2. Sabemos Cómo
Fundada en Octubre de 1987, Profesionales de Bolsa es una de las firmas líderes en el mercado bursátil en Colombia, de reconocida trayectoria como la mejor administradora, siempre a la vanguardia en la oferta permanente de nuevos productos y servicios financieros.
Vigilado:
Miembro: Visión
Quiénes Somos
Enfocar sus esfuerzos hacia la capacitación y especialización del recurso humano, la formación de líderes y el desarrollo y mantenimiento de una adecuada plataforma tecnológica, con el propósito de ofrecer alternativas de inversión que se ajusten a las necesidades de los clientes, brindando una permanente asesoría y acompañamiento profesional en un ambiente de eficiencia y seguridad en sus operaciones.
Ser una compañía reconocida en el mercado bursátil por la variedad de los productos y servicios que ofrece, la innovación en el desarrollo de los mismos, la tecnología y el profesionalismo del recurso humano en el que se soporta, brindando seguridad y confianza a sus clientes.
Misión
3. Sabemos Cómo
Accionistas
Presidente de Challenger S.A.
Rodrigo Alfredo Mayorga Pachón
•Administrador
•Experiencia en el sector financiero de 26 años.
•Miembro Principal Junta Directiva Profesionales de Bolsa
•Participación accionaria 43,80%
Presidente de Profesionales de Bolsa S.A
Gustavo Adolfo Torres Forero
•Abogado, Contador, Especialista en Derecho Financiero
•Experiencia en el sector financiero de 26 años. Pionero en la creación de Fondos de Capital Privado en el mercado colombiano.
•Presidente de la Junta Directiva y Presidente de Profesionales de Bolsa S.A , Miembro de la Junta Bolsa de Valores de Colombia
•Participación accionaria 34,37%.
•Experiencia en Sector Inmobiliario.
Gerente Habitat Store
Magali Viviana Mayorga Pachón
•Economista
•Experiencia en el sector financiero de 26 años.
•Miembro de la Junta Directiva Profesionales de Bolsa.
•Participación accionaria 13,13%.
Quiénes Somos
4. Sabemos Cómo
Accionistas
Quiénes Somos
Diseñadora de Challenger y Hábitat Store
ZULMA CAROLINA MAYORGA PACHON
•Diseñadora Industrial
•Experiencia en el sector financiero de 15 años
•Participación accionaria 3,70%
Vicepresidente de Proyectos Especiales de Profesionales de Bolsa S.A.
Beatriz Helena Cuello Lacouture
•Administradora de Empresas, Especialista en Mercadeo Estratégico.
•Experiencia en el sector 20 años
•Miembro de la Junta Directiva. Coordinación, formulación y ejecución de proyectos especiales.
•Participación accionaria 2,50%
Vicepresidente Ejecutivo de Profesionales de Bolsa S.A.
Teresita Arango Arango
•Sicóloga, Contadora, Especialista en Derecho del Mercado de Capitales, Diplomado en Gestión de Calidad, Diplomado en Auditoria Interna
•Experiencia en el sector financiero de 26 años
•Miembro de la Junta Directiva
•Participación accionaria 2,50% Accionistas
5. Sabemos Cómo
Nuestra Gente
Profesionales de Bolsa
El equipo conformado por 169 funcionarios altamente calificados y capacitados, desarrollan sus actividades en cinco (5) sedes a nivel nacional ubicadas en Bogotá, Medellín, Cali, Barranquilla y Pereira. Ofreciendo a los clientes una variedad de productos que satisfacen sus necesidades de inversión.
Junio 2014
Bogotá
Medellín
Cali
Pereira
Barranquilla
TLC – Bogotá
TLC– Cartagena
FCP - Valor Forestal
Front
38
13
3
4
4
-
1
2
Middle
30
-
-
-
-
-
-
2
Back
34
10
4
2
3
1
-
2
Total
102
23
7
6
7
1
1
6
Total País
153 Nuestra Gente
6. Sabemos Cómo
Las Sociedades Comisionistas de Bolsa (SCB) son sociedades anónimas cuyo objeto social exclusivamente lo constituye la ejecución del contrato de comisión para la compra y venta de valores.
No obstante lo anterior, las sociedades comisionistas pueden realizar las siguientes actividades, previa autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia y en las condiciones que determine el Gobierno Nacional: Intermediar en la colocación de títulos . Realizar operaciones por cuenta propia, con el fin de dar mayor estabilidad a los precios del mercado, reducir los márgenes entre el precio de demanda y oferta de los mismos y en general, dar liquidez al mercado. Otorgar préstamos con sus recursos para financiar la adquisición de valores. Celebrar compraventas con pacto de recompra sobre valores. Administrar valores de sus comitentes, con el propósito de realizar el cobro de capital y sus rendimientos y reinvertirlo de acuerdo con las instrucciones del cliente. Administrar portafolios de valores de terceros. Constituir y administrar fondos de valores. Prestar asesoría en actividades relacionadas con el Mercado de Capitales Intermediación en el mercado cambiario y Las demás análogas que autorice el Gobierno Nacional para promover el desarrollo del mercado de capitales. Regulación de las Sociedades
Comisionistas de Bolsa en Colombia
Quiénes Somos
7. Sabemos Cómo
Para la prestación de estas actividades las SCB deben cumplir con una serie de requisitos a nivel general y particular de la actividad en cuanto a capacidad, infraestructura, control de riesgos, manejo de conflictos de interés, entre otros, dado que, deben manejar las diferentes áreas de su negocio de manera coordinada, pero siempre separada operativamente la una de la otra.
Las SCB están bajo la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia y el Autorregulador del Mercado de Valores. Además, deben ser miembros de la Bolsa de Valores de Colombia y cumplir con los principios generales formulados y las políticas, normas y procedimientos Establecidos.
Regulación de las Sociedades
Comisionistas de Bolsa en Colombia
Quiénes Somos
8. Sabemos Cómo
Quiénes Somos
El Mercado Cambiario en Colombia esta regulado por el Gobierno Nacional a través de la Junta Directiva del Banco de la República.
Las normas vigentes del Mercado Cambiario están recopiladas en la Resolución 8 del año 2000, que contiene las disposiciones a las cuales debe sujetarse cualquier operación en moneda extranjera. Entre otras, el control del mercado cambiario, los participantes en el mercado, la tenencia y negociación de divisas, el Régimen de Inversiones Internacionales aplicable a las inversiones de capital del exterior en el país y a las inversiones colombianas en el exterior, giros de divisas, etc.
Con la emisión de la Resolución 8 de 2000, el Banco de la República autorizó a las Sociedades Comisionistas de Bolsa para ser intermediarios del mercado cambiario. PROFESIONALES DE BOLSA S.A., fue la primera sociedad comisionista en ser autorizada y realizar operaciones de este mercado (Octubre de 2000).
Regulación de las Sociedades
Comisionistas de Bolsa en Colombia
9. Sabemos Cómo
Estructura Organizacional
Quiénes Somos
VICEPRESIDENCIA EJECUTVIA
GERENCIA
ADMINISTRATIVA
Y OPERATIVA
RECURSOS
HUMANOS
GERENCIA DE
CONTABILIDAD
ANALISIS Y
ESTRATEGIA
COMITÉ ETICO
Y
DISCIPLINARIO
VICEPRESIDENCIA PROYECTOS ESPECIALES
JUNTA DIRECTIVA
COMITÉ ROS
COMITÉ DE RIESGOS
COMITÉ DE
GOBIERNO
CORPORATIVO
COMITÉ DE
DE
INVERSIONES
GERENCIA DE
AUDITORIA
INTERNA Y CALIDAD
REVISORÍA FISCAL
GERENCIA DE RIESGO
CONTRALOR
NORMATIVO
COMITÉ DE AUDITORIA
PRESIDENTE
BANCA DE
INVERSION
COMITÉ DE SEGURIDAD
DE LA INFORMACIÓN Y
CONTINUIDAD DEL NEGOCIO
OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO Y
ATENCION A CLIENTES
MERCADO
INTERNACIONAL
DEFENSOR DEL CONSUMIDOR FINANCIERO
GERENCIA
OPERATIVA FCP FIG Y
RENTA INMOBILIARIA
COMITÉ DE PLANEACIÓN, PRESUPUESTO Y REMUNERACION
SUCURSALES
JURIDICA
MERCADEO,
COMUNICACIONES
Y SERVICIO AL CLIENTE
MERCADO
CAMBIARIO
SECTOR
INSTITUCIONAL
POSICION PROPIA
GERENTES
FONDOS DE INVERSION
COLECTIVA Y FCP
GERENCIA OPERATIVA FCP VALOR FORESTAL Y TLC
SISTEMAS
OTRAS
GERENCIAS
Asamblea General
10. Sabemos Cómo
Comités de apoyo a la Junta Directiva
•Comité de Auditoria El Comité de Auditoria es un órgano que sirve de apoyo a la gestión que realiza la Junta Directiva sobre el Sistema de Control Interno de la compañía, el cual se encarga de la evaluación del control interno de la misma, así como a su mejoramiento continuo, sin que ello implique una sustitución a la responsabilidad que le corresponde a la junta directiva.
•Comité de Riesgos Es el responsable de realizar una adecuada y eficaz gestión de administración de riesgos, definir las políticas internas, procedimientos, controles y planes de contingencia para una adecuada estructura de cubrimiento de riesgos dentro de la Compañía. Además se encarga de controlar que las áreas de negocio están ejecutando correctamente la estrategia de gestión de riesgos aprobada por la Junta Directiva.
•Comité ROS Tiene por objetivo evaluar conjuntamente con el Oficial de Cumplimiento las operaciones inusuales que este les presente y determinar razonablemente, en atención a cuantías y cantidades transadas o características y condiciones particulares de ellas, si deben ser consideradas como sospechosas, conforme a criterios generales de varios funcionarios con experiencia y conocimiento en la prevención de lavado de activos y proceder a su reporte a la Unidad de Información y Análisis Financiero UIAF.
Así mismo, aportar en el análisis de la información disponible y determinar el suficiente Conocimiento de los Clientes para su aceptación en la Compañía.
Quiénes somos
11. Sabemos Cómo
Comités de apoyo a la Junta Directiva
•Comité de Inversiones Carteras Colectiva:
El comité es el responsable del análisis de las inversiones y de los emisores, así como de la definición de los cupos de inversión y las políticas para adquisición y liquidación de inversiones, de las carteras colectivas y fondos de capital privado administrados por la compañía. Es responsable de llevar a cabo una administración de gestión de riesgos adecuada y efectiva, de la definición de las políticas internas, procedimientos, controles y planes de contingencia para una estructura adecuada cobertura de riesgos en la empresa. También es responsable de controlar las áreas de negocio por funcionando correctamente la estrategia de gestión de riesgos adoptadas por el Consejo de Administración.
•Comité de Inversiones Fondo de Inversiones Ganaderas
El comité será responsable del análisis de las inversiones y las políticas para adquisición y liquidación de inversiones en ganado.
•Comité Ético y Disciplinario
Es el órgano encargado de determinar la política disciplinaria de la Compañía, que permita garantizar el cumplimiento de las normas que rigen su funcionamiento y todas aquellas funciones que la reglamentación le imponga. También tiene la función de analizar los incumplimientos a las normas, políticas y procedimientos y determinar las sanciones respectivas.
Quiénes somos
12. Sabemos Cómo
•Comité de Gobierno Corporativo.
El Comité es un órgano de apoyo a la gestión que realiza la Junta Directiva respecto sobre el buen gobierno corporativo de Profesionales de Bolsa y tiene como objetivo principal recomendar a la Junta Directiva sistemas para la adopción, seguimiento y mejora de las prácticas de gobierno corporativo en la compañía.
•Comité de Planeación y Presupuesto.
Es el órgano encargado de estructurar la Planeación y el Presupuesto anual de la compañía.
•Comité de Nombramientos y Remuneraciones.
El Comité tiene por objetivo la determinación de las políticas de remuneración en la compañía y el nombramiento de funcionarios.
•Comité de Seguridad de la Información y Continuidad del Negocio.
El Comité tiene por objetivo el desarrollo del Plan de Continuidad del Negocio y velar por el cumplimiento de las contingencias para los eventos de ocurrencia que afecten la continuidad de la compañía y así garantizar el funcionamiento interno y externo de la misma.
Quiénes somos Comités de apoyo a la Junta Directiva
13. Sabemos Cómo
Estrategia Comercial
La compañía ha definido claramente su mercado de negocios institucional y el negocio del sector real, centrado en el avance carteras de nuestros clientes en los productos tradicionales del mercado de valores colombiano y la creación de nuevos productos, en los que la administración de los recursos a cargo de la misma.
La visión de la compañía tiene como objetivo fortalecer el desarrollo de estrategias de negociación algorítmica y la creación de productos estructurados, en particular los productos aplicados a través de este tipo de carteras colectivas y fondos de capital privado.
Profesionales de Bolsa
14. Sabemos Cómo
Nuestros Productos
Profesionales de bolsa esta debidamente autorizada por las autoridades competentes para realizar las siguientes actividades:
•Contrato de Comisión.
•Intermediación en la colocación de títulos.
•Operaciones por Cuenta Propia.
•Financiación para la adquisición de valores.
•Celebrar operaciones REPO.
•Administración de Valores.
•Administración de Portafolios de Terceros.
•Constituir y Administrar Fondos de Inversión Colectiva.
•Asesoría en el Mercado de Capitales.
•Operaciones de Corretaje de Valores.
•Actuar como representantes de oficinas de representación en Colombia.
•Celebrar Contratos de Corresponsalía.
•Participar en procesos de privatización y democratización.
•Actuar como intermediario Cambiario
•Las demás que le autorice la ley.
Esquema de operación de la Firma
15. Sabemos Cómo
Nos hemos rediseñado teniendo como estrategia principal el desarrollo de vehículos de ahorros colectivos, estructurados por un equipo altamente calificado, quienes de acuerdo al perfil de riesgo, expectativas y necesidades de cada uno de nuestros clientes, ofrecen productos tradicionales y no tradicionales en los diferentes sectores económicos.
Profesionales de Bolsa impulsa la nueva forma de hacer negocio, bajo la creación de sus Fondos de Capital Privado, administrando exitosamente un monto superior a COP $550.000.000.000, promoviendo el desarrollo económico del país.
Quiénes Somos
Una comisionista pensada en usted
Ceba de Ganado
Comp. del 1 al 10
Tradicionales
Financieros
Valor 1
Valor 2
Colombia
Momentum
Máx. Dividiendo 1
Máx. Dividiendo 2
Chile
Perú
Internacional
Activa 180 días
Inmobiliario
Agro Industriales
Caucho Natural
TLC Cartagena
No Tradicionales
Comp.
del 1 al 24
TLC Bogotá
16. Sabemos Cómo
Quiénes Somos Los Fondos de Capital Privado son un modelo novedoso en Colombia, por ser una figura que permite la participación de varios inversionistas en un mismo proyecto y en toda su cadena de valor, generando rentabilidades superiores al promedio del mercado. Ventajas:
•Patrimonio independiente y separado de los activos propios de la sociedad administradora, protegiendo su capital.
•Es administrado por un gestor profesional, altamente calificado.
•Está supervisado por un regulador del mercado (Superintendencia Financiera de Colombia) bajo un marco legal, vigilando que se estructure y se gestione adecuadamente.
•Es un vehículo de ahorro colectivo, permitiendo una economía de escala.
Fondos de Capital Privado
18. Sabemos Cómo
Mediante el Fondo de Capital Privado Valor Inmobiliario, Profesionales de Bolsa comenzó su proyecto de terminales logísticos de Colombia estimado en 400.000 millones de pesos, el cual impulsa las operaciones logísticas en Colombia.
TERMINALES LOGÍSTICOS DE COLOMBIA
20. Sabemos Cómo
En el 2013 se consolidó el primer Terminal Logístico de Colombia – Cartagena, por un valor de $160.000.000.000, siendo el primer eslabón en el programa trazado con sus terminales análogos: TLC Bogotá, TLC Barranquilla, TLC Cali.
21. Sabemos Cómo
21
El Fondo es un canal para brindar un servicio logístico que sirva como
soporte a un ecosistema industrial en Mamonal.
Cuenta con:
Naves Logísticas especializadas, locales comerciales, bode-cales, oficinas
Localización:
Municipio de Mamonal,
Departamento de Bolívar, Colombia
Durante la finalización del FCP, existen diferentes alternativas de redención de participaciones a los inversionistas a través de mecanismos como: venta de los activos, prórroga del FCP u opción de compra en los contratos de arrendamiento.
.
Duración:
23 años – 3 de desarrollo y 20 de alquiler.
Inversión Mínima: 500.000.000 COP.
Inversión total:
$160,500,000,000
Fecha de inicio construcción:
Marzo 2013
•Fecha entrega 50% área construida: Primer año
•Fecha entrega 30% área construida: Segundo año
•Fecha entrega 20% área construida: Tercer año
Áreas de desarrollo:
Naves Logísticas: 77,322 mt2
Locales Comerciales, Bode-cales, Oficinas: 25.000 mt2
Hotel de 326 habitaciones
23. Sabemos Cómo
Gracias al éxito obtenido con el Terminal Logístico de Colombia-Cartagena que fue vendido en su totalidad en el 2014, decide dar paso al Terminal Logístico de Colombia- Bogotá.
25. Sabemos Cómo
25 Rentabilidad Estimada
Escenario normativo
Pagos periódicos al inversionista a partir del año 3 (2016).
Al final de la duración del Fondo se vende la totalidad de los activos.
Tasa Interna de Retorno Estimada con Venta: 16,15% E.A.*
Tasa Interna de Retorno Estimada sin Venta: 14,41% E.A.*
•Inflación: 3%
•Valorizaciones: IPC +2%
•Ajustes canon: IPC
•Construcción: 50% año1; 50% año 2
Ocupación:
–Año 2 - 70%
–Año 3 - 80%
–Año 4 - 95%
–Años posteriores: 100%
*Advertencia: las obligaciones de la sociedad administradora de la cartera colectiva con la gestión del portafolio son de medio y no de resultado
27. Sabemos Cómo
En el 2010 PROFESIONALES DE BOLSA incursionó en el Mercado del Caucho Natural con el Fondo de Capital Privado - Valor Forestal Caucho Natural.
Este Fondo tiene el objeto de sembrar, cosechar y vender caucho natural bajo un modelo único en Colombia de economía de escala.
Adicionalmente, el fondo desarrolla programas de responsabilidad social, fortaleciendo la educación, mejorando la infraestructura, generando empleo y promoviendo la certificación de bonos de carbono.
28. Sabemos Cómo
Localización Plantación:
Municipio de la Primavera – Dpto. de Vichada
Extensión Total : 13.000 Hectáreas aprox.
Hectáreas Productivas:
10.000 Hectáreas aprox.
Valor total de la plantación: COP $130.000.000.000
Integración Total de todas las etapas de la cadena productiva del caucho.
Al final del proyecto se venden los
terrenos y los maderables
Duración: 39 años
El desarrollo del Fondo se hace por Compartimentos que equivalen a 10.000 hectáreas productivas, convirtiéndose en LA PLANTACION DE CAUCHO NATURAL MÁS GRANDE DEL PAÍS
Rentabilidad esperada: 18% E.A.*
Inversión mínima: 600 S.M.M.L.V.,
Retorno de la inversión inicial esperado :10 años y medio aprox.
30. Sabemos Cómo Fondo de Capital Privado “Inversiones Ganaderas”
PROFESIONALES DE BOLSA incursionó en el Mercado Agroindustrial en el 2009 con el Fondo de Capital Privado – Inversiones Ganaderas. Este Fondo tiene como objeto la inversión en ganado para su engorde y posterior comercialización. Haber administrado 24 compartimentos exitosamente en cinco años, nos da el conocimiento y la capacidad para continuar desarrollando el proyecto de CEBA más importante del país.
31. Sabemos Cómo
Período de recepción de aportes: 15 días hábiles contados a partir de la recepción del primer aporte para cada compartimento.
Composición del Portafolio:
90% del portafolio será invertido en ganado para ceba y comercialización, el 10% restante en cuentas bancarias y operaciones de liquidez.
Duración: 14 meses por compartimento
El desarrollo del Fondo se hace por Compartimentos en ganado mayor y menor para la cría, levante, ceba, comercialización o producción, buscando dinamizar el sector ganadero colombiano.
Rentabilidad esperada: Entre el 9% - 10,5% E.A.*
Inversión mínima: $400 millones
32. Sabemos Cómo
Producto Fondos de Inversión Colectiva tradicionales:
"Ofrecen alterativas de inversión a través de la reunión de inversionistas en productos que se estructuran de acuerdo a una estrategia y a un perfil de riesgo".
“Su inversión en manos de expertos” Independencia: el patrimonio de los fondos es independiente del patrimonio de la sociedad administradora. Ventajas operativas, como traslados entre cuentas pertenecientes al mismo titular sin estar sujeto al impuesto sobre transacciones financieras. Valora su inversión diariamente. Gestión de sus activos en manos de profesionales con más de 15 años de experiencia., que buscan permanentemente la mejor opción rentabilidad riesgo para su inversión. Diversificar sus inversiones a través de portafolios, que le ofrecen diferentes activos, plazos y perfiles de riesgo.
Profesionales de Bolsa tiene la experiencia de uno de los mejores equipos del mercado en Estructuración y Administración de Portafolios.
33. Sabemos Cómo
Banca de Inversión
Con el fin de incursionar en segmentos estratégicos de la economía, la Compañía de Profesionales de Bolsa ha impulsado a través de su Banca de Inversión, el desarrollo de herramientas y mecanismos para realizar proyectos complejos y de gran envergadura a nivel nacional e internacional.
La Unidad de Banca de Inversión de Profesionales de Bolsa ofrece a sus clientes el conocimiento especializado en asesoría financiera, dejando a disposición los diferentes mecanismos y herramientas que posibilitan la exitosa ejecución de proyectos estratégicos.
Producto
ASESORÍA FINANCIERA
Financiación y Estructuración de Proyectos (Project Finance)
Fusiones y Adquisiciones (M&A)
Valoración de Empresas
Finanzas Corporativas y Públicas
MERCADO DE CAPITALES
Consecución de Recursos
Emisión de Bonos
Titularizaciones
Emisión de Acciones
Estructuración Fondos de Inversión Colectiva
34. Sabemos Cómo
Producto Administración de Portafolio de Terceros
A través de un grupo de expertos investigadores económicos y de mercado, Profesionales de Bolsa está en capacidad de realizar un eficiente manejo de administración de portafolio de terceros, realizando las siguientes actividades:
Compra y venta de los títulos que integran el portafolio. Reinversión de los vencimientos. Cobros de rendimiento y capital. Pagaduría por cuenta del cliente (Gestión de Pagos). Valorización del portafolio a precios de mercado.
ADMINISTRACIÓN
DE PORTAFOLIOS
35. Sabemos Cómo
Mercados Internacionales (Corresponsalía)
A través del contrato de corresponsalía, Profesionales de Bolsa brinda a los clientes la oportunidad de diversificar las inversiones, invirtiendo desde Colombia en la bolsa de New York, Tokyo, Londres y Sao Pablo, de una forma ágil y segura.
Se ofrece:
Acceso a diferentes mercados de capitales.
Diversificación por países, productos y monedas.
Análisis del mercado.
Asesoría, acompañamiento y seguimiento en sus decisiones de inversión de acuerdo al perfil de riesgo.
Estrategias y productos innovadores.
Producto
36. Sabemos Cómo
Análisis y Estrategia
Al contar con un amplio grupo de expertos investigadores
económicos y de mercado está en capacidad de realizar
eficiente manejo en diversos proyectos.
El área de Análisis Económico se encarga de recopilar y
analizar información y evaluar factores influyentes como el
curso de la política económica gubernamental, así como
también el comportamiento del mercado, para generar
alternativas de inversión y proveer la mayor cantidad de
elementos de juicio para que los clientes, a través de los
brokers, tomen decisiones informadas y acertadas para el
manejo de sus inversiones.
Producto
37. Sabemos Cómo
Numero de Clientes Activos
Cifras
Julio 2014
Total: 3,364
8 0%
484 11%
1.041 25%
2.683 64%
Sector Publico
Sector Real
Entidades Financieras
Personas Naturales
Diciembre 2013
Total: 4,216
7 0,2%
378 11,2%
1.053 31,3%
1.926 57,3%
Sector Publico
Sector Real
Entidades Financieras
Personas Naturales
38. Sabemos Cómo
Volumen de Operaciones por Negocio (millones)
Cifras
Julio 2014
COP 3.819.751,62 48,23%
COP 2.007.389,95 25,35%
COP 1.424.763,08 17,99%
COP 1.104,12 0,01%
COP 666.052,64 8,41%
Divisas
Fondos de Inversión Colectiva
Posicion Propia
Recursos Propios
Compra y Venta de Titulos
Total: $7.919.061
December 2013
COP 6.877.864,46 21,74%
COP 4.749.900,01 15,01%
COP 17.563.480,24 55,51%
COP 5.999,25 0,02%
COP 2.440.917,72 7,72%
Divisas
Fondos de Inversión
Colectiva
Posicion Propia
Recursos Propios
Compra y venta de Titulos
Total: $ 31.638.162
39. Sabemos Cómo
COP 220.104 21,64%
COP 101.147 9,94%
COP 694.682 68,30%
COP 1.236 0,12%
Fondos de Inversón Colectiva
Tradicionales
Fondos de Capital Privado
Admon Valores
APTS Valores Administrados ( millones)
Cifras
COP 220.104 21,64%
COP 101.147 9,94%
COP 694.682 68,30%
COP 1.236 0,12%
Fondos de Inversón Colectiva
Tradicionales
Fondos de Capital Privado
Admon Valores
APTS
Diciembre 2013
Julio 2014
Total: $ 846.049
Total: $1.017.169
40. Sabemos Cómo
Ingresos por Actividad (millones)
Cifras
La nueva estrategia de la firma focalizada en la administración de productos estructurados como Los Fondos de Inversión Colectiva, reflejan un crecimiento positivo y cambio en el origen de los ingresos a partir del año 2011.
41. Sabemos Cómo
Histórico operaciones en moneda extranjera (US$)
Cifras
2010
2011
2012
2013
2014
0,00
1.000.000.000,00
2.000.000.000,00
3.000.000.000,00
4.000.000.000,00
5.000.000.000,00
6.000.000.000,00
7.000.000.000,00
8.000.000.000,00
CON ENTIDADES VIGILADAS POR LA SFC
CON ENTIDADES NO FINANCIERAS
13.250%
13.116%
8.717%
1.199%
2.297%
42. Sabemos Cómo
SARLAFT, SAC Y SEGURIDAD INFORMÁTICA
Esquema de operación de la Firma
JUNTA DIRECTIVA
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Y ATENCIÓN A CLIENTES
DIEGO LÓPEZ
ASISTENTE DE
APERTURAS
CRISTINA ALVARADO
COMITÉ DE SEGURIDAD
INFORMÁTICA Y
CONTINUIDAD DEL NEGOCIO
OFICIAL DE SEGURIDAD
INFORMÁTICA
IVÁN DUARTE
43. Sabemos Cómo
Marco Jurídico en la Prevención del Riego LAFT
Las primeras normas que Colombia expidió en materia de prevención y control de lavado de activos y financiación del terrorismo fueron el Decreto 1872 de 1992 y la Ley 190 de 1995. Dichas normas han evolucionado y hoy en día se encuentran incorporadas en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (EOSF) en los artículos 102 a 107(Decreto 663 de 1993), cuya modificación más reciente fue la ley 1121 de 2006 .
Por su parte, mediante la Circular No. 022 de 2007, la Superintendencia Financiera de Colombia en uso de sus facultades legales, en especial de las consagradas en el numeral 3 literal a) del artículo 326 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y en el numeral 9 del artículo 11 del Decreto 4327 de 2005, impartió instrucciones en materia de administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades vigiladas, dentro de las cuales se encuentran las Sociedades Comisionistas de Bolsa, deben cumplir en materia de prevención y Control de Lavado de Activos. Esta norma ha sido modificada por la Circular Externa No. 26 de 2008 y la Circular Externa No. 19 de 2010 de la misma Superintendencia. La Superintendencia Financiera de Colombia recopila y sistematiza estas normas en la Circular Básica Jurídica (Circular Externa No. 7 de 1996). SARLAFT
SARLAFT
44. Sabemos Cómo
Objetivos General Prevenir que Profesionales de Bolsa sea utilizada para dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas o para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas, y detectar y reportar oportunamente operaciones de LA/FT que se pretendan realizar o se hayan realizado. Específicos Establecer Políticas y Procedimientos para la administración del riesgo de LA/FT Permitir identificar los riesgos de LA/FT propios de la actividad, Comisionista de Bolsa. Medir la posibilidad de ocurrencia del riesgo de LA/FT, así como el impacto en caso de materializarse. Establecer las medidas conducentes a controlar el riesgo de LA/FT. Desarrollar un proceso de seguimiento efectivo que facilite la rápida detección y corrección de las deficiencias del SARLAFT Realizar la debida diligencia para el Conocimiento de los clientes. Proveer Instrumentos y Mecanismos para detectar las operaciones Inusuales y Sospechosas y proceder a realizar los reportes legales pertinentes. SARLAFT
SARLAFT
45. Sabemos Cómo
Políticas
Todos los funcionarios de la Compañía deberán cumplir las normas para prevenir y controlar el riesgo de que la Compañía sea utilizada para el LA/FT. La Compañía difundirá y exigirá a todos los funcionarios y empleados de la Compañía, el conocimiento, asimilación y cumplimiento del presente manual y de la normatividad en materia de administración de riesgo de LA/FT. La Compañía impulsará en todos los niéveles de la estructura organizacional la cultura en materia de administración del riesgo de LA/FT Se brindará colaboración a las autoridades administrativas, judiciales o de policía y a las demás que sean competentes, en cumplimiento de las disposiciones legales sobre la materia, por parte de las personas vinculadas a la Compañía.
La información de los Clientes se manejará con la más estricta confidencialidad, siendo esta revelada a terceros como consecuencia de una regulación, de un estatuto, de un proceso legal apropiado o en el cumplimiento de las inspecciones por las entidades de vigilancia autorizada. SARLAFT
SARLAFT
46. Sabemos Cómo
SARLAFT
Políticas (continuación) La compañía establecerá reglas de conductas en relación al SARLAFT, las cuales se documentarán el Manual de Ética y Código de Conducta. El incumplimiento de las disposiciones establecidas en el Manual del SARLAFT, por parte de los funcionarios de la Compañía dará lugar a las sanciones establecidas en el Manual de Ética y Código de Conducta, sin perjuicio de las actuaciones ante los organismos de control y judiciales a que haya lugar. La compañía y sus funcionarios antepondrán la observancia de los principios éticos y el cumplimiento de las normas en materia de administración de riesgo de LA/FT al logro de las metas comerciales.
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47. Sabemos Cómo
Funciones Velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las etapas que conforman el SARLAFT. Presentar informes presenciales y escritos a la junta directiva sobre el desarrollo del SARLAFT. Promover la adopción de correctivos al SARLAFT. Coordinar el desarrollo de programas internos de capacitación. Colaborar con la Junta Directiva en el diseño de las metodologías, modelos e indicadores cualitativos y/o cuantitativos de reconocido valor técnico para la oportuna detección de las operaciones inusuales. Diseñar las metodologías de segmentación, identificación, medición y control del SARLAFT. Elaborar y someter a la aprobación de la Junta Directiva, los criterios objetivos para la determinación de las operaciones sospechosas, así como aquellos para determinar cuáles de las operaciones efectuadas por usuarios serán objeto de consolidación, monitoreo y análisis de inusualidad.
Oficial de cumplimiento
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48. Sabemos Cómo
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Etapas
Identificación
Identificar las formas a través de las cuales se puede presentar el riesgo de LA/FT y sus riesgos asociados respecto de cada uno de los factores de riesgo inherentes al desarrollo de su actividad
De acuerdo a la normatividad, los factores de riesgo a segmentar son: Clientes Productos Canales de Distribución Jurisdicciones SARLAF
49. Sabemos Cómo
Etapas Medición
Concluida la etapa de identificación, se debe medir la posibilidad o probabilidad de ocurrencia del riesgo inherente de LA/FT frente a cada uno de los factores de riesgo, así como el impacto en caso de materializarse mediante los riesgos asociados.
Estas mediciones podrán ser de carácter cualitativo o cuantitativo.
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50. Sabemos Cómo
Etapas
Control:
En esta etapa se deben tomar las medidas conducentes a controlar el riesgo inherente al que se ven expuestas las entidades, en razón de los factores de riesgo y de los riesgos asociados.
Establecer los niveles de exposición en razón de la calificación dada a los factores de riesgo en la etapa de medición. Realizar los reportes de operaciones sospechosas a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero – UIAF.
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51. Sabemos Cómo
Etapas
El proceso de seguimiento del perfil de riesgo, la comparación del riesgo inherente y residual para cada factor de riesgo y los riesgos asociados, lo que permite la detección rápida y la corrección de las deficiencias de SARLAF Políticas, Productores y prácticas y transacciones inusuales que se realizan y / o sospechosas. Semestre de configuración mínima base de indicadores descriptivos y / o prospectivo evidenciando potenciales fuentes de riesgo de LD / FT.? Asegúrese de que los riesgos residuales se encuentran en niveles de aceptación establecidos por el estado. SARLAF
Monitoreo:
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52. Sabemos Cómo
Instrumentos Señales de Alerta
Son señales de alerta, los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores financieros y demás información relevante para la Compañía, que escapa a lo que en el desarrollo del SARLAFT se ha determinado como normal, definidas con el propósito de facilitar la detección de operaciones inusuales y establecer así las prioridades a las labores de control. Algunas pueden ser:
El Cliente se niegue a suministrar información y/o documentación al momento de la vinculación. La información y/o documentación suministrada por el Cliente es de difícil verificación o una vez verificada se establezca que es falsa. Se presentan consignaciones múltiples en efectivo, por valores inferiores a los montos mínimos de reporte establecidos. Las operaciones efectuadas por el Cliente o usuario no son coherentes con la información financiera suministrada por él, en número o valor individual o de forma consolidada, o aquellas cuyo tipo y características no guardan relación con la ubicación, perfil financiero o actividad económica del Cliente. El Cliente o usuario solicita a la Compañía el giro de cheques a diferentes personas sin cruce restrictivo. Se presentan Compañías nuevas con objeto social muy amplio, con activos cuantiosos, sin flujo de recursos definidos, o con operaciones por valores superiores al capital con el cual fue constituida. Segmentación de los Factores de Riesgo
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53. Sabemos Cómo
Instrumentos
Instrumentos
Segmentación de Factores de Riesgo
En el desarrollo de normas y la aplicación de la metodología definida, los factores de riesgo han sido segmentados teniendo en cuenta: Clientes: actividad económica, volumen o frecuencia de las transacciones y monto de los ingresos, los gastos y el propietario.
Productos: la naturaleza, las características y los nichos de mercado o destino económico.
Canales de distribución: naturaleza y características. Jurisdicciones: ubicación, características y naturaleza de las transacciones. SARLAFT
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54. Sabemos Cómo
Instrumentos Seguimiento de las Operaciones
El área de Cumplimiento realiza seguimiento a las operaciones efectuadas por los Clientes de la Compañía, de acuerdo a su tipo, frecuencia y valor, con el fin de:
Identificar comportamientos financieros fuera del perfil definido para cada Cliente. Realizar análisis consolidados de operaciones efectuadas en periodos largos, para así identificar comportamientos fuera de los parámetros establecidos para cada uno de los segmentos, que no se podrían logar en los periodos cortos. Detectar operaciones Inusuales. Considerar razonablemente la ocurrencia de operaciones Sospechosas. Evaluar la necesidad de establecer alertas y controles. Establecer características diferenciadoras que impliquen análisis independiente SARLAFT
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55. Sabemos Cómo
Instrumentos Consolidación Electrónica de Operaciones
Profesionales de Bolsa a través de la aplicación Winsiob, registra la documentación aportada por los Clientes para la apertura o actualización de sus cuentas y los parámetros, perfiles y clasificaciones correspondientes. Este sistema igualmente administra y procesa toda la información de las operaciones que se realizan a través de la Cía.. en los diferentes sistemas de negociación, BVC, Set-Fx, etc., y genera los reportes Administrativos y Contables, que permiten la evaluación, seguimiento y conservación de las transacciones realizadas en los distintos productos ofrecidos por la Compañía, en todas y cada una de las cuentas de los Clientes.
Utilizando el módulo de Lavado de Activos, adquirido al mismo Proveedor, se pueden consultar los datos individuales y consolidados de las operaciones, en forma periódica, desde diariamente hasta anualmente, por Cliente o segmentos de Clientes, por Tipos o Clases de Productos, por Canales de Distribución y Jurisdicciones.
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56. Sabemos Cómo
Reportes Reportes Internos Operaciones Inusuales Transacciones en Efectivo Operaciones Cambiarias Operaciones Autorizadas por: Vinculación pendiente de Actualización Cliente en Lista de Seguimiento. Reportes Externos Reporte de Operaciones Sospechosas Reporte Transacciones en Efectivo (CE010) Reporte Transferencia, remesa, compra y venta de divisas (CE010) Reporte Productos
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57. Sabemos Cómo
Formación en Prevención de LA/FT. Capacitación. Todos los funcionarios del área, participan anualmente en seminarios de actualización sobre la Administración y Prevención del riesgo de LAFT. Adicionalmente el Oficial de Cumplimiento es miembro principal del Comité de Oficiales de Cumplimiento de la Asociación de Comisionistas de Bolsa de Colombia – ASOBOLSA, entidad que viene trabajando en el conocimiento y evaluación de nuevas modalidades de LAFT y en el estudio y establecimiento de controles adecuados para su prevención.
Para todos los funcionarios de la Compañía, se realizan periódicamente por parte del Oficial de Cumplimiento: Presentaciones del sistema SARLAFT. Exposiciones sobre actualización de conceptos e informes relacionados con Prevención de LAFT, que incluyen evaluaciones sobre su conocimiento. Inducciones permanentes en relación con la debida diligencia acerca del Conocimiento del Cliente. En complementación se realizan publicaciones vía correo electrónico y/o en la pagina web, del “PROFE”, difusión de apartes de normas y artículos acerca de la Prevención de LAFT .
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