Protección de denunciantes de actos de corrupción - Martha Silvestre
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Protección de denunciantes de actos de corrupción - Martha Silvestre Protección de denunciantes de actos de corrupción - Martha Silvestre Presentation Transcript

  • Encuentro Regional sobre Responsabilidad delSector Privado en la Lucha contra la CorrupciónBogotá, 7-8 Marzo 2013Protección de Denunciantesde Actos de CorrupciónAlcances de las estrategias en América y EuropaMartha SilvestreConsultora EUROsociAL
  • PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DE ACTOS DECORRUPCIÓN1. La protección al denunciante en el derechointernacional2. Deficiencias comunes de los sistemas einstituciones de lucha contra la corrupción.3. Sistemas de protección al denunciante enAmérica.4. Sistemas de protección al denunciante en Europa.5. Desafíos para la aprobación de leyes deprotección al denunciante.6. Conclusiones.
  • LA PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN ELDERECHO INTERNACIONAL1. Convención de las naciones unidas contra la corrupción.2. Convención interamericana contra la corrupción.3. Convenciones sobre corrupción del Consejo de Europa.4. Dictamen 1/2006 del grupo de protección de datos.5. Convención de la unión africana para la prevención ycombate de la corrupción6. Protocolo contra la corrupción de la comunidad dedesarrollo de áfrica austral7. Iniciativa anti-corrupción para Asia y el Pacífico - APEC.8. Instrumentos de la organización para la cooperación ydesarrollo económicos OCDE
  • DEFICIENCIAS EN LOS SISTEMA DE PROTECCIÓNAL DENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓN1. Ausencia de mecanismos efectivos que favorezcan adenunciantes, y de autoridades competentes para elcontrol de la corrupción.2. No facilitan el seguimiento de la denuncia por parte delpropio denunciante.3. Desincentivan la denuncia, tanto si es anónima pues nogenera resultados efectivos, como aquella que se realizanominativamente, pues además genera al denunciantealtos costos por represalias.4. Se general colusión involuntaria por parte de losservidores públicos honestos e integros pues ante lafalta de condiciones de protección efectivas no puedendenunciar.
  • SISTEMAS DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DEACTOS DE CORRUPCIÓN EN AMÉRICA LATINA1. Mapa situacional de Sistemas de Protección alDenunciante en América.2. Cuadro comparativo de avances segúnMESICIC3. Indicadores Freedom House Score for theAméricas4. Indicadores de Gobernabilidad del BancoMundial – Indicador: Control de la Corrupción.5. Recomendaciones del II Informe de MESICIC.
  • SISTEMAS DE PROTECCION DE DENUNCIANTES EN AMÉRICAElaboración propia en base a Informes MESICICLegislación sobre protección de denunciantesen AméricaPaíses que tienenlegislación especificasobre protección dedenunciantesCanadá, Estados Unidos*Perú a nivel administrativoPaíses que no tienenleyes especificas pero sialguna protección en leyeslaborales y criminalesMéxico, Centroamérica ySud AméricaPaíses que no tienensistemas de protección aldenuncianteBahamas, Jamaica, SanVicente y las Granadinas,Surinam, Trinidad y Tobago,Nicaragua
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosArgentina Ley general para elámbito penal – CódigoProcesal Penal y leyesespeciales(terrorismo, drogas)que cubren de formaindirecta previasolicitud delMinisterio de JusticiaProgramaNacional deProtección aTestigos eImputadosProtocolos dedenuncia quepermiten denunciacon reserva deidentidad yanónima –Experiencia de laOficinaAnticorrupciónPersonales No presentaBahamas No existe un marcojurídico formalNo especifica Protocolos dedenuncia como elde Crime Stoppersque permiteconfidencialidad dela identidadNo cuenta No presentaBelize Ley general para elámbito PenalNo se especifica Protocolosespecíficos “ CrimeStopper Hotine “No se especifica No presentaBolivia Ley General para elAmbito penal – LeyOrgánica delMinisterio Público.Ley Marcelo QuirogaNo se precisa Protocolosespecíficos deatención dedenunciasPersonales ylaboralesNo presentaBrasil Ley general paraámbito penalSi cuenta conUnidad especialpara todo tipo dedelitoProtocolosgenerales paracualquier tipo dedelitoPersonales yLaboralesSe presentanaunque no deforma específica
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosCanadá Ley de Protección deFuncionariosDenunciantes yLey del programa deprotección de Testigos(Operan en el ámbitoadministrativo ypenal)Comisionado dela Real PolicíaMontada deCanadáProtocolosespecíficos queaseguranconfidencia dedenunciantesPersonal ylaboralesSi presentaGranada Ley general para elámbito penalNo precisa Ausencia demecanismosseguros ycompetencias pocodefinidasNo precisa No presentaColombia Ley 418 de 1997Ley 734 de2002(Operan en el ámbitoadministrativo ypenal)Programa deProtección aTestigos,Víctimas,Intervinientes enel Proceso yFuncionarios dela FiscalíaPrograma deprotección atestigos, víctimas,intervinientes enel procesodisciplinario yfuncionarios de laentidadProtocolosgenerales paracualquier tipo dedelitoPersonalesaplicablesincluso afamiliares ylaboralesSe presentanaunque no deforma específica
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosCosta Rica General aplicable alámbito penal -Acuerdo vigenteentre el PoderJudicial y elMinisterio deSeguridad PúblicaPrograma deProtección de laVíctima, testigos,funcionariosjudiciales y otrossujetosintervenientes enel proceso penal.Protocolosespecíficos deatención dedenuncias –Lineamientos deatención dedenuncias de la CGRPersonales Se presentanaunque no deforma específicaChile Ley general para elámbito penal –Código ProcesalpenalDivisión deAtención a lasVíctimas yTestigos de laFiscalía Nacional,y las UnidadesRegional deAtención aVíctimas yTestigos(URAVIT) en cadaFiscalía Regional.Protocolosgenerales paracualquier tipo dedelitoPersonales Si presenta aunqueno especifica si sonsobre casos decorrupción
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosEcuador Ley general para elámbito penal quederiva demandatosconstitucionalesPrograma deprotección atestigos,víctimas ydemásparticipantes enel proceso yfuncionarios dela FiscalíaProtocolos deatención dedenunciasgeneralesestipulados en LeyOrgánica de laComisión deControl Cívico de laCorrupción.Sanción especificapara quienes violenconfidencialidadPersonales No presentaEl Salvador Ley general para elámbito penal - LeyEspecial para laProtección deVíctimas y TestigosLey general para elámbitoadministrativo -Ley de ÉticaGubernamental3Programa deProtección deVíctimas yTestigosProtocolosgenerales paracualquier tipo dedelito quegarantizanconfidencialidad deldenunciante –“Denuncias enLínea” delMinisterio PúblicoPersonales ylaboralesNo presentaEstadosUnidosWhistleblowerProtectionEnhancement Act(Operan en elámbitoadministrativo ypenal)Oficina delAsesor JurídicoEspecial deEstados UnidosProgramaFederal deSeguridad deTestigos.Protocolosespecíficos queaseguranconfidencialidad –Unidad deDenuncias de la OSCLaborales ypersonalesSi presenta
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico UnidadespecialMecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosGuatemala Ley general para ámbitopenal- Ley para laProtección de SujetosProcesales y PersonasVinculadas a laAdministración deJusticia PenalEl ServiciodeProtección",delMinisterioPúblicoProtocolosgenerales paracualquier tipo dedelitoPersonales No presentaHonduras Ley general para elámbito penal – CódigoProcesal penalNo seprecisaNo se precisa Personales Se presentanaunque no deforma específicaJamaica Ley no vigenteMéxico Ley general para elámbito penal que seaplica por defecto a lacorrupción - Ley Federalcontra la DelincuenciaOrganizada (LFCDO)No seespecicaProtocolosgenerales paracualquier tipo dedelitoLineamientosTécnicos yOperativos para elProceso deAtención CiudadanaPersonales Se presentanaunque no deforma específicaNicaragua No cuenta con marco deprotección dedenunciantesPanamá No cuenta con marco deprotección dedenunciantesNo cuenta Protocolosgenerales- Centro deAtención dedenunciasNo cuenta No presenta
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosParaguay Ley general para elámbito penal – LeyOrgánica del MinisterioPúblicoDepartamentode Protección aTestigos delMinisterio PúblicoProtocolosespecíficos –Sistemas dedenuncia de actosde corrupciónNo seespecificaNo presentaPerú Ley general para elámbito penal – Ley deColaboración eficazLey específica para elámbito administrativo - -Ley de protección dedenunciants decorrupciónUnidad deprotección de laCGRContraloríaGeneral de laRepúblicaProtocolos deatención dedenuncias de laCGR– SistemaNacional deAtención deDenunciasPersonales ylaboralesSe presentanaunque no deforma específicaRepúblicDominicanaGeneral para el ámbitoadministrativo – Códigode Etica del ServidorPúblicoNo especifica No especifica Laborales No presentaSan Vicentey lasGranadinasNo cuenta con marco deprotección adenunciantesSurinam No cuenta con marco deprotección adenunciantesTrinidad yTobagoNo cuenta con un marcojurídico para proteger alos denunciantes
  • PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA(Fuente Informes de MESICIC)Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos dedenunciaMedidas deproteccióResultadosUruguay Ley general para elámbito penal: Decreto209/2000 que regula elprograma de protecciónde testigos de la Ley16.7074Programa deprotección detestigosProtocolosgenerales paracualquier tipo dedelitoPersonales No presentaespecificamenteVenezuelaLey general para elámbito penal – Ley deProtección de Víctimas,Testigos y Demás SujetosProcesalesOficina deProtección de laVíctimaProtocolosespecíficos -Instructivo enMateria deDenuncias de laCGRPersonales Se presentanaunque no deforma específica
  • Freedom House Scores for the Americas 2013C: Functioning of GovernmentF: Rule of Law  Country C F1 Barbados 12 162 Canada 12 153 Uruguay 11 154 Bahamas 10 155 Chile 12 156 Dominica 10 157 St. Lucia 11 128 United States of America 10 149 Costa Rica 11 1310 St. Kitts and Nevis 10 1211 Grenada 10 1212 St. Vincent and Grenadines 9 1313 Belize 11 1214 Panama 9 915 Brazil 8 1016 Trinidad and Tobago 9 917 Antigua and Barbuda 7 1318 Argentina 6 11  Country C F19 El Salvador 9 920 Suriname 8 821 Dominican Republic 9 822 Jamaica 8 623 Guyana 7 724 Peru 7 825 Bolivia 7 726 Mexico 7 627 Paraguay 5 628 Colombia 7 729 Ecuador 6 630 Guatemala 5 631 Honduras 4 732 Nicaragua 4 733 Haiti 5 434 Venezuela 2 435 Cuba 1 2MEDIA C 8MEDIA F 8
  • Indicadores de Gobernabilidad (Banco Mundial)INDICADOR: CONTROL DE LA CORRUPCIÓNCountry Year Percentile Rank(0-100)ARGENTINA 2011 42.2BOLIVIA 2011 38.9BRAZIL 2011 63CHILE 2011 91.9COLOMBIA 2011 48.8COSTA RICA 2011 72CUBA 2011 69.2DOMINICAN REPUBLIC 2011 22.3ECUADOR 2011 21.3EL SALVADOR 2011 52.1GUATEMALA 2011 36.5HAITI 2011 6.2HONDURAS 2011 21.8MEXICO 2011 45NICARAGUA 2011 24.2PANAMA 2011 46PARAGUAY 2011 25.1PERU 2011 54PUERTO RICO 2011 71.1VENEZUELA 2011 7.6
  • SISTEMAS DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DEACTOS DE CORRUPCIÓN EN EUROPA1.Marco Legal general.2.Indicadores sobre Control de la Corrupción enEuropa - del Banco Mundial3.Avance de la legislación sobre Protección alDenunciante
  • CONTROL DE LA CORRUPCION EN EUROPA –Banco MundialCountry Year Percentile Rank(0-100)AUSTRIA 2011 89.6BELGIUM 2011 92.4BULGARIA 2011 55.5CYPRUS 2011 79.6CZECH REPUBLIC 2011 66.8ESTONIA 2011 78.7FRANCE 2011 90.5GERMANY 2011 92.9GREECE 2011 55.9HUNGARY 2011 67.3ITALY 2011 57.3LATVIA 2011 63.5LITHUANIA 2011 65.9POLAND 2011 71.6ROMANIA 2011 54.5SLOVAK REPUBLIC 2011 66.4SLOVENIA 2011 79.1SPAIN 2011 81SWEDEN 2011 99.1UNITED KINGDOM 2011 91.5
  • Legislación protección de denunciantes en EuropaFuente: Parlamento Europeo 2011Países que tienenlegislación especificasobre protección dedenunciantesBélgica, Francia, Noruega,Rumanía, Holanda, ReinoUnidoPaíses que handesarrollado proyectos yque tiene pendiente suaprobación en elparlamento o están enpreparaciónAlemania, Eslovenia, Suiza,LituaniaPaíses que no tienenleyes especificas pero sialguna protección enleyes laborales ycriminalesAustria, BosniaHerzegovina, Bulgaria,Croacia, Chipre, Dinamarca,Estonia, Georgia, Grecia,Italia, Polonia, Serbia,Slovakia, Suecia, Turquía,MacedoniaSISTEMAS DE PROTECCION DE DENUNCIANTES EN EUROPAFuente: Parlamento Europeo
  • DESAFIOS PARA LA APROBACIÓN DELEGISLACIONES DE PROTECCIÓN ALDENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓNLey Modelo de Protección a los Denunciantes de Actos deCorrupción – OEA:-Características principales que debieran ser incluidas enfuturas legislaciones que tuvieran la voluntad de impulsar laProtección Legal del Denunciantes de Actos de Corrupción.-Modelo de Atención de Denuncias.
  • CONCLUSIONESENFOQUE PREVENTIVO a través de políticas efectivas,procedimientos estandarizados, soluciones tecnológicas y unaccionar institucional transparente.Impulsar las denuncias es una consecuencia ante laexistencia de corrupción, por lo que su existencia debe seracompañada por un efectivo sistema de protección dedenunciantes que garantice a quien se atreve a luchar por sisólo contra la corrupción, que no estará solo, y que suactuar será respaldado por un esfuerzo conjuntoinstitucional para impulsar el cambio que aquella solapersona se atrevió a reclamar con su denuncia.
  • CONCLUSIONESVOLUNTAD POLITICA.- Es absolutamente indispensablecontar con la voluntad política al más alto nivel para que lospaíses cuenten con la aprobación de leyes de protección aldenunciante.En caso contrario, seguirá en larga espera pues existen en laregión muchos esfuerzos, desde hace varios años,impulsando la construcción de un marco legal que impulse,oriente, garantice, canalice las denuncias de actos decorrupción, que sin embargo no logran ser aun aprobadas.
  • CONCLUSIONESPROCEDIMIENTO EFICAZ PARA LA TRAMITACIÓN.- Debecontarse con un eficaz procedimiento para la tramitación delas denuncias de corrupción, pues provoca un efectonegativo nefasto el animar a que denuncien actos decorrupción sin tener la capacidad para tramitarlas, ygarantizar al denunciante su protección, tanto en el ámbitopersonal como laboral, a si mismo como a sus familiares deser necesario.
  • Gracias.Martha SilvestreConsultora InternacionalGestión de Políticas PúblicasEspecialista en Políticas Anticorrupciónmarthasilvestre @ gmail.com