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Integridad, Ética yConformidad                            Patrick W. Kelley                             Director Adjunto O...
El lema del FBI•Fidelidad• Valentía• Integridad    Oficina de Integridad y Conformidad   21 de noviembre de 2011
Los valores fundamentales del FBISomos una organización impulsada por nuestros valores  fundamentales, los cuales encarnan...
Cartas de Seguridad Nacional: el catalizador para el          programa de integridad y conformidadReporte del Inspector Ge...
Consecuencias del Reporte del Inspector General del      Departamento de Justicia sobre las Cartas de Seguridad      Nacio...
La importancia de hacerlo debidamente•        El hacerlo debidamente es tan         importante como el llevarlo a cabo.•  ...
Haciéndolo debidamente         ¿Por qué las organizaciones no lo           hacen debidamente?                 ¿Un ambient...
Los tres problemas mayores           ¿Qué conduce a las personas por lo             demás éticas a tomar decisiones       ...
¿Cómo podemos hacerlo debidamente?              Cultura y conformidadCultura: una cultura organizativa que promueve    una...
Implementación por parte del FBI                                      Funciones de los sectores                           ...
La base: integridadUna cultura ética firme    Capacitación –estándares y valores    Valores fundamentales    Estándares...
Incorporando la integridad y la      conformidad al FBIOficina de Integridad y Conformidad   21 de noviembre de 2011
¿Qué es un programa de conformidad        con la ley?Un proceso formal a través del cual unaorganización promueve un legad...
Elementos principales de un      programa de conformidad    Apoyo por parte de la administración    Estructura organizativ...
Elemento #1: participación por parte de          la administraciónDecisiones por parte del                   Incorporar u...
Elemento #2: estructura organizativa      Declaración de los objetivos fundamentales del OICLa misión de la Oficina de Int...
Elemento #2: estructura organizativa                                                Presidente del Consejo de Integridad y...
Elemento #3: evaluación, análisis y         mitigación de riesgosEl ciclo de conformidad consiste de un proceso de cinco p...
Elemento #3-A: evaluación del riesgoEl riesgo de no cumplir con la ley:El riesgo de que quebrantaremos la ley ola política...
Elemento #3-B: análisis del riesgoUn proceso de cuatro pasos paraanalizar el entorno de control: Todos los reglamentos, l...
Elemento #3-C: mitigación del riesgoDesarrollar un plan que incluye:      Objetivos      Quién es responsable de qué y p...
Elemento #4: comunicación          bidireccional    Política de no represalias    Oficiales que se aseguren de la confor...
Elemento #5: políticas de recursos humanos          para promover la conformidad•   Las prácticas tradicionales y rigorosa...
Conformidad y los empleadosConformidad y el                      Conformidad y el supervisorempleado individual           ...
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  1. 1. Integridad, Ética yConformidad Patrick W. Kelley Director Adjunto Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  2. 2. El lema del FBI•Fidelidad• Valentía• Integridad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  3. 3. Los valores fundamentales del FBISomos una organización impulsada por nuestros valores fundamentales, los cuales encarnan los principios de conformidad y comportamiento ético. Rigurosa obediencia a la Constitución de los Estados Unidos; Respeto a la dignidad de quienes protegemos; Compasión; Imparcialidad; Integridad personal e institucional absoluta; Aceptar la responsabilidad por nuestras acciones y decisiones y por sus consecuencias; y Liderazgo tanto personal como profesional, predicando con el ejemplo.Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  4. 4. Cartas de Seguridad Nacional: el catalizador para el programa de integridad y conformidadReporte del Inspector General del Departamento deJusticia –mala administración de las Cartas deSeguridad Nacional Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  5. 5. Consecuencias del Reporte del Inspector General del Departamento de Justicia sobre las Cartas de Seguridad Nacional  Muy costoso (tiempo y dinero) arreglar los errores relacionados a las Cartas de Seguridad Nacional.  Pérdida de confianza – Audiencias ante el Congreso, artículos y editoriales en la prensa.  Percepción – Nos importa nuestra misión pero vemos todo lo demás como “sólo papeleo”.Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  6. 6. La importancia de hacerlo debidamente• El hacerlo debidamente es tan importante como el llevarlo a cabo.• Es especialmente importante para una agencia de las fuerzas del orden público o una agencia de inteligencia.• Como mínimo, hacerlo debidamente significa obedecer la ley. 21 de noviembre de 2011 Oficina de Integridad y Conformidad
  7. 7. Haciéndolo debidamente ¿Por qué las organizaciones no lo hacen debidamente?  ¿Un ambiente legal complejo?  ¿Una cultura organizativa carente?  ¿Gente poco ética? 21 de noviembre de 2011Oficina de Integridad y Conformidad
  8. 8. Los tres problemas mayores ¿Qué conduce a las personas por lo demás éticas a tomar decisiones incorrectas?  Presión  Oportunidad  RacionalizaciónOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  9. 9. ¿Cómo podemos hacerlo debidamente? Cultura y conformidadCultura: una cultura organizativa que promueve una conducta ética y una dedicación a cumplir con la ley.Conformidad: un proceso vanguardista a través del cual una organización ejerce la debida diligencia de manera oportuna para identificar y mitigar los riesgos de no cumplir con la ley.Disminuye las oportunidades y hace que la racionalización sea más difícil. 21 de noviembre de 2011 Oficina de Integridad y Conformidad
  10. 10. Implementación por parte del FBI Funciones de los sectores (Fase I) Programa de integridad y Cultura organizativa 21 de noviembre de 2011Oficina de Integridad y Conformidad
  11. 11. La base: integridadUna cultura ética firme  Capacitación –estándares y valores  Valores fundamentales  Estándares de conducta  Énfasis por parte de la administración alta y mediaBanco de empleados  Fuente considerable de solicitantes  Revisión extensiva de antecedentes –actualizaciones cada cinco años  Acceso a información altamente secretaUn proceso disciplinario sólido –responsabilidad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  12. 12. Incorporando la integridad y la conformidad al FBIOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  13. 13. ¿Qué es un programa de conformidad con la ley?Un proceso formal a través del cual unaorganización promueve un legadoorganizativo de conducta ética y unadedicación a cumplir con el espíritu y conla letra de la ley. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  14. 14. Elementos principales de un programa de conformidad Apoyo por parte de la administración Estructura organizativa Metodología para la identificación y mitigación de riesgos Comunicación Políticas de recursos humanos Documentación 21 de noviembre de 2011Oficina de Integridad y Conformidad
  15. 15. Elemento #1: participación por parte de la administraciónDecisiones por parte del  Incorporar un programa deDirector: ética  El Director personalmente Crear una Oficina de Integridad y dirige el Consejo de Conformidad (OIC, por sus siglas Integridad y Conformidad en inglés) como parte de la Oficina del Director.  Incorporar el tema de la conformidad en los cursos de Alcance del programa – Todos desarrollo de liderazgo y en la los programas y las actividades capacitación de nuevos del FBI. empleados  Seguridad Nacional  Criminal, Cibernética, Respuesta y Servicios  Ciencia y Tecnología  Administrativo  Informática Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  16. 16. Elemento #2: estructura organizativa Declaración de los objetivos fundamentales del OICLa misión de la Oficina de Integridad y Conformidad del FBI es desarrollar, implementar y supervisar un programa que asegure que existen procesos y procedimientos que promueven el cumplimiento por parte del FBI tanto con la letra como con el espíritu de todas las leyes, los reglamentos, las reglas y las políticas pertinentes. La Oficina de Integridad y Conformidad se esforzará por proteger y promover la reputación de integridad del FBI.La Oficina de Integridad y Conformidad cultivará un ambiente dedicado a estos principios, servirá como un punto central del programa de conformidad y asistirá a la administración del FBI a todos los niveles a mantener una cultura donde la ética y la conformidad son enfatizadas como consideraciones de primordial importancia en la toma de decisiones en todo el FBI. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  17. 17. Elemento #2: estructura organizativa Presidente del Consejo de Integridad y Conformidad: El DirectorComités ejecutivosSeguridad NacionalCriminal , Cibernética, Respuesta y Servicios SubdirectorCiencia y TecnologíaAdministrativoInformática Apoyar / Director Adjunto OIC Facilitar OIC Programa de conformidad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  18. 18. Elemento #3: evaluación, análisis y mitigación de riesgosEl ciclo de conformidad consiste de un proceso de cinco pasos: Revisar 1er paso: identificar las actividades que Evaluación del riesgo “controles” presentan posibles riesgos. 2 paso: usar una metodología para evaluar y priorizar esos riesgos. Metodología/ Planear 3er paso: evaluar el entorno de control para Checar/ Implementación revisiones de Auditoría determinar si existe un riesgo real. “controles” 4 paso: mitigar cualquier debilidad en el entorno de control. 5 paso: monitorear los controles para evaluar Revisar Implementar su eficacia. controles Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  19. 19. Elemento #3-A: evaluación del riesgoEl riesgo de no cumplir con la ley:El riesgo de que quebrantaremos la ley ola política pertinente al llevar a cabonuestra misión.Riesgo = Probabilidad x Frecuencia x ConsecuenciasOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  20. 20. Elemento #3-B: análisis del riesgoUn proceso de cuatro pasos paraanalizar el entorno de control: Todos los reglamentos, las leyes y las políticas externas pertinentes a una actividad o a un programa específico. Todos los procedimientos y las políticas pertinentes del FBI. Todos los materiales de capacitación afines. Todos los mecanismos de monitoreo afines. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  21. 21. Elemento #3-C: mitigación del riesgoDesarrollar un plan que incluye: Objetivos Quién es responsable de qué y para cuándo Fecha de finalizaciónUnas cuantas palabras acerca de recursos… No hay excusas para la inacción El plan puede incluir una solicitud para obtener más, pero se requiere una acciónOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  22. 22. Elemento #4: comunicación bidireccional Política de no represalias Oficiales que se aseguren de la conformidad en la división Línea telefónica directapara preguntas acerca de la conformidad y la derivación de los riesgos Plan de comunicación  Campaña sobre valores fundamentales  Información por medios electrónicos  Videos y sesiones de capacitación Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  23. 23. Elemento #5: políticas de recursos humanos para promover la conformidad• Las prácticas tradicionales y rigorosas de contratación del FBI• Evaluación del rendimiento ejecutivo• Añadir un elemento crítico sobre conformidad a los planes de rendimiento de los empleados• Política de no represalias• Premios por ética y conformidad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  24. 24. Conformidad y los empleadosConformidad y el Conformidad y el supervisorempleado individual  Además, los supervisores deben de: Todos los  Instruir a los empleados acerca de los empleados son reglamentos/leyes/políticas que rigen sus responsables de: trabajos.  Monitorear las actividades de los empleados Conocer los para asegurarse que conocen y están reglamentos/leyes/ poniendo en práctica los reglamentos. políticas pertinentes  Alentar a los empleados a plantear motivos a sus trabajos. de preocupación en cuanto a la conformidad. Cumplir con esos  Reaccionar adecuadamente cuando se reglamentos. plantean problemas: Plantear motivos de  Documentar el problema y la acción preocupación en tomada –notificar al OIC según sea cuanto a la adecuado. conformidad.  No represalias.  Administrar riesgos en cuanto a la conformidad de manera proactiva Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  25. 25. Sexto elemento: documentaciónSi no está documentado, no existe, asíque . . .›Crear políticas y procedimientos por escrito.›Mantener actas de las reuniones.›Documentar, documentar, documentar. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
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