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Presentazione Conformis in Finance
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Presentazione Conformis in Finance

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Specialisti nelle funzioni aziendali di controllo.

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  • 1. CONFORMIS IN FINANCE S.R.LVia Carroccio, 1620123 MilanoP.IVA/C.F. 07620150966Tel: 0287186784Fax: 0287161185info@conformisinfinance.itpec@pec.conformisinfinance.itwww.conformisinfinance.it
  • 2. ObiettiviCONFORMIS IN FINANCE nasce da un gruppo di professionisti esperti nel settore del mercato finanziarioper fornire servizi altamente specializzati. In oltre 20 anni di attività, i professionisti di CONFORMIS INFINANCE hanno acquisito una solida reputazione nel settore maturando la propria esperienza nelle tematichedi maggior rilevanza nel mercato con clienti che operano nel settore della finanza.CONFORMIS IN FINANCE si pone come obiettivo di offrire la propria attività professionale in settori specificie che richiedono una alta competenza tecnica. CONFORMIS IN FINANCE mira ad offrire ai clientiun’assistenza personalizzata, attenta alle loro specifiche esigenze e priorità. Ulteriore obiettivo è di fornire ai clientiuna gamma di servizi che consentano di soddisfare ogni loro esigenza nello svolgimento delle loro attività.Per perseguire questo obiettivo, CONFORMIS IN FINANCE si è dotata di una struttura adeguata allosvolgimento di incarichi complessi, caratterizzata dalla qualità e dallo spessore tecnico dei professionisti che lacompongono i quali sono in possesso di specifiche e consolidate expertise.CONFORMIS IN FINANCE ha inteso, così, aggregare competenze fortemente specializzate nel settoredell’intermediazione finanziaria, della gestione collettiva del risparmio, dei mercati finanziari, della disciplinabancaria, finanziaria ed assicurativa, per dare una concreta risposta ad esigenze operative in materia organizzativao di adeguamento normativo delle società che operano nel settore della finanza e fornire risposte puntuali epersonalizzate.Target di CONFORMIS IN FINANCE sono SIM, SGR, società finanziarie, fiduciarie, banche.
  • 3. Le consolidate esperienze e l’alta specializzazione del team di professionisti che compongono CONFORMISIN FINANCE, maturate in variegati settori e ruoli aziendali, apicali e anche operativi, consentono di coglierepienamente sia gli aspetti legali/normativi, sia gli aspetti tecnico-operativi potendo, così interagire con il clientecon lo scopo di offrire soluzioni innovative ed un servizio fortemente specializzato e tailor made.CONFORMIS IN FINANCE è dichiaratamente e fortemente orientata al problem solving e pone massimaattenzione ai profili operativi e all’ottimizzazione delle risorse aziendali del cliente.CONFORMIS IN FINANCE offre servizi di assistenza e di consulenza normativa, funzionale ed organizzativa,finalizzata all’ottimizzazione dei processi, e di formazione.Ciascuno dei servizi offerti è frutto di costante attenzione all’evoluzione della normativa in campo finanziario eai suoi effetti ed implicazioni sull’operatività degli intermediari che si trovano ad operare in un settore in costanteevoluzione.Le linee guida di CONFORMIS IN FINANCE sono la continua attenzione alla flessibilità e all’adattabilità allevariegate esigenze dei clienti, la costante ricerca dell’affidabilità complessiva, dell’efficientamento edell’ottimizzazione dei processi operativi.CONFORMIS IN FINANCE supporta i propri clienti per le attività legate alla contrattualistica ed offreassistenza continuativa, anche tramite outsourcing, di funzioni importanti o essenziali; presta un’attività di caratterestragiudiziale nel settore dell’intermediazione finanziaria nonché pareristica. PROBLEM SOLVING
  • 4. PartnersROBERTO LOVISETTO Nato a Sagliano Micca (BI) il 30 agosto 1961.Da oltre 20 anni al servizio della finanza ha operato prevalentemente nel ruolo di Chief Operating Officer pressoSIM e SGR contribuendo alla loro crescita e al loro sviluppo. In particolare, ha maturato una solida esperienzain attività di progettazione e realizzazione di servizi di trading on line per traders evoluti; start up di attività diintermediazione attraverso la costituzione e l’avvio di servizi di gestione collettiva del risparmio; distribuzione diprodotti assicurativi tramite reti di promotori finanziari; progettazione di sistemi di Performance Managemente di analisi multidimensionali e interattive sui dati di consuntivo, di supporto al processo di pianificazione;produzione di conti economici di budget e analisi degli scostamenti; progettazione di sistemi di risk managementmediante mappatura dei rischi per singole attività; implementazione di procedure; definizione di limiti operativi;sistemi di monitoraggio e di reporting; analisi di sistemi di controllo interno; redazione di Master Plan per ladefinizione degli interventi delle attività di auditing ed implementazione di modelli di auditing individuato.Lingue parlate: inglese.ROBERTO PALLANTE Nato a Roma il 28 febbraio 1972.Partner dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma, opera da oltre 10 anni come avvocato econsulente nel settore bancario e dell’intermediazione finanziaria, assistendo SIM, SGR, Banche, Istituti dipagamento, mediatori creditizi, intermediari assicurativi, promotori finanziari e agenti in attività finanziaria neirapporti con le Autorità di Vigilanza, nella predisposizione della documentazione precontrattuale e contrattualerelativa ai servizi prestati, ad operazioni societarie, a garanzie finanziarie, ad accordi di distribuzione, a rapportidi lavoro, agenzia o collaborazione professionale, nonché nella predisposizione di regolamenti, procedure, codicidi autodisciplina, policies e documenti interni anche in materia di privacy, antiriciclaggio e modelli ex D.Lgs. n.231/2001. È responsabile in outsourcing della Funzione di Compliance e componente di organi di controllo pressoSIM. È responsabile in outsourcing della Funzione Antiriciclaggio presso SIM e SGR.Ha svolto e svolge corsi di formazione e aggiornamento professionale in aziende in materia di privacy, antiriciclaggio,promozione finanziaria.Lingue parlate: inglese.MARCO SPATOLA Nato a Milano il 6 giugno 1964.Opera nel settore della finanza da circa 20 anni come consigliere di amministrazione con deleghe esecutive, nonchéResponsabile della Funzione di Revisione Interna e di Compliance presso SIM e SGR. Inoltre, quale consulentenell’ambito di servizi di investimento presso SIM e SGR, ha maturato una consolidata esperienza in materia di:start-up di SIM e SGR e predisposizione delle relative istanze di autorizzazione; set-up di OICR di diritto italianoed estero per attività di commercializzazione in Italia curando anche i rapporti con fund administrators, banchedepositarie, sub-depositarie e “corrispondenti”, prime brokers; predisposizione di accordi di distribuzione diquote/azioni di OICR di diritto italiano ed estero; predisposizione ed implementazione di manuali delle procedureinterne e di service level agreement; assessment aziendali; organizzazione aziendale; predisposizione di attività edocumentazione connesse all’attuazione delle disposizioni ex Direttiva MiFID e normativa antiriciclaggio.Lingue parlate: inglese.PIERLUIGI VALENTINO Nato a Napoli il 25 agosto 1962.Fondatore dello Studio Valentino & Partners - Avvocati Associati di Roma.Autore di numerosi saggi, tra cui “Intermediari e servizi di investimento” e “L’informativa societaria”, entrambiediti da Il Sole 24 Ore. Dopo l’esperienza professionale presso la Consob alla fine degli anni ottanta, opera qualeavvocato e consulente nel settore finanziario dal 1990. Ha rivestito e riveste cariche di consigliere di amministrazionee sindaco di intermediari e svolge il ruolo di Responsabile in outsourcing delle Funzioni di Compliance, RevisioneInterna, Risk Management e Antiriciclaggio presso SIM, SGR e Banche. Ha assunto incarichi come rappresentantedi Organismi di Vigilanza ex D.Lgs. n. 231/2001.Lingue parlate: inglese, francese e spagnolo.
  • 5. ConsulenzaCONFORMIS IN FINANCE supporta l’Alta Direzione del cliente nella ricerca di nuovesoluzioni organizzative che siano conformi alla normativa di settore. Ciò è particolarmenteindispensabile in caso di avvio di nuovi prodotti, di attivazione di nuovi servizi, diesplorazione di nuovi segmenti di mercato.Inoltre, a seconda delle esigenze del cliente, CONFORMIS IN FINANCE offre un diversogrado di assistenza e consulenza, sino a curare integralmente le istanze e gestire i rapporticon le Autorità di Vigilanza per conto del cliente in completa autonomia.Tra i procedimenti autorizzativi seguiti si segnala:• l’autorizzazione all’esercizio dell’attività bancaria• l’autorizzazione allo svolgimento dei servizi di investimento per le SIM• l’autorizzazione al servizio di gestione collettiva del risparmio e di portafogli per le SGR/SICAV• la commercializzazione in Italia di OICR esteri ai sensi della direttiva sugli UCITS IV
  • 6. Nel settore finanziario, CONFORMIS IN FINANCE offre il proprio supporto per: i)l’ottenimento dell’autorizzazione iniziale (per le Start-up Companies) o di estensioneoperativa (per intermediari già esistenti) di servizi di investimento, con particolareriferimento alla predisposizione delle istanze ed ai rapporti con le autorità competenti e allaredazione del business plan e di tutta la documentazione legale occorrente (relazione sullastruttura organizzativa, programma di attività et alia); ii) la costituzione di OICR di tuttele specie (armonizzati, non armonizzati, alternativi, chiusi, di private equity e immobiliari)occupandosi della predisposizione di tutta la documentazione legale (statuto SGR/Sicav,regolamento e/o prospetto del fondo, convenzioni di collocamento, contratti con la bancadepositaria, Prime Brokerage Agreement, ecc.); iii) la commercializzazione in Italia diOICR comunitari (documentazione d’offerta, convenzioni di collocamento, offerta fuorisede, contratto con il soggetto incaricato dei pagamenti); iv) l’organizzazione e lastrutturazione di reti di vendita di promotori finanziari, mediatori creditizi, agenti inattività finanziaria.Nel settore bancario, CONFORMIS IN FINANCE offre inoltre la propria consulenza sutemi quali:• servizi e contratti bancari• trasparenza bancaria• distribuzione di prodotti bancari e di finanziamentoNel settore assicurativo, CONFORMIS IN FINANCE offre la propria consulenza su temiquali:• prodotti assicurativi con connotazione finanziaria: index e unit linked, contratti di capitalizzazione• intermediazione assicurativa: broker e agenti assicurativi• distribuzione dei prodotti assicurativi: convenzioni di distribuzione• accordi di collaborazioneCONFORMIS IN FINANCE assiste, inoltre, società fiduciarie, occupandosi delletematiche attinenti al contratto fiduciario, all’intestazione fiduciaria ed al trust.A corollario di tale supporto, CONFORMIS IN FINANCE offre anche la più ampiaconsulenza per l’individuazione del migliore assetto organizzativo e regolamentare; per iprodotti e relativa contrattualistica con clienti al dettaglio ed istituzionali; per i contratticon fornitori e fund administrator.CONFORMIS IN FINANCE, infine, offre la propria assistenza per contenziosi,stragiudiziali e giudiziali, con i clienti; difese e ricorsi a seguito di sanzioniamministrative irrogate dalle Autorità competenti. Infatti, laconoscenza della normativa di riferimento e la consolidataesperienza nel settore costituiscono risorse fondamentali chevengono utilizzate per l’assistenza giudiziale agli intermediari.
  • 7. OrganizzazioneCONFORMIS IN FINANCE affianca le strutture aziendali interne del cliente per laredazione e/o la revisione di procedure aziendali, redazione di policies per la mappatura ela gestione in tema di conflitti di interesse, Best Execution e Transmission Policy, operazionipersonali dei soggetti rilevanti, classificazione della clientela, valutazioni di adeguatezza eappropriatezza previsti dalla MiFID.Assiste gli intermediari interessati per gli aspetti legali e procedurali connessi con lanormativa in tema di abusi di mercato (Market Abuse).Supporta le funzioni aziendali amministrative, di controllo e l’Alta Direzione nella redazionedel resoconto ICAAP, predisponendo, su richiesta, anche la relativa procedura aziendale.Tiene, presso la sede del cliente, corsi di formazione aziendale inerenti tutte le tematichetrattate a livello procedurale.
  • 8. Assessment aziendaliCONFORMIS IN FINANCE effettua check-up aziendali analizzando la situazione intermini sia di conformità alle norme, sia di ottimizzazione dei processi operativi e dellastruttura organizzativa dell’intermediario.In particolare, la consolidata esperienza operativa dei professionisti di CONFORMIS INFINANCE è utilizzabile dai clienti particolarmente sensibili agli aspetti di complianceattraverso l’offerta di un’attività di due diligence regolamentare che simula un’ispezione delleAutorità di Vigilanza competenti sul cliente. All’esito della due diligence, viene redatto unreport che evidenzia, secondo il grado di dettaglio concordato, le eventuali aree di criticitàe le azioni e le proposte per rimuoverle.
  • 9. Compliance e Internal AuditI servizi offerti da CONFORMIS IN FINANCE comprendono le attività di outsourcingtotale o parziale delle funzioni di Compliance (Conformità alle norme) e di Internal Audit(Revisione Interna), interventi di Compliance Audit o Special Audit, nonché la consulenzanell’avvio della funzione di Compliance e di Internal Audit fino alla valutazione della qualitàe dell’adeguatezza delle attività svolte dalle predette funzioni.Supporta l’intermediario nella definizione di un adeguato sistema interno dei controlli.Tutte le attività sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente.CONFORMIS IN FINANCE svolge, presso la sede del cliente, corsi di formazioneinerenti le discipline di rilevanza per la Compliance e l’Internal Audit.
  • 10. Risk ManagementCONFORMIS IN FINANCE offre attività di outsourcing totale o parziale della funzionedi Risk Management (Gestione del rischio), la consulenza nell’avvio della funzione di RiskManagement fino alla valutazione della qualità e dell’adeguatezza della attività svolta dallapredetta funzione.Supporta l’intermediario nella definizione di un adeguato sistema di risk management edi reportistica.Tutte le attività sopra illustrate sono disegnate su misura del cliente.CONFORMIS IN FINANCE ha, inoltre, sviluppato un modello informatico per lamappatura, la gestione, la valutazione dell’esposizione ai rischi operativi in senso lato.
  • 11. AntiriciclaggioCONFORMIS IN FINANCE affianca le strutture interne dell’intermediario per laredazione e/o la revisione di procedure aziendali, con particolare riferimento al temadella profilatura del rischio dei clienti e, in generale, per la gestione degli obblighi inmateria di antiriciclaggio e antiterrorismo.Offre la possibilità, al cliente interessato, di affidare, a professionisti di collaudataesperienza nel campo, il ruolo di responsabile della Funzione di Antiriciclaggio inregime di full outsourcing o, su richiesta del cliente, di outsourcing parziale.I professionisti di CONFORMIS IN FINANCE tengono, presso la sede del cliente,corsi di formazione aziendale inerenti la disciplina dell’antiriciclaggio.
  • 12. Soluzioni ITCONFORMIS IN FINANCE supporta le aziende e offre soluzioni avanzate in materiadi: presidi e strumenti di sicurezza informatica; Business Continuity & Disaster RecoveryPlan; Back-Up dei dati aziendali; assessment aziendali in tema di adeguatezza dei sistemiinformativi adottati; tecnologie a supporto dei canali di contatto con la clientela.CONFORMIS IN FINANCE offre la possibilità di effettuare, per il tramite di professionistialtamente specializzati, Intrusion Test in materia di valutazione della sicurezza di un sistemao di una rete simulando attacchi informatici da parte di eventuali utenti malintenzionati.CONFORMIS IN FINANCE, inoltre, offre la propria assistenza per:• l’adozione di modelli organizzativi in materia di responsabilità amministrativa degli enti (ex D. Lgs. n. 231/2001);• soluzioni per la gestione degli adempimenti previsti dalla Legge sulla Privacy.

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