAR EL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN Y REMITIRLO A LA OPI
CORRESPONDIENTE,
3. OPI REALIZA UNA NUEVA EVALUACIÓN Y
COMUNICA SU RESULTADO ALA DGPM.
4. SI EL PIP CONTINÚA SIENDO VIABLE, SE
DESHABILITARÁ LA VIABILIDAD
ANTERIOR DEL PIP PARA QUE UNIDAD
FORMULADORA REGISTRE LA
INFORMACIÓN ACTUALIZADA EN EL
BANCO DE PROYECTOS, Y
5. OPI REGISTRA LA NUEVA EVALUACIÓN Y
NUEVA DECLARACIÓN DE VIABILIDAD.
144. CRONOGRAMA DE ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
NOMBRE DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
CÓDIGO SNIP (SOLO FACTIBILIDAD):
DEPARTAMENTO:
PROVINCIA:
DISTRITO
NOMBRE DEL PRESIDENTE REGIONAL/ALCALDE/GRTE EPSS:
Nº
ACTIVIDADES A DESARROLLAR
UNIDAD DE MEDIDA
DIRECTA
MODALIDAD DE CONTRATACIÓN ( MARCAR X):
META
TOTAL
ENE
1
2
PROCESO DE SELECCIÓN PARA
CONTRATACIÓN DEL CONSULTOR
PROCESO DE SELECCIÓN PARA LA
CONTRATACIÓN DEL CONSULTOR
ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
ENTREGA DE PLAN DE TRABAJO
PRESENTACIÓN DE LOS MÓDULOS DE
ASPECTOS GENERALES E IDENTIFICACIÓN
DEL ESTUDIO
PRIMERA ASISTENCIA TÉCNICA DE LA DGPI
GLOBAL
FEB
OCT
NOV
DIC
1
1
REUNIÓN DE
TRABAJO
INFORME
AVANCE FÍSICO PROGRAMADO (EXPRESADO EN %)
201X
MAR
ABR
MAY JUN
JUL
AGO
SET
1
PLAN DE TRABAJO
INFORME
INDIRECTA
X
1
PRIMERA IMPLEMENTACIÓN DE
RECOMENDACIONES DE LA DGPI Y
CULMINACIÓN DE LA ELABORACIÓN DEL
ESTUDIO
SEGUNDA ASISTENCIA TÉCNICA DE LA DGPI REUNIÓN DE
TRABAJO
SEGUNDA IMPLEMENTACIÓN DE
INFORME
RECOMENDACIONES DE LA DGPI
PRESENTACIÓN DEL ESTUDIO DE
ESTUDIO
PREINVERSIÓN
REGISTRO EN EL BANCO DE PROYECTOS
REGISTRO
(TDR, INFORME DE EVLALUACIÓN DE LA
OPI)
INFORME DE LA EVALUACIÓN FINAL DE LA INFORME /
OPI (APROBACIÓN DEL ESTUDIO A NIVEL DE REGISTRO
PERFIL SI EL PIP ES MAYOR A S/. 10
MILLONES, RECHAZO DEL PIP O
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD PARA PIP
MENORES A S/. 10 MILLONES)
3
LIQUIDACIÓN DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
PRESENTACIÓN DEL INFORME DE
INFORME
CULMINACIÓN, DEL ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN
AVANCE MENSUAL PROGRAMADO GLOBAL (%)
AVANCE MENSUAL PROGRAMADO ACUMULADO (%)
PRESIDENTE REGIONAL / ALCALDE/ GRTE EPSS
1
1
1
1
1
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
146. PROCEDIMIENTOS RELATIVOS AL PROCESO DE EJECUCION
DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA
1.
EL PROCESO TÉCNICO‐ADMINISTRATIVO DE LA EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA A NIVEL DE EJECUCIÓN DE OBRAS POR EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA DIRECTA CONTEMPLARÁ LAS FASES: PREVIAS, DURANTE Y
DESPUÉS DE EJECUTARSE EL PROYECTO, LO CUAL IMPLICA QUE LA UNIDAD
EJECUTORA, EN ESTE CASO LA GERENCIA O LA UNIDAD COMPETENTE
CORRESPONDIENTE, DEBE REALIZAR EL PLANEAMIENTO, PROGRAMACIÓN,
EJECUCIÓN, CONTROL Y SUPERVISIÓN EN FORMA DEBIDAMENTE ORGANIZADA
CONJUNTAMENTE CON LAS OTRAS UNIDADES ORGÁNICAS DE APOYO DE LA
ENTIDAD.
2.
LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO A NIVEL DE OBRAS SOLO SE LLEVARÁ A CABO UNA
VEZ QUE CUENTA CON EL EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO Y CONCORDANTE CON
EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN VIABLE RESPECTIVO, SUJETÁNDOSE A LOS
PARÁMETROS FIJADOS POR LA NORMATIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA A FIN DE GARANTIZAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS.
3.
LA RESPONSABILIDAD DEL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS EN LAS
FASES RESPECTIVAS CORRESPONDERÁ PRINCIPALMENTE A LA UNIDAD
EJECUTORA DEL PROYECTO Y LAS UNIDADES ORGÁNICAS QUE LA CONFORMAN Y
PARTICIPAN DIRECTAMENTE DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, SIENDO DESIGNADAS
PARA DICHO FIN.
4.
PARA EL ESTRICTO CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS A DETALLARSE EN
CADA UNA DE LAS FASES DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO, LOS RESPONSABLES
DEBERÁN CONOCER LA NORMATIVIDAD VIGENTE RELACIONADA AL CONTROL Y
MANEJO DE INVERSIONES PÚBLICAS Y PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS A FIN
DE GARANTIZAR LA ADECUADA EJECUCIÓN DE OBRAS.
147. ACTIVIDADES Y REQUISITOS PREVIOS A LA EJECUCION DE
OBRAS DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA I
1.
EL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA QUE COMPRENDA LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE
INFRAESTRUCTURA DEBE CONTAR CON LA VIABILIDAD DEL PIP RESPECTIVO Y
ENCONTRARSE REGISTRADO EN EL BANCO DE PROYECTOS DEL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIÓN PÚBLICA CON LA VIGENCIA RESPECTIVA, ES DECIR, CON UNA ANTIGÜEDAD NO
MAYOR A 03 AÑOS DE ELABORADO Y APROBADO EL EXPEDIENTE TÉCNICO RESPECTIVO,
DEBIENDO CONSIDERARSE QUE EN AMBAS ETAPAS PREVIAS SE HAYA FUNDAMENTADO QUE
LA ENTIDAD CUENTA CON LAS CAPACIDADES TÉCNICAS, OPERATIVAS Y LOGÍSTICAS PARA
EJECUTARLAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA.
2.
SE DEBE CONTAR CON EL EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO A NIVEL DE EJECUCIÓN DE
OBRAS DEBIDAMENTE APROBADO A NIVEL RESOLUTIVO DEL TITULAR Y CUYO MONTO DE
INVERSIÓN PREFERENTEMENTE DEBE ESTAR ACTUALIZADO Y/O CON UNA ANTIGÜEDAD NO
MAYOR A 06 MESES DE APROBADO, PREVIÉNDOSE PARA EL CASO QUE SE CONTEMPLEN LAS
FÓRMULAS DE REAJUSTES CORRESPONDIENTES.
3.
SE DEBE CONSIDERAR QUE EL PROYECTO A NIVEL DE EJECUCIÓN DE OBRAS ESTÉ
PROGRAMADO DENTRO DEL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL ANUAL (PIA Y/O PIM) APROBADO
POR EL CONCEJO MUNICIPAL Y DEBA CONTAR CON LA ASIGNACIÓN PRESUPUESTAL
CORRESPONDIENTE QUE GARANTICE LA EJECUCIÓN INTEGRAL DEL MISMO EN
CONCORDANCIA CON LOS ESTUDIOS PREVIOS Y DEFINITIVOS.
4.
CORRESPONDE A LA GERENCIA O UNIDAD ORGANICA CORRESPONDIENTE REALIZAR CON
ANTELACIÓN LA PROGRAMACIÓN RESPECTIVA DE EJECUCIÓN DE OBRAS SOBRE LA BASE
DEL TIPO DE OBRA A EJECUTARSE, MONTO DE INVERSIÓN, MAGNITUD DE LOS TRABAJOS,
UBICACIÓN Y GRADO DE DIFICULTAD DE LA MISMA, DEBIENDO GESTIONAR ANTE LA
GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO LA INCORPORACIÓN DEL PRESUPUESTO
ANALÍTICO Y PROGRAMACIÓN CALENDARIZADA DE DESEMBOLSOS A FIN DE SOLICITAR
OPORTUNAMENTE LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL DE LAS OBRAS A EJECUTARSE.
148. ACTIVIDADES Y REQUISITOS PREVIOS A LA EJECUCION DE
OBRAS DE OBRAS POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA II
5.
EN CASO DE NO CONTARSE CON LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL INTEGRAL REQUERIDA
POR EL PROYECTO NO PROCEDERÁ EL INICIO DE EJECUCIÓN DE OBRAS, SALVO QUE LA
GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE DETERMINE QUE EL PROYECTO SE
EJECUTARÁ POR ETAPAS MÁS ALLÁ DE UN EJERCICIO PRESUPUESTAL; EN TAL CASO,
GESTIONARÁ LA ASIGNACIÓN DE RECURSOS PARA LA I ETAPA.
6.
LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, HABIENDO PROGRAMADO LA
EJECUCIÓN DE OBRAS DE UN DETERMINADO PROYECTO REQUERIRÁ A LA GERENCIA DE
PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL CORRESPONDIENTE
PRECISANDO EL VALOR ESTIMADO DE LA ADQUISICIÓN DEL BIEN O CONTRATACIÓN DEL
SERVICIO, CONCORDANTE CON EL PRESUPUESTO ANALÍTICO DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE LA
OBRA Y SIGUIENDO PARA EL CASO EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO QUE SE ESTABLEZCA
PARA EL CASO.
7.
PARA EL INICIO DE OBRA, LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DEL CONTROL PATRIMONIAL O
LA QUE HAGA SUS VECES, DEBE CERTIFICAR QUE EL TERRENO DONDE SE EJECUTARÁ LA OBRA
CUENTE CON EL RESPECTIVO SANEAMIENTO FÍSICO ‐ LEGAL Y QUE SE ENCUENTRA CON LIBRE
DISPONIBILIDAD. EN CASOS DE OBRAS CORRESPONDIENTES A ÁREAS PÚBLICAS O VÍAS, SE
DETERMINARÁ SU ESTADO ACTUAL CON LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DEL
PLANEAMIENTO Y CONTROL URBANO.
8.
EN CONCORDANCIA CON LO FIJADO POR EL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN RESPECTIVO, LA
GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, DEBE VERIFICAR QUE DENTRO DEL
PROYECTO SE HAYAN PREVISTO LOS RECURSOS FINANCIEROS A FIN DE REALIZAR LOS
TRÁMITES Y PAGOS DE DERECHOS RELACIONADOS A OBTENCIÓN DE PERMISOS,
AUTORIZACIONES O LICENCIAS DE OBRA CON EL FIN DE EVITAR NOTIFICACIONES O
PARALIZACIONES DE LA OBRA POR LA FALTA DE DICHA DOCUMENTACIÓN.
9.
LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, A SU VEZ‐ PROCEDERÁ A DESIGNAR AL
RESIDENTE DE OBRA, INSPECTOR Y/O SUPERVISOR DE OBRA, SEGÚN CORRESPONDA, PARA LA
DEBIDA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS.
149. PROCESO INICIO PREVIO A EJECUCION DE OBRAS
SUBPROCESO DE DESIGNACIÓN DEL RESIDENTE DE OBRA
1.
LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, HABIENDO PROGRAMADO LA
EJECUCIÓN DE OBRAS DE UN PROYECTO DETERMINADO PROCEDERÁ A TRAVÉS DE LA
UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS A ELABORAR LOS
TÉRMINOS DE REFERENCIA, EL PERFIL PROFESIONAL Y GENERAR EL REQUERIMIENTO
BAJO LAS CONDICIONES DE LA OBRA A LLEVARSE A CABO Y LAS CONDICIONES
CONTRACTUALES QUE FIJE LA ENTIDAD PARA EL CASO. CON EL REQUERIMIENTO
RESPECTIVO Y LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL OTORGADA POR LA GERENCIA DE
PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO, CORRESPONDERÁ AL ÁREA DE LOGÍSTICA PROCEDER AL
PROCESO DE CONTRATACIÓN RESPECTIVA, DEBIENDO CONSIDERAR EL PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO QUE SE FIJE PARA EL CASO.
2.
LOS PROFESIONALES A CARGO DE LA OBRA DEBEN ESTAR COLEGIADOS, INSCRITOS EN EL
REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES DEL ESTADO Y HÁBILES PARA EL EJERCICIO
PROFESIONAL. NO SE PERMITIRÁ LA DESIGNACIÓN DE PROFESIONALES DE
ESPECIALIDADES QUE NO SEAN AFINES A LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DE LA OBRA O
DE PERSONAS QUE CARECEN DEL TÍTULO PROFESIONAL.
3.
LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, DESIGNARÁ AL RESIDENTE DE
OBRA EL MISMO QUE DEBE SER UN PROFESIONAL COLEGIADO EN LA ESPECIALIDAD DE
INGENIERO CIVIL U OTRA ESPECIALIDAD Y/O ARQUITECTO, HABILITADO PARA EL
EJERCICIO PROFESIONAL Y CON EXPERIENCIA NO MENOR DE 01 AÑO PARA EL CASO DE
OBRAS MENORES, PUDIENDO ESTABLECER PARA EL CASO DE OBRAS MAYORES UNA
EXPERIENCIA NO MENOR DE 03 AÑOS EN OBRAS PÚBLICAS Y/O PRIVADAS,
REQUERIMIENTO QUE PODRÁ SER DETERMINADO POR LA UNIDAD EJECUTORA, SEGÚN
CORRESPONDA.
4.
CULMINADO EL PROCESO DE CONTRATACIÓN DEL PERSONAL LA GERENCIA O UNIDAD
ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, PROCEDERÁ A NOTIFICARLO PARA EL INICIO DE SUS
SERVICIOS PROFESIONALES, DEBIENDO FACILITARLE LA DOCUMENTACIÓN RESPECTIVA
PARA EL CASO A PARTIR DE LO CUAL ASUMIRÁ SUS FUNCIONES.
150. 1. EL RESIDENTE DE OBRA PARA PROCEDER A LA REVISIÓN DEL EXPEDIENTE
TÉCNICO APROBADO DEBE RECIBIR DE LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA
CORRESPONDIENTE, LA DOCUMENTACIÓN SIGUIENTE:
a.
EXPEDIENTE TÉCNICO COMPLETO, EN VERSIÓN IMPRESA Y DIGITAL,
DEBIDAMENTE SUSCRITO POR LOS PROFESIONALES RESPONSABLES DEL
PROYECTOS. SE INCLUIRÁ LA RESOLUCIÓN QUE LO APRUEBE.
b.
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN EN VERSIÓN IMPRESA Y DIGITAL, DEBIDAMENTE
SUSCRITO POR LOS PROFESIONALES RESPONSABLES DE SU FORMULACIÓN. SE
INCLUIRÁ RESOLUCIÓN QUE LA APRUEBA, INCLUYENDO DOCUMENTACIÓN
TÉCNICA COMPLEMENTARIA Y FICHA DE PIP.
c.
CERTIFICACIÓN DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL DEL PROYECTO EMITIDO
POR LA GERENCIA PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO ANEXANDO REPORTE DE
PRESUPUESTO ANALÍTICO.
d.
DOCUMENTO EMITIDO POR UNIDAD ORGÁNICA RESPECTIVA SOBRE SITUACIÓN
ACTUAL DE LA PROPIEDAD DEL TERRENO DONDE SE EJECUTARÁ LA OBRA Y DE
LIBRE DISPONIBILIDAD DEL MISMO.
2. EL RESIDENTE DE OBRA PROCEDERÁ A REVISAR EL EXPEDIENTE TÉCNICO
APROBADO VERIFICANDO QUE EL MISMO CUENTE CON TODA LA DOCUMENTACIÓN
CORRESPONDIENTE, Y PROCEDERÁ A REVISARLO EN UN LAPSO DE 5 A 8 DÍAS
CALENDARIO.
151. SUBPROCESO DE REVISIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO APROBADO II
3.
UNA VEZ REVISADO EL EXPEDIENTE TÉCNICO EMITIRÁ INFORME TÉCNICO DIRIGIDO A LA UNIDAD
ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS, SEGÚN FORMATO QUE SE DEFINA PARA
EL CASO, DEBIENDO COMPRENDER BÁSICAMENTE LA INFORMACIÓN SIGUIENTE:
a.
ANEXO DE COMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE TÉCNICO CON ESTUDIO DE PREINVERSIÓN DEL
PIP.
b.
REVISIÓN DE LAS CARACTERÍSTICAS TÉCNICAS DEL EXPEDIENTE RESPECTO A LA MEMORIA
DESCRIPTIVA, ANÁLISIS DE COSTOS UNITARIOS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, FÓRMULA
POLINÓMICA DE REAJUSTE DE PRECIOS, COMPATIBILIDAD Y VERIFICACIÓN DE PLANOS.
c.
PRESUPUESTO DE OBRA ACTUALIZADO, SEGÚN REAJUSTE DE PRECIOS O POR
MODIFICACIONES DEL EXPEDIENTE TÉCNICO EN LAS PARTIDAS DE OBRA.
d.
CRONOGRAMA CALENDARIZADO Y VALORIZADO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA, POR PARTIDAS.
e.
PRESUPUESTO ANALÍTICO REAJUSTADO DE OBRA, SEGÚN CORRESPONDA.
f.
CUADRO DE REQUERIMIENTOS, SEGÚN FORMATOS FIJADOS POR LOGÍSTICA PARA EL
PROCESO DE ADQUISICIÓN DE LOS MISMOS Y QUE CORRESPONDERÁ A:
4.
MATERIALES E INSUMOS DE OBRA
MANO DE OBRA CALIFICADA, NO CALIFICADA, PERSONAL PROFESIONAL, TÉCNICO,
ADMINISTRATIVO.
CUADRO DE EQUIPOS, MAQUINARIA, HERRAMIENTAS, ETC.
LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS CON LA CONFORMIDAD
RESPECTIVA DEL INFORME DEL RESIDENTE DE OBRA, PROCEDERÁ A VISAR LA DOCUMENTACIÓN
ANEXA Y DERIVAR LOS REQUERIMIENTOS PRESENTADOS A LA GERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y
PRESUPUESTO PARA LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL Y POSTERIOR TRAMITE A LOGÍSTICA
PARA LOS PROCESOS DE ADQUISICIONES CORRESPONDIENTES.
152. 5.
DEPENDIENDO DE LA REVISIÓN DEL
EXPEDIENTE TÉCNICO Y SOLO EN CASO
HUBIERAN MODIFICACIONES NO
SUSTANCIALES Y/O SUSTANCIALES A
CRITERIO DEL RESIDENTE DE OBRA, ESTO
DEBERÁ SER SEÑALADO EN EL INFORME
RESPECTIVO Y PONERLO A CONSIDERACIÓN
DE LA UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE DE
LA EJECUCIÓN DE OBRAS, A FIN DE
PROSEGUIR EL TRÁMITE DE VERIFICACIÓN
DE VIABILIDAD CORRESPONDIENTE,
BASÁNDOSE PARA EL CASO EN EL
INSTRUCTIVO ESPECIFICO SOBRE EL CASO.
6.
EN CASO SE GENEREN MAYORES
MODIFICACIONES DE ORDEN PRESUPUESTAL
AL PROYECTO Y QUE COMPROMETA
MAYORES RECURSOS PRESUPUESTALES,
CORRESPONDERÁ A LA GERENCIA O UNIDAD
ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, QUE
PREVIAMENTE REALICE EL TRÁMITE DE
AMPLIACIÓN PRESUPUESTAL Y
MODIFICACIÓN DEL PPTO. ANUAL.
ASIMISMO, SEGÚN CORRESPONDA, SE
PROCEDERÁ AL TRÁMITE DE MODIFICACIÓN
RESOLUTIVA DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.
153. DEL PROCESO DE INICIO DE OBRAS SUBPROCESO DE LA ENTREGA
DEL TERRENO
1.
PARA EL INICIO DE OBRA EL RESIDENTE DE OBRA CONJUNTAMENTE CON EL INSPECTOR
Y/O SUPERVISOR DE OBRA Y OPCIONALMENTE EL SUBGERENTE DE OBRAS Ó GERENTE DE
LA UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, EN LA FECHA Y LUGAR SEÑALADOS,
PROCEDERÁN A SUSCRIBIR EL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO PARA LO CUAL SE
SUJETARÁN AL FORMATO CORRESPONDIENTE.
2.
EL ACTO DE ENTREGA DE TERRENO COMPRENDERÁ LA VERIFICACIÓN IN SITU DE LAS
CONDICIONES ACTUALES DEL TERRENO Y SI EL MISMO CORRESPONDE A LAS
CARACTERÍSTICAS, DETERMINACIÓN DE HITOS, LINDEROS, DIMENSIONES, CONSIGNADAS
EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO Y ALINEAMIENTOS NECESARIOS PARA EL POSTERIOR
REPLANTEO DE OBRA LO CUAL PERMITIRÁ AL RESIDENTE PODER VERIFICAR LOS
METRADOS DE OBRA.
3.
EN EL CASO DE TERRENOS DE PROPIEDAD MUNICIPAL SE CONTARÁ CON UN
REPRESENTANTE DEL ÁREA DE MARGESÍ DE BIENES. EN CASO EL TERRENO CORRESPONDA
A LA PROPIEDAD DE OTRO SECTOR DEL ESTADO Y/O GOBIERNO LOCAL Ó DE LA COMUNIDAD
QUE CEDE DICHO TERRENO PARA LA EJECUCIÓN DE OBRAS, SE PRECISARÁN DICHOS
ASPECTOS REFERIDOS A LA TENENCIA DE LA PROPIEDAD.
4.
EN CASOS DE ENTREGA DE TERRENO POR PARTE DE OTRAS ENTIDADES U
ORGANIZACIONES DE BASE, SE INCORPORARAN DICHOS MIEMBROS EN EL ACTA DE
ENTREGA DE TERRENO.
5.
EN CASO DE ENCONTRARSE DIFERENCIAS O LIMITACIONES RELACIONADAS A LA
PROPIEDAD DEL TERRENO O DE LAS CONDICIONES FÍSICAS DEL MISMO QUE AFECTEN EL
INICIO DE LAS OBRAS, EL RESIDENTE Y LOS MIEMBROS PODRÁN OPTAR POR PRECISAR EN
EL ACTA DE ENTREGA DICHAS LIMITACIONES O FINALMENTE LEVANTAR EL ACTA DE NO
ENTREGA DEL TERRENO OFICIAL.
6.
EL ACTA SE SUSCRIBIRÁ EN EL CUADERNO DE OBRA, QUEDANDO UNA COPIA PARA EL
INSPECTOR DE OBRA.
154. SUBPROCESO DE APERTURA DE CUADERNO DE OBRA
E INICIO DE OBRA
1.
EL RESIDENTE DE OBRA ES EL RESPONSABLE DE
REQUERIR LA ENTREGA DEL CUADERNO DE OBRA Y
VERIFICAR QUE EL MISMO SE ENCUENTRA CON EL
REGISTRO NOTARIAL CORRESPONDIENTE, ES DECIR
LEGALIZADO NOTARIALMENTE EN CADA UNO DE SUS
FOLIOS, SIENDO REQUISITO INDISPENSABLE PARA LA
EJECUCIÓN DE OBRAS E INICIO DE LAS MISMAS.
2.
EN EL CUADERNO DE OBRAS SE CONSIGNARAN TODOS
LOS DATOS TÉCNICOS Y DE INCIDENCIAS RELACIONADAS
CON LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS. LA RESPONSABILIDAD
DEL LLENADO DEL CUADERNO DE OBRA CORRESPONDERÁ
ÚNICAMENTE AL RESIDENTE DE OBRA Y EL INSPECTOR
Y/O SUPERVISOR DESIGNADO POR LA ENTIDAD..
3.
OPCIONALMENTE Y EN CASOS QUE SE REQUIEREN, EL
SUBGERENTE DE OBRAS Y/O EL GERENTE DE DE LA
UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE, ESTÁN
AUTORIZADOS PARA REALIZAR ANOTACIONES SOBRE
DISPOSICIONES RELACIONADAS A LA EJECUCIÓN DE LAS
OBRAS, LO CUAL DEBERÁ SER REFRENDADO –SEGÚN
CORRESPONDA‐ POR EL INSPECTOR Y/O SUPERVISOR .
4.
CON LA APERTURA DEL CUADERNO DE OBRA,
IGUALMENTE SE PROCEDERÁ AL ACTO DE INICIO DE
OBRAS EN EL CUAL PARTICIPARAN IGUALMENTE LOS
RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS. EN EL
PRIMER FOLIO E CONSIGNARA EL ACTA RESPECTIVA LA
CUAL SE SUJETARA AL FORMATO RESPECTIVO QUE
FORMA PARTE DEL PRESENTE INSTRUCTIVO,
155. SUBPROCESO DE REPLANTEO DE OBRA
EL RESIDENTE DE OBRA PROCEDERÁ A
REALIZAR LAS VERIFICACIONES DE
CAMPO RESPECTO AL TRAZADO DE
OBRA Y CONSIGNARA CUALQUIER
INCIDENCIA O MODIFICACIÓN QUE SE
PRESENTE EN DICHA OBRA PUDIENDO
CONLLEVAR A QUE SE PRODUZCAN
REPLANTEOS DE OBRA QUE SERÁN
PUESTOS A CONSIDERACIÓN DEL
INSPECTOR O SUPERVISOR PARA LA
APROBACIÓN CORRESPONDIENTE.
156. PROCESO DE EJECUCIÓN DE OBRAS
SUBPROCESO DE TRABAJOS POR LA RESIDENCIA DE OBRA
LLENADO DEL CUADERNO DE OBRA I
EL CUADERNO DE OBRA DEBERÁ DE TENER TRES COPIAS POR CADA FOLIO (01 ORIGINAL CON 02
COPIAS DESGLOSABLES) CORRESPONDIENDO UNA DE ELLAS A LA RESIDENCIA Y LA OTRA AL
INSPECTOR / SUPERVISOR O ENTIDAD. EL ORIGINAL DE DICHO DOCUMENTO DEBE PERMANECER EN
OBRA, BAJO CUSTODIA DEL RESIDENTE Y CONCLUIDA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, EL ORIGINAL
QUEDARA A CARGO DE LA GERENCIA O UNIDAD ORGÁNICA CORRESPONDIENTE.
EN EL CUADERNO DE OBRA SE ANOTARÁ LA FECHA DE INICIO Y TERMINO DE LOS TRABAJOS, LAS
OCURRENCIAS Y MODIFICACIONES AUTORIZADAS, LOS AVANCES MENSUALES, LOS CONTROLES
DIARIOS DE INGRESO Y SALIDA DE PERSONAL, LAS HORAS DE TRABAJO DE LOS EQUIPOS, ASÍ COMO
LOS PROBLEMAS QUE VIENEN AFECTANDO EL CUMPLIMIENTO DE LOS CRONOGRAMAS
ESTABLECIDOS Y LAS CONSTANCIAS DE LA SUPERVISIÓN DE OBRAS. A FIN DE UNIFICAR LAS
ANOTACIONES EN EL CUADERNO DE OBRA, SE ESTABLECE SEGUIR LA SIGUIENTE ESTRUCTURA:
FECHA DE INICIO Y TERMINO DE LA OBRA.
I.
DIARIAMENTE:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
II.
NOMBRE DE LA OBRA
FECHA
TRABAJOS EJECUTADOS.
MATERIALES EMPLEADOS.
MANO DE OBRA EMPLEADA.
MAQUINARIA Y EQUIPOS EMPLEADOS.
OBSERVACIONES Y COMENTARIOS AL PROCESO DE OBRA (DE SER EL CASO)
OCURRENCIAS Y/O VISITAS A LA OBRA (APORTES DE LA COMUNIDAD) (DE SER EL CASO)
CADA INICIO DE SEMANA:
1.
2.
PORCENTAJE DE AVANCE DE LA OBRA – RUTA CRITICA (REAL VS. PROGRAMADO)
PRINCIPALES PARTIDAS EJECUTADAS (AVANCE REAL VS. PROGRAMADO)