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UNIVERSIDAD TECNICA DE AMBATO
Facultad De Ciencias Humanas Y De La Educación
Carrera De Docencia en Informática
NOMBRE: Freddy Salazar FECHA: 04/05/12 DOCENTE: LIC. MSC. FABIÁN CAMACHO
TEMA: PREGUNTAS CLAVE CAPITULO 7
Preguntas
1. ¿Qué condiciones deben existir antes de que el auditor en informática inicie
la primera etapa de la metodología de auditoría en informática para el
desarrollo de sus proyectos?
Opinión de alta dirección para estimar el grado de satisfacción y confianza que
tienen los productos, servicios y recursos de informática del negocio.
2. ¿Cómo definiría la etapa de evaluación preliminar?
Conjunto de tareas que requieren muchos recursos involucrados ni un tiempo
considerable, se necesita para entender los puntos débiles y fuertes de la función
de informática.
3. Existen dos tipos de diagnóstico que emanan de esta etapa, ¿Cuáles son?
1. Diagnostico del negocio.
2. Diagnostico de la informática.
4. ¿Qué resultados mínimos ha de arrojar cada uno de tales diagnósticos?
- Diagnóstico del negocio
 Conocimiento del negocio.
 Apoyo al negocio.
 Áreas de oportunidad.
- Diagnóstico de Informática
 Conocimiento de la función de informática.
5. ¿Quiénes deben ser las personas por parte de la empresa que estarán
involucradas en esta etapa y cuál será su función en la misma?
AD=alta dirección,
PU=personal usuario,
RI=responsable del área de informática,
PI=personal de informática.

2. 6. Indique la labor de cada uno de los siguientes integrantes de la función de
auditoría en informática en la primera etapa (evaluación preliminar).
LP=líder del proyecto
RAI=responsable del área de auditoria en informática
AI=auditor informático
7. ¿Cuáles de las siguientes técnicas y herramientas debe utilizar el personal
del área de auditoría en informática durante dicha etapa?
a. Muestreo
b. Análisis
c. Observación/inspección
d. Documentación
e. Análisis costo/beneficio
f. Software de auditoría
g. Software para oficina (procesadores de texto, hojas de cálculo,
presentadores)
h. Computadores personales
8. Mencione brevemente qué aplicación y beneficios brinda en la etapa de
evaluación preliminar cada una de las técnicas y herramientas que
seleccionó en la pregunta anterior.
Reubicación de la función de informática en la estructura organizacional.
Capacitación a los niveles ejecutivos o a los usuarios clave de las aplicaciones
instaladas
Actualización tecnológica
Sistematización de algunas áreas comité de informática
Formalización y divulgación de políticas y planes de informática en el negocio.
9. ¿Qué restricciones se pueden presentar en la etapa de evaluación
preliminar y que acciones debe ejecutar el personal de auditoría en
informática para eliminarlas, o al menos minimizarlas, con el fin de
asegurar el éxito del proyecto?
 El objetivo de la revisión preliminar es el de obtener la información
necesaria para que el auditor pueda tomar la decisión de cómo proceder
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3. en la auditoría. Diseño de la auditoría. Puede haber problemas debido a
la falta de competencia técnica para realizar la auditoría.
 Realizar una revisión detallada de los controles internos de los sistemas
con la esperanza de que se deposite la confianza en los controles de los
sistemas y de que una serie de pruebas sustantivas puedan reducir las
consecuencias.
10. ¿Qué problemática se puede presentar a los auditores en informática si se
omite el desarrollo de la etapa de evaluación preliminar?
Corre el riesgo de plantear o sugerir proyectos sin el alcance requerido para
asegurar que las áreas de oportunidad y aspectos de riesgos sean contemplados o
evaluados.
11. ¿Qué ventajas tiene contemplar, de manera íntegra y oportuna, la
evaluación preliminar?
 Áreas organizacionales
 Planes o proyectos del negocio
 Giro de la empresa
 Apoyo a la dirección a informática
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