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Antiriciclaggio

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  • 1. MODULO PER L’IDENTIFICAZIONE E L’ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA (Artt. 15 e ss. D.Lgs. 231/2007) INFORMATIVA AI SENSI DELL’ART. 13 D.LGS. N. 196/2003 (CODICE IN MATERIA DI PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI)(1) Gentile cliente. I dati personali da riportare nel presente modulo sono raccolti per adempiere ad obblighi di legge (Decreto legislativon. 231/2007) in materia di prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamentodel terrorismo. Il conferimento dei dati è, pertanto, obbligatorio. Il rifiuto di fornire le informazioni richieste può comportare l’impossibilità di eseguirel’operazione richiesta. Il trattamento dei dati sarà svolto per le predette finalità anche con strumenti elettronici e solo da personale incaricato inmodo da garantire gli obblighi di sicurezza e la loro riservatezza. I dati non saranno diffusi, ma potranno essere comunicati ad Autorità e Organi diVigilanza e Controllo. (2)(1) L’informativa deve precedere la raccolta dei dati e può essere data oralmente o per iscritto.(2) I diritti di accesso non possono essere esercitati per trattamenti ai fini antiriciclaggio [art.8 D. Lgs.196/2003], ma per la verifica della loro esattezza, modifiche,integrazioni, ecc..Ai fini della completezza delle informazioni di seguito riportate, anche relativamente alle sanzioni penali previste dal D. L gs.231/2007, si invita laGentile Clientela a prendere attenta visione di quanto segue: INFORMATIVA SUGLI OBBLIGHI DI CUI AL D. LGS. N° 231 DEL 21 NOVEMBRE 2007 Sanzioni penali Art. 55, co. 2 e 3 del D. Lgs. 231/2007 2. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l’esecutore dell’operazione che omette di indicare le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l’operazione o le indica false è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a 5.000 euro. 3. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l’esecutore dell’operazione che non fornisce informazioni sullo scopo e natura prevista dal rapporto continuativo o dalla prestazione professionale o le fornisce false è punito con l’arresto da sei mesi a tre anni e c on l’ammenda da 5.000 a 50.000 euro Titolare Effettivo Art. 2 Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/07 (Rif. art. 1, co. 2, lett. u D. Lgs 231/2007) 1. Per Titolare Effettivo s’intende: a) in caso di società: 1. la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un’entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità g iuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento più uno di partecipazione al capitale sociale; 2. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un’entità giuridica; b) in caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i Trust che amministrano e distribuiscono fondi: 1. se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o più del patrimonio di un’entità giuridica; 2. se le persone che beneficiano dell’entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o agisce l’entità giuridica; 3. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o più del patrimonio di un’entità giuridica. Persone politicamente esposte Art. 1 Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/2007 (Rif. art. 1, co. 2, lett. o D. Lgs 231/2007) 1. Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s’intendono: a) i capi di Stato, i capi di governo, i ministri e i vice ministri o sottosegretari; b) i parlamentari; c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali; d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali; e) gli ambasciatori, gli incaricati d’affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate; f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle le ttere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale. 2. Per familiari diretti s’intendono: a) il coniuge; b) i figli e i loro coniugi; c) coloro che nell’ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere; d) i genitori. 3. Ai fini dell’individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d’affari con una persona di cui al comma 1; b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma 1. 4. Senza pregiudizio dell’applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta.PAGINA 1 di 4 Mod. UBI/3910_OFS ed. 03-2011
  • 2. UBI BANCA PRIVATE INVESTMENT S.p.A. - Sede legale e amministrativa Via Cefalonia, 74 – 25124 Brescia (BS) – Indirizzo telematico: http://www.ubibancapi.it RESET MODULO Codice ABI: 3083.3 – Capitale Sociale int. Ver.: 67.950.000,00 Euro – Cod. Fiscale e Registro Imprese: 00485260459 – Partita IVA: 02458160245 - Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia – Facente parte del Gruppo Bancario Unione di Banche Italiane – Albo dei Gruppi Bancari n. 3111.2* Le indicazioni contrassegnate con lasterisco sono riferite alle persone giuridiche NDG INTESTAZIONE RAPPORTI ❶ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) Reset Sezione 1 □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato ❷ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) Reset Sezione 2 □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato ❸ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare Reset Sezione 3 □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. StatoPAGINA 2 di 4 Mod. UBI/3910_OFS ed. 03-2011
  • 3. ❹ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare Reset Sezione 4 □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato □ Non è necessario indicare il Titolare Effettivo in quanto: Reset T.Effettivo □ non è presente alcun Titolare Effettivo □ non identificabile in catena societaria □ Società quotata in mercato regolamentato □ Titolare Effettivo già verificato Note (spazio per ulteriori indicazioni circa l’assenza del Titolare Effettivo):□ Instaurazione rapporto continuativo Reset Operazione Scopo prevalente del rapporto: □ Esigenze aziendali/commerciali/professionali □ Esigenze familiari/ personali Numero rapporto Natura del rapporto continuativo a cura della Banca Tipo Scopo prevalente del rapporto (barrare un solo scopo per rapporto) □ Conto corrente □ Risparmio □ Finanziamento Investimento □ Servizi vari □ □ Contratto collocamento/consulenza □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Deposito titoli e/o obbligazioni □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Deposito a risparmio □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Finanziamento □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Carta di credito ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Carte Prepagate ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Altri rapporti ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari (specificare)□ Operazione occasionale Importo operazione occasionale: Provincia di destinazione: Paese controparte: Note:Il sottoscritto, consapevole delle responsabilità penali derivanti da mendaci affermazioni in tal sede, di aver fornito nel presentemodulo tutte le informazioni necessarie ed aggiornate di cui è a conoscenza, anche relativamente al Titolare Effettivo delrapporto / delloperazione, garantisce che le stesse sono esatte e veritiere e si impegna a comunicarne ogni futura ed eventualemodifica. Luogo e data ❶Firma Titolare/Esecutore ❷ Firma Titolare/Esecutore ❸Firma Titolare/Esecutore ❹Firma Titolare/Esecutore SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO Per conferma dell’inserimento dati in procedura Per regolarità delle firme, apposte in mia presenza, identificazione del sottoscrittore (anche ai sensi della legge 231/2007 e successive modifiche e integrazioni) nonché per conferma di avvenuta consegna preventiva dell’informativa. Codice – Cognome e Nome del Promotore Finanziario Firma del Promotore Finanziario Timbro e firma della Filiale Legenda: Il T.A.E. (Tipo di Attività Economica) è una tabella creata per dettagliare i contenuti dei seguenti codici S.A.E.: 600 Famiglie consumatrici; 773 Famiglie consumatrici dei paesi UE membri dellUM; 774 Famiglie consumatrici dei Paesi UE non membri dellUM; 775 Famiglie consumatrici di Paesi non UE. Tale tabella è inoltre utilizzata per specificare i seguenti codici S.A.E. che non hanno un R.A.E. collegato: 757 Società non finanziarie dei Paesi UE membri dellUM; 758 Società non finanziarie dei Paesi UE non membri dellUM; 759 Società non finanziarie di Paesi non UE; 768 Famiglie produttrici dei Paesi UE membri dellUM 769 Famiglie produttrici dei Paesi UE non membri; 772 Famiglie produttrici di Paesi non UE. Per la categoria “Pensionato” e “Non occupato” non occorre specificare il codice T.A.E. (Tipo di Attività Economica)PAGINA 3 di 4 Originale per la Banca
  • 4. ELENCO CODICI TAE RAMI DEL R.A.E. RAMI DEL R.A.E. CODICE DESCRIZIONE INCLUSI CODICE DESCRIZIONE INCLUSI 10 Coltivazione prodotti agricoli e olio 11 13 19 630 Servizi degli intermediari del commercio 630 (agenti, rappresentanti e agenzie di mediazione del commercio) 12 Produzione vino 12 649 Commercio antiquario e oggetti d’arte 14 Allevamento, caccia, silvicoltura e pesca 14 20 30 653 Commercio libri giornali, cancelleria 653 110 Produzione prodotti energetici (carbone, petrolio, 111 112 120 130 654 Commercio armi e munizioni energia elettrica, gas, raccolta, depurazione e 140 151 152 161 distribuzione acqua 162 163 170 210 Produzione metalli 211 212 221 222 660 Alberghi e pubblici esercizi 660 223 224 311 312 313 314 315 316 230 Produzione materiali da costruzione, vetro, 231 232 233 239 671 Riparazione auto, moto e biciclette 671 ceramica, produzione, estrazione e ricerca di sali 241 242 243 244 2445 246 247 248 250 Produzione prodotti chimici, farmaceutici, vernici, 252 253 255 256 672 Riparazione calzature, articoli cuoio, 672 fibre artificiali e sintetiche 257 258 259 260 elettrodomestici 320 Produzione macchine agricole industriali 321 322 323 324 710 Servizi ferroviari, tram, metro, autobus di linea 710 721 325 326 327 328 330 Produzione macchine per ufficio, elaboratori, 330 371 372 373 722 Servizi trasporti di persone e merci 722 723 725 730 strumenti di precisione, ottica e orologi 374 340 Produzione materiale elettrico 341 342 343 344 724 Servizi per oleodotto e gasdotto 724 345 346 347 350 Produzione mezzi di trasporto 351 352 353 361 731 Servizi di custodia valori 362 363 364 365 410 Produzione di prodotti alimentari e prodotti a base 411 412 413 414 732 Autotrasporti di contante, titoli e valori c/terzi di tabacco 415 416 417 418 419 420 421 422 423 424 425 426 427 428 429 430 Prodotti tessili, pelle, pellicce, abbigliamento 431 432 436 439 740 Servizi trasporti marittimi, cabotaggio, aerei 741 742 750 441 442 453 456 723 Produzione tappeti, tappezzerie 438 760 Servizi connessi ai trasporti (gestione porti, 761 762 763 764 autostrade, stazioni di servizio, controllo e pesatura merci) 450 Produzione calzature 451 771 Agenzie viaggio e intermediari dei trasporti 771 772 460 Produzione biancheria per la casa e arredamento 455 773 Servizi di custodia e deposito 773 463 Carpenteria e costruzioni in legno, lavori in legno 463 790 Servizi delle comunicazioni 790 per edilizia 467 Produzione mobili in legno e giunco, materassi 467 830 Servizi finanziari e assicurativi (consulenti finanziari e assicurativi, promotori finanziari, agenti in attività finanziaria, broker, mediatori assicurativi, mediatori creditizi, agenti assicurativi, ecc.) 470 Produzione, trasformazione carta e cartone 471 472 831 Servizi di consulenza tributaria, del lavoro, direzionale, organizzativa, tecnica, gestionale (consulenti del lavoro, consulenti tributari, consulenti direzionali/tecnici/organizzativi/gestionali) 473 Prodotti stampa ed editoria 473 474 832 Professioni amministrativo/contabili (commercialisti, ragionieri, periti commerciali, amministratori di condominio, revisori ecc-) 480 Produzione prodotti in gomma, plastica e 481 482 483 833 Servizi di pubblicità pneumatici 490 Produzione legno e sughero 461 462 464 465 834 Servizi di affari immobiliari (agenti immobiliari) 466 491 Produzione gioielli e oreficeria 491 840 Servizi di noleggio e locazione 840 850 492 Produzione strumenti musicali 492 920 Servizi disinfezione pulizia e nettezza urbana 920 493 Prodotti cinematografia e fotografia 493 930 Servizi insegnamento 930 494 Produzione giocattoli e articoli sportivi 494 940 Servizi di ricerca e sviluppo 940 495 Produzione penne, timbri e prodotti cancelleria 495 950 Servizi sanitari destinabili alla vendita 950 500 Edilizia, opere pubbliche e demolizione immobili 505 506 507 509 960 Servizi istituzioni sociali, delle associazioni 960 professionali e delle organizzazioni economiche e sindacali 600 Commercio combustibili, minerali, prodotti chimici 612 652 970 Servizi ricreativi e culturali, circhi, luna park, e 970 e carburanti sale da ballo 611 Commercio materie prime agricole, animali vivi 611 972 Sale corse, case da gioco 613 Commercio legname e materiale da costruzione 613 981 Servizi di lavanderia e tintoria 981 614 Commercio macchine, attrezzature, veicoli 614 651 982 Servizi di parrucchieri barbieri e istituti di 982 bellezza 615 Commercio mobili, elettrodomestici, tv, casalinghi 615 648 649 983 Servizi studi fotografici 983 e ferramenta 616 Commercio prodotti tessili, abbigliamento, 616 645 646 647 984 Altri servizi personali non altrove classificati 984 calzature (servizi delle pompe funebri, di cremazione, di agenzie matrimoniali, astrologia, etc.) 617 Commercio prodotti alimentari, bevande, tabacco 617 641 642 990 Professioni giuridico /legali (avvocati, notai, ecc.) 618 Commercio prodotti farmaceutici, cosmetici, 618 643 644 991 Professioni tecnico/scientifiche (architetti, profumi ingegneri, chimici, biologi, agronomi, periti, geometri, ecc.) 619 Commercio altri prodotti non alimentari 619 654 655 656 992 Professioni in discipline religiose e teologiche 620 Commercio materiale di recupero 620 993 Altri agenti, mediatori e consulenti non ancora classificati (es. Agenti sportivi) 621 Commercio orologi, gioielleria, argenteriaPAGINA 4 di 4
  • 5. MODULO PER L’IDENTIFICAZIONE E L’ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA (Artt. 15 e ss. D.Lgs. 231/2007) INFORMATIVA AI SENSI DELL’ART. 13 D.LGS. N. 196/2003 (CODICE IN MATERIA DI PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI)(1) Gentile cliente. I dati personali da riportare nel presente modulo sono raccolti per adempiere ad obblighi di legge (Decreto legislativon. 231/2007) in materia di prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamentodel terrorismo. Il conferimento dei dati è, pertanto, obbligatorio. Il rifiuto di fornire le informazioni richieste può comportare l’impossibilità di eseguirel’operazione richiesta. Il trattamento dei dati sarà svolto per le predette finalità anche con strumenti elettronici e solo da personale incaricato inmodo da garantire gli obblighi di sicurezza e la loro riservatezza. I dati non saranno diffusi, ma potranno essere comunicati ad Autorità e Organi diVigilanza e Controllo. (2)(1) L’informativa deve precedere la raccolta dei dati e può essere data oralmente o per iscritto.(2) I diritti di accesso non possono essere esercitati per trattamenti ai fini antiriciclaggio [art.8 D. Lgs.196/2003], ma per la verifica della loro esattezza, modifiche,integrazioni, ecc..Ai fini della completezza delle informazioni di seguito riportate, anche relativamente alle sanzioni penali previste dal D. L gs.231/2007, si invita laGentile Clientela a prendere attenta visione di quanto segue: INFORMATIVA SUGLI OBBLIGHI DI CUI AL D. LGS. N° 231 DEL 21 NOVEMBRE 2007 Sanzioni penali Art. 55, co. 2 e 3 del D. Lgs. 231/2007 2. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l’esecutore dell’operazione che omette di indicare le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l’operazione o le indica false è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a 5.000 euro. 3. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l’esecutore dell’operazione che non fornisce informazioni sullo scopo e natura prevista dal rapporto continuativo o dalla prestazione professionale o le fornisce false è punito con l’arresto da sei mesi a tre anni e c on l’ammenda da 5.000 a 50.000 euro Titolare Effettivo Art. 2 Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/07 (Rif. art. 1, co. 2, lett. u D. Lgs 231/2007) 1. Per Titolare Effettivo s’intende: a) in caso di società: 1. la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un’entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità g iuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento più uno di partecipazione al capitale sociale; 2. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un’entità giuridica; b) in caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i Trust che amministrano e distribuiscono fondi: 1. se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o più del patrimonio di un’entità giuridica; 2. se le persone che beneficiano dell’entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o agisce l’entità giuridica; 3. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o più del patrimonio di un’entità giuridica. Persone politicamente esposte Art. 1 Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/2007 (Rif. art. 1, co. 2, lett. o D. Lgs 231/2007) 1. Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s’intendono: a) i capi di Stato, i capi di governo, i ministri e i vice ministri o sottosegretari; b) i parlamentari; c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali; d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali; e) gli ambasciatori, gli incaricati d’affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate; f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle le ttere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale. 2. Per familiari diretti s’intendono: a) il coniuge; b) i figli e i loro coniugi; c) coloro che nell’ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere; d) i genitori. 3. Ai fini dell’individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d’affari con una persona di cui al comma 1; b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma 1. 4. Senza pregiudizio dell’applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta.PAGINA 1 di 4 Mod. UBI/3910_OFS ed. 03-2011
  • 6. UBI BANCA PRIVATE INVESTMENT S.p.A. - Sede legale e amministrativa Via Cefalonia, 74 – 25124 Brescia (BS) – Indirizzo telematico: http://www.ubibancapi.it Codice ABI: 3083.3 – Capitale Sociale int. Ver.: 67.950.000,00 Euro – Cod. Fiscale e Registro Imprese: 00485260459 – Partita IVA: 02458160245 - Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia – Facente parte del Gruppo Bancario Unione di Banche Italiane – Albo dei Gruppi Bancari n. 3111.2* Le indicazioni contrassegnate con lasterisco sono riferite alle persone giuridiche NDG INTESTAZIONE RAPPORTI ❶ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato ❷ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato ❸ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. StatoPAGINA 2 di 4 Mod. UBI/3910_OFS ed. 03-2011
  • 7. ❹ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato □ Non è necessario indicare il Titolare Effettivo in quanto: □ non è presente alcun Titolare Effettivo □ non identificabile in catena societaria □ Società quotata in mercato regolamentato □ Titolare Effettivo già verificato Note (spazio per ulteriori indicazioni circa l’assenza del Titolare Effettivo):□ Instaurazione rapporto continuativo Scopo prevalente del rapporto: □ Esigenze aziendali/commerciali/professionali □ Esigenze familiari/ personali Numero rapporto Natura del rapporto continuativo a cura della Banca Tipo Scopo prevalente del rapporto (barrare un solo scopo per rapporto) □ Conto corrente □ Risparmio □ Finanziamento Investimento □ Servizi vari □ □ Contratto collocamento/consulenza □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Deposito titoli e/o obbligazioni □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Deposito a risparmio □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Finanziamento □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Carta di credito ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Carte Prepagate ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Altri rapporti ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari (specificare)□ Operazione occasionale Importo operazione occasionale: Provincia di destinazione: Paese controparte: Note:Il sottoscritto, consapevole delle responsabilità penali derivanti da mendaci affermazioni in tal sede, di aver fornito nel presentemodulo tutte le informazioni necessarie ed aggiornate di cui è a conoscenza, anche relativamente al Titolare Effettivo delrapporto / delloperazione, garantisce che le stesse sono esatte e veritiere e si impegna a comunicarne ogni futura ed eventualemodifica. Luogo e data ❶Firma Titolare/Esecutore ❷ Firma Titolare/Esecutore ❸Firma Titolare/Esecutore ❹Firma Titolare/Esecutore SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO Per regolarità delle firme, apposte in mia presenza, identificazione del sottoscrittore (anche ai sensi della legge 231/2007 e successive modifiche e integrazioni) nonché per conferma di avvenuta consegna preventiva dell’informativa. Codice – Cognome e Nome del Promotore Finanziario Firma del Promotore Finanziario Legenda: Il T.A.E. (Tipo di Attività Economica) è una tabella creata per dettagliare i contenuti dei seguenti codici S.A.E.: 600 Famiglie consumatrici; 773 Famiglie consumatrici dei paesi UE membri dellUM; 774 Famiglie consumatrici dei Paesi UE non membri dellUM; 775 Famiglie consumatrici di Paesi non UE. Tale tabella è inoltre utilizzata per specificare i seguenti codici S.A.E. che non hanno un R.A.E. collegato: 757 Società non finanziarie dei Paesi UE membri dellUM; 758 Società non finanziarie dei Paesi UE non membri dellUM; 759 Società non finanziarie di Paesi non UE; 768 Famiglie produttrici dei Paesi UE membri dellUM 769 Famiglie produttrici dei Paesi UE non membri; 772 Famiglie produttrici di Paesi non UE. Per la categoria “Pensionato” e “Non occupato” non occorre specificare il codice T.A.E. (Tipo di Attività Economica)PAGINA 3 di 4 Copia per il Promotore
  • 8. ELENCO CODICI TAE RAMI DEL R.A.E. RAMI DEL R.A.E. CODICE DESCRIZIONE INCLUSI CODICE DESCRIZIONE INCLUSI 10 Coltivazione prodotti agricoli e olio 11 13 19 630 Servizi degli intermediari del commercio 630 (agenti, rappresentanti e agenzie di mediazione del commercio) 12 Produzione vino 12 649 Commercio antiquario e oggetti d’arte 14 Allevamento, caccia, silvicoltura e pesca 14 20 30 653 Commercio libri giornali, cancelleria 653 110 Produzione prodotti energetici (carbone, petrolio, 111 112 120 130 654 Commercio armi e munizioni energia elettrica, gas, raccolta, depurazione e 140 151 152 161 distribuzione acqua 162 163 170 210 Produzione metalli 211 212 221 222 660 Alberghi e pubblici esercizi 660 223 224 311 312 313 314 315 316 230 Produzione materiali da costruzione, vetro, 231 232 233 239 671 Riparazione auto, moto e biciclette 671 ceramica, produzione, estrazione e ricerca di sali 241 242 243 244 2445 246 247 248 250 Produzione prodotti chimici, farmaceutici, vernici, 252 253 255 256 672 Riparazione calzature, articoli cuoio, 672 fibre artificiali e sintetiche 257 258 259 260 elettrodomestici 320 Produzione macchine agricole industriali 321 322 323 324 710 Servizi ferroviari, tram, metro, autobus di linea 710 721 325 326 327 328 330 Produzione macchine per ufficio, elaboratori, 330 371 372 373 722 Servizi trasporti di persone e merci 722 723 725 730 strumenti di precisione, ottica e orologi 374 340 Produzione materiale elettrico 341 342 343 344 724 Servizi per oleodotto e gasdotto 724 345 346 347 350 Produzione mezzi di trasporto 351 352 353 361 731 Servizi di custodia valori 362 363 364 365 410 Produzione di prodotti alimentari e prodotti a base 411 412 413 414 732 Autotrasporti di contante, titoli e valori c/terzi di tabacco 415 416 417 418 419 420 421 422 423 424 425 426 427 428 429 430 Prodotti tessili, pelle, pellicce, abbigliamento 431 432 436 439 740 Servizi trasporti marittimi, cabotaggio, aerei 741 742 750 441 442 453 456 723 Produzione tappeti, tappezzerie 438 760 Servizi connessi ai trasporti (gestione porti, 761 762 763 764 autostrade, stazioni di servizio, controllo e pesatura merci) 450 Produzione calzature 451 771 Agenzie viaggio e intermediari dei trasporti 771 772 460 Produzione biancheria per la casa e arredamento 455 773 Servizi di custodia e deposito 773 463 Carpenteria e costruzioni in legno, lavori in legno 463 790 Servizi delle comunicazioni 790 per edilizia 467 Produzione mobili in legno e giunco, materassi 467 830 Servizi finanziari e assicurativi (consulenti finanziari e assicurativi, promotori finanziari, agenti in attività finanziaria, broker, mediatori assicurativi, mediatori creditizi, agenti assicurativi, ecc.) 470 Produzione, trasformazione carta e cartone 471 472 831 Servizi di consulenza tributaria, del lavoro, direzionale, organizzativa, tecnica, gestionale (consulenti del lavoro, consulenti tributari, consulenti direzionali/tecnici/organizzativi/gestionali) 473 Prodotti stampa ed editoria 473 474 832 Professioni amministrativo/contabili (commercialisti, ragionieri, periti commerciali, amministratori di condominio, revisori ecc-) 480 Produzione prodotti in gomma, plastica e 481 482 483 833 Servizi di pubblicità pneumatici 490 Produzione legno e sughero 461 462 464 465 834 Servizi di affari immobiliari (agenti immobiliari) 466 491 Produzione gioielli e oreficeria 491 840 Servizi di noleggio e locazione 840 850 492 Produzione strumenti musicali 492 920 Servizi disinfezione pulizia e nettezza urbana 920 493 Prodotti cinematografia e fotografia 493 930 Servizi insegnamento 930 494 Produzione giocattoli e articoli sportivi 494 940 Servizi di ricerca e sviluppo 940 495 Produzione penne, timbri e prodotti cancelleria 495 950 Servizi sanitari destinabili alla vendita 950 500 Edilizia, opere pubbliche e demolizione immobili 505 506 507 509 960 Servizi istituzioni sociali, delle associazioni 960 professionali e delle organizzazioni economiche e sindacali 600 Commercio combustibili, minerali, prodotti chimici 612 652 970 Servizi ricreativi e culturali, circhi, luna park, e 970 e carburanti sale da ballo 611 Commercio materie prime agricole, animali vivi 611 972 Sale corse, case da gioco 613 Commercio legname e materiale da costruzione 613 981 Servizi di lavanderia e tintoria 981 614 Commercio macchine, attrezzature, veicoli 614 651 982 Servizi di parrucchieri barbieri e istituti di 982 bellezza 615 Commercio mobili, elettrodomestici, tv, casalinghi 615 648 649 983 Servizi studi fotografici 983 e ferramenta 616 Commercio prodotti tessili, abbigliamento, 616 645 646 647 984 Altri servizi personali non altrove classificati 984 calzature (servizi delle pompe funebri, di cremazione, di agenzie matrimoniali, astrologia, etc.) 617 Commercio prodotti alimentari, bevande, tabacco 617 641 642 990 Professioni giuridico /legali (avvocati, notai, ecc.) 618 Commercio prodotti farmaceutici, cosmetici, 618 643 644 991 Professioni tecnico/scientifiche (architetti, profumi ingegneri, chimici, biologi, agronomi, periti, geometri, ecc.) 619 Commercio altri prodotti non alimentari 619 654 655 656 992 Professioni in discipline religiose e teologiche 620 Commercio materiale di recupero 620 993 Altri agenti, mediatori e consulenti non ancora classificati (es. Agenti sportivi) 621 Commercio orologi, gioielleria, argenteriaPAGINA 4 di 4
  • 9. MODULO PER L’IDENTIFICAZIONE E L’ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA (Artt. 15 e ss. D.Lgs. 231/2007) INFORMATIVA AI SENSI DELL’ART. 13 D.LGS. N. 196/2003 (CODICE IN MATERIA DI PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI)(1) Gentile cliente. I dati personali da riportare nel presente modulo sono raccolti per adempiere ad obblighi di legge (Decreto legislativon. 231/2007) in materia di prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamentodel terrorismo. Il conferimento dei dati è, pertanto, obbligatorio. Il rifiuto di fornire le informazioni richieste può comportare l’impossibilità di eseguirel’operazione richiesta. Il trattamento dei dati sarà svolto per le predette finalità anche con strumenti elettronici e solo da personale incaricato inmodo da garantire gli obblighi di sicurezza e la loro riservatezza. I dati non saranno diffusi, ma potranno essere comunicati ad Autorità e Organi diVigilanza e Controllo. (2)(1) L’informativa deve precedere la raccolta dei dati e può essere data oralmente o per iscritto.(2) I diritti di accesso non possono essere esercitati per trattamenti ai fini antiriciclaggio [art.8 D. Lgs.196/2003], ma per la verifica della loro esattezza, modifiche,integrazioni, ecc..Ai fini della completezza delle informazioni di seguito riportate, anche relativamente alle sanzioni penali previste dal D. L gs.231/2007, si invita laGentile Clientela a prendere attenta visione di quanto segue: INFORMATIVA SUGLI OBBLIGHI DI CUI AL D. LGS. N° 231 DEL 21 NOVEMBRE 2007 Sanzioni penali Art. 55, co. 2 e 3 del D. Lgs. 231/2007 2. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l’esecutore dell’operazione che omette di indicare le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l’operazione o le indica false è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a 5.000 euro. 3. Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l’esecutore dell’operazione che non fornisce informazioni sullo scopo e natura prevista dal rapporto continuativo o dalla prestazione professionale o le fornisce false è punito con l’arresto da sei mesi a tre anni e c on l’ammenda da 5.000 a 50.000 euro Titolare Effettivo Art. 2 Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/07 (Rif. art. 1, co. 2, lett. u D. Lgs 231/2007) 1. Per Titolare Effettivo s’intende: a) in caso di società: 1. la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un’entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità g iuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento più uno di partecipazione al capitale sociale; 2. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un’entità giuridica; b) in caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i Trust che amministrano e distribuiscono fondi: 1. se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o più del patrimonio di un’entità giuridica; 2. se le persone che beneficiano dell’entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o agisce l’entità giuridica; 3. la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o più del patrimonio di un’entità giuridica. Persone politicamente esposte Art. 1 Allegato Tecnico al D. Lgs. 231/2007 (Rif. art. 1, co. 2, lett. o D. Lgs 231/2007) 1. Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s’intendono: a) i capi di Stato, i capi di governo, i ministri e i vice ministri o sottosegretari; b) i parlamentari; c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali; d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali; e) gli ambasciatori, gli incaricati d’affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate; f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle le ttere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale. 2. Per familiari diretti s’intendono: a) il coniuge; b) i figli e i loro coniugi; c) coloro che nell’ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere; d) i genitori. 3. Ai fini dell’individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d’affari con una persona di cui al comma 1; b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma 1. 4. Senza pregiudizio dell’applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta.PAGINA 1 di 4 Mod. UBI/3910_OFS ed. 03-2011
  • 10. UBI BANCA PRIVATE INVESTMENT S.p.A. - Sede legale e amministrativa Via Cefalonia, 74 – 25124 Brescia (BS) – Indirizzo telematico: http://www.ubibancapi.it Codice ABI: 3083.3 – Capitale Sociale int. Ver.: 67.950.000,00 Euro – Cod. Fiscale e Registro Imprese: 00485260459 – Partita IVA: 02458160245 - Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia – Facente parte del Gruppo Bancario Unione di Banche Italiane – Albo dei Gruppi Bancari n. 3111.2* Le indicazioni contrassegnate con lasterisco sono riferite alle persone giuridiche NDG INTESTAZIONE RAPPORTI ❶ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato ❷ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato ❸ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. StatoPAGINA 2 di 4 Mod. UBI/3910_OFS ed. 03-2011
  • 11. ❹ Dati identificativi del □ Titolare del rapporto / dell’operazione □ Nuovo Cliente □ Cliente titolare di rapporto presso la Banca/Apertura Delega/Conto Terzi □ Titolare Effettivo (solo persona fisica) □ Esecutore per conto del titolare □ Legale rappresentante □ Tutore □ Procuratore □ Conto Terzi/Altre Cognome (se Persona Giuridica Denominazione sociale) * Nome NDG (se conosciuto) Codice Fiscale Partita I.V.A.* N° Iscrizione REA* Data Iscrizione REA* Prov.* Data di nascita / Costituzione* Luogo di nascita / Costituzione* Prov. Nazionalità / Sede Fiscale * Residenza / Sede Legale * – Via e n. civico CAP Comune Prov. Domicilio (se diverso da residenza) – Via e n. civico CAP Comune Prov. Doc. Identificativo - Tipo Numero Rilasciato da Luogo rilascio Data rilascio □ Persona giuridica/ditta individuale: S.A.E.  R.A.E./ATECO T.A.E. Descrizione □ Persona fisica: □ Lavoratore autonomo □ Libero professionista □ Imprenditore □ Lavoratore dipendente □ Pensionato □ Non occupato □ Soggetto apicale (componenti del Consiglio di Amministrazione e componenti della Direzione Generale) T.A.E.  Descrizione Persona politicamente esposta: □ sì □ no (si veda la definizione riportata in calce al presente modulo) □ Delegato dal titolareNote Attività Economica: Prov. Stato □ Non è necessario indicare il Titolare Effettivo in quanto: □ non è presente alcun Titolare Effettivo □ non identificabile in catena societaria □ Società quotata in mercato regolamentato □ Titolare Effettivo già verificato Note (spazio per ulteriori indicazioni circa l’assenza del Titolare Effettivo):□ Instaurazione rapporto continuativo Scopo prevalente del rapporto: □ Esigenze aziendali/commerciali/professionali □ Esigenze familiari/ personali Numero rapporto Natura del rapporto continuativo a cura della Banca Tipo Scopo prevalente del rapporto (barrare un solo scopo per rapporto) □ Conto corrente □ Risparmio □ Finanziamento Investimento □ Servizi vari □ □ Contratto collocamento/consulenza □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Deposito titoli e/o obbligazioni □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Deposito a risparmio □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Finanziamento □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Carta di credito ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Carte Prepagate ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari □ Altri rapporti ❶ ❷ ❸ ❹ □ Risparmio □ Finanziamento □ Investimento □ Servizi vari (specificare)□ Operazione occasionale Importo operazione occasionale: Provincia di destinazione: Paese controparte: Note:Il sottoscritto, consapevole delle responsabilità penali derivanti da mendaci affermazioni in tal sede, di aver fornito nel presentemodulo tutte le informazioni necessarie ed aggiornate di cui è a conoscenza, anche relativamente al Titolare Effettivo delrapporto / delloperazione, garantisce che le stesse sono esatte e veritiere e si impegna a comunicarne ogni futura ed eventualemodifica. Luogo e data ❶Firma Titolare/Esecutore ❷ Firma Titolare/Esecutore ❸Firma Titolare/Esecutore ❹Firma Titolare/Esecutore SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO Per regolarità delle firme, apposte in mia presenza, identificazione del sottoscrittore (anche ai sensi della legge 231/2007 e successive modifiche e integrazioni) nonché per conferma di avvenuta consegna preventiva dell’informativa. Codice – Cognome e Nome del Promotore Finanziario Firma del Promotore Finanziario Legenda: Il T.A.E. (Tipo di Attività Economica) è una tabella creata per dettagliare i contenuti dei seguenti codici S.A.E.: 600 Famiglie consumatrici; 773 Famiglie consumatrici dei paesi UE membri dellUM; 774 Famiglie consumatrici dei Paesi UE non membri dellUM; 775 Famiglie consumatrici di Paesi non UE. Tale tabella è inoltre utilizzata per specificare i seguenti codici S.A.E. che non hanno un R.A.E. collegato: 757 Società non finanziarie dei Paesi UE membri dellUM; 758 Società non finanziarie dei Paesi UE non membri dellUM; 759 Società non finanziarie di Paesi non UE; 768 Famiglie produttrici dei Paesi UE membri dellUM 769 Famiglie produttrici dei Paesi UE non membri; 772 Famiglie produttrici di Paesi non UE. Per la categoria “Pensionato” e “Non occupato” non occorre specificare il codice T.A.E. (Tipo di Attività Economica)PAGINA 3 di 4 Copia per il Cliente
  • 12. ELENCO CODICI TAE RAMI DEL R.A.E. RAMI DEL R.A.E. CODICE DESCRIZIONE INCLUSI CODICE DESCRIZIONE INCLUSI 10 Coltivazione prodotti agricoli e olio 11 13 19 630 Servizi degli intermediari del commercio 630 (agenti, rappresentanti e agenzie di mediazione del commercio) 12 Produzione vino 12 649 Commercio antiquario e oggetti d’arte 14 Allevamento, caccia, silvicoltura e pesca 14 20 30 653 Commercio libri giornali, cancelleria 653 110 Produzione prodotti energetici (carbone, petrolio, 111 112 120 130 654 Commercio armi e munizioni energia elettrica, gas, raccolta, depurazione e 140 151 152 161 distribuzione acqua 162 163 170 210 Produzione metalli 211 212 221 222 660 Alberghi e pubblici esercizi 660 223 224 311 312 313 314 315 316 230 Produzione materiali da costruzione, vetro, 231 232 233 239 671 Riparazione auto, moto e biciclette 671 ceramica, produzione, estrazione e ricerca di sali 241 242 243 244 2445 246 247 248 250 Produzione prodotti chimici, farmaceutici, vernici, 252 253 255 256 672 Riparazione calzature, articoli cuoio, 672 fibre artificiali e sintetiche 257 258 259 260 elettrodomestici 320 Produzione macchine agricole industriali 321 322 323 324 710 Servizi ferroviari, tram, metro, autobus di linea 710 721 325 326 327 328 330 Produzione macchine per ufficio, elaboratori, 330 371 372 373 722 Servizi trasporti di persone e merci 722 723 725 730 strumenti di precisione, ottica e orologi 374 340 Produzione materiale elettrico 341 342 343 344 724 Servizi per oleodotto e gasdotto 724 345 346 347 350 Produzione mezzi di trasporto 351 352 353 361 731 Servizi di custodia valori 362 363 364 365 410 Produzione di prodotti alimentari e prodotti a base 411 412 413 414 732 Autotrasporti di contante, titoli e valori c/terzi di tabacco 415 416 417 418 419 420 421 422 423 424 425 426 427 428 429 430 Prodotti tessili, pelle, pellicce, abbigliamento 431 432 436 439 740 Servizi trasporti marittimi, cabotaggio, aerei 741 742 750 441 442 453 456 723 Produzione tappeti, tappezzerie 438 760 Servizi connessi ai trasporti (gestione porti, 761 762 763 764 autostrade, stazioni di servizio, controllo e pesatura merci) 450 Produzione calzature 451 771 Agenzie viaggio e intermediari dei trasporti 771 772 460 Produzione biancheria per la casa e arredamento 455 773 Servizi di custodia e deposito 773 463 Carpenteria e costruzioni in legno, lavori in legno 463 790 Servizi delle comunicazioni 790 per edilizia 467 Produzione mobili in legno e giunco, materassi 467 830 Servizi finanziari e assicurativi (consulenti finanziari e assicurativi, promotori finanziari, agenti in attività finanziaria, broker, mediatori assicurativi, mediatori creditizi, agenti assicurativi, ecc.) 470 Produzione, trasformazione carta e cartone 471 472 831 Servizi di consulenza tributaria, del lavoro, direzionale, organizzativa, tecnica, gestionale (consulenti del lavoro, consulenti tributari, consulenti direzionali/tecnici/organizzativi/gestionali) 473 Prodotti stampa ed editoria 473 474 832 Professioni amministrativo/contabili (commercialisti, ragionieri, periti commerciali, amministratori di condominio, revisori ecc-) 480 Produzione prodotti in gomma, plastica e 481 482 483 833 Servizi di pubblicità pneumatici 490 Produzione legno e sughero 461 462 464 465 834 Servizi di affari immobiliari (agenti immobiliari) 466 491 Produzione gioielli e oreficeria 491 840 Servizi di noleggio e locazione 840 850 492 Produzione strumenti musicali 492 920 Servizi disinfezione pulizia e nettezza urbana 920 493 Prodotti cinematografia e fotografia 493 930 Servizi insegnamento 930 494 Produzione giocattoli e articoli sportivi 494 940 Servizi di ricerca e sviluppo 940 495 Produzione penne, timbri e prodotti cancelleria 495 950 Servizi sanitari destinabili alla vendita 950 500 Edilizia, opere pubbliche e demolizione immobili 505 506 507 509 960 Servizi istituzioni sociali, delle associazioni 960 professionali e delle organizzazioni economiche e sindacali 600 Commercio combustibili, minerali, prodotti chimici 612 652 970 Servizi ricreativi e culturali, circhi, luna park, e 970 e carburanti sale da ballo 611 Commercio materie prime agricole, animali vivi 611 972 Sale corse, case da gioco 613 Commercio legname e materiale da costruzione 613 981 Servizi di lavanderia e tintoria 981 614 Commercio macchine, attrezzature, veicoli 614 651 982 Servizi di parrucchieri barbieri e istituti di 982 bellezza 615 Commercio mobili, elettrodomestici, tv, casalinghi 615 648 649 983 Servizi studi fotografici 983 e ferramenta 616 Commercio prodotti tessili, abbigliamento, 616 645 646 647 984 Altri servizi personali non altrove classificati 984 calzature (servizi delle pompe funebri, di cremazione, di agenzie matrimoniali, astrologia, etc.) 617 Commercio prodotti alimentari, bevande, tabacco 617 641 642 990 Professioni giuridico /legali (avvocati, notai, ecc.) 618 Commercio prodotti farmaceutici, cosmetici, 618 643 644 991 Professioni tecnico/scientifiche (architetti, profumi ingegneri, chimici, biologi, agronomi, periti, geometri, ecc.) 619 Commercio altri prodotti non alimentari 619 654 655 656 992 Professioni in discipline religiose e teologiche 620 Commercio materiale di recupero 620 993 Altri agenti, mediatori e consulenti non ancora classificati (es. Agenti sportivi) 621 Commercio orologi, gioielleria, argenteriaPAGINA 4 di 4