Specialisti nelle funzioni aziendali di controllo.

1. CONFORMIS IN FINANCE S.R.L
Via Carroccio, 16
20123 Milano
P.IVA/C.F. 07620150966
Tel: 0287186784
Fax: 0287161185
info@conformisinfinance.it
pec@pec.conformisinfinance.it
www.conformisinfinance.it

2. Obiettivi
CONFORMIS IN FINANCE nasce da un gruppo di professionisti esperti nel settore del mercato finanziario
per fornire servizi altamente specializzati. In oltre 20 anni di attività, i professionisti di CONFORMIS IN
FINANCE hanno acquisito una solida reputazione nel settore maturando la propria esperienza nelle tematiche
di maggior rilevanza nel mercato con clienti che operano nel settore della finanza.
CONFORMIS IN FINANCE si pone come obiettivo di offrire la propria attività professionale in settori specifici
e che richiedono una alta competenza tecnica. CONFORMIS IN FINANCE mira ad offrire ai clienti
un’assistenza personalizzata, attenta alle loro specifiche esigenze e priorità. Ulteriore obiettivo è di fornire ai clienti
una gamma di servizi che consentano di soddisfare ogni loro esigenza nello svolgimento delle loro attività.
Per perseguire questo obiettivo, CONFORMIS IN FINANCE si è dotata di una struttura adeguata allo
svolgimento di incarichi complessi, caratterizzata dalla qualità e dallo spessore tecnico dei professionisti che la
compongono i quali sono in possesso di specifiche e consolidate expertise.
CONFORMIS IN FINANCE ha inteso, così, aggregare competenze fortemente specializzate nel settore
dell’intermediazione finanziaria, della gestione collettiva del risparmio, dei mercati finanziari, della disciplina
bancaria, finanziaria ed assicurativa, per dare una concreta risposta ad esigenze operative in materia organizzativa
o di adeguamento normativo delle società che operano nel settore della finanza e fornire risposte puntuali e
personalizzate.
Target di CONFORMIS IN FINANCE sono SIM, SGR, società finanziarie, fiduciarie, banche.

3. Le consolidate esperienze e l’alta specializzazione del team di professionisti che compongono CONFORMIS
IN FINANCE, maturate in variegati settori e ruoli aziendali, apicali e anche operativi, consentono di cogliere
pienamente sia gli aspetti legali/normativi, sia gli aspetti tecnico-operativi potendo, così interagire con il cliente
con lo scopo di offrire soluzioni innovative ed un servizio fortemente specializzato e tailor made.
CONFORMIS IN FINANCE è dichiaratamente e fortemente orientata al problem solving e pone massima
attenzione ai profili operativi e all’ottimizzazione delle risorse aziendali del cliente.
CONFORMIS IN FINANCE offre servizi di assistenza e di consulenza normativa, funzionale ed organizzativa,
finalizzata all’ottimizzazione dei processi, e di formazione.
Ciascuno dei servizi offerti è frutto di costante attenzione all’evoluzione della normativa in campo finanziario e
ai suoi effetti ed implicazioni sull’operatività degli intermediari che si trovano ad operare in un settore in costante
evoluzione.
Le linee guida di CONFORMIS IN FINANCE sono la continua attenzione alla flessibilità e all’adattabilità alle
variegate esigenze dei clienti, la costante ricerca dell’affidabilità complessiva, dell’efficientamento e
dell’ottimizzazione dei processi operativi.
CONFORMIS IN FINANCE supporta i propri clienti per le attività legate alla contrattualistica ed offre
assistenza continuativa, anche tramite outsourcing, di funzioni importanti o essenziali; presta un’attività di carattere
stragiudiziale nel settore dell’intermediazione finanziaria nonché pareristica.
PROBLEM
SOLVING

4. Partners
ROBERTO LOVISETTO Nato a Sagliano Micca (BI) il 30 agosto 1961.
Da oltre 20 anni al servizio della finanza ha operato prevalentemente nel ruolo di Chief Operating Officer presso
SIM e SGR contribuendo alla loro crescita e al loro sviluppo. In particolare, ha maturato una solida esperienza
in attività di progettazione e realizzazione di servizi di trading on line per traders evoluti; start up di attività di
intermediazione attraverso la costituzione e l’avvio di servizi di gestione collettiva del risparmio; distribuzione di
prodotti assicurativi tramite reti di promotori finanziari; progettazione di sistemi di Performance Management
e di analisi multidimensionali e interattive sui dati di consuntivo, di supporto al processo di pianificazione;
produzione di conti economici di budget e analisi degli scostamenti; progettazione di sistemi di risk management
mediante mappatura dei rischi per singole attività; implementazione di procedure; definizione di limiti operativi;
sistemi di monitoraggio e di reporting; analisi di sistemi di controllo interno; redazione di Master Plan per la
definizione degli interventi delle attività di auditing ed implementazione di modelli di auditing individuato.
Lingue parlate: inglese.
ROBERTO PALLANTE Nato a Roma il 28 febbraio 1972.
Partner dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma, opera da oltre 10 anni come avvocato e
consulente nel settore bancario e dell’intermediazione finanziaria, assistendo SIM, SGR, Banche, Istituti di
pagamento, mediatori creditizi, intermediari assicurativi, promotori finanziari e agenti in attività finanziaria nei
rapporti con le Autorità di Vigilanza, nella predisposizione della documentazione precontrattuale e contrattuale
relativa ai servizi prestati, ad operazioni societarie, a garanzie finanziarie, ad accordi di distribuzione, a rapporti
di lavoro, agenzia o collaborazione professionale, nonché nella predisposizione di regolamenti, procedure, codici
di autodisciplina, policies e documenti interni anche in materia di privacy, antiriciclaggio e modelli ex D.Lgs. n.
231/2001. È responsabile in outsourcing della Funzione di Compliance e componente di organi di controllo presso
SIM. È responsabile in outsourcing della Funzione Antiriciclaggio presso SIM e SGR.
Ha svolto e svolge corsi di formazione e aggiornamento professionale in aziende in materia di privacy, antiriciclaggio,
promozione finanziaria.
Lingue parlate: inglese.
MARCO SPATOLA Nato a Milano il 6 giugno 1964.
Opera nel settore della finanza da circa 20 anni come consigliere di amministrazione con deleghe esecutive, nonché
Responsabile della Funzione di Revisione Interna e di Compliance presso SIM e SGR. Inoltre, quale consulente
nell’ambito di servizi di investimento presso SIM e SGR, ha maturato una consolidata esperienza in materia di:
start-up di SIM e SGR e predisposizione delle relative istanze di autorizzazione; set-up di OICR di diritto italiano
ed estero per attività di commercializzazione in Italia curando anche i rapporti con fund administrators, banche
depositarie, sub-depositarie e “corrispondenti”, prime brokers; predisposizione di accordi di distribuzione di
quote/azioni di OICR di diritto italiano ed estero; predisposizione ed implementazione di manuali delle procedure
interne e di service level agreement; assessment aziendali; organizzazione aziendale; predisposizione di attività e
documentazione connesse all’attuazione delle disposizioni ex Direttiva MiFID e normativa antiriciclaggio.
Lingue parlate: inglese.
PIERLUIGI VALENTINO Nato a Napoli il 25 agosto 1962.
Fondatore dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma.
Autore di numerosi saggi, tra cui “Intermediari e servizi di investimento” e “L’informativa societaria”, entrambi
editi da Il Sole 24 Ore. Dopo l’esperienza professionale presso la Consob alla fine degli anni ottanta, opera quale
avvocato e consulente nel settore finanziario dal 1990. Ha rivestito e riveste cariche di consigliere di amministrazione
e sindaco di intermediari e svolge il ruolo di Responsabile in outsourcing delle Funzioni di Compliance, Revisione
Interna, Risk Management e Antiriciclaggio presso SIM, SGR e Banche. Ha assunto incarichi come rappresentante
di Organismi di Vigilanza ex D.Lgs. n. 231/2001.
Lingue parlate: inglese, francese e spagnolo.

5. Consulenza
CONFORMIS IN FINANCE supporta l’Alta Direzione del cliente nella ricerca di nuove
soluzioni organizzative che siano conformi alla normativa di settore. Ciò è particolarmente
indispensabile in caso di avvio di nuovi prodotti, di attivazione di nuovi servizi, di
esplorazione di nuovi segmenti di mercato.
Inoltre, a seconda delle esigenze del cliente, CONFORMIS IN FINANCE offre un diverso
grado di assistenza e consulenza, sino a curare integralmente le istanze e gestire i rapporti
con le Autorità di Vigilanza per conto del cliente in completa autonomia.
Tra i procedimenti autorizzativi seguiti si segnala:
• l’autorizzazione all’esercizio dell’attività bancaria
• l’autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento per le SIM
• l’autorizzazione al servizio di gestione collettiva del risparmio e di portafogli per le
SGR/SICAV
• la commercializzazione in Italia di OICR esteri ai sensi della direttiva sugli UCITS IV

6. Nel settore finanziario, CONFORMIS IN FINANCE offre il proprio supporto per: i)
l’ottenimento dell’autorizzazione iniziale (per le Start-up Companies) o di estensione
operativa (per intermediari già esistenti) di servizi di investimento, con particolare
riferimento alla predisposizione delle istanze ed ai rapporti con le autorità competenti e alla
redazione del business plan e di tutta la documentazione legale occorrente (relazione sulla
struttura organizzativa, programma di attività et alia); ii) la costituzione di OICR di tutte
le specie (armonizzati, non armonizzati, alternativi, chiusi, di private equity e immobiliari)
occupandosi della predisposizione di tutta la documentazione legale (statuto SGR/Sicav,
regolamento e/o prospetto del fondo, convenzioni di collocamento, contratti con la banca
depositaria, Prime Brokerage Agreement, ecc.); iii) la commercializzazione in Italia di
OICR comunitari (documentazione d’offerta, convenzioni di collocamento, offerta fuori
sede, contratto con il soggetto incaricato dei pagamenti); iv) l’organizzazione e la
strutturazione di reti di vendita di promotori finanziari, mediatori creditizi, agenti in
attività finanziaria.
Nel settore bancario, CONFORMIS IN FINANCE offre inoltre la propria consulenza su
temi quali:
• servizi e contratti bancari
• trasparenza bancaria
• distribuzione di prodotti bancari e di finanziamento
Nel settore assicurativo, CONFORMIS IN FINANCE offre la propria consulenza su temi
quali:
• prodotti assicurativi con connotazione finanziaria: index e unit linked, contratti di
capitalizzazione
• intermediazione assicurativa: broker e agenti assicurativi
• distribuzione dei prodotti assicurativi: convenzioni di distribuzione
• accordi di collaborazione
CONFORMIS IN FINANCE assiste, inoltre, società fiduciarie, occupandosi delle
tematiche attinenti al contratto fiduciario, all’intestazione fiduciaria ed al trust.
A corollario di tale supporto, CONFORMIS IN FINANCE offre anche la più ampia
consulenza per l’individuazione del migliore assetto organizzativo e regolamentare; per i
prodotti e relativa contrattualistica con clienti al dettaglio ed istituzionali; per i contratti
con fornitori e fund administrator.
CONFORMIS IN FINANCE, infine, offre la propria assistenza per contenziosi,
stragiudiziali e giudiziali, con i clienti; difese e ricorsi a seguito di sanzioni
amministrative irrogate dalle Autorità competenti. Infatti, la
conoscenza della normativa di riferimento e la consolidata
esperienza nel settore costituiscono risorse fondamentali che
vengono utilizzate per l’assistenza giudiziale agli intermediari.

7. Organizzazione
CONFORMIS IN FINANCE affianca le strutture aziendali interne del cliente per la
redazione e/o la revisione di procedure aziendali, redazione di policies per la mappatura e
la gestione in tema di conflitti di interesse, Best Execution e Transmission Policy, operazioni
personali dei soggetti rilevanti, classificazione della clientela, valutazioni di adeguatezza e
appropriatezza previsti dalla MiFID.
Assiste gli intermediari interessati per gli aspetti legali e procedurali connessi con la
normativa in tema di abusi di mercato (Market Abuse).
Supporta le funzioni aziendali amministrative, di controllo e l’Alta Direzione nella redazione
del resoconto ICAAP, predisponendo, su richiesta, anche la relativa procedura aziendale.
Tiene, presso la sede del cliente, corsi di formazione aziendale inerenti tutte le tematiche
trattate a livello procedurale.

8. Assessment aziendali
CONFORMIS IN FINANCE effettua check-up aziendali analizzando la situazione in
termini sia di conformità alle norme, sia di ottimizzazione dei processi operativi e della
struttura organizzativa dell’intermediario.
In particolare, la consolidata esperienza operativa dei professionisti di CONFORMIS IN
FINANCE è utilizzabile dai clienti particolarmente sensibili agli aspetti di compliance
attraverso l’offerta di un’attività di due diligence regolamentare che simula un’ispezione delle
Autorità di Vigilanza competenti sul cliente. All’esito della due diligence, viene redatto un
report che evidenzia, secondo il grado di dettaglio concordato, le eventuali aree di criticità
e le azioni e le proposte per rimuoverle.

9. Compliance e Internal Audit
I servizi offerti da CONFORMIS IN FINANCE comprendono le attività di outsourcing
totale o parziale delle funzioni di Compliance (Conformità alle norme) e di Internal Audit
(Revisione Interna), interventi di Compliance Audit o Special Audit, nonché la consulenza
nell’avvio della funzione di Compliance e di Internal Audit fino alla valutazione della qualità
e dell’adeguatezza delle attività svolte dalle predette funzioni.
Supporta l’intermediario nella definizione di un adeguato sistema interno dei controlli.
Tutte le attività sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente.
CONFORMIS IN FINANCE svolge, presso la sede del cliente, corsi di formazione
inerenti le discipline di rilevanza per la Compliance e l’Internal Audit.

10. Risk Management
CONFORMIS IN FINANCE offre attività di outsourcing totale o parziale della funzione
di Risk Management (Gestione del rischio), la consulenza nell’avvio della funzione di Risk
Management fino alla valutazione della qualità e dell’adeguatezza della attività svolta dalla
predetta funzione.
Supporta l’intermediario nella definizione di un adeguato sistema di risk management e
di reportistica.
Tutte le attività sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente.
CONFORMIS IN FINANCE ha, inoltre, sviluppato un modello informatico per la
mappatura, la gestione, la valutazione dell’esposizione ai rischi operativi in senso lato.

11. Antiriciclaggio
CONFORMIS IN FINANCE affianca le strutture interne dell’intermediario per la
redazione e/o la revisione di procedure aziendali, con particolare riferimento al tema
della profilatura del rischio dei clienti e, in generale, per la gestione degli obblighi in
materia di antiriciclaggio e antiterrorismo.
Offre la possibilità, al cliente interessato, di affidare, a professionisti di collaudata
esperienza nel campo, il ruolo di responsabile della Funzione di Antiriciclaggio in
regime di full outsourcing o, su richiesta del cliente, di outsourcing parziale.
I professionisti di CONFORMIS IN FINANCE tengono, presso la sede del cliente,
corsi di formazione aziendale inerenti la disciplina dell’antiriciclaggio.

12. Soluzioni IT
CONFORMIS IN FINANCE supporta le aziende e offre soluzioni avanzate in materia
di: presidi e strumenti di sicurezza informatica; Business Continuity & Disaster Recovery
Plan; Back-Up dei dati aziendali; assessment aziendali in tema di adeguatezza dei sistemi
informativi adottati; tecnologie a supporto dei canali di contatto con la clientela.
CONFORMIS IN FINANCE offre la possibilità di effettuare, per il tramite di professionisti
altamente specializzati, Intrusion Test in materia di valutazione della sicurezza di un sistema
o di una rete simulando attacchi informatici da parte di eventuali utenti malintenzionati.
CONFORMIS IN FINANCE, inoltre, offre la propria assistenza per:
• l’adozione di modelli organizzativi in materia di responsabilità amministrativa degli enti
(ex D. Lgs. n. 231/2001);
• soluzioni per la gestione degli adempimenti previsti dalla Legge sulla Privacy.