Webinar: Governance, Risk e Compliance - Uno strumento a supporto delle attività delle funzioni aziendali di controllo.

  • 210 views
Uploaded on

Conformis G.R.C. Portal è una piattaforma per la gestione integrata della Governance, dei Rischi e della Compliance. In un unico ambiente condiviso operano, in modo coordinato, le singole Funzioni …

Conformis G.R.C. Portal è una piattaforma per la gestione integrata della Governance, dei Rischi e della Compliance. In un unico ambiente condiviso operano, in modo coordinato, le singole Funzioni aziendali di controllo interagendo, attraverso un workflow automatizzato, con i Risk Owner dei processi e con gli Organi aziendali.

Conformis G.R.C. Portal contribuisce alla creazione di un Sistema di Controlli Interni integrati e supporta le singole attività del Compliance Officer, Risk Manager, Internal Auditor e AML Officer.

More in: Business
  • Full Name Full Name Comment goes here.
    Are you sure you want to
    Your message goes here
    Be the first to comment
    Be the first to like this
No Downloads

Views

Total Views
210
On Slideshare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
1

Actions

Shares
Downloads
14
Comments
0
Likes
0

Embeds 0

No embeds

Report content

Flagged as inappropriate Flag as inappropriate
Flag as inappropriate

Select your reason for flagging this presentation as inappropriate.

Cancel
    No notes for slide

Transcript

  • 1. BENVENUTO AL WEBINAR GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo DISCLAIMER - Materiale riservato preparato come base di discussione per l’utilizzo esclusivo da parte del destinatario cui é indirizzato. Ogni utilizzo di questo documento al di fuori dell’ambito per cui e’ stato preparato e’ vietato. giovedì, 19 settembre 2013 inizio ore 16:00 - termine ore 17:00 1 giovedì 19 settembre 13
  • 2. Relatore Roberto Lovisetto Partner at Conformis in Finance Srl - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo www.conformisinfinance.it 2 giovedì 19 settembre 13
  • 3. Agenda • SISTEMA DI CONTROLLO INTEGRATO • IL PROCESSO • PRESENTAZIONE DELLO STRUMENTO DI SUPPORTO ALLE FUNZIONI AZIENDALI DI CONTROLLO • DOMANDE www.conformisinfinance.it 3 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 4. Sistema di Controllo Integrato • INTEGRAZIONE • METODOLOGIA www.conformisinfinance.it 4 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 5. • COMPITI E RESPONSABILITA’ • INTERNAL AUDITOR • COMPLIANCE OFFICER • AML OFFICER • RISK MANAGER • ODV (ex D.LGS. 231/2001) • DIRIGENTE PREPOSTO (ex D.LGS. 262/2005) www.conformisinfinance.it 5 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato INTEGRAZIONE giovedì 19 settembre 13
  • 6. • BENEFICI • SALVA GUARDIA DELLE PREROGATIVE DEI SOGGETTI COINVOLTI • RIDUZIONE RIDONDANZE • AUMENTO DELLE AREE COPERTE • MONITORAGGIO CONTINUO DELLE AREE A RISCHIO www.conformisinfinance.it 6 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato INTEGRAZIONE giovedì 19 settembre 13
  • 7. • L’INTEGRAZIONE, PER ESSERE EFFICACE, SI DEVE BASARE SU UN PROCESSO DI PROGRESSIVO ADEGUAMENTO ORGANIZZATIVO www.conformisinfinance.it 7 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato METODOLOGIA giovedì 19 settembre 13
  • 8. • REQUISITI • DEVE ESSERE CONSENTITO ALL’ IA DI SERVIRSI DEL LAVORO SVOLTO DALLE ALTRE FUNZIONI DI CONTROLLO DI 2° LIVELLO • ACQUISIZIONE DELLE RISULTANZE • RICHIESTE DI INTERVENTO/ COLLABORAZIONI SU AREE SPECIFICHE • ARMONIZZAZIONE DEI PIANI DI AUDIT E DELLE METODOLOGIE • REPOSITORY INFORMATICI COMUNI • FLUSSI INFORMATIVI www.conformisinfinance.it 8 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo Sistema di Controllo Integrato METODOLOGIA giovedì 19 settembre 13
  • 9. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 10. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 11. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 12. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 13. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 14. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan Processo 9 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 15. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Monitoraggio continuativo delle fonti normative esterne ed il consolidamento di un’interpretazione univoca e condivisa 1° - Fase del Processo 10 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 16. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Area Tematica • Requisito normativo • Riferimento normativo • Definizione dei presidi organizzativi e procedurali “target” • Individuazione dei controlli necessari per la valutazione dei rischi I° - Fase del Processo 11 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 17. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • Area Tematica • Requisito normativo • Riferimento normativo • Definizione dei presidi organizzativi e procedurali “target” • Individuazione dei controlli necessari per la valutazione dei rischi I° - Fase del Processo INPUT 11 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 18. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • “SCHEDA DIAGNOSTICO” • “SCHEDA DI APPROFONDIMENTO” I° - Fase del Processo 12 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 19. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • “SCHEDA DIAGNOSTICO” • “SCHEDA DI APPROFONDIMENTO” I° - Fase del Processo OUTPUT 12 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 20. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • ATTRIBUZIONE DELLA FUNZIONE AZIENDALE DI CONTROLLO (“COMPITI/ RESPONSABILITA’”) • MACRO AMBITO NORMATIVO DI ANALISI (“AREA TEMATICA”) • AMBITO NORMATIVO ANALIZZATO ( “REQUISITO NORMATIVO”) • INDICAZIONE PUNTUALE DEGLI ARTICOLI/REGOLAMENTO/TESTO NORMATIVO (“RIFERIMENTO NORMATIVO”) • DESCRIZIONE DEL PRESIDIO DI NATURA ORGANIZZATIVA E PROCEDURALE DELLA MIGLIORE MODALITÀ’ DI IMPLEMENTAZIONE DEL “REQUISITO NORMATIVO” (“PRESIDI ORGANIZZATIVI E PROCEDURALI TARGET”) • INDICAZIONE DEL SERVIZIO/PROCESSO CHE CONSENTE DI RICONCILIARE L’AREA TEMATICA CON LA MAPPATURA DEI PROCESSI (“SERVIZIO”) • REFERENTE AZIENDALE GESTORE DEL PROCESSO CONNESSO CON LA MITIGAZIONE DEL RISCHIO (“RISK OWNER”) • DESCRIZIONE SINTETICA DEL CONTROLLO DI CONFORMITÀ’ DI 2° LIVELLO SVOLTO DALLA FUNZIONE COMPLIANCE (“CONTROLLO DI CONFORMITÀ”) I° - Fase del Processo SCHEDA DIAGNOSTICO 13 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 21. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 22. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 23. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 24. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Risk Owner Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 25. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Requisito Normativo Servizio/ Processo Risk Owner Controllo Scheda Diagnostico 14 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 26. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa • DEFINITA PER OGNI “SCHEDA DI DIAGNOSTICO”: • DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEI CONTENUTI DELLAVERIFICA (“OBIETTIVI DI CONTROLLO”) • DESCRIZIONE QUALITATIVA SINTETICA DEL TIPO DI VERIFICA (ANALISI DI DETTAGLIO SUL PROCESSO,VERIFICA DIRETTA SU BASE CAMPIONARIA) EFFETTUATA TRAMITE ESTRAZIONI INFORMATICA E/O SVOLTA TRAMITE ANALISI DOCUMENTALE (“TIPO DI CONTROLLO”) • MODALITÀ’ OPERATIVE DI SVOLGIMENTO DELLAVERIFICA (“MODALITÀ’ DI SVOLGIMENTO”) I° - Fase del Processo SCHEDA APPROFONDIMENTO 15 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 27. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 28. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 29. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 30. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Tipologia Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 31. I° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Scheda Diagnostico Obiettivo di Controllo Tipologia Modalità di svolgimento Scheda Approfondimento 16 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 32. www.conformisinfinance.it Risk Assessment • Valutazione dell’impatto delle norme applicabili sui processi e sulle procedure aziendali • Identificazione delle aree di potenziale esposizione al rischio inerente e rischio residuo • Valutazione periodica di tale esposizione 2° - Fase del Processo 17 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 33. www.conformisinfinance.it • Scheda Diagnostico • Disposizioni operative (Corpo procedurale, Mansionari, Manuali, Policies, ecc) • Interviste Process Owner 2° - Fase del Processo Risk Assessment 18 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 34. www.conformisinfinance.it • Scheda Diagnostico • Disposizioni operative (Corpo procedurale, Mansionari, Manuali, Policies, ecc) • Interviste Process Owner 2° - Fase del Processo INPUT Risk Assessment 18 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 35. www.conformisinfinance.it • SCHEDAVALUTAZIONE • RISCHIO INERENTE • RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo Risk Assessment 19 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 36. www.conformisinfinance.it • SCHEDAVALUTAZIONE • RISCHIO INERENTE • RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo OUTPUTRisk Assessment 19 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 37. www.conformisinfinance.it • VALUTAZIONE RISCHIO INERENTE • Presidi organizzativi esistenti: esistenza dei necessari presidi organizzativi/procedurali e adeguata formalizzazione • Impatto: sintetizza la valutazione del potenziale effetto al verificarsi della situazione di rischio di non conformità associato al mancato adempimento • Rischio inerente: indica la possibilità del verificarsi tenuto conto dei presidi organizzativi ed al giudizio sull’impatto 2° - Fase del Processo Risk Assessment 20 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 38. www.conformisinfinance.it • VALUTAZIONE RISCHIO RESIDUO • Controllo: tipologia di controllo di 1° (se Compliance/AML) e di II° livello (se Internal Audit) che mitiga il rischio • Fattori mitiganti: interventi in corso e/o particolari situazioni legati alla realtà operativa in grado di attenuare il rischio “inerente”. • Rischio Residuo: rischio “inerente” al netto dei correttivi legati ai controlli ed ai fattori mitiganti. 2° - Fase del Processo Risk Assessment 21 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 39. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 40. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 41. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 42. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE Controlli I°- II° livello Fattori Mitiganti SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 43. 2° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Presidi Impatto RISCHIO INERENTE Controlli I°- II° livello Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO SchedaValutazione Rischio Risk Assessment 22 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 44. www.conformisinfinance.it Monitoraggio • Verifica dell’adeguatezza e dell’effettiva applicazione delle procedure suggerite per la prevenzione del rischio. 3° - Fase del Processo 23 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 45. www.conformisinfinance.it • Scheda Approfondimento • Controlli diretti su base campionaria e/o di tipo ispettivo effettuate tramite estrazioni informatiche e/o svolti tramite analisi documentale 3° - Fase del Processo Risk Assessment Monitoraggio 24 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 46. www.conformisinfinance.it • Scheda Approfondimento • Controlli diretti su base campionaria e/o di tipo ispettivo effettuate tramite estrazioni informatiche e/o svolti tramite analisi documentale 3° - Fase del Processo INPUT Risk Assessment Monitoraggio 24 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 47. www.conformisinfinance.it • SCHEDA MONITORAGGIO • ESITI DEI CONTROLLI • RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo Risk Assessment Monitoraggio 25 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 48. www.conformisinfinance.it • SCHEDA MONITORAGGIO • ESITI DEI CONTROLLI • RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo OUTPUT Risk Assessment Monitoraggio 25 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 49. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 50. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 51. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Esito Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 52. 3° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Approfondimento Esito RISCHIO EFFETTIVO Scheda Monitoraggio 26 Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 53. www.conformisinfinance.it • Definizione e programmazione degli interventi correttivi necessari per la riduzione dell’esposizione al rischio di non conformità (“Action Plan”) • Reporting periodico (“Report”) 4° - Fase del Processo Action Plan 27 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 54. www.conformisinfinance.it • Scheda Monitoraggio • Esito dei controlli 4° - Fase del Processo Action Plan 28 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 55. www.conformisinfinance.it • Scheda Monitoraggio • Esito dei controlli 4° - Fase del Processo INPUT Action Plan 28 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 56. www.conformisinfinance.it • REPORT • RISCHIO EFFETTIVO • ACTION PLAN 4° - Fase del Processo Action Plan 29 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 57. www.conformisinfinance.it • REPORT • RISCHIO EFFETTIVO • ACTION PLAN 4° - Fase del Processo OUTPUT Action Plan 29 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 58. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 59. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 60. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Esito Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 61. 4° - Fase del Processo www.conformisinfinance.it Scheda Monitoraggio Esito INTERVENTI CORRETTIVI Action Plan 30 Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 62. Fasi del Processo www.conformisinfinance.it Analisi Normativa Risk Assessment Monitoraggio Action Plan Processo 31 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 63. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 64. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 65. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 66. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 67. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo) - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 68. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo) off-line - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 69. www.conformisinfinance.it Analisi Normativa 1° - Fase del Processo 32 Monitoraggio continuativo Interpretazione univoca e condivisa Scheda diagnostico Scheda di approfondimento (Controllo) off-lineon-line - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 70. www.conformisinfinance.it 33 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 71. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 72. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 73. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli e Fattori Mitiganti 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 74. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli e Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 75. www.conformisinfinance.it 33 Valutazione presidi organizzativi esistenti e Impatto mancato adempimento RISCHIO INERENTE Valutazione controlli e Fattori Mitiganti RISCHIO RESIDUO on-line 2° - Fase del Processo Risk Assessment - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 76. www.conformisinfinance.it 34 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 77. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 78. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 79. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE RISCHIO EFFETTIVO 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 80. www.conformisinfinance.it 34 VERIFICA ADEGUATEZZA PROCEDURE VERIFICA EFFETTIVA APPLICAZIONE DELLE PROCEDURE RISCHIO EFFETTIVO on-line 3° - Fase del Processo Monitoraggio - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 81. www.conformisinfinance.it 35 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 82. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 83. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 84. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI REPORT 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 85. www.conformisinfinance.it 35 INDIVIDUAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI ASSEGNAZIONE E PIANIFICAZIONE INTERVENTI CORRETTIVI REPORT on-line 4° - Fase del Processo Action Plan - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 86. www.conformisinfinance.it Uno strumento informatico a supporto del Compliance Officer 36 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 87. DOMANDE www.conformisinfinance.it 37 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13
  • 88. GRAZIE PER L’ATTENZIONE Roberto Lovisetto Partner at Conformis in Finance Srl roberto.lovisetto@conformisinfinance.it www.conformisinfinance.it 38 - Webinar - GOVERNANCE RISK COMPLIANCE Uno strumento a supporto delle funzioni aziendali di controllo giovedì 19 settembre 13