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Patrik keley Patrik keley Presentation Transcript

  • Integridad, Ética yConformidad Patrick W. Kelley Director Adjunto Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • El lema del FBI•Fidelidad• Valentía• Integridad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Los valores fundamentales del FBISomos una organización impulsada por nuestros valores fundamentales, los cuales encarnan los principios de conformidad y comportamiento ético. Rigurosa obediencia a la Constitución de los Estados Unidos; Respeto a la dignidad de quienes protegemos; Compasión; Imparcialidad; Integridad personal e institucional absoluta; Aceptar la responsabilidad por nuestras acciones y decisiones y por sus consecuencias; y Liderazgo tanto personal como profesional, predicando con el ejemplo.Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Cartas de Seguridad Nacional: el catalizador para el programa de integridad y conformidadReporte del Inspector General del Departamento deJusticia –mala administración de las Cartas deSeguridad Nacional Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Consecuencias del Reporte del Inspector General del Departamento de Justicia sobre las Cartas de Seguridad Nacional  Muy costoso (tiempo y dinero) arreglar los errores relacionados a las Cartas de Seguridad Nacional.  Pérdida de confianza – Audiencias ante el Congreso, artículos y editoriales en la prensa.  Percepción – Nos importa nuestra misión pero vemos todo lo demás como “sólo papeleo”.Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • La importancia de hacerlo debidamente• El hacerlo debidamente es tan importante como el llevarlo a cabo.• Es especialmente importante para una agencia de las fuerzas del orden público o una agencia de inteligencia.• Como mínimo, hacerlo debidamente significa obedecer la ley. 21 de noviembre de 2011 Oficina de Integridad y Conformidad
  • Haciéndolo debidamente ¿Por qué las organizaciones no lo hacen debidamente?  ¿Un ambiente legal complejo?  ¿Una cultura organizativa carente?  ¿Gente poco ética? 21 de noviembre de 2011Oficina de Integridad y Conformidad
  • Los tres problemas mayores ¿Qué conduce a las personas por lo demás éticas a tomar decisiones incorrectas?  Presión  Oportunidad  RacionalizaciónOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • ¿Cómo podemos hacerlo debidamente? Cultura y conformidadCultura: una cultura organizativa que promueve una conducta ética y una dedicación a cumplir con la ley.Conformidad: un proceso vanguardista a través del cual una organización ejerce la debida diligencia de manera oportuna para identificar y mitigar los riesgos de no cumplir con la ley.Disminuye las oportunidades y hace que la racionalización sea más difícil. 21 de noviembre de 2011 Oficina de Integridad y Conformidad
  • Implementación por parte del FBI Funciones de los sectores (Fase I) Programa de integridad y Cultura organizativa 21 de noviembre de 2011Oficina de Integridad y Conformidad
  • La base: integridadUna cultura ética firme  Capacitación –estándares y valores  Valores fundamentales  Estándares de conducta  Énfasis por parte de la administración alta y mediaBanco de empleados  Fuente considerable de solicitantes  Revisión extensiva de antecedentes –actualizaciones cada cinco años  Acceso a información altamente secretaUn proceso disciplinario sólido –responsabilidad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Incorporando la integridad y la conformidad al FBIOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • ¿Qué es un programa de conformidad con la ley?Un proceso formal a través del cual unaorganización promueve un legadoorganizativo de conducta ética y unadedicación a cumplir con el espíritu y conla letra de la ley. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elementos principales de un programa de conformidad Apoyo por parte de la administración Estructura organizativa Metodología para la identificación y mitigación de riesgos Comunicación Políticas de recursos humanos Documentación 21 de noviembre de 2011Oficina de Integridad y Conformidad
  • Elemento #1: participación por parte de la administraciónDecisiones por parte del  Incorporar un programa deDirector: ética  El Director personalmente Crear una Oficina de Integridad y dirige el Consejo de Conformidad (OIC, por sus siglas Integridad y Conformidad en inglés) como parte de la Oficina del Director.  Incorporar el tema de la conformidad en los cursos de Alcance del programa – Todos desarrollo de liderazgo y en la los programas y las actividades capacitación de nuevos del FBI. empleados  Seguridad Nacional  Criminal, Cibernética, Respuesta y Servicios  Ciencia y Tecnología  Administrativo  Informática Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #2: estructura organizativa Declaración de los objetivos fundamentales del OICLa misión de la Oficina de Integridad y Conformidad del FBI es desarrollar, implementar y supervisar un programa que asegure que existen procesos y procedimientos que promueven el cumplimiento por parte del FBI tanto con la letra como con el espíritu de todas las leyes, los reglamentos, las reglas y las políticas pertinentes. La Oficina de Integridad y Conformidad se esforzará por proteger y promover la reputación de integridad del FBI.La Oficina de Integridad y Conformidad cultivará un ambiente dedicado a estos principios, servirá como un punto central del programa de conformidad y asistirá a la administración del FBI a todos los niveles a mantener una cultura donde la ética y la conformidad son enfatizadas como consideraciones de primordial importancia en la toma de decisiones en todo el FBI. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #2: estructura organizativa Presidente del Consejo de Integridad y Conformidad: El DirectorComités ejecutivosSeguridad NacionalCriminal , Cibernética, Respuesta y Servicios SubdirectorCiencia y TecnologíaAdministrativoInformática Apoyar / Director Adjunto OIC Facilitar OIC Programa de conformidad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #3: evaluación, análisis y mitigación de riesgosEl ciclo de conformidad consiste de un proceso de cinco pasos: Revisar 1er paso: identificar las actividades que Evaluación del riesgo “controles” presentan posibles riesgos. 2 paso: usar una metodología para evaluar y priorizar esos riesgos. Metodología/ Planear 3er paso: evaluar el entorno de control para Checar/ Implementación revisiones de Auditoría determinar si existe un riesgo real. “controles” 4 paso: mitigar cualquier debilidad en el entorno de control. 5 paso: monitorear los controles para evaluar Revisar Implementar su eficacia. controles Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #3-A: evaluación del riesgoEl riesgo de no cumplir con la ley:El riesgo de que quebrantaremos la ley ola política pertinente al llevar a cabonuestra misión.Riesgo = Probabilidad x Frecuencia x ConsecuenciasOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #3-B: análisis del riesgoUn proceso de cuatro pasos paraanalizar el entorno de control: Todos los reglamentos, las leyes y las políticas externas pertinentes a una actividad o a un programa específico. Todos los procedimientos y las políticas pertinentes del FBI. Todos los materiales de capacitación afines. Todos los mecanismos de monitoreo afines. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #3-C: mitigación del riesgoDesarrollar un plan que incluye: Objetivos Quién es responsable de qué y para cuándo Fecha de finalizaciónUnas cuantas palabras acerca de recursos… No hay excusas para la inacción El plan puede incluir una solicitud para obtener más, pero se requiere una acciónOficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #4: comunicación bidireccional Política de no represalias Oficiales que se aseguren de la conformidad en la división Línea telefónica directapara preguntas acerca de la conformidad y la derivación de los riesgos Plan de comunicación  Campaña sobre valores fundamentales  Información por medios electrónicos  Videos y sesiones de capacitación Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Elemento #5: políticas de recursos humanos para promover la conformidad• Las prácticas tradicionales y rigorosas de contratación del FBI• Evaluación del rendimiento ejecutivo• Añadir un elemento crítico sobre conformidad a los planes de rendimiento de los empleados• Política de no represalias• Premios por ética y conformidad Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Conformidad y los empleadosConformidad y el Conformidad y el supervisorempleado individual  Además, los supervisores deben de: Todos los  Instruir a los empleados acerca de los empleados son reglamentos/leyes/políticas que rigen sus responsables de: trabajos.  Monitorear las actividades de los empleados Conocer los para asegurarse que conocen y están reglamentos/leyes/ poniendo en práctica los reglamentos. políticas pertinentes  Alentar a los empleados a plantear motivos a sus trabajos. de preocupación en cuanto a la conformidad. Cumplir con esos  Reaccionar adecuadamente cuando se reglamentos. plantean problemas: Plantear motivos de  Documentar el problema y la acción preocupación en tomada –notificar al OIC según sea cuanto a la adecuado. conformidad.  No represalias.  Administrar riesgos en cuanto a la conformidad de manera proactiva Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011
  • Sexto elemento: documentaciónSi no está documentado, no existe, asíque . . .›Crear políticas y procedimientos por escrito.›Mantener actas de las reuniones.›Documentar, documentar, documentar. Oficina de Integridad y Conformidad 21 de noviembre de 2011