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IFS Broker V2 Roadshow Madrid Spanish

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Presentación en español del IFS Broker Roadshow celebrado en abril de 2014 en Madrid. …

Presentación en español del IFS Broker Roadshow celebrado en abril de 2014 en Madrid.
Presentación de la norma, destinatarios, alcance, certificaciones combinadas y comparación de cambios de la V1 a la V2.


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  • 1. | Broker Roadshow | 2014| 1 | www.ifs-certification.com Jornada IFS Broker
  • 2. | Broker Roadshow | 2014| 2 | www.ifs-certification.com IFS Broker, Version 2 Definición de un Bróker Alcances de la certificación
  • 3. | Broker Roadshow | 2014| 3 | www.ifs-certification.com Demarcación entre las normas IFS Industrias procesadoras o que manipulan alimentos.IFS Food Cash-&-Carry y/o mayoristas, la mayoría comercializan, pero a veces procesan alimentos en pequeñas cantidades. IFS Cash & Carry/ Wholesale Industrias fabricantes de productos químicos de uso doméstico o cosméticos y productos del cuidado personal. IFS HPC Compañías o proveedores de servicios que manejan logísticamente alimentos y otros productos. IFS Logistics Compañías que compran bienes (tales como alimentos, envases, o productos HPC) pero que no necesariamente entran en contacto con estos bienes y éstos son entregados directamente a sus clientes. IFS Broker Industrias que fabrican y manejan materiales de envases para alimentos u otra clase de productos. IFS PACsecure
  • 4. | Broker Roadshow | 2014| 4 | www.ifs-certification.com IFS Food IFS Cash & Carry/ Wholesale IFS HPC IFS Logistics IFS Broker IFS PAC IFS Broker IFS Broker IFS Broker Industria alimentaria con actividades comerciales Industria de los productos del cuidado personal con actividades comerciales Fabricantes de envases con actividades comerciales Compañías logísticas con actividades comerciales Combinación de IFS Bróker con otras normas IFS
  • 5. | Broker Roadshow | 2014| 5 | www.ifs-certification.com IFS Food IFS Broker • Actividades logísticas para productos comercializados de los fabricantes de alimentos, productos HPC y envases • Productores con actividades comerciales a menudo se enfrentan también con actividades logísticas para productos comercializados (p.ej almacén y transporte). Estas actividades logísticas son cubiertas por las existentes normas IFS (Food, HPC y PACsecure). • Una certificación adicional según IFS Logística no es necesaria! IFS HPC IFS Broker IFS BrokerIFS PAC Combinación de IFS Bróker con otras normas IFS
  • 6. | Broker Roadshow | 2014| 6 | www.ifs-certification.com IFS Logistics IFS Broker Auditoría combinada • Caso 1: Bróker tiene actividades logísticas y quisiera realizar una auditoría combinada IFS Bróker/ Logística  Se añade al certificado Bróker: “La compañía tiene sus propias actividades logísticas certificadas por IFS Logística”. • Caso 2: Bróker tiene actividades logísticas y solo realiza la certificación para IFS Bróker  Se añade al certificado Bróker: “La compañía tiene sus propias actividades logísticas que no son certificadas por IFS Logística”. Actividades logísticas IFS Broker Solo auditoría Bróker IFS Bróker con actividades logísticas propias
  • 7. | Broker Roadshow | 2014| 7 | www.ifs-certification.com La norma IFS Bróker es una norma para auditar / revisar el cumplimiento de los servicios de: • Bróker / Intermediario Persona o compañía que actúa como un intermediario para otros, negociando contratos, compras o ventas o negocia a cambio de una cuota o comisión. • Agencias comerciales Persona o compañía que está autorizada o designada por un fabricante para vender o distribuir sus productos en un territorio designado pero que es un negocio en sí mismo, toma título de los bienes, y no actúa como agente para un principal. • Trader / Dealer (inversores) Persona o compañía cuyo negocio es comprar y vender o hacer intercambios • Importador Persona o compañía que trae los bienes a un lugar o país desde otro país con el propósito de venderlos. La norma IFS Bróker
  • 8. | Broker Roadshow | 2014| 8 | www.ifs-certification.com Cliente ProveedorSuministro de bienes Bróker Especificaciones Entre proveedor y bróker Especificaciones Entre cliente y bróker Las especificaciones cliente/bróker y bróker/proveedor serán idénticas en el contenido concerniente a las características del producto. Objetivo principal del Bróker
  • 9. | Broker Roadshow | 2014| 9 | www.ifs-certification.com Grupo objetivo: - Personas y compañías • Propiedad sobre el producto: sí o no • Normalmente no hay posesión física de los productos. Objetivos de la norma: - Evaluar el cumplimiento del servicio (p.ej. como la compañía selecciona y/o gestiona sus proveedores para los productos demandados por sus clientes). - Evaluar el cumplimiento de los requisitos del cliente (p.ej. trazabilidad). - Evaluar la gestión de una retirada de producto. Nota: las actividades cubiertas por esta norma son nombradas como “servicios bróker”. Objetivo principal del Bróker
  • 10. | Broker Roadshow | 2014| 10 | www.ifs-certification.com Productos típicos comercializados por Brokers/ Alcances • Frutas y verduras frescas para distribuidores Hay muchos brókeres en este área certificiados. • Frutas y verduras congeladas o refrigeradas para la industria aliementaria p.ej. Frutas con hueso congeladas en grandes bolsas, sémola de fambruesas en tanques. • Ingredientes básicos para la industria aliementaria p.ej. almidón, dextrosa, fructosa en bolsas. • Productos de uso diario (productos HPC) p.ej. cosméticos, film de envolver, papel (higiénico o para limpiar), otros bienes de limpieza. • Envases para industria alimentaria p.ej. Frascos o latas, tarros para conservar productos etc.
  • 11. | Broker Roadshow | 2014| 11 | www.ifs-certification.com Pre requisito para obtener una certificación IFS Broker Al menos uno de los siguientes puntos se tiene que dar para obtener la certificación IFS Bróker: • Actividades comerciales. • El broker actúa como mediador entre el proveedor y el cliente. • Que seleccione proveedores para entregar los bienes al cliente. • Que seleccione proveedores para que lleven a cabo desarrollo de un producto en nombre del cliente. Los productos desarrollados son entregados directa o indirectamente al cliente. Nota: No se requiere un contacto directo con el producto.
  • 12. | Broker Roadshow | 2014| 12 | www.ifs-certification.com Nuevo en IFS Bróker versión 2 Tiempos de auditoría • ¿Qué es lo importante a tener en cuenta? • Responsabilidades de los brókeres. • Clase de servicio bróker que está siendo realizado. • Número de productos negociados. • Clase de productos negociados. • Tamaño de las operaciones. • Países de productos origen. • Países de productos destino. • Número de no conformidades encontradas en previas auditorías. • Combinación con otras normas IFS. • …………
  • 13. | Broker Roadshow | 2014| 13 | www.ifs-certification.com Solo auditoría IFS Broker • Mínimo 6 horas (la duración habitual de un día de auditoría es de 8h, normalmente) • Tiempo adicional para la generación del informe (0,5 días). • Tiempo apropiado de preparación. Auditoría combinada IFS Broker con una norma IFS (IFS-Food / IFS-HPC / IFS-PAC) • En caso de auditoría combinada, la duración de cada norma será calculada primero de manera separada. • Se acepta reducir el total de la duración (debido a la combinación de auditorías) de la auditoría un máximo de 0.5 día. Auditoría combinada IFS Broker con IFS Logística • Mínimo 1,5 días. Nuevo en IFS Bróker versión 2 Tiempos de auditoría
  • 14. | Broker Roadshow | 2014| 14 | www.ifs-certification.com Nuevo en IFS Bróker Versión 2 Compañías multicentro con central de gestión Auditando compañías con central de gestión • Es posible auditar la central de gestión dentro del alcance Bróker, si hay procesos específicos de la compañía que son manejados centralmente (p.ej. gestión de quejas o gestión del personal, etc.). • Opción voluntaria. • La auditoría del centro de gestión se realizará primero, y el resto de localizaciones después, en un periodo no superior a 12 meses. Una central de gestión sin actividades propias de comercialización no puede ser certificada como un sitio separado. Áreas típicas de la central de gestión : • Dirección. • Recursos humanos. • Contrato de servicios con, por ejemplo proveedores de servicios de transporte, laboratorios, o proveedores de servicios de almacén.
  • 15. | Broker Roadshow | 2014| 15 | www.ifs-certification.com Nuevo en IFS Bróker Versión 2 Buenas prácticas de auditoría Nota: Durante la auditoría, el auditor evaluará si los servicios brókeres están en cumplimiento con los requisitos IFS. • El auditor se debe asegurar mediante evidencia objetiva que el bróker está cumpliendo y entrega productos seguros, legales y conformes. • Utilizar un programa de muestreo donde las correspondientes especificaciones de producto terminado son utilizadas para verificar la conformidad de servicio. • Realizar un test de trazabilidad.
  • 16. | Broker Roadshow | 2014| 16 | www.ifs-certification.com ¡Gracias por tu atención!
  • 17. | Broker Roadshow | 2014| 1 | www.ifs-certification.com BROKER ROADSHOW IFS Broker Versión 2
  • 18. | Broker Roadshow | 2014| 2 | www.ifs-certification.com IFS Broker, Version 2 Diferencias entre Broker v1 y Broker v2 / estructura del nuevo estándar
  • 19. | Broker Roadshow | 2014| 3 | www.ifs-certification.com Novedades en IFS Broker Versión 2 • Nueva estructura • En línea con IFS Food • 83 requisitos en la versión 2 • 67 requisitos en la versión 1 • 8 requisitos KO en la versión 2 • 9 requisitos KO en la versión 1 (Supresión del requisito KO “Control de productos no conformes”) • Inclusión de requisitos de Food Defense. • 2 requisitos de FOOD DEFENSE para los proveedores. • Adaptación al protocolo de auditoria (Parte I) de IFS Food
  • 20. | Broker Roadshow | 2014| 4 | www.ifs-certification.com IFS Broker Versión 2 Estructura Versión 1 Versión 2 1. Responsabilidad de la dirección 1. Responsabilidad de la dirección 2. Sistema de Gestión de la calidad 2. Sistema de Gestión de la calidad y seguridad del producto 3. Gestión de los recursos 3. Gestión de los recursos 4. Proceso de prestación del servicio 4. Proceso de planificación y prestación del servicio 5. Mediciones, Análisis y Mejoras 5. Mediciones, Análisis y Mejoras 6. Requisitos especiales: Broker 6. Evaluación de Food defense
  • 21. | Broker Roadshow | 2014| 5 | www.ifs-certification.com Requisitos KO 8 requisitos KO: 1.2.3 Responsabilidad de la dirección 2.1.1 Gestión del riesgo/ HACCP 4.2.2 Especificaciones de producto 4.6.1 Sistema de trazabilidad 5.1.1 Auditorías internas 5.2.2 Análisis de producto 5.5.2 Procedimiento para la retirada y recuperación 5.7.2 Acciones correctoras
  • 22. | Broker Roadshow | 2014| 6 | www.ifs-certification.com Capítulo 1 Responsabilidad de la dirección Requisitos seleccionados Nota: Las responsabilidades (incl. delegación de las mismas) deben estar claramente establecidas. • no es siempre necesario que dispongan de descripciones de puesto extensas, una matriz de responsabilidades puede ser suficiente. Organigrama • debe mostrar todas las funciones relevantes de la empresa, incluyendo al Representante IFS Responsabilidad de la dirección • Requisitos en coherencia con IFS Food V6 e IFS Logistics V2 1.2.1 KO n° 1 1.2.3
  • 23. | Broker Roadshow | 2014| 7 | www.ifs-certification.com Capítulo 1 Responsabilidad de la dirección Información del sistema Debe haber un sistema que garantice la actualización: - Legislación relativa a los productos comercializados. - Todos los aspectos actuales de seguridad y calidad. - Desarrollos actuales técnicos y científicos. - ‚Códigos de prácticas‘ para la industria. Nota: Recopilación de información con respecto a las leyes / reglamentos, etc. • Se deberá considerar la legislación de los países importadores. • Se debe recopilar información de los distintos requisitos legales en los países de origen, ya que estos pueden tener mayor impacto en la legalidad de los productos comercializados. 1.2.5
  • 24. | Broker Roadshow | 2014| 8 | www.ifs-certification.com Nuevo en IFS Broker Version 2 Responsabilidad de la dirección Incorporación de requisitos ya existentes en IFS Logistics e IFS Food • Todos los procesos deberán ser conocidos por el personal y se ejecutarán de manera consecuente (1.2.4) • Obligación de informar al cliente en caso de identificar no conformidades (1.2.6) • Requisitos de la revisión por dirección más detallados (p.e. resultados de auditorías, reclamaciones, estado de las acciones preventivas y correctivas, acciones derivadas de la revisión por la dirección previa, cambios en el sistema, recomendaciones para la mejora.)
  • 25. | Broker Roadshow | 2014| 9 | www.ifs-certification.com NUEVO en Broker Versión 2 Responsabilidad de la dirección Proceso de Mejora Continua • 1.3.2: Esta revisión (Revisión por la dirección) debe incluir la evaluación de las medidas para el control del sistema de gestión de la calidad y la seguridad del producto y para el proceso de mejora continua. • Esto no es completamente nuevo, pero se ha precisado más el contenido. • Se requiere evaluación de los datos, que deberán ser registrados por el broker. • Cifras clave típicas de broker • Estadísticas de reclamaciones. • Estadísticas de envíos.
  • 26. | Broker Roadshow | 2014| 10 | www.ifs-certification.com IFS Broker Versión 2 Criterios KO en la Versión 2 • 2.1.1 Gestión del riesgo/APPCC • La base del sistema de control de la seguridad alimentaria de la compañía será un sistema de Gestión del Riesgo totalmente implementado, sistemático y exhaustivo. En el caso de alimentación, la empresa debe asegurar que los proveedores han utilizado un sistema APPCC para identificar y controlar los peligros, y que está basado en los principios del Codex Alimentarius. Además, se deben tener en cuenta las obligaciones legales de los países de producción y destino.
  • 27. | Broker Roadshow | 2014| 11 | www.ifs-certification.com Nuevo en IFS Broker Gestión del riesgo / HACCP No hay nuevos requisitos, pero se divide el requisito en cláusulas individuales Versión 2 • Hay un proceso de Evaluación del Riesgo • Requisitos de aspectos como diagrama de flujo, descripción del riesgo, medidas de control • Verificación del HACCP y consideración de OGMs y alérgenos • Competencia de los empleados que implementan la evaluación del riesgo, apoyo externo si es necesario. (2.1.4) Versión 1 Hay un proceso de Evaluación del Riesgo. Deberá tomar en consideración las disposiciones legales de los países de producción y de destino. Se requiere: Diagrama de flujo, descripción de riesgo, medidas de control para los riesgos identificados, revisión y actualización, consideración de OGMs y alérgenos, Competencia de los empleados que implementan el HACCP, apoyo externo si es necesario, trazabilidad de acuerdo a la reglamentación Europea, los productos deben cumplir con la legislación del país de destino. ( KO n°2 2.1.1 KO n° 2 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4
  • 28. | Broker Roadshow | 2014| 12 | www.ifs-certification.com Capítulo 2 Gestión del riesgo/ APPCC • El bróker deberá evaluar los riesgos relativos a la cadena del proceso al completo. • Deberá existir un sistema de gestión del riesgo que valore y gestione claramente los riesgos existentes en el proceso de comercialización, e identifique las medidas de control. • Los riesgos típicos para un bróker son, p.ej peligros en el productor, peligros durante el transporte, peligros durante el almacenamiento provisional. • En el caso de proveedores de alimentos: un sistema APPCC basado en los principios del Codex Alimentarius. • Otros métodos de análisis del riesgo para productos de no alimentación. • P.ej. AMFE (C): Análisis Modal de Fallos y Efectos (críticos). (EN IEC 60812) 2.1.2 Notas:
  • 29. | Broker Roadshow | 2014| 13 | www.ifs-certification.com Directiva 2001/95/CE relativa a la seguridad general de los productos Sólo podrán comercializarse productos "seguros"! ! • Se espera que los productores estimen y evalúen los riesgos de sus productos antes de ser comercializados. • Resultados del análisis del riesgo: • Los resultados del análisis del riesgo serán la base de la decisión sobre si el producto satisface los requisitos de la seguridad general de los productos y por tanto pueden ser comercializados. • Si hay nueva información sobre riesgos, también se comprobará y entonces se decidirá si el producto sigue siendo seguro o si se debe emitir una notificación/advertencia.
  • 30. | Broker Roadshow | 2014| 14 | www.ifs-certification.com Capítulo 2 Requisitos de documentación • Requisitos ya existentes en IFS Logistics e IFS Food • Mantenidos en una localización (en papel o en un sistema informático ). • Procedimiento de corrección. • La documentación tiene que ser siempre entendible y debe estar siempre disponible para los empleados. • Todos los documentos necesarios para la conformidad del producto deben estar disponibles un su última versión.
  • 31. | Broker Roadshow | 2014| 15 | www.ifs-certification.com Capítulo 3 Gestión de los recursos / Formación 3.2: La empresa debe implantar programas documentados de formación en función de los requisitos del producto y las necesidades de formación de los empleados. La empresa debe tener una matriz donde se relacionen los requisitos de formación necesarios en función de la descripción del puesto de trabajo. • Formación básica para el Bróker • Conocimiento del producto • Análisis de residuos • Información en los estándares de fabricación tales como Global GAP, Calidad y Seguridad • Formación en APPCC • Formación en auditorías (para las auditorías a proveedores) • Formación en QM para el representante de IFS.
  • 32. | Broker Roadshow | 2014| 16 | www.ifs-certification.com Capítulo 4 Acuerdos contractuales • Requisitos ya existentes en IFS Logistics e IFS Food • Se deben comprobar los contratos con los clientes de forma que sean factibles antes de la conclusión final/ debe haber evidencias de que los cambios en los contratos se han comunicado. • Requisito importante adicional en IFS Bróker • Se debe asegurar que se comunican los requisitos específicos de calidad de los clientes a los proveedores de las etapas preliminares
  • 33. | Broker Roadshow | 2014| 17 | www.ifs-certification.com Capítulo 4: Revisión del contrato Acuerdos marco para el aseguramiento de la calidad • Los clientes en ocasiones, cierran contratos especiales con el bróker incluyendo requisitos para asegurar la calidad de las empresas de producción/ re-envasado • Estos acuerdos suplementarios, son más frecuentes en el sector de frutas y verduras de venta por el distribuidor • Acuerdos marcos en aseguramiento de calidad para asegurar la calidad de los productos • Estos acuerdos marco deben ser revisados por el auditor durante la auditoría • ¿ Qué acuerdos marco están disponibles? • Muestreo en relación a la implantación, ej.: tienen los proveedores los certificados acordados, se llevan a cabo los análisis acordados?, etc.
  • 34. | Broker Roadshow | 2014| 18 | www.ifs-certification.com Capítulo 4 Especificaciones criterio KO Cliente ProveedorSuministro de bienes Broker Especificación entre Broker y proveedor Especificación entre bróker y cliente 4.2.2 (Criterio KO) Se debe cumplir con la especificación del cliente.
  • 35. | Broker Roadshow | 2014| 19 | www.ifs-certification.com Capítulo 5 Auditorías internas (criterio KO ) • 5.1.1 Auditorías internas • Los mismos requisitos que IFS Food V6 e IFS Logistics V2 • Notas sobre auditorías internas • En general, en una agencia de bróker trabajan pocos empleados. Por lo tanto, con frecuencia es difícil asegurar la independencia de los auditores internos, por esta razón muchos bróker son auditados con personal externo.
  • 36. | Broker Roadshow | 2014| 20 | www.ifs-certification.com Capítulo 5 Análisis del producto • Notas • Por favor comprueba hasta qué punto el bróker es responsable sobre el producto y tiene que presentar los análisis - ¿Se comercializan productos estándar sobre los cuales el productor es responsable? - ¿Se comercializan productos individuales sobre los cuales el bróker es responsable? 5.2.1 Debe haber procedimientos para el análisis / test del producto para asegurar que se cumplen los requisitos especificados, incluyendo los requisitos legales y las especificaciones. Se deben llevar a cabo los análisis microbiológicos, físicos y químicos necesarios, bien internamente y/o subcontratados.
  • 37. | Broker Roadshow | 2014| 21 | www.ifs-certification.com Capítulo 5 Análisis especiales (Criterio KO ) • En la mayoría de los casos, los clientes solicitan análisis especiales si se trata de frutas y verduras • En este caso es necesario comprobar qué análisis se compromete a llevar a cabo el propio Broker • La frecuencia de los análisis depende de: − De la cantidad entregada − De la variedad de frutas/verduras − Para ésto, se han puesto listados disponibles para el broker (ejemplo EDEKA AG) • Los análisis se deben llevar a cabo por laboratorios acreditados y aprobados, los cuales introducen los resultados en una base de datos centralizada. 5.2.2 Cuando el cliente requiera análisis especiales, estos deben ser definidos en el plan de análisis y se deben llevar a cabo según los requisitos acordados. Los resultados deben estar disponibles en la empresa.
  • 38. | Broker Roadshow | 2014| 22 | www.ifs-certification.com Capítulo 6 Food Defense • Los brokers deben examinar los aspectos relativos a la seguridad de sus proveedores • ¿Conoce el proveedor el concepto de “food defense”? • ¿Ha designado personal responsable para ésto? ¿Están cualificados? • ¿Hay riesgos específicos a tener en cuenta en el país de de producción? • ¿Han definido los proveedores un análisis de peligros relativo a food defense? • ¿Identificaron las áreas críticas para la seguridad? ¿ Cómo se han protegido? 6.1 La compañía debe asegurar que las responsabilidades en materia de food defense de los proveedores están claramente definidas. 6.2 La compañía debe asegurar que los proveedores han implantado y documentado un análisis de peligros y una valoración de los riesgos asociados en materia de food defense. En base a esta valoración y en base a los requisitos legales, se deben identificar las áreas críticas para la seguridad.
  • 39. | Broker Roadshow | 2014| 23 | www.ifs-certification.com IFS Broker Versión 2 Conclusiones • Conclusiones • Alineamiento de las condiciones de IFS Broker a los estándares IFS Food V6 e IFS Logistics V2. • Mayor desarrollo de los requisitos. • Incluye requisitos de Food defense.
  • 40. www.ifs-certification.com Stephan Tromp Managing Director tromp@ifs-certification.com www.ifs-certification.com To g e t h e r s u c c e s s f u l l y Muchas gracias por su atención
  • 41. www.ifs-certification.com Presentación de IFS Broker– Criterios KO
  • 42. | Broker Roadshow | 2014| 2 | www.ifs-certification.com Los requisitos KO
  • 43. | Broker Roadshow | 2014| 3 | www.ifs-certification.com Los requisitos KO en Broker v2 8 requisitos KO : 1.2.3 Responsabilidades de la dirección 2.1.1 Gestión del riesgo/ APPCC 4.2.2 Especificaciones de producto 4.6.1 Sistema de Trazabilidad 5.1.1 Auditorías internas 5.2.2 Análisis de Productos 5.5.2 Procedimiento de retirada y recuperación 5.7.2 Acciones Correctivas
  • 44. | Broker Roadshow | 2014| 4 | www.ifs-certification.com Responsabilidades de la dirección Capítulo 1.2: Estructura corporativa Requisito KO no. 1 Version 1 (antigua) La dirección se asegurará de que todos los empleados sean conscientes de sus responsabilidades y de que se implanten mecanismos para supervisar la eficacia de su desempeño. Version 2 (nueva) 1.2.3 La dirección se asegurará de que todos los empleados sean conscientes de sus responsabilidades respecto a calidad y seguridad del producto y de que se implanten mecanismos para supervisar la eficacia de su desempeño. Dichos mecanismos deberán estar claramente identificados y documentados.
  • 45. | Broker Roadshow | 2014| 5 | www.ifs-certification.com Responsabilidades de la dirección Capítulo 1.2: Estructura corporativa Qué es lo importante? • Cómo se asegura la compañía de que todas las tareas relacionadas con la seguridad y calidad del producto se asignan a empleados concretos y que son llevadas a cabo por éstos? • Cómo conocen los empleados sus responsabilidades? • Cómo evalúa la compañía si el desempeño es eficaz? • Cómo se documentan estos mecanismos? Version 2 (nuevo) 1.2.3 La dirección se asegurará de que todos los empleados sean conscientes de sus responsabilidades respecto a calidad y seguridad del producto y de que se implanten mecanismos para supervisar la eficacia de su desempeño. Dichos mecanismos deberán estar claramente identificados y documentados.
  • 46. | Broker Roadshow | 2014| 6 | www.ifs-certification.com Version 1 (antigua): La base del sistema de control de la seguridad alimentaria de la compañía será un sistema de gestión del riesgo/ APPCC, basado en los principios del Codex Alimentarius, sistemático y exhaustivo. Además deberá tomar en consideración las disposiciones legales de los países de producción y de destino. El concepto de gestión del riesgo se refiere a la respectiva localización de producción. a. Diagrama de flujo que abarque todos los niveles pertinentes de la correduría. b. Descripción de riesgo c. Medidas de control de los riesgos identificados d. Los apartados contemplados en las letras a)–c), serán documentados. La evaluación del riesgo se revisará regularmente y, si fuera necesario reelaborado/ actualizado. La evaluación del riesgo tendrá en cuenta también los OMG y Alérgenos. La evaluación del riesgo se llevará a cabo por personas con un conocimiento adecuado de los procesos y productos involucrados. Si este conocimiento es insuficiente, se adoptarán las medidas de cualificación apropiadas. Requisito KO no. 2 Sistema de gestión de la calidad y seguridad del producto Capítulo 2.1: Gestión del riesgo/ APPCC
  • 47. | Broker Roadshow | 2014| 7 | www.ifs-certification.com Sistema de gestión de la calidad y seguridad del producto Capítulo 2.1: Gestión del riesgo/ APPCC Version 2 (nueva) 2.1.1 La base para el control de la seguridad del producto de la compañía será enteramente implementada, sistemática y con una completa gestión del riesgo. Para alimentación, la compañía sujeta a la auditoría IFS Bróker se asegurará de que el sistema de control de seguridad alimentaria de su proveedor esté totalmente implementado, y con un sistema APPCC completo, basado en los principios del Codex Alimentario. Para todos los productos, se tendrá en cuenta cualquier requisito legal de la producción y de los países de destino. Requisito KO no. 2 • ¿Qué medidas ha definido la compañía para medir y evaluar su propia calidad? • ¿Quién mantiene esos datos y cada cuánto se registran? • ¿Quién traza las medidas desde la revisión por la dirección y cómo? • ¿Es posible derivar un desarrollo (proceso de mejora continua (PMC-CIP)) desde los datos existentes? • ¿En base a qué estándares está establecido el sistema de gestión del riesgo (no alimentario/APPCC (alimentario)? • ¿Todos los riesgos de la comercialización se han tenido en cuenta de manera suficiente? • ¿Se conocen todos los requisitos legales del país de origen/destino y se han tenido en cuenta? Qué es lo importante?
  • 48. | Broker Roadshow | 2014| 8 | www.ifs-certification.com Version 2 (nueva) 4.2.2 Se cumplirán las especificaciones del cliente. Qué es lo importante? • ¿Cómo se asegura la empresa de que los requisitos del cliente, que forman la base de la transacción comercial, se transmiten totalmente al proveedor o fabricante ? • ¿Cuáles son los parámetros clave en las especificaciones de cliente? • ¿Cómo verifica el bróker si se cumplen totalmente las especificaciones del cliente (por ejemplo, análisis de laboratorio, inspecciones de productos realizadas por los proveedores de servicios en el puerto )? Información adicional: KO, si se han omitido los aspectos esenciales de calidad de la especificación. Este será siempre el caso si los parámetros especificados difieren significativamente. Ejemplos de KO: país de origen erróneo, no coincide la composición de las porciones especificadas, falta en la especificación del proveedor mención a la ausencia de sustancias no deseadas especificadas por el cliente. Requisito KO no. 3 (igual que en la version 1) Programación y Prestación de servicios Capítulo 4.2: Especificaciones
  • 49. | Broker Roadshow | 2014| 9 | www.ifs-certification.com Requisito KO no.4 Version 2 (nueva) 4.6.1 Se implantará un sistema de trazabilidad, que permita la identificación completa de los productos y el etiquetado de los productos estará hecha en la manera que permita una completa trazabilidad. El sistema de trazabilidad, incluidos registros, asegurará la completa trazabilidad desde el proveedor (definida la cantidad del lote) hasta la entrega al cliente. Versión 1 Existe un sistema de trazabilidad, que permite la identificación en base el etiquetado de los productos, que garantiza la trazabilidad a los productores individuales y lotes, así como a los clientes suministrados.. Programación y Prestación de servicios Capítulo 4.6: Trazabilidad
  • 50. | Broker Roadshow | 2014| 10 | www.ifs-certification.com Programación y Prestación de servicios Capítulo 4.6: Trazabilidad Requisito KO no.4 Version 2 (nueva) 4.6.1: Existe un sistema de trazabilidad, que permite la identificación en base el etiquetado de los productos, que garantiza la trazabilidad a los productores individuales y lotes, así como a los clientes suministrados. Qué es lo importante? • ¿Cómo están etiquetados los lotes comercializados? • ¿De qué registros se dispone y dónde se rellenan para asegurar la trazabilidad completa de los productos? • ¿Cómo informa el productor al bróker sobre el etiquetado de los lotes o qué especificaciones da el corredor para el etiquetado de los lotes? • ¿Qué cantidad contiene un lote? • ¿De qué manera está compuesto el lote? Consejo: Será un KO si no se asegura la trazabilidad.
  • 51. | Broker Roadshow | 2014| 11 | www.ifs-certification.com Mediciones, Análisis, Mejoras Capítulo 5.1: Auditorías internas Requisito KO no. 5 Version 1 Se llevarán a cabo auditorías internas de acuerdo con un plan acordado. El alcance y la frecuencia se determinarán mediante un análisis de peligros. Las auditorías internas se llevarán a cabo al menos una vez al año en todos los departamentos. Version 2 Se realizarán auditorías internas efectivas según un programa definido y convenido de auditorías que cubra al menos todos los requisitos de la norma IFS. El alcance y la frecuencia de las auditorías internas se determinarán con un análisis de peligros y evaluación de riesgos asociados.
  • 52. | Broker Roadshow | 2014| 12 | www.ifs-certification.com Mediciones, Análisis, Mejoras Capítulo 5.1: Auditorías internas Requisito KO no 5 Qué es lo importante? Version 2 (nueva: 5.1.1) igual que en la version 1 Se realizarán auditorías internas efectivas según un programa definido y convenido de auditorías que cubra al menos todos los requisitos de la norma IFS. El alcance y la frecuencia de las auditorías internas se determinarán con un análisis de peligros y evaluación de riesgos asociados. • Cómo se organiza el programa de auditoría? Hay un plan de auditoría? • Cómo se asegura la compañía de que se auditan todos los requisitos del estándar IFS? Información adicional: KO si no se llevan a cabo auditorías internas, o si la última auditoría interna ha tenido lugar hace más de un año y no se ha programado una nueva auditoría.
  • 53. | Broker Roadshow | 2014| 13 | www.ifs-certification.com Mediciones, Análisis, Mejoras Capítulo 5.2: Análisis de producto Requisito KO no.6 version 1 (antigua) Cuando el cliente/consumidor exija análisis especiales, éstos estarán definidos en un plan de control y realizarse de acuerdo con los requisitos definidos. Los resultados analíticos estarán disponibles en la compañía. Los análisis relacionados con la seguridad alimentaria o la gestión del riesgo (no alimentario) deberán llevarse a cabo por un laboratorio acreditado (ISO 17025). Si los análisis se llevan a cabo por el laboratorio propio o por un laboratorio no acreditado, los resultados de éstos deberán verificarse de manera periódica por un laboratorio acreditado.. Version 2 (nueva) 5.2.2 Donde análisis especiales sean demandados por el cliente, estos serán definidos en un plan de control y realizados según los requisitos definidos. Los resultados de los controles estarán disponibles en la compañía.
  • 54. | Broker Roadshow | 2014| 14 | www.ifs-certification.com Mediciones, Análisis, Mejoras Capítulo 5.2: Análisis de producto Requisito KO no.6 Qué es lo importante? Version 2 (nueva) 5.2.2 Donde análisis especiales sean demandados por el cliente, estos serán definidos en un plan de control y realizados según los requisitos definidos. Los resultados de los controles estarán disponibles en la compañía. • A qué clientes son expedidos qué productos? • Tiene el cliente algún requisito en cuanto a programas de análisis? • Existen requisitos contractuales sobre programas de análisis? • Cómo se realiza la comparación de cantidades si los análisis deben llevarse a cabo según determinadas cantidades suministradas? • Incluye el plan de inspección todos los exámenes específicos requeridos? Información adicional: KO, si se acordaron programas de análisis, pero no hay herramientas para determinar el plazo previsto de los análisis o si no se cumple con los mismos.
  • 55. | Broker Roadshow | 2014| 15 | www.ifs-certification.com Mediciones, Análisis, Mejoras Chapter 5.5: Gestión de incidentes, retirada y recuperación de productos Requsito KO no.7 Version 2 (nueva) 5.5.2 Se dispondrá de un procedimiento eficaz para la retirada y recuperación de todos los productos, que asegure que los clientes implicados sean informados tan pronto como sea posible. Este procedimiento incluirá una asignación clara de responsabilidades. Qué es lo importante? • Cómo asegura la compañía la efectividad del procedimiento de retirada y recuperación de producto en todas las ocasiones? • Cómo asegura la compañía la responsabilidad de la toma de decisiones en caso de sustituciones por vacaciones o enfermedad? • Cómo informa la compañía a los clientes lo antes posible? • Quién está autorizado a informar a las autoridades/ medios? Información adicional: KO, si no se asegura en todas las ocasiones la integridad del sistema.
  • 56. | Broker Roadshow | 2014| 16 | www.ifs-certification.com Mediciones, Análisis, Mejoras Capítulo 5.7: Acciones correctivas Requisito KO no 8: Version 2 (nueva: 5.7.2) igual que la version1 Se formularán con claridad, documentarán y emprenderán acciones correctivas, tan pronto como sea posible, para evitar la reaparición de la no conformidad. Se definirán con claridad las responsabilidades y los plazos para la acción correctiva. Se guardará la documentación de manera que esté segura y sea de fácil acceso.. Qué es lo importante? • Qué acciones correctivas se han llevado a cabo desde la auditoría anterior? Estaban registradas? • Investiga la compañía la causa de las no conformidades que ocurren? • Se toman acciones correctivas para resolver las no conformidades tan pronto como sea posible? Información adicional: KO, si las acciones correctivas no están implementadas
  • 57. www.ifs-certification.com IFS Broker Versión 1 – Errores más frecuentes
  • 58. | 2 | www.ifs-certification.com  Base de datos  Resultado total  Capítulo 1: Responsabilidad de la dirección (con ejemplos)  Capítulo 2: Sistema de gestión de la calidad (con ejemplos)  Capítulo 3: Gestión de los recursos (con ejemplos)  Capítulo 4: Proceso de prestación de servicios (con ejemplos)  Capítulo 5: Medida, análisis y mejora (con ejemplos)  Capítulo 6: Requisitos específicos del broker (con ejemplos)  conclusión Agenda
  • 59. | 3 | www.ifs-certification.com  Base de datos
  • 60. | 4 | www.ifs-certification.com Base de datos IFS Broker versión 1  Todas las auditorías realizadas en el mundo de IFS Bróker Versión 1,  periodo 2012 - 2013 (hasta octubre 2013)  Total: 833 auditorías de IFS Bróker versión 1 en la base de datos de IFS.  El análisis incluye todas A-, B-,C-, D-, Mayor-, KO y valoraciones NA.  El análisis sólo se refiere a la valoración de requisitos particulares.  No se hace referencia al nombre de las empresas!
  • 61. | 5 | www.ifs-certification.com Resultados totales
  • 62. | 6 | www.ifs-certification.com Resultados totales  67 requisitos de IFS Bróker v1 fueron valorados en 833 auditorías de certificación. Además 55.811 requisitos fueron evaluados. Se valororaron con 1 mayor 8 auditorías  Además en 8 ocasiones se puso un KO.  La gran cantidad de N/A fue debido principalmente a la que la mayor parte de los Bróker no tenían diseño.  El 78% de los N/A fueron en el capítulo de diseño. valoración Cantidad % A 44.980 80,59 B 3.360 6,02 C 1.265 2,27 D 411 0,74 Major 8 0,01 KO 14 0,03 NA 5.773 10,34 Σ 55.811 100,00 Resultados
  • 63. | 7 | www.ifs-certification.com Vista general de los capítulos con mayor número de desviaciones (> 25%) 34,0% 29,3% 42,7% 27,7% 27,1% 41,7% 37,0% 29,4% 81,5% 47,3% 38,2% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 1.2 1.3 2.1 2.2 4.2 5.4 5.1 5.6 6.2 6.3 6.4 1.2 Estructura corporativa 1.3 Revisión por la dirección 2.1 HACCP 2.2 Requisit. de la documentación 4.2 Especificaciones de producto 5.4 gestión de incidentes 5.1 Auditorías internas 5.6 Acciones correctivas 6.2 compras 6.3 envasado del producto 6.4 Análisis del producto Chapter Σ = 833 Auditorías
  • 64. | 8 | www.ifs-certification.com Capítulo 1 Responsabilidad de la dirección
  • 65. | 9 | www.ifs-certification.com Responsabilidades de la dirección Este capítulo incluye 9 requisitos. Este capítulo incluye 1 requisitos KO No se ha dado ninguna valoración KO en este capítulo, sí una mayor. La desviación más alta sobre un requisito es 10,80 %. La media de las desviaciones (B, C, D, KO) es 8,31 %. Los capítulos con desviaciones >25% son:  1.2 estructura de la compañía34 %  1.3 Revisión por la dirección 29 % Resumen detallado del capítulo 1 resultados valoración Cantidad % A 6870 91,64 B 462 6,16 C 132 1,76 D 29 0,39 Major 1 0,01 KO 0 0,00 NA 3 0,04 Σ 7.497 100,00
  • 66. | 10 | www.ifs-certification.com Responsabilidad de la dirección Estructura corporativa (4 requisitos ∑ desviaciones 34%) 1.2.4 / Desviaciones totales 10,20 % La empresa debe disponer de un sistema para asegurar que es informada de la legislación relevante en aspectos de seguridad para alimentación humana y animal y en productos de no alimentación, datos científicos y técnicos y prácticas en la industria. Valoración mayor: la empresa no estaba bien informada sobre los cambios legislativos. - Fallos en la obligación de avisos a las autoridades.(exceso en los límites, retiradas) ¿ Qué se debe considerar? El Bróker tiene la obligación de estar al día sobre cualquier cambio legal, sobre modificaciones técnicas y sobre el desarrollo de normativas en su sector. Para esto debe disponer de una herramienta ej: sistemas para acceder a toda la legislación, los cuales deben ser controlados por el bróker. Con frecuencia se utilizan los servicios de asociaciones de Bróker. Se deben definir las responsabilidades del reparto y cuidado de este tipo de información.
  • 67. | 11 | www.ifs-certification.com Capítulo 2 Sistema de Gestión de calidad
  • 68. | 12 | www.ifs-certification.com Gestión del sistema de calidad Este capítulo incluye 7 requisitos. Este capítulo incluye 1 requisitos KO 3 valoraciones KO fueron dadas por un sistema HACCP insuficiente : relacionado con el requisito (2.1.1). Es la desviación mayor de todo el IFS Broker con un total de 42,74 La media de las desviaciones (B, C, D, KO) es 12,40 %. Los capítulos con desviaciones >25% son:  2.1 HACCP 43 %  2.2 requisitos de la documentación 28 % Resultados detallados del capítulo 2 resultados valoración cantidad % A 5105 87,55 B 640 10,98 C 69 1,18 D 14 0,24 M 0 0,00 KO 3 0,05 NA 0 0,00 Σ 5831 100,00
  • 69. | 13 | www.ifs-certification.com Sistema de Gestión de la Calidad Capítulo: HACCP (1 requisito ∑ desviaciones 43%) 2.1.1 (KO) / desviación total 42,74% (3x KO) La base del sistema de control de la seguridad alimentaria de la compañía será un sistema de gestión del riesgo/ APPCC, basado en los principios del Codex Alimentarius, sistemático y exhaustivo. Además deberá tomar en consideración las disposiciones legales de los países de producción y de destino. El concepto de gestión del riesgo se refiere a la respectiva localización de producción. a. Diagrama de flujo que abarque todos los niveles pertinentes de la correduría., b. Descripción de riesgo, c. Medidas de control de los riesgos identificados, d. Los apartados contemplados en las letras a)–c), serán documentados. La evaluación del riesgo se revisará regularmente y, si fuera necesario reelaborado/actualizado. La evaluación del riesgo tendrá en cuenta también los OMG y Alérgenos. La evaluación del riesgo se llevará a cabo por personas con un conocimiento adecuado de los procesos y productos involucrados. Si este conocimiento es insuficiente, se adoptarán las medidas de cualificación apropiadas. ¿Qué considerar? Debe existir un sistema de gestión del riesgo, que cubra todos los procesos de los que el bróker es responsable. La cadena del proceso debe estar cubierta por un diagrama de flujo, todos los peligros tienen que ser evaluados por separado. Las medidas resultantes deben revisarse por lo menos anualmente. El análisis completo de todo el sistema de gestión del riesgo debe realizarse por personal cualificado. Nota: debido a la multitud de exigencias en este requisito, no es sorprendente que este sea el requisito con mayor número de desviaciones.
  • 70. | 14 | www.ifs-certification.com Sistema de gestión de la calidad 2.1.1 (KO) KO: El análisis de riesgos no está basado en los procesos y riesgos de la compañía. Hay riesgos del producto los cuales no están controlados por la empresa (peligros biológicos por manipulación o cuerpos extraños durante la cosecha). Además no se han considerado riesgos como mala temperatura durante el transporte, límites específicos de los países de destino, mal etiquetado del producto, etc.) KO: En el HACCP hay una descripción de las actividades de la empresa. No se ha realizado la descripción de etapas relevantes, como actividades anteriores y posteriores a la actividad del bróker, análisis de peligros, descripción de los riesgos, medidas de control y la documentación de las mismas. No se ha definido aun el equipo HACCP. KO: se ha documentado incluso diagramas de flujo para todos los procesos. No se ha llevado aun una valoración de todos los diferentes peligros relativos a las actividades del Bróker. Se ha documentado que no hay riesgos. No se han identificado peligros o límites críticos.
  • 71. | 15 | www.ifs-certification.com Capítulo 3 Gestión de los recursos
  • 72. | 16 | www.ifs-certification.com Gestión de los recursos Este capítulo incluye 2 requisitos. Este capítulo no incluye requisitos KO La desviación más alta sobre un requisito es16,45 %. La media de las desviaciones (B, C, D, KO) es 1,11 %. Los capítulos con desviaciones >25% son:  No hay . Resultados detallados del capítulo 3 resultados Valoración Cantidad % A 785 94,24 B 32 3,84 C 15 1,80 D 1 0,12 M 0 0,00 KO 0 0,00 NA 0 0,00 Σ 1666 100,00
  • 73. | 17 | www.ifs-certification.com Capítulo 4 Procesos de servicio
  • 74. | 18 | www.ifs-certification.com Procesos de servicio Este capítulo incluye 8 requisitos. Este capítulo incluye 2 requisitos KO La desviación más alta sobre un requisito es 13,57 % 1. Mayor por no haber desbloqueo de especificaciones 2. En 3 ocasiones se ha valorado un KO, 3. 2-por trazabilidad insuficiente y uno por no cumplir la especificación del cliente. La media de las desviaciones (B, C, D, KO) es 8,03 %. Los capítulos con desviaciones >25% son:  4.2 especificaciones de producto 27 % Resultados detallados del capítulo 4 resultados valoración Cantidad % A 6066 91,03 B 342 5,13 C 143 2,15 D 50 0,75 M 1 0,02 KO 3 0,05 NA 59 0,89 Σ 6664 100,00
  • 75. | 19 | www.ifs-certification.com Procesos de servicio Especificaciones de producto (3 requ. ∑ desviaciones 27 %) 4.2.1 / desviaciones totales 13,57 % 4.2.3 / desviaciones totales 9,60 % 4.2 Las especificaciones de todos los productos finales deben ser acordadas por escrito con los clientes (ej: marcas de distribuidor). Deben estar actualizadas, no ser ambiguas y deben cumplir siempre con los requisitos legales. 4.2.2 KO se debe cumplir con la especificación del cliente. 4.2.3 Debe existir un procedimiento para la gestión y aprobación de las especificaciones por todas las partes relevantes del proceso. ¿ Qué se debe considerar? Las especificaciones deben estar disponibles para todos los productos comercializados. En el caso de comercialización de productos agrícolas, se pueden utilizar como base estándares de comercialización. Se debe verificar de manera segura que el cliente y el Bróker realizan acuerdos sobre la misma especificación/ estándar de comercialización. Las bases legales (en especial en negocios importantes) deben ser respetadas . Debe existir un procedimiento para el cambio y desbloqueo de especificaciones . Todo el personal relevante/ departamentos deben estar implicados
  • 76. | 20 | www.ifs-certification.com Proceso de servicios cápitulo: especificaciones de productos Desviaciones en la práctica KO (4.2.2): Los requisitos de la especificación del cliente no son comunicados al cliente. (ej: análisis demandados/límites de pesticidas) Mayor (4.2.3): No se ha realizado una valoración antes del desbloqueo de las especificaciones. Aun no existe un procedimiento
  • 77. | 21 | www.ifs-certification.com Procesos de servicio capítulo: trazabilidad 4.3.1 KO Hay un sistema de trazabilidad. Esto supone la identificación del etiquetado de los alimentos, el cual asegura la trazabilidad de los productores individuales y los lotes, así como de los clientes a los que se les suministra. KO: La empresa no tiene un sistema de trazabilidad. Tampoco se pueden relacionar los lotes con los clientes a los clientes a los que se les ha vendido. KO: El sistema de trazabilidad no es capaz de relacionar los productos y los lotes ni el etiquetado de los productos comercializados.
  • 78. | 22 | www.ifs-certification.com Capítulo 5 Medida, análisis y mejora
  • 79. | 23 | www.ifs-certification.com Medida, análisis, mejora Este capítulo incluye 19 requisitos. Este capítulo incluye 3 requisitos KO ! Este es el capítulo con mayor número de valoraciones KO– 6 veces! La desviación más alta sobre un requisito es17,53 % (no un requisito KO). La media de las desviaciones (B, C, D, KO) es 8,23 %. Los Capítulos con desviaciones > 25% fueron:  5.4 Gestión de incidentes 42 %  5.1 Auditorías internas 37 %  5.6 Acciones correctivas 29%  5.3 Gestión de reclamaciones 27 % Resultados detallados del capítulo 5 resultados Voloración Cantidad % A 14.430 91,17 B 891 5,63 C 296 1,87 D 115 0,73 M 0 0,00 KO 6 0,04 NA 89 0,56 Σ 15.827 100,00
  • 80. | 24 | www.ifs-certification.com Medidas , análisis y mejora: auditorías internas (3 requisitos ∑ desviaciones37%) 5.1.1 / % de desviaciones totales incl. 1 KO 3 veces se ha valorado como un KO. KO: las auditorías internas se han llevado a cabo según un plan establecido. El alcance y la frecuencia debe ser definida en base al análisis de peligros. Las auditorías internas se deben realizar por lo menos una vez al año en todos los departamentos. ¿ Qué hay que considerar? Las auditorías internas deben ser planificadas y llevadas a cabo en cada área/ departamento. Los registros deben incluir que requisitos se han auditado y quién ha realizado la auditoría. El auditor debe ser independiente del área auditada . La determinación del área a auditar y la frecuencia deben estar basadas en el análisis de peligros. Cada área se debe auditar por lo menos una vez al año.
  • 81. | 25 | www.ifs-certification.com Medidas, análisis y mejora: auditorías internas: Desviaciones en la práctica requisito 5.1.1 KO: El capítulo de „auditorías internas“ describe el procedimiento para llevara a cabo las auditorías internas, pero no se han realizado o planificado aun. KO: No hay un plan de auditorías. Tampoco se han realizado auditorías detalladas. Los registros de las auditorías/ informes, no cumplen con las demandas de las auditorías internas. Los auditores no tienen conocimientos sobre los requisitos de ISO 19.011. Es necesario una consultoría externa. KO: No se han llevado a cabo las auditorías internas. No existe un plan de auditoría.
  • 82. | 26 | www.ifs-certification.com Medidas, análisis y mejora: acciones correctoras (3 requisitos ∑ desviaciones 29%) 5.6.2 / Desviaciones totales 10,44 % incl. 1 KO 5.6.3 / Desviaciones totales 13,93 % 5.6.2 KO: Se deben formular de manera clara, documentar y tomar acciones correctoras a la mayor brevedad posible para evitar la recurrencia de la no conformidad. Las responsabilidades y los plazos de implantación de las acciones correctoras deben estar claramente definidos. La documentación debe estar archivada de manera segura y debe ser accesible de manera fácil. 5.6.3: El funcionamiento de las acciones correctivas implantadas debe ser documentado y se debe comprobar la efectividad. . ¿ Qué se debe considerar? Para fallos importantes (e.j. no conformidades) y para aquellos fallos que ocurren de manera repetitiva, se deben programar acciones correctivas. Además se deben registrar y evaluar los fallos. Si se inician acciones correctivas, se deben fijar responsabilidades y directrices. Tras la implantación de estas acciones correctivas se debe revisar y registrar la efectividad de las mismas.
  • 83. | 27 | www.ifs-certification.com Medidas, análisis y mejora: acciones correctoras Ejemplos en la práctica del requisito 5.6.2: KO: las acciones correctivas relativas al anterior plan de acción de la auditoría de certificación IFS no se han implantado. KO: El plan de acción del año anterior no se ha implantado de manera efectiva y comprensible. Esto hace referencia tanto al contenido como a la terminación. El plan de acción de no ha sido considerado como una prioridad en el sistema de la certificación IFS.
  • 84. | 28 | www.ifs-certification.com Capítulo 6: requisitos específicos para el Broker Nota: en la nueva versión 2 de Broker, los requisitos están incluidos en el capítulo 4.
  • 85. | 29 | www.ifs-certification.com Requisitos específicos del Broker Este capítulo incluye 22 requisitos. 1 Requisito KO. En este capítulo es donde más N/A se han valorado Esto es en el capítulo de „desarrollo“ dado que hay muchos Bróker que no tienen esta actividad. La media de desviaciones (B, C, D, KO) es 9,06 %. La mayor cantidad de N/A hacen referencia a dos capítulos que no son relevantes en Europa. Los capítulos con desviaciones >25 % fueron:  6.2 compras 82 %  6.3 envasado del producto 47 %  6.4 Análisis del producto 38 % Resultados detallados del capítulo 6 resultados valoración Cantidad % A 11.034 60,21 B 901 4,92 C 573 3,13 D 194 1,06 M 6 0,03 KO 2 0,01 NA 5616 30,64 Σ 18.326 1oo
  • 86. | 30 | www.ifs-certification.com Requisitos especiales del Broker compras (6 requisitos ∑ desviaciones 82%) 6.2.4 / desviación total 27,97 % 6.2.4 El procedimiento de aprobación y control de proveedores debe contener criterios claros de valoración: auditorías, certificados de análisis, informaciñón del proveedor y reclamaciones y también el cumplimiento de estándares basados ene l análisis de peligros. Si existe un estándar para la categoría del producto (IFS Food, IFS HPC), el productor del (alimento, producto de cuidado personal o producto de no alimentación) producto quien trabaja para el broker debe estar certificado según IFS, al menos que el cliente (retailer) acepte otras condiciones. ¿ Qué se debe considerar? Se deben definir de manera clara los criterios para la evaluación y aprobación de los proveedores. Para la aprobación se podría utilizar, por ejemplo certificados válidos o resultados de auditorías de segunda parte. Para el control se pueden utilizar básicamente las reclamaciones, los resultados de auditorías, confianza, etc. Si hay un sistema IFS aplicable para este tipo de proveedor, entones este debe estar certificado según IFS. Si no el cliente debe aceptar de manera expresa otras condiciones..
  • 87. | 31 | www.ifs-certification.com Requisitos especiales para el Broker compras (6 requisitos ∑ desviaciones 82%) Desviaciones en la práctica (requisito: 6.2.4): Mayor: Se han definido criterios, e.j. reclamaciones, el proveedor de los servicios de logística está certificado según IFS Logistics. El productor de la bodega X no está certificado según IFS Food en contra de lo que demandaba el cliente en la oferta. No están disponibles otros sistemas certificables de seguridad alimentaria. . Mayor: No se han definido criterios explícitos de aprobación. La empresa ha comprado los productos a tres productores diferentes. Ninguno está certificado según IFS HPC; no hay una declaración del acuerdo con los clientes. .
  • 88. | 32 | www.ifs-certification.com Requisitos específicos de Broker capítulo: compras 6.4.2 KO Cuando el cliente solicite análisis especiales, deben estar definidos en un plan de control y se deben llevar a cabo de acuerdo a los requisitos definidos. Los resultados analíticos deben estar en la planta. Los análisis relevantes para la seguridad alimentaria o la gestión del riesgo (no alimentación) deben llevarse a cabo en un laboratorio acreditado (ISO 17025). Si los análisis se realizan internamente o por un laboratorio no acreditado, los resultados se deben verificar de manera regular en un laboratorio acreditado. desviaciones : (requisito: 6.4.2): KO: los análisis de los productos no se llevan a cabo aunque sea un requisito del cliente. KO: El plan de análisis documentado incluye parámetros y frecuencia: se han definido los análisis microbiológicos. (2 lotes por estación y proveedor). Hasta ahora no se han realizado los análisis o no están disponibles.
  • 89. | 33 | www.ifs-certification.com Requisitos específicos de Broker Capítulo : compras Desviaciones en la práctica (requisito: 6.4.3): Mayor: El plan de análisis para el proveedor no certificado en IFS está basado en el riesgo orientado al volumen de ventas. Los análisis se realizan de manera esporádica sin ningún tipo de explicación. Mayor: No hay análisis de pesticidas.(aunque está programado en el plan de análisis ). Para el análisis de pesticidas en pre y post cosecha se ha definido una frecuencia mensual. Los análisis se realizan únicamente de manera esporádica. No hay análisis de nitritos disponibles cuando estaban programados.
  • 90. | 34 | www.ifs-certification.com Conclusión
  • 91. | 35 | www.ifs-certification.com  Ninguno de los 67 requisitos fueron valorados como A en las 833 auditorías.  La mayor parte de las desviaciones fueron en el HACCP: además 3 valoraciones KO  El resto de desviaciones fueron sobre todo en trazabilidad y análisis.  En el capítulo 6 (requisitos específicos para el Bróker) la mayor parte de las desviaciones fueron en el capítulo de compras, con un 82 %y en „envasado de producto“ con 47 %. Ø 6 desviaciones por auditoría  La media de desviaciones (B, C, D, KO) son aproximadamente el 9,1 % de todas las auditorías. Conclusión
  • 92. | 36 | www.ifs-certification.com IFS BROKER VERSION 2 Gracias por tu atención

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