PPT การตรวจติดตาม OHSAS18001-May14

3,795 views
3,481 views

Published on

Published in: Business
2 Comments
2 Likes
Statistics
Notes
No Downloads
Views
Total views
3,795
On SlideShare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
92
Actions
Shares
0
Downloads
290
Comments
2
Likes
2
Embeds 0
No embeds

No notes for slide

PPT การตรวจติดตาม OHSAS18001-May14

  1. 1. 1 2 3 4 5 6 7 8 2 ระบุปัญหาความปลอดภัยของ องค์กรท่าน
  2. 2. ทาไม ต้อง Audit เหตุผล & วัตถุประสงค์ของการ ตรวจประเมิน 3
  3. 3. 4 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน องค์กรต ้องมั่นใจว่าการตรวจประเมินภายในตามระบบการจัดการOH&S ได ้ ดาเนินการตามช่วงเวลาตามแผนที่กาหนดไว ้เพื่อ : a) พิจารณาว่าระบบการจัดการOH&S 1) สอดคล ้องตามแผนการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัยที่กาหนดไว ้, รวมถึงข ้อกาหนดของระบบการจัดการอาชีวอนามัย และ 2) ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสมและคงรักษาไว ้ 3) มีประสิทธิผลในการกระทาให ้สอดคล ้องตามนโยบายและวัตถุประสงค์ของ องค์กร
  4. 4. 5 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน b) ให ้ข ้อมูลผลการตรวจประเมินแก่ฝ่ ายบริหาร โปรแกรมการตรวจประเมินต ้องมีการวางแผน, จัดทา, นาไปปฏิบัติ และคงไว ้ โดย องค์กร, บนพื้นฐานของผลการประเมินความเสี่ยงในกิจกรรมต่างๆ ขององค์กร, และผลการตรวจประเมินครั้งที่ผ่านมา ขั้นตอนการดาเนินงาน ต ้องมีการจัดทา นาไปปฎิบัติ และคงไว ้เพื่อระบุถึง: (1) ความรับผิดชอบ ความสามารถ และข ้อกาหนดต่างๆ ของการวางแผนและ ดาเนินการตรวจประเมินการรายงานผลการตรวจประเมิน และการจัดเก็บบันทึก ที่เกี่ยวข ้อง (2) การพิจารณากาหนดเกณฑ์การตรวจประเมิน, ขอบข่าย, ความถี่ และวิธีการ การคัดเลือกผู้ตรวจประเมินและการดาเนินการตรวจประเมินต ้องมั่นใจในการยึดถือ ตามวัตถุประสงค์และมีความเป็นกลางในกระบวนการตรวจประเมิน
  5. 5. ช่วงเวลาในการตรวจ ประเมินภายในที่เหมาะสม เป็นอย่างไรสาหรับ ระบบ บริหารความต่อเนื่องทาง ธุรกิจ ? องค์กรต ้องมั่นใจว่าการตรวจประเมิน ภายในตามระบบการจัดการOH&S ได ้ ดาเนินการตามช่วงเวลาตามแผนที่ กาหนดไว ้เพื่อ : 27/05/2014 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน
  6. 6. อย่างไรเรียกว่าเป็นการ ตรวจติดตามภายในเพื่อ พิจารณาว่าระบบการจัดการ OH&S สอดคล ้องตามแผนการ จัดการอาชีวอนามัยและ ความปลอดภัยที่กาหนด ไว ้? a) พิจารณาว่าระบบการจัดการOH&S 1) สอดคล ้องตามแผนการจัดการอา ชีวอนามัยและความปลอดภัยที่ กาหนดไว ้, รวมถึงข ้อกาหนดของ ระบบการจัดการอาชีวอนามัย และ 2) ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม และคงรักษาไว ้ 3) มีประสิทธิผลในการกระทาให ้ ส อ ด ค ล ้อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะ วัตถุประสงค์ขององค์กร 27/05/2014 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน
  7. 7. อย่างไรเรียกว่าเป็นการ ตรวจติดตามภายในเพื่อ พิจารณาว่าระบบการจัดการ OH&S รวมถึงข ้อกาหนดของระบบ การจัดการอาชีวอนามัย? a) พิจารณาว่าระบบการจัดการOH&S 1) สอดคล ้องตามแผนการจัดการอา ชีวอนามัยและความปลอดภัยที่ กาหนดไว ้, รวมถึงข ้อกาหนดของ ระบบการจัดการอาชีวอนามัย และ 2) ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม และคงรักษาไว ้ 3) มีประสิทธิผลในการกระทาให ้ ส อ ด ค ล ้อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะ วัตถุประสงค์ขององค์กร 27/05/2014 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน
  8. 8. อย่างไรเรียกว่าเป็นการ ตรวจติดตามภายในเพื่อ พิจารณาว่าระบบการจัดการ OH&S ได ้นาไปปฏิบัติอย่าง เหมาะสมและคงรักษาไว ้? a) พิจารณาว่าระบบการจัดการOH&S 1) สอดคล ้องตามแผนการจัดการอา ชีวอนามัยและความปลอดภัยที่ กาหนดไว ้, รวมถึงข ้อกาหนดของ ระบบการจัดการอาชีวอนามัย และ 2) ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม และคงรักษาไว ้ 3) มีประสิทธิผลในการกระทาให ้ ส อ ด ค ล ้อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะ วัตถุประสงค์ขององค์กร 27/05/2014 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน
  9. 9. อย่างไรเรียกว่าเป็นการ ตรวจติดตามภายในเพื่อ พิจารณาว่าระบบการจัดการ OH&S มีประสิทธิผลในการกระทา ให ้สอดคล ้องตามนโยบาย และวัตถุประสงค์ของ องค์กร ? a) พิจารณาว่าระบบการจัดการOH&S 1) สอดคล ้องตามแผนการจัดการอา ชีวอนามัยและความปลอดภัยที่ กาหนดไว ้, รวมถึงข ้อกาหนดของ ระบบการจัดการอาชีวอนามัย และ 2) ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม และคงรักษาไว ้ 3) มีประสิทธิผลในการกระทาให ้ ส อ ด ค ล ้อ ง ต า ม น โ ย บ า ย แ ล ะ วัตถุประสงค์ขององค์กร 27/05/2014 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน
  10. 10. อย่างไรเรียกว่าเป็นการ ตรวจติดตามภายในเพื่อ พิจารณาว่าระบบการจัดการ OH&S ให ้ข ้อมูลผลการตรวจ ประเมินแก่ฝ่ ายบริหาร? b) ให ้ข ้อมูลผลการตรวจประเมินแก่ฝ่ าย บริหาร 27/05/2014 4.5.5 การตรวจติดตามภายใน
  11. 11. วัตถุประสงค์การตรวจติดตามภายใน พิจารณาว่า – ระบบ OH&S สอดคล ้องตามแผนการจัดการอาชีวอนามัยและความ ปลอดภัยที่กาหนดไว ้ – ระบบ OH&S สอดคล ้องตามข ้อกาหนดของระบบการจัดการอาชีวอนามัย และ – ระบบ OH&S ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม – ระบบ OH&S และคงรักษาไว ้ – ระบบ OH&S มีประสิทธิผลในการกระทาให ้สอดคล ้องตามนโยบายและ วัตถุประสงค์ขององค์กร – ให ้ข ้อมูลผลการตรวจแก่ผู้บริหาร 12
  12. 12. 13 สารวจพื้นที่ / สังเกตการณ์ / สัมภาษณ์ พิจารณาตัดสินใจ ข ้อสังเกต พึงระวัง ไม่ แน่ใจ ไม่สอดคล ้อง สอดคล ้อง / ข ้อดี เลิศ / จุดแข็ง บกพร่องนิด หน่อย บกพร่องมาก • ระบบ OH&S สอดคล ้องตามแผนการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัยที่กาหนดไว ้ , ระบบ OH&S สอดคล ้องตามข้อกาหนดของระบบการจัดการอาชีวอนามัย , • ระบบ OH&S ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรักษาไว ้ , • ระบบ OH&S มีประสิทธิผลในการกระทาให ้สอดคล้องตามนโยบายและวัตถุประสงค์ของ องค์กร , • ให ้ข้อมูลผลการตรวจแก่ผู้บริหาร
  13. 13. 14 สารวจพื้นที่ / สังเกตการณ์ / สัมภาษณ์ พิจารณาตัดสินใจ ข ้อสังเกต พึงระวัง ไม่ แน่ใจ ไม่สอดคล ้อง สอดคล ้อง / ข ้อดี เลิศ / จุดแข็ง บกพร่องนิด หน่อย บกพร่องมาก • ระบบ OH&S สอดคล ้องตามแผนการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัยที่กาหนดไว ้ , ระบบ OH&S สอดคล ้องตามข้อกาหนดของระบบการจัดการอาชีวอนามัย , • ระบบ OH&S ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรักษาไว ้ , • ระบบ OH&S มีประสิทธิผลในการกระทาให ้สอดคล้องตามนโยบายและวัตถุประสงค์ของ องค์กร , • ให ้ข้อมูลผลการตรวจแก่ผู้บริหาร ตัดสินใจว่า สอดคล ้อง ไม่สอดคล ้อง เหมาะสม ไม่เหมาะสม ดี ไม่ดี ได ้ผล ไม่ได ้ผล ชัดเจน ไม่ชัดเจน ปลอดภัย ไม่ปลอดภัย มีความเสี่ยง ไม่มีความเสี่ยง มีวิธีทางานที่ดีกว่า ไม่มี ได ้ตามเป้าหมาย ไม่ได ้ตาม เป้าหมาย ทาสิ่งที่ควรทา ไม่ทาในสิ่งที่ ควรทา ได ้ข ้อมูล ไม่ได ้ข ้อมูล ดี ไม่ดี
  14. 14. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 15 อะไรคือ ระบบ OHSAS 18001
  15. 15. 16 อะไรคือ ระบบ OHSAS 18001 3.13 ระบบการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัย ส่วนหนึ่งของระบบการจัดการขององค์กร (3.17) เพื่อใช ้ในการกาหนดและนาไป ปฏิบัติซึ่งนโยบาย OH&S (3.16) และการจัดการความเสี่ยง OH&S(3.21)ต่างๆ หมายเหตุ 1 ระบบการจัดการ ประกอบด ้วย องค์ประกอบต่างๆ ซึ่งมีความสัมพันธ์ ต่อกัน ที่ใช ้ในการกาหนดนโยบายและวัตถุประสงค์ และเพื่อทาให ้บรรลุ วัตถุประสงค์ดังกล่าว หมายเหตุ 2 ระบบการจัดการ ประกอบด ้วย โครงสร้างขององค์กร, กิจกรรมการ วางแผน (เช่น การประเมินความเสี่ยงและการกาหนดวัตถุประสงค์), หน้าที่ความ รับผิดชอบ, แนวปฏิบัติขั้นตอนการดาเนินงาน(3.19) , กระบวนการ และ ทรัพยากรต่างๆ หมายเหตุ 3 ดัดแปลงจาก ISO 14001:2004 , 3.8
  16. 16. 17 OHSAS 18001 3.17 องค์กร บริษัท บรรษัท ห ้างหุ้นส่วน รัฐวิสาหกิจ หน่วยงานราชการหรือ สถาบัน หรือ ส่วน หรือ สมาคม หรือสิ่งที่รวมกันดังที่ได ้กล่าวมาแล ้ว ไม่ว่าอยู่ในรูปแบบของภาครัฐ หรือเอกชน ที่มีโครงสร ้างการสั่งการและการบริหารของ หมายเหตุ : สาหรับองค์กรที่มีหน่วยงานปฏิบัติมากหนึ่งหน่วยงาน หน่วยงานย่อยนี้ อาจกาหนดให ้เป็นองค์กรได ้ [ISO 14001:2004, 3.16]
  17. 17. 18 OHSAS 18001 3.16 นโยบาย OH&S เจตนารมณ์และทิศทางโดยรวม ที่เกี่ยวข ้องกับ สมรรถนะด ้านOH&S(3.15) ที่ ประกาศเป็นทางการโดยผู้บริหารระดับสูง หมายเหตุ 1 นโยบาย ให ้กรอบในการดาเนินกิจกรรม และ จัดทา วัตถุประสงค์ด ้าน OH&S (3.14) หมายเหตุ 2 ดัดแปลงจาก ISO14001:20045, 3.11
  18. 18. 19 OHSAS 18001 3.15 สมรรถนะด้านอาชีวอนามัยความปลอดภัย ผลที่วัดได ้ขององค์กรที่จัดการกับความเสี่ยงOH&S (3.21) หมายเหตุ1 : สมรรถนะด ้านOH&S รวมไปถึงการวัดประสิทธิผลของการควบคุมใน องค์กร หมายเหตุ2 : ในบริบท ของ ระบบการจัดการOH&S (3.13) ผล สามารถทาการวัด เทียบกับ นโยบาย OH&S policy (3.16), วัตถุประสงค์ OH&S (3.14) , และ ข ้อกาหนดสมรรถนะ OH&S อื่นๆขององค์กร (3.17)
  19. 19. 20 OHSAS 18001 3.21 ความเสี่ยง ส่วนผสมระหว่าง โอกาสการเกิดสถานการณ์ที่เป็นอันตราย (hazardous event) หรือการเกิดเหตุ (exposure) และ ความรุนแรงของอันตรายหรือเจ็บป่ วยจากการ ทางาน(3.8) ที่ซึ่งเกิดจากสถานการณ์หรือการเกิดเหตุ
  20. 20. นโยบาย การจัดการ ความเสี่ยง OHSAS Management System กาหนดและการนาไปปฏิบัติ สมรรถนะด้าน OH&S ทาระบบ OHSAS18001 แค่ไหนพอ
  21. 21. 22 3. คาศัพท์และคานิยาม 3.14 วัตถุประสงค์ด้านอาชีวอนามัยและความปลอดภัย เป้าหมายในรูปแบบสมรรถนะด ้านอาชีวอนามัยและความปลอดภัย(3.15), ที่ องค์กร(3.17) กาหนดเองเพื่อให ้บรรลุ หมายเหตุ 1 : วัตถุประสงค์ควรต ้องกาหนดในเชิงปริมาณเมื่อใดก็ตามที่เป็นไปได ้ หมายเหตุ 2 : ข ้อกาหนดที่ 4.3.3 ต ้องการให ้วัตถุประสงค์ของOH&S สอดคล ้อง กับนโยบาย OH&S(3.16).
  22. 22. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 23 อะไรคือ ระบบการจัดการ
  23. 23. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 24 อะไรคือความแตกต่าง OHSAS 18001 vs Safety โบราณ •โปรแกรมการป้องก ้นและควบคุมอันตรายจากเครื่องจักร •โปรแกรมการป้องกันและควบคุมอันตรายจากไฟฟ้า •โปรแกรมการป้องกันและควบคุมอันตรายจากการเคลื่อนย ้ายและ การจัดเก็บวัสดุ •โปรแกรมการป้องกันและระงับอัคคีภัยในสถานประกอบกิจการ •โปรแกรมการปองกันและควบคุม อันตรายจากสิ่งแวดล ้อมในการ ทางาน •โปรแกรมการป้องกันและควบคุมอันตรายจากสารเคมี •โปรแกรมการป้องกันและควบคุมปัญหาด ้านกายศาสตร์ •โปรแกรมการป้องกันและควบคุมอันตรายในงานก่อสร ้าง •โปรแกรมการใชอุปกรณ์คุ้มครองความปลอดภัยส่วนบุคคล
  24. 24. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 25 ระบบ บริหาร พนักงาน ผู้จัดการ ต่างๆ ผู้บริหาร ระดับสูง หัวหน้างาน อะไรคือระบบผ่านการบริหาร
  25. 25. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 26 หน้าที่ MR ช่วง สื่อสาร ปลุกระดม เตรียมการ 26
  26. 26. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 27
  27. 27. การจัดการเป็นเรื่องการทางานกับคน ติดต่อกับคน การจัดการไม่เป็นเรื่อง ISO แต่เป็นเรื่องของการ ทางานกับคน โลกของธุรกิจไม่ใช่ชีวิตนักศึกษาที่ต ้องท่อง ข ้อกาหนดไปสอบ ต ้องแม่นข ้อกาหนด เพื่อ ตัดสินใจ ปรับปรุงบริษัทองค์กร ระบบการจัดการ
  28. 28. • การบริหารจัดการธุรกิจคือการบริหารจัดการคน • คนเป็นเรื่องใหญ่และมีความสาคัญกับความสาเร็จของ องค์กร • หากคนไม่เต็มใจทาซะอย่างหรือทาแบบเสียมิได ้ การ ทางานจะไม่มีประสิทธิภาพ องค์กรจะไม่ก ้าวหน้า • หากผู้บริหารไม่เห็นความสาคัญและมอบให ้ลูกน้อง รับผิดชอบแทน เมื่อใช ้ระบบอย่างไม่เข ้าใจ และ ผู้บริหารระดับสูงไม่มีส่วนร่วมโดยตรง ต่อให ้ระบบดี เพียงใดก็จะไม่ได ้ผล ระบบการจัดการ
  29. 29. จะทาอะไรก่อนดี ด่วน สำคัญ น่ำสนใจ ด่วน สาคัญ ไม่น่าสนใจ ด่วน ไม่สาคัญ น่าสนใจ ด่วน ไม่สาคัญ ไม่น่าสนใจ ไม่ด่วน สาคัญ น่าสนใจ ไม่ด่วน สาคัญ ไม่น่าสนใจ ไม่ด่วน ไม่สาคัญ น่าในใจ ไม่ด่วน ไม่สาคัญ ไม่น่าสนใจ
  30. 30. ดัชนีวัดสุขภาพ ผลิตภัณฑ์ ดึงดูดใจ ใช ้งานได ้ดี ไว ้ใจได ้ โลจิสติกส์ รวดเร็ว ยืดหยุ่น มีประสิทธิภาพ เทคโนโลยี ตอบสนองไว ช่วยเพิ่ม ความสามารถ ทนทาน นวัตกรรมใหม่ ด ้านผลิตภัณฑ์ ด ้านบริการ ด ้านการตลาด งานบัญชี แม่นยา เป็นประโยชน์ ถูกเวลา ลูกค ้า รักอะไร เกลียดอะไร ต ้องการอะไร บริการ เรียบง่าย เป็นมิตร ไว ้วางใจได ้ การสื่อสาร กับพนักงาน กับลูกค ้า กับพันธมิตร คน ฝึกมาดี มุ่งมั่น มีแรงจูงใจ จริยธรรม ต่อคน ต่อสิ่งแวดล ้อม ต่อชุมชน
  31. 31. หลักการออกแบบและธารงรักษาระบบ ระบบที่ดี : –เรียบๆ ง่ายๆ เทียบกับ …. –สมเหตุสมผล เทียบกับ ….. –พอเพียง เทียบกับ ….
  32. 32. It all starts with the Enterprise View Strategic Management HR Finance Risk Management Maintenance IT Office Administration Procurement (Goods) Sub-contracting (Services) Initiate a Project Develop a Project Plan Establish the Project Site Execute and Control the Project Close Out and Review the Project Complete and Submit Tenders Develop Project Systems / Procedures Provide Customer Service
  33. 33. Strategic Management HR Finance Risk Management Maintenance IT Office Administration Procurement (Goods) Sub-contracting (Services) Initiate a Project Develop a Project Plan Establish the Project Site Execute and Control the Project Close Out and Review the Project Complete and Submit Tenders Develop Project Systems / Procedures Provide Customer Service ระบบจัดวางโดยยึดองค์กรเรา งานเรา เป็นหลัก ISO 9001
  34. 34. OHSAS 35 OH&S อาชิวอนามัยและความปลอดภัย ไม่มี ….. = ไม่ปลอดภัย ไม่มีอาชีวอนามัย Management จัดการ / บริหาร ไม่จัดการ = ยถากรรม ( ตามบุญตามกรรม, ตามแต่จะ เป็นไป, ไม่สนใจ , ไม่ใส่ใจ) System ระบบ ไม่เป็นระบบ = ไม่สม่าเสมอ ไม่เหมือนกัน อยากทาอะไรก็ ทา ไม่อยากทาก็ไม่ทา ไม่ repeatable / unconsistancy
  35. 35. 36 ถ ้าทาไปเสียวไป : นั่นไม่ใช่การจัดการ ถ ้าทาไปเสียวไป : คือการถูกจัดการ ถ ้าทาไปลุ้นไป : เริ่มต ้นการจัดการ OHSAS หมำยถึงอะไร?
  36. 36. 37 สัญชาติญาณ : •ทาไปแก ้ปัญหาไป •เปลี่ยนไปเปลี่ยนมา •ไร ้จุดหมาย •ทาแบบไม่คิด •แก ้ปัญหารายวัน •คิดผิดทาถูก •คิดถูกแต่ทาผิด(อีกแล ้ว) การจัดการ : •วางแผนก่อนลงมือทา •คิดและทา •คิดถูกทาถูก •ใช ้เหตุใช ้ผล •มั่นคงแน่วแน่ •จุดหมายเด่นชัด •วางแผน ลงมือทา ปรับปรุงแผน OHSAS หมำยถึงอะไร?
  37. 37. ระบบ-บริหาร 38 Management จัดการให้คนอื่นทา ปฏิบัติด้วยตัวเอง Plan DoCheck Act วางแผน แบ่งงาน การนา วัดผล •คาดการณ์ •เป้าหมาย •ขั้นตอน •เวลา •งบประมาณ •วิธีการ •นโยบาย •จัดรูป •บรรจุ •มอบหมาย •สัมพันธ์ •สื่อสาร •พัฒนา •จูงใจ •มาตรฐาน •วัดผล •ประเมิน •แก ้ไข ผลที่ได้รับ
  38. 38. เราวางแผน (Plan)ไว้ที่ไหนบ้าง มาตรฐานการทางาน เช่น ระเบียบ ปฏิบัติงาน คาสั่งปฏิบัติงาน คู่มือ สนับสนุน นโยบาย ,คาสั่ง หรือ ประกาศ ของบริษัท. ต ้นทุนแข่งขันได ้, ดัชนีวัด แผนการทางานประจาวัน ( กาหนดเสร็จ ) แบบสั่งงาน จานวนชิ้นงาน Plan DoCheck Act
  39. 39. เราวาง CHECK ไว้ที่ไหนบ้าง ดูได ้จากผลการปฏิบัติงาน ในบันทึกต่าง ๆ ดูจากดัชนีวัดสมรรถนะต่างๆ การตรวจติดตาม การประชุมทบทวน โดยการตรวจตรา, พูดคุย สอบถาม , etc. Plan DoCheck Act
  40. 40. 41 สาหรับ ธุรกิจ แล ้ว จะไม่มีถูก และ ไม่มี ผิด จะมีเพียงแต่สิ่งที่ทา อยู่นั้น จะทาให ้ธุรกิจได ้ หรือเสียต่างหาก MS หมำยถึงอะไร?
  41. 41. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 42 วัตถุประสงค์การตรวจติดตามภายใน 42
  42. 42. กาหนดวัตถุประสงค์การตรวจประเมินภายใน •กาหนดไว ้ที่ไหน •มีความหมายอย่างไร •ต ้องเหมือนกันทุกครั้งหรือไม่ •ต ้องใช ้ทีมตรวจเดียวกันหรือเปล่า วัตถุประสงค์ของการ Audit
  43. 43. กำรกำหนดวัตถุประสงค์ และ แผน แผนการตรวจประเมินภายใน โปรแกรมการตรวจประเมินต ้องมีการวางแผน, จัดทา, นาไปปฏิบัติ และคงไว ้ โดยองค์กร, บนพื้นฐานของผล การประเมินความเสี่ยงในกิจกรรมต่างๆ ขององค์กร, และ ผลการตรวจประเมินครั้งที่ผ่านมา •อะไรสาคัญ ไม่สาคัญในมุมมองการจัดการ (กระบวนการ / พื้นที่) •ตรวจถี่บ่อยแค่ไหนดี
  44. 44. 45 การตรวจติดตามโดยบุคคลที่ 2 เป็นการตรวจติดตามผู้ขายหรือ ผู้รับเหมาช่วง ซึ่งอาจทาโดยตัวองค์กร เองหรือหน่วยงานภายนอกที่ให้บริการ ประเภทนี้ การตรวจติดตามโดยบุคคลที่ 3 เป็นการตรวจติดตามโดย หน่วยงานที่ให้การรับรองระบบ คุณภาพ การตรวจติดตามภายใน เป็นการตรวจติดตามที่ดาเนิน การ โดยองค์กรนั้นเองโดยผู้ตรวจ ติดตามอาจจะมาจากคนในองค์กร หรือจากภายนอกก็ได้ องค์กรผู้ขาย หน่วย รับรอง 1 2 3 ลูกค้า 2 ประเภทของการ Audit
  45. 45. 46 การตรวจสอบประเมินผลอย่างเป็ นระบบและเป็ นอิสระ เพื่อแสดงให้ เห็นว่ากิจกรรมทางด้านคุณภาพและผลที่เกิดขึ้นเป็ นไปตามแผนงานที่ได้ วางไว้หรือไม่ และ เพื่อแสดงให้เห็นว่าแผนงานเหล่านี้ได้ถูกนาไปปฏิบัติ อย่างมีประสิทธิผล และเหมาะสมที่จะบรรลุวัตถุประสงค์ที่วางไว้หรือไม่ ประเด็นสาคัญ  เป็ นระบบ  เป็ นอิสระ  กิจกรรมทางด้านคุณภาพและผลที่เกิดขึ้น เป็ นไปตามแผนงานที่ได้วางไว้  ถูกนาไปปฏิบัติอย่างมีประสิทธิผล  เหมาะสมที่จะบรรลุวัตถุประสงค์ที่วางไว้ คาจากัดความของการตรวจติดตามคุณภาพ “ Quality Audit ” * อ้างอิงตามมาตรฐาน ISO 19011 (แนวทางการตรวจประเมินระบบคุณภาพ และ หรือ การจัดการสิ่งแวดล้อม)
  46. 46. 47 การตรวจติดตาม มีวัตถุประสงค์เชิงบวก ตรวจสอบระบบ ไม่ใช่ ตรวจคน ตรวจค้นหาความบกพร่องของระบบ ไม่ใช่ ความบกพร่องของคน ตรวจประสิทธิผลของระบบว่า ดี หรือ ไม่
  47. 47. ตรวจสอบระบบ คน ฮาร์ดแวร์ อุปกรณ์ เครื่องจักร อาคาร สิ่งอานวยความสะดวก ซอฟแวร์ กระบวนการผลิต วิธีปฏิบัติงาน สิ่งแวดล้อมในการทางาน ระบบสารสนเทศ มาตรฐานการปฏิบัติงาน ระบบประเมินผล 48
  48. 48. ระบบ บริหาร พนักงาน ผู้จัดการ ต่างๆ ผู้บริหาร ระดับสูง หัวหน้างาน อะไรคือระบบผ่านการบริหาร
  49. 49. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 50 ทบทวนข ้อกาหนด 50
  50. 50. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 51 ปัจจัยจากคน 4.1.5 ขาดความรู้ เช่น 1) ขาดประสบการณ์ 2) การปฐมนิเทศไม่เพียงพอ 3) การฝึกอบรมเบื้องต ้นไม่เพียงพอ 4) การอบรมทบทวนไม่ทันการณ์ 5) ได ้รับการแนะนาอย่างไม่ถูกต ้อง 4.1.6 ขาดทักษะ/ความชานาญ เช่น 1) ข ้อแนะนาเบื้องต ้นไม่เพียงพอ 2) การฝึกหัดไม่เพียงพอ 3) นานๆ จะปฏิบัติสักครั้ง 4) ขาดผู้ฝึกสอน/ชี้แนะ 5) การทบทวนไม่เพียงพอ 5/27/2014
  51. 51. ปัจจัยจากงาน ภาวะผู้นาหรือการควบคุมดูแลไม่เพียงพอ เช่น 1) การรายงานผู้เกี่ยวข ้องไม่ชัดเจนหรือเกิดความขัดแย ้งกัน 2) การมอบหมายความรับผิดชอบไม่ชัดเจน หรือเกิดการขัดแย ้งกัน 3) การมอบอานาจไม่เพียงพอหรือไม่เหมาะสม 4) ให ้นโยบาย ขั้นตอน วิธีปฏิบัติ หรือคาแนะนาไม่เพียงพอ 5) ให ้วัตถุประสงค์ เป้าหมาย หรือมาตรฐานที่ขัดแย ้งกัน 6) การวางแผนหรือระบบการปฏิบัติงานไม่เพียงพอ 7) ข ้อแนะนา การปฐมนิเทศ และ/หรือการอบรมไม่เพียงพอ 8) การจัดหาเอกสารอ ้างอิงไม่เพียงพอ 9) การระบุและการประเมินความสูญเสียที่เกิดขึ้นไม่เพียงพอ 10) ขาดความรู้การบริหารงาน 11) คุณวุฒิไม่ตรงกับงานที่ได ้รับ 12) การวัดการประเมินผลการปฏิบัติไม่เพียงพอ 13) การรายงานผลการปฏิบัติงานไม่เพียงพอหรือไม่ถูกต ้อง 52
  52. 52. 4.2.5 เครื่องมือและอุปกรณ์ไม่เพียงพอ เช่น 1) การประเมินความต ้องการและความเสี่ยงไม่เพียงพอ 2) การพิจารณาปัจจัยทางการยศาสตร์เกี่ยงกับมนุษย์ไม่ เพียงพอ 3) มาตรฐาน หรือรายละเอียดไม่เพียงพอ 4) ไม่เพียงพอต่อการใช ้งาน 5) การปรับแต่ง/การซ่อมแซม/การบารุงรักษาไม่เพียงพอ 6) การชดเชยการซ่อมแซมให ้ใช ้งานได ้ไม่เพียงพอ 7) การย ้ายการเปลี่ยนชิ้นส่วนไม่เหมาะสมเพียงพอ 53 ปัจจัยจากงาน
  53. 53. • อื่นๆ 54
  54. 54. การทางานอย่างปลอดภัย
  55. 55. การกระทาที่ไม่ปลอดภัย • การปฏิบัติงานลัดขั้นตอน • การใช้เครื่องมือเครื่องจักรไม่ถูกวิธี • การปฏิบัติงานโดยไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง • การไม่ทาตามกฎระเบียบหรือข้อบังคับต่างๆ • การไม่ใช้อุปกรณ์คุ้มครองความปลอดภัยส่วนบุคคล • การปฏิบัติงานด้วยความประมาท หยอกล้อระหว่างปฏิบัติงาน • การถอด ดัดแปลง อุปกรณ์ป้องกันอันตรายจนไม่สามารถใช้งานได้ • การซ่อมเครื่องจักรโดยไม่หยุดเดินเครื่อง 56
  56. 56. สภาพการณ์ที่ไม่ปลอดภัย • บริเวณพื้นที่ทางานลื่น ขุรขระ มีน้าขัง • สถานที่ทางานสกปรก วางสิ่งของเกะกะ ไม่เป็นระเบียบ • ไม่มีระบบระบายอากาศ หรือ ถ่ายเทไม่เหมาะสม • แสงสว่างไม่พอ หรือ มีแสงจ้าเกินไป • บริเวณที่ทางานมีเสียงดังมาก • ไม่มีอุปกรณ์ป้องกันอันตรายที่เครื่องจักรในจุดอันตราย • อุปกรณ์คุ้มครองความปลอดภัยมีไม่พอ หรือไม่เหมาะสม • ไม่มีการติดตั้งสัญญาณเตือนภัย 57
  57. 57. ทาระบบ OHAS 18001 แค่ไหนพอ 1.0 ขอบเขต มาตรฐานการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัย (OHSAS) ได ้ระบุข ้อกาหนดสาหรับระบบจัดการอาชี วอนามัยและความปลอดภัย (OHSAS), เพื่อให้ องค์กรสามารถทาการควบคุมความเสี่ยงด้าน OH&S และปรับปรุงสมรรถนะด้านOH&S. มาตรฐานไม่ได ้ระบุเกณฑ์สมรรถนะด ้านOH&S ,หรือ ไม่ได ้ให ้รายละเอียดเฉพาะในการออกแบบระบบการ จัดการ
  58. 58. ทาระบบ OHAS 18001 แค่ไหนพอ เพื่อให้องค์กรสามารถ : ทาการควบคุมความเสี่ยง ด้าน OH&S ปรับปรุงสมรรถนะด้านOH&S.
  59. 59. ทาระบบ OHSAS 18001 แค่ไหนพอ 3.21 ความเสี่ยง ส่วนผสมระหว่าง โอกาสการ เกิดสถานการณ์ที่เป็ นอันตราย (hazardous event)หรือการ เกิดเหตุ (exposure) และ ความรุนแรงของอันตรายหรือ เจ็บป่ วยจากการทางาน(3.8) ที่ซึ่งเกิดจากสถานการณ์หรือ การเกิดเหตุ ควบคุม ความเสี่ยง ควบคุมความ รุนแรง ควบคุมโอกาส การเกิด ทาการควบคุมความเสี่ยง ด้าน OH&S
  60. 60. ทาระบบ OHSAS18001 แค่ไหนพอ 3.15 สมรรถนะด้านอาชีวอนามัยความปลอดภัย ผลที่วัดได ้ขององค์กรที่จัดการกับความเสี่ยงOH&S (3.21) หมายเหตุ1 : สมรรถนะด ้านOH&S รวมไปถึงการวัดประสิทธิผลของการควบคุม ในองค์กร หมายเหตุ2 : ในบริบท ของ ระบบการจัดการOH&S (3.13) ผล สามารถทาการ วัดเทียบกับ นโยบาย OH&S policy (3.16), วัตถุประสงค์ OH&S (3.14) , และข ้อกาหนดสมรรถนะ OH&S อื่นๆขององค์กร (3.17) ปรับปรุง ผลที่วัดได้ ปรับปรุง ผลที่วัดได้ ปรับปรุง ผลที่วัดได้ ปรับปรุงสมรรถนะด้านOH&S.
  61. 61. ตัวอย่างของ สมรรถนะด ้าน OH&S (ผลที่วัดได ้ ขององค์กร) คือ ? ข ้อกาหนดใดบ ้างที่มีการกล่าวถึง สมรรถนะด ้านอา ชีวอนามัยความปลอดภัย ? ( 4.2, 4.4.1, 4.5.1,4.6) ทาระบบ OHSAS18001 แค่ไหนพอ
  62. 62. ตัวอย่างของ สมรรถนะด ้าน OH&S (ผลที่วัดได ้ของ องค์กร) คือ ?
  63. 63. ตัวอย่างของ สมรรถนะด ้าน OH&S (ผลที่วัดได ้ของ องค์กร) คือ ?
  64. 64. ตัวอย่างของ สมรรถนะด ้าน OH&S (ผลที่วัดได ้ของ องค์กร) คือ ?
  65. 65. ตัวอย่างของ สมรรถนะด ้าน OH&S (ผลที่วัดได ้ของ องค์กร) คือ ?
  66. 66. ข ้อกาหนดใดบ ้างที่มีการกล่าวถึง สมรรถนะด ้านอา ชีวอนามัยความปลอดภัย ? 4.2 , 4.4.1, 4.5.1, 4.6 ทาระบบ OHSAS18001 แค่ไหนพอ
  67. 67. ทาระบบ OHSAS18001 แค่ไหนพอ มาตรฐาน OHSAS ถูกประยุกต์ใช้สาหรับองค์กรที่ต้องการ : a) จัดทาระบบจัดการ OH&S เพื่อกำจัดหรือลดควำมเสี่ยงต่อบุคคล และบุคคลที่มีส่วนได้ส่วนเสียต่างๆที่ซึ่งอำจได้รับอันตรำยOH&S ในกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง b) การนาไปปฏิบัติ , คงไว้และการปรับปรุงอย่างต่อเนื่องในระบบการ จัดการOH&S c) ประกันตนเองว่า จะสอดคล้องกับนโยบายOH&S ที่ระบุ
  68. 68. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 71 การตรวจติดตามภายใน 71
  69. 69. ความคาดหวังผู้บริหาร ระดับสูง ระดับกลาง ระดับต ้น พนักงาน CB หน่วยงานราชการ
  70. 70. การตรวจติดตามภายใน = เครื่องมือผู้บริหาร 73
  71. 71. ผู้บริหารที่คุณคุยด ้วยเป็นแบบไหน 74
  72. 72. หน้าที่ความรับผิดชอบของผู้แทนระดับบังคับบัญชา (Supervisor) 1) รับผิดชอบในการดูแลให ้ผู้ใต ้บังคับบัญชาปฏิบัติงานด ้วยความปลอดภัย 2) ศึกษากฎระเบียบ ข ้อบังคับในการทางานอย่างปลอดภัยที่บริษัทกาหนดไว ้เพื่อนาไปปฏิบัติได ้ อย่างถูกต ้อง 3) อบรมพนักงานผู้ใต ้บังคับบัญชา โดยเฉพาะพนักงานที่เข ้าปฏิบัติงานในหน้าที่ใหม่ ให ้ทราบถึง ข ้อปฏิบัติในการทางานอย่างปลอดภัย 4) รับผิดชอบในการรักษาปรับปรุง หรือรายงานและติดตามผลเพื่อให ้สถานที่ทางานอยู่ในสภาพที่ ปลอดภัย สะอาดและเป็นระเบียบเรียบร้อย 5) รับผิดชอบให ้ผู้ที่ได ้รับการปฐมพยาบาล หรือรับการช่วยเหลือได ้รับการปฏิบัติอย่างให ้ถูกต ้อง ในทันทีที่ประสบอันตราย 6) สอบสวนและรายงานอุบัติเหตุ หรือการประสบอันตรายจากการทางานของพนักงานทุกครั้งที่ เกิดขึ้น พร้อมที่จะป้องกันเรื่องนี้ไม่ให ้เกิดขึ้นอีก 7) ให ้ความร่วมมือกับคณะกรรมการความปลอดภัยในการทางานและเสนอแนะการปรับปรุงแก ้ไข ข ้อบกพร่อง 8) จัดให ้มีการพบปะผู้ใต ้บังคับบัญชา เป็นกลุ่มหรือทีละคนเป็นประจา เพื่อสนทนาในเรื่องความ ปลอดภัยเฉพาะเรื่อง 9) สนับสนุนให ้ผู้ใต ้บังคับบัญชาเสนอแนะให ้ความเห็นชอบเกี่ยวกับความปลอดภัย 10) จัดอุปกรณ์ และดูแลให ้ผู้ใต ้บังคับบัญชาใช ้อุปกรณ์ในการป้องกันอันตรายตลอดเวลาทางาน 11) ตรวจตราดูแลสภาพการทางานและวิธีการปฏิบัติงาน ให ้ปลอดภัยเป็นประจาทุกวัน 75
  73. 73. คณะกรรมการเพื่อความปลอดภัย (Safety committee) 1. 1) จัดประชุมคณะกรรมการเพื่อความปลอดภัยทุกเดือน หรืออาจจะมีการประชุมกรณีพิเศษ เมื่อมีความจาเป็น 2) เลขนุการของคณะกรรมการชุดนี้ จดบันทึกและรายงานอุบัติเหตุ เก็บรวบรวมข่าวสารสถิติ และประเด็นควร ทราบเกี่ยวกับอุบัติเหตุ จัดโปรแกรมการประชุม บันทึกรายงานประชุมทาเอกสารเผยแพร่ เป็นต ้น 3) กาหนดนโยบายความปลอดภัย ให ้ทันสมัยอยู่เสมอ 4) กาหนดเป้าหมายและแผนงาน ให ้สอดคล ้องกับนโยบายความปลอดภัย 5) ศึกษาสภาพการทางาน และการปฏิบัติที่ไม่ปลอดภัย เพื่อกาหนดให ้มีการปรับปรุงแก ้ไข 6) ส่งเสริม สนับสนุน ให ้มีกิจกรรมด ้านความปลอดภัย 7) กาหนดแนวทางในการจูงใจพนักงาน ให ้มีจิตสานึกและทัศนคติที่ปลอดภัย 8) เสนอแนะให ้ความร่วมมือในการฝึกอบรมพนักงานทุกระดับ เกี่ยวกับความปลอดภัย 9) กาหนดความรับผิดชอบด ้านความปลอดภัย อาชีวอนามัยและสภาพแวดล ้อมและประสานงานให ้พนักงานทุก ระดับดาเนินงานตามแผนที่กาหนดไว ้ 10) สนับสนุนให ้มีการปฏิบัติตามกฎหมาย และมาตรฐานด ้านความปลอดภัยอาชีวอนามัยและสภาพสิ่งแวดล ้อม 11) ให ้การสนับสนุนด ้านงบประมาณ กาลังคน รวมทั้งการอนุมัติแผนงานด ้านความปลอดภัยและสภาพ สิ่งแวดล ้อม 12) จัดทาคู่มือ ระเบียบข ้อบังคับเกี่ยวกับความปลอดภัย อาชีวอนามัยและสภาพสิ่งแวดล ้อม 13) กาหนดแผนการป้องกันและระงับอัคคีภัยตลอดจนการฝึกปฏิบัติเป็นระยะๆ 14) ตรวจสอบ ติดตามผล ทบทวน และประเมินผลการดาเนินงาน ด ้านความปลอดภัย อาชีวอนามัยและ สภาพแวดล ้อมให ้เป็นไปตามแผน และลงสู่การปฏิบัติอย่างมีประสิทธิภาพเป็นระยะ ๆ 15) พิจารณา เสนอแนะฝ่ ายบริหารในการจัดตั้งคณะอนุกรรมการความปลอดภัยหรือคณะทางาน เพื่อปฏิบัติงาน ในเรื่องที่มอบหมายเกี่ยวกับความปลอดภัย 76
  74. 74. 77 การตรวจประเมินทุกประเภทจะมี ขั้นตอนตามที่กล่าวไว้ข้างต้น การรายงานผลและ การปิดการตรวจประเมิน การวางแผน การเตรียมการ การดาเนินการ
  75. 75. 78 วางแผนการตรวจ แต่งตั้งทีมตรวจ เตรียมตารางตรวจ เตรียมรายการ คาถาม เข้าตรวจ ออก CAR ทารายงาน ติดตามผล รายงานผู้บริหาร ขั้นตอนการตรวจติดตามคุณภาพภายใน
  76. 76. 79 ต้องบ่อยขนำดไหน ? กำรกำหนดควำมถี่ในกำรตรวจติดตำมขึ้นอยู่กับ ปัญหำที่ผ่ำนมำ ควำมสำคัญของงำนที่ส่งผลกระทบ ผลกำรตรวจครั้งก่อน การวางแผนการ Audit
  77. 77. 80 การวางแผนการตรวจติดตาม “ เครื่องมือที่ใช้ในการวางแผนคือ แผนการตรวจติดตาม (Internal Audit Plan)”  ในช่วงแรกของการทาระบบ - ควรทาการตรวจติดตามในระยะ 3 - 4 เดือนแรกของการทาระบบเพื่อหาข้อบกพร่องของระบบและเขียนใบ ขอให้แก้ไข (ใบ CAR, Corrective Action Request) และทาการแก้ไข ให้เร็วที่สุด  ในระยะยาว - มักทาการตรวจติดตามอย่างน้อยปีละ 1-2 ครั้งในแต่ละ หน่วยงาน ซึ่งอาจมากน้อยแล้วแต่ลักษณะขององค์กร  เป็นกรณีพิเศษ - เมื่อมีเหตุการณ์ผิดปกติเกิดขึ้นในหน่วยงานใด หน่วยงานหนึ่ง อาจทาการตรวจติดตามเป็นพิเศษทันที ตรวจติดตาม เมื่อไร
  78. 78. 81 แผนการตรวจติดตามภายในประจาปี หน่วยงานที่ตรวจ / รายละเอียดการตรวจ ทีมผู้ตรวจ เดือน ม ค ก พ มี ค เม ย พ ค มิ ย ก ค ส ค ก ย ต ค พ ย ธ ค 1 ผู้บริหำร MD ทีม A 2 MR / DCC ทีม B 3 ฝ่ ำยผลิต ทีม C 4 ฝ่ ำยตรวจสอบคุณภำพ ทีม C 5 ฝ่ ำยจัดซื้อ ทีม A 6 ฝ่ ำยขำย ทีม B 7 ฝ่ ำยซ่อมบำรุง ทีม A 8 ฝ่ ำยคลังสินค้ำ ทีม B 9 สรุปผลกำรตรวจครั้งที่ 1  10 สรุปผลกำรตรวจครั้งที่ 2  ทีมผู้ตรวจ หัวหน้ำทีมผู้ตรวจ ผู้ตรวจ A คุณฤดี คุณชัยวัตน์ , คุณ อมรชัย
  79. 79. 82 การเตรียมการตรวจติดตาม 5 ขั้นตอนในการเตรียมการตรวจติดตาม รวบรวมข้อมูล เตรียมตาราง การตรวจติดตาม เตรียมใบรายการ ตรวจติดตาม Checklist ทบทวนเอกสาร มอบหมายผู้ตรวจติดตาม
  80. 80. 83 Auditor Lead Auditor • ต้องได้รับการฝึกอบรมหลักสูตรการตรวจติดตาม ภายใน (Internal Audit Program) หรือ หลักสูตรที่เทียบเท่า เช่น หลักสูตรหัวหน้า ผู้ตรวจประเมิน (Lead Assessor Program) • ต้องเป็นอิสระจากหน่วยงานที่จะถูกตรวจ • ต้องเป็นผู้ที่ได้รับมอบหมายจากองค์กร เช่น มีรายชื่ออยู่ในทะเบียนผู้ตรวจติดตามขององค์กร คุณสมบัติของผู้ตรวจติดตาม Auditor • ได้รับการมอบหมายให้เป็นหัวหน้าผู้ตรวจติดตาม ในการตรวจติดตามครั้งนั้นๆ
  81. 81. 84 คุณลักษณะที่ดีสาหรับผู้ตรวจติดตาม มีจริยธรรม (จริงใจ , ซื่อสัตย์ , สุขุมรอบคอบ) มีใจเปิ ดกว้าง มีลักษณะนักการทูต เป็ นนักเจรจาที่ดี ช่างสังเกต ในสิ่งรองตัวที่เห็น เข้าใจในฐานะการเป็ นผู้ตรวจสอบของตนเอง มีความสามารถรอบตัว มีความมุ่งมั่นในการตรวจให้ได้ตามวัตถุประสงค์ ตัดสินใจบนพื้นฐานของเหตุ และผล และมีการวิเคราะห์อย่างถ้วนถี่ ไม่ถูกชักจูงได้โดยง่าย
  82. 82. 85 บทบาทอานาจหน้าที่ของผู้ที่เกี่ยวข้อง ผู้บริหาร บทบาทและความรับผิดชอบ ผู้บริหาร (Top Management)  อนุมัติแผนการตรวจติดตามภายใน  แก้ปัญหาความไม่สอดคล้องโดยเฉพาะส่วนที่ เกี่ยวข้องกับนโยบายหรือทรัพยากร  ให้ความสาคัญกับการตรวจติดตามคุณภาพ ภายใน โดยสนับสนุนการตรวจติดตามภายใน และจัดหาทรัพยากรให้เพียงพอต่อกิจกรรมการ ตรวจติดตาม
  83. 83. 86 บทบาทและความรับผิดชอบ ตัวแทนฝ่ ายบริหาร (MR)  จัดเตรียมแผนการตรวจติดตามคุณภาพ ภายใน และตารางการตรวจติดตาม  คัดเลือกบุคลากรที่เหมาะสมเพื่ออบรมและ ขึ้นทะเบียนในบัญชีรายชื่อผู้ตรวจติดตาม  เก็บรักษารายงานการตรวจติดตามคุณภาพ ภายใน  สรุปและรายงานผลการตรวจติดตามในการ ประชุม ทบทวนของฝ่ายบริหาร บทบาทอานาจหน้าที่ของผู้ที่เกี่ยวข้อง ตัวแทนฝ่ ายบริหาร MR
  84. 84. 87 บทบาทและความรับผิดชอบ หัวหน้าผู้ตรวจ ติดตาม (Lead Auditor)  รับผิดชอบในการควบคุมให้การตรวจเป็นไปตาม แผน และได้ตามวัตถุประสงค์ที่ตั้งไว้  ทบทวนใบรายการตรวจ Check List  เป็นตัวแทนของทีมผู้ตรวจในการ ทาหน้าที่เปิดประชุม ทาหน้าที่รายงานผลการตรวจติดตามตอนการ ประชุมปิด ทาหน้าที่รวบรวมรายงานผลการตรวจติดตาม ต่อ MR บทบาทอานาจหน้าที่ของผู้ที่เกี่ยวข้อง หัวหน้าผู้ตรวจติดตาม Lead Auditor
  85. 85. 88 บทบาทและความรับผิดชอบ ผู้ตรวจติดตาม (Auditor) หรือ คณะผู้ตรวจติดตาม (Audit Team)  ปฏิบัติหน้าที่ผู้ตรวจติดตามที่ได้รับมอบหมายจาก หัวหน้าทีม  ตรวจติดตามคุณภาพภายในให้เป็นไปตาม วัตถุประสงค์ที่กาหนด  จัดเตรียมใบรายการตรวจติดตาม Check List  บันทึกข้อสังเกต ผล และหลักฐานที่พบในการตรวจ  วิเคราะห์ และประเมินผลการตรวจร่วมกับทีมผู้ตรวจ  ออกเอกสารขอให้แก้ไข กรณีพบความบกพร่อง  ติดตามผลการแก้ไขตามระยะเวลาที่กาหนด บทบาทอานาจหน้าที่ของผู้ที่เกี่ยวข้อง ผู้ตรวจติดตาม Team Auditor
  86. 86. 89 ผู้ถูกตรวจติดตาม (Auditee)  ช่วยอานวยความสะดวกในการตรวจติดตามโดยการจัดเตรียม บันทึก, เอกสาร, สถานที่ และ บุคลากรให้พร้อมในการตรวจ ติดตาม  แจ้งผู้ที่เกี่ยวข้องทราบเกี่ยวกับการตรวจติดตามที่จะมีขึ้นใน หน่วยงาน  ให้ความร่วมมือกับทีมผู้ตรวจ เพื่อให้การตรวจติดตามคุณภาพ ภายใน เกิดประสิทธิภาพสูงสุด  ตรวจสอบใบขอให้แก้ไข(ใบ CAR) ที่ผู้ตรวจติดตาม (Auditor) แจ้งให้ทราบและ ระบุสาเหตุของความบกพร่อง , วิธีการ แก้ไข ระยะเวลาแล้วเสร็จ ส่งกลับไป QMR  ดาเนินการแก้ไข และป้องกัน ตามแผนที่วางไว้ในใบ CAR บทบาทของ “ผู้ถูกตรวจติดตาม”
  87. 87. การทา Checklist 90
  88. 88. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  89. 89. 92 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  90. 90. สาเหตุ ความปลอดภัยด้านไฟฟ้ า ตัวคนงาน • ขาดความรู้แท ้จริงเกี่ยวกับกฎทางไฟฟ้า • ขาดความระมัดระวัง • ขาดสานึก ระบบบริหาร • เทคนิคไฟฟ้า แบบไฟฟ้า • มีการต่อเติมระบบไฟฟ้าอย่างไม่เป็นระบบ • ขาดช่างที่มีความสามารถ หรือมีจานวนไม่พอ • อุปกรณ์ไม่ได ้มาตรฐาน • ไม่มีระบบ ล็อคเอ๊า • ขาดการประสานงานที่ดี
  91. 91. 94 สารวจพื้นที่ / สังเกตการณ์ / สัมภาษณ์ พิจารณาตัดสินใจ ข ้อสังเกต พึงระวัง ไม่ แน่ใจ ไม่สอดคล ้อง สอดคล ้อง / ข ้อดี เลิศ / จุดแข็ง บกพร่องนิด หน่อย บกพร่องมาก • ระบบ OH&S สอดคล ้องตามแผนการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัยที่กาหนดไว ้ , ระบบ OH&S สอดคล ้องตามข้อกาหนดของระบบการจัดการอาชีวอนามัย , • ระบบ OH&S ได ้นาไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม, ระบบ OH&S และคงรักษาไว ้ , • ระบบ OH&S มีประสิทธิผลในการกระทาให ้สอดคล้องตามนโยบายและวัตถุประสงค์ของ องค์กร , • ให ้ข้อมูลผลการตรวจแก่ผู้บริหาร
  92. 92. ตรวจเอกสาร สารวจพื้นที่/สังเกตการณ์ สัมภาษณ์ 95
  93. 93. ตรวจเอกสาร สารวจพื้นที่/สังเกตการณ์ สัมภาษณ์ 96
  94. 94. 97 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  95. 95. 98 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  96. 96. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร 99
  97. 97. 100 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  98. 98. 101 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  99. 99. 102 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  100. 100. 103 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  101. 101. 104 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  102. 102. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  103. 103. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  104. 104. การตรวจประเมิน สถานที่ ที่มักถูกลืม พื้นที่รอบๆอาคาร หลังอาคาร หลังที่จอดรถ
  105. 105. การตรวจประเมิน ที่ต้องใช้การหลักฐานจากการสังเกตุ
  106. 106. การตรวจประเมิน การเก็บสารเคมีและการรั่วไหล
  107. 107. การตรวจประเมิน การเก็บสารเคมีอันตรายและยาฆ่าแมลง
  108. 108. 114 ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  109. 109. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร 115
  110. 110. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  111. 111. ผู้ตรวจประเมินมองหาอะไร
  112. 112. การทบทวนเอกสาร 118
  113. 113. จัดลาดับความสาคัญ 119
  114. 114. ประเมินผู้บริหาร 120
  115. 115. ประเมินเครื่องจักร อุปกรณ์ อาคาร 121
  116. 116. ประเมินมาตรฐานในการทางาน 122
  117. 117. การควบคุมการสูญเสียจากอุบัติเหตุ ค้นหาสาเหตุ ควบคุมสาเหตุ ตรวจสอบความปลอดภัย สารวจสุขศาสตร์ วิเคราะห์งานเพื่อความปลอดภัย วิเคราะห์ความผิดพลาด ทบทวนแนวโน้ม สังเกตวิธีการทางาน สอบสวนอุบัติเหตุ การออกแบบและจัดระเบียบ การป้องกันส่วนบุคคล การควบคุมการจัดซื้อ การบารุงรักษา การคัดเลือก มอบหมายงาน การฝึกอบรม มาตรฐานในการทางาน การประชุมความปลอดภัย การให ้รางวัล การส่งเสริมความปลอดภัย การสร ้างความภูมิใจในงาน การลดการสูญเสีย การแจ ้งภัย การอพยพ การระงับภัย การ ช่วยชีวิต การปฐมพยาบาล การกู้ภัย การ ฟื้นฟูสมรรถภาพ 123
  118. 118. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 124 การวางแผนการตรวจ 124
  119. 119. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 125 Find Out What’s Happening at the Site Should not miss opportunities to observe important activities that might occur during the week of the audit. Examples include: • A spill drill • A hazardous waste pickup • Startup of a boiler • Monthly wastewater or storm water sampling • Weekly or quarterly inspections • A line breaking • A confined space entry • A fuel or chemical delivery.
  120. 120. 126 กาหนดการตรวจ กาหนดการตรวจควรต้องครอบคลุมถึง • วันที่และระยะเวลาของการตรวจประเมิน • ขอบเขต • บริเวณ/กิจกรรม/ส่วนประกอบของระบบจัดการที่ต้องได้รับการ ตรวจประเมิน • ชื่อของเจ้าหน้าที่ตรวจประเมินและทีมถึงบทบาทที่เกี่ยวข้อง ตามลาดับ
  121. 121. 127 ตารางการตรวจติดตามคุณภาพภายใน ตรวจประเมินครั้งที่ 1 ประจำปี 2552 มำตรฐำนอ้ำงอิง OHSAS 18001 วัตถุประสงค์กำร ตรวจ  ตรวจตามแผน  พบปัญหาในกระบวนการ  อื่น ๆ (ระบุ) ขอบเขตกำรตรวจ  ทั้งองค์กร  เฉพาะหน่วยงาน (ระบุ) ตารางการตรวจ วัน / เวลำ รำยละเอียดกำรตรวจ ทีมผู้ตรวจ 10-2-52 13.00 – 17.30 MR & DCC ทีม B 3-3-52 9.30 – 12.00 ผลิต ทีม C 7-4-52 9.30 – 12.00 จัดซื้อ ทีม C
  122. 122. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 128 การเตรียมรายการตรวจสอบ 128
  123. 123. 129 ประโยชน์ของกำรจัดทำ รำยกำรตรวจ Check List  กำรเตรียมตัวให้พร้อมก่อนกำรตรวจสอบ  ทำให้วัตถุประสงค์ ในกำรตรวจสอบชัดเจน  ช่วยเตือนควำมจำ  ใช้เป็นแบบบันทึกกำรตรวจสอบ กำรเตรียมรำยกำรตรวจ Check List
  124. 124. 130 คำถำมใน Check List ที่จัดทำจะต้อง......... เหมำะสม และสอดคล้องกับงำน ของหน่วยงำนที่เข้ำไปตรวจสอบ ต้องสอดคล้องกับข้อกำหนดใน มำตรฐำนที่ต้องกำรตรวจ ต้องเป็นไปตำมวัตถุประสงค์ ของกำรตรวจที่วำงไว้
  125. 125. 131 ข้อมูลที่นำมำเพื่อใช้เพื่อกำรเตรียม Check List คู่มือ , ระเบียบปฏิบัติ และเอกสารที่เกี่ยวข้อง ปัญหาจากการตรวจครั้งก่อน ปัญหาที่เคยเกิด ทะเบียนความเสี่ยง กำรเตรียมรำยกำรตรวจ Check List
  126. 126. 132 กำรเตรียมคำถำม Check List ก่อนตรวจ แนวทางในการจัดเตรียมรายการการตรวจ การจัดเตรียมรายการการตรวจที่มีประโยชน์และใช้ได้เป็นอย่างดีเป็นทักษะ อย่างหนึ่งที่เจ้าหน้าที่ตรวจประเมินควรจะต้องฝึกฝนให้เชี่ยวชาญ เจ้าหน้าที่ ตรวจประเมินต้องพิจารณาประเด็นสาคัญดังต่อไปนี้ ในการจัดทารายการการ ตรวจที่มีประสิทธิภาพและให้ประสิทธิผลอย่างเต็มที่ ถูกต้อง รายการการตรวจจะต้องใช้คาและข้อความตามระเบียบปฏิบัติของบริษัท ไม่ใช่ความคิดเห็นส่วนตัวของเจ้าหน้าที่ตรวจประเมิน เพราะไม่ใช่ ความคิดเห็นของเจ้าหน้าที่ตรวจประเมินที่จะบอกว่าสิ่งใดดีหรือสิ่งใดแย่
  127. 127. 133 กำรเตรียมคำถำม Check List ก่อนตรวจ ตรวจสอบกลับได้ รายการการตรวจควรจะต้องมีการอ้างอิงถึงระเบียบปฏิบัติ/เอกสารและ ส่วนของระเบียบปฏิบัติ/เอกสารที่มีการตรวจสอบก็ต้องนามาอ้างอิง ประกอบด้วยเช่นกัน ถ้าไม่มีการอ้างอิงมาประกอบกับหลักฐาน เจ้าหน้าที่ตรวจประเมินอาจจะเสียเวลาเปล่าในการตรวจสอบกลับไปหา รายการที่นามาอ้างอิงตั้งแต่ต้น มีแนวทางคาตอบ รายการการตรวจจะ “กระตุ้นให้” เกิดคาถามมากมาย ไม่จาเป็ นว่าต้องเป็ น คาถามเกี่ยวกับเรื่องใดเรื่องหนึ่ง – และในรายการนี้ก็จะต้องมีหลักฐาน – ซึ่งก็ คือ“คาตอบ” – ตามระเบียบปฏิบัติแจ้งไว้ ก็ควรจะต้องมีเพื่อไว้คอยตรวจสอบ ในกรณีที่นาไปใช้ปฏิบัติจริง รูปแบบของรายการการตรวจจะแตกต่างกันอย่างมากมายสาหรับผู้ใช้แต่ละคน แต่ข้อมูลและแนวทางของเจ้าหน้าที่ตรวจประเมินควรจะเป็ นไปตามเกณฑ์ พื้นฐาน นอกเหนือจากนั้น รูปแบบควรจะเอื้อให้เจ้าหน้าที่ตรวจประเมินสามารถ จดบันทึกรายละเอียดปลีกย่อยเพิ่มเติมได้ถึงหลักฐานที่ตรวจเจอในระหว่างการ ตรวจเพื่อสามารถนามาตอบ“คาถาม” ข้างต้นได้.
  128. 128. 134 ตำรำงเมตริก ข้อกำหนด กับหน่วยงำน ข้อกาหนด หน่วยงาน MD QMR Sale Pur 4. ระบบบริหาร 4.1 , 4.2 4.2.2 คู่มือ I R I I 4.2.3 การควบคุม เอกสาร และข้อมูล I R I I 4.2.4 การควบคุม บันทึกคุ I R I I 5. ความรับผิดชอบ ของ ายบริหาร R I I I
  129. 129. 135 ตำรำงเมตริก เอกสำร กับหน่วยงำน เอกสาร หน่วยงาน MD QMR Sale Pur นโยบาย R I I I วัตถุประสงค์ R I I I คู่มือคุ I R I I QP-QMR-01 การแก้ไข และปองกัน I R I I QP-PUR-01 จัดซื้อ จัดจ้าง I - - R R = รับผิดชอบ I = มีส่วนร่วม NA = ไม่นามาใช้ - = ไม่เกี่ยวข้อง
  130. 130. Example No. Audit Items Audit List (Requirement / Document) 1 กำรตรวจประเมินภำยใน (ข้อ5.2.1) ใครเป็นผู้ทำกำรวำงแผนกำรตรวจประเมินภำยใน และลงในเอกสำรอะไร ภำยในเมื่อไหร่ No. Audit Items Audit List (Requirement / Document) 1 กำรตรวจประเมินภำยใน (ข้อ5.2.1) ผู้ประสำนงำนระบบและมำตรฐำนทำกำรวำงแผนกำรตรวจประเมิน ภำยในลงในแผนกำรตรวจประเมินประจำปี (IF-CIT-008) ภำยใน ไตรมำสแรกของปี แบบที่ 1 Checklist แบบกว้าง แบบที่ 2 Checklist แบบรายละเอียด
  131. 131. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 137 การดาเนินการตรวจติดตาม 137
  132. 132. 138 ตรวจติดตาม Auditing ประชุมเปิ ด Opening Meeting ประชุมผู้ตรวจติดตาม Auditing Meeting ประชุมปิ ด Closing Meeting ขั้นตอนการเข้าตรวจ
  133. 133. 139 การประชุมเปิ ด Opening Meeting 1. แนะนาทีมผู้ตรวจ 2. แจ้งวัตถุประสงค์การตรวจ และขอบเขตของการตรวจติดตาม 3. แจ้งวิธีการตรวจติดตาม 4. อธิบายถึงความบกพร่องประเภทต่าง ๆ ที่ตรวจพบ 5. ยืนยันนัดหมายตามตารางการตรวจ
  134. 134. 140 มีระบบหรือไม่ มีการปฏิบัติที่ถูกต้อง ของระบบหรือไม่ ระบบมีประสิทธิภาพ หรือไม่ เทคนิคการตรวจติดตาม
  135. 135. 141 อะไรคือหลักฐำนกำรตรวจ? • สิ่งที่ผู้ตรวจ Auditor พบเห็น หรือ สุ่มตัวอย่ำงได้ • สิ่งที่ผู้บริหำรให้เป็นข้อมูล • สิ่งที่พนักงำนให้เป็นข้อมูล สิ่งที่พูดพาดพิงถึงผู้อื่น ไม่สามารถนามาเป็ นหลักฐานได้”
  136. 136. 142 กระดาษ บันทึก ข้อมูลดิบ แฟ้ ม รายงาน : อดีตที่เห็นได้ชัด การปฏิบัติ กิจกรรมที่เห็น : ปัจจุบันที่เห็นได้ชัด คน ความรู้ & ความเข้าใจ : อนาคตที่เห็นได้ชัด ทุกสิ่งทุกอย่างควรสอดคล้องกันและตรวจสอบความถูกต้องได้จากข้อมูล อื่นๆ ด้วย หลักฐานการตรวจ
  137. 137. 143 การทวนสอบข้อเท็จจริงเพื่อเข้าถึงระบบ และกระบวนการที่แท้จริง สัมภาษณ์เพื่อสอบถาม ข้อเท็จจริง สังเกตกิจกรรมที่ ทา ตรวจกับบันทึกที่มี เปรียบเทียบคาตอบจากหลายข้อมูล
  138. 138. 144 •การสุ่มตัวอย่างควรเป็นไปตามระดับความรู้ด้วย •การสุ่มตัวอย่างควรเป็นไปตามความสาคัญของกิจกรรม เทคนิคการตรวจติดตามการดาเนินการตรวจติดตาม
  139. 139. 145
  140. 140. 146
  141. 141. 147
  142. 142. 148
  143. 143. 149
  144. 144. 150
  145. 145. 151
  146. 146. 152
  147. 147. 153
  148. 148. 154
  149. 149. 155 คาถามที่ควรใช้ในการสัมภาษณ์ คาถามนาสู่การสนทนา เป็นคาถามสาหรับเปิดการสนทนา เพื่อเชื่อมโยงไปยัง เรื่องอื่น ๆ เป็นการสร้างความคุ้นเคยระหว่างผู้ตรวจ กับ ผู้รับการตรวจ ตัวอย่างคาถาม ช่วยอธิบายหน้าที่รับผิดชอบของหน่วยงาน ออกแบบหน่อยครับ ? ผมอยากทราบว่าขั้นตอนในการจัดซื้อ ตั้งแต่เริ่มจนจบกระบวนการเป็ นอย่างไรครับ?
  150. 150. 156
  151. 151. การถามนา log book XXX
  152. 152. 158 คาถามที่ควรใช้ในการสัมภาษณ์ คาถามเปิ ด Opening Question ตัวอย่างคาถาม  ที่ไหน (Where)  เมื่อไร (When)  อะไร (What)  ทาไม (Why)  ใคร (Who)  อย่างไร (How) เป็นคาถามที่เปิดโอกาสให้มีการตอบ เป็นคาถามที่ มักจะขึ้นต้นด้วย 5W 1 H ผู้ตอบมีโอกาสอธิบาย มีวิธีการในการตรวจรับเข้าวัตถุดิบอย่างไรค่ะ ? ใครรับผิดชอบในการตรวจค่ะ? วัตถุดิบที่ผ่านการตรวจแล้วเก็บไว้ที่ไหนค่ะ?
  153. 153. 159 คาถามที่ควรหลีกเลี่ยง คาถามปิ ด เป็ นคาถามที่ผู้ตอบ ตอบได้เพียง ใช่ /ไม่ใช้ มีหรือไม่มี หาก จาเป็ นต้อง ใช้ควรตามด้วยคาถามเปิ ดเสมอ คาถามนา เป็ นคาถามที่ผู้ถามแทรกคาตอบไว้ในคาถามแล้ว ทาให้ผู้ตอบทราบได้ว่าผู้ถาม ต้องการให้ตอบอะไร จะทาให้เราไม่สามารถทราบข้อเท็จจริงได้ คาถามลวง คาถามลวง หรือ กากวม เป็ นคาถามที่ควรเลี่ยงเพราะ นอกจากจะสร้างบรรยากาศที่ไม่ ดีในการตรวจแล้วยังไม่ก่อให้เกิดประสิทธิภาพการตรวจอีกด้วย ความสับสน ผู้ที่ถูกตรวจประเมินไม่เข้าใจคาถาม พวกเขาก็ตอบไม่ได้ การสื่อสารที่ไม่ชัดเจน เพื่อหลีกเลี่ยงการสนทนาที่หยุดชะงัก ไม่ต่อเนื่อง ถามทีละหัวข้อ หลีกเลี่ยงการเสียเวลา ถามในสิ่งที่ตัวเองรับผิดชอบ
  154. 154. 0 20 40 60 80 100 (รู้ Know) (จะทา Willing) (ได ้ทา Do) PercentAgreement ความรู้ ความตั้งใจ สิ่งที่ได้กระทา มักจะไม่ เท่ากัน… “ท่านได ้ทาแล ้วหรือไม่ do ... “ท่านคิดจะทาหรือไม่ willing ... “ท่านทราบหรือไม่ know ...
  155. 155. ความคาดหวัง ของบริษัท “มันเกี่ยวข้องอะไร กับฉัน?” ทาไมพนักงานไม่ทาในสิ่งที่ควรทา …
  156. 156. 162
  157. 157. 1. กล่าวขอบคุณผู้ถูกตรวจติดตาม (Auditee) 2. ลงนามผู้เข้าร่วมประชุมในใบผู้เข้าร่วมประชุม 3. บอกวัตถุประสงค์ในการตรวจติดตามอีกครั้ง 4. สรุปผลการตรวจติดตามครั้งนี้ 5. ยืนยันใบขอให้แก้ไข (ใบ CAR) ที่ออกไป หากผู้ถูกตรวจติดตาม (Auditee) สามารถชี้แจงเป็นที่น่าพอใจสามารถยกเลิกใบขอให้ แก้ไข (ใบ CAR) นั้นได้ 6. ตกลงถึงวันที่ในการตอบกลับ 7. แจ้งถึงกาหนดส่งรายงานการตรวจติดตาม (Audit Report) แก่ผู้เข้าร่วมประชุม 8. ปิดประชุม การประชุมปิด การดาเนินการตรวจติดตาม
  158. 158. 164  ตั้งใจฟัง และจับประเด็นที่สาคัญ  มีปฏิกิริยาตอบสนองกับคู่สนทนา  ฟังการตอบด้วยความกระตือรือร้น  จดบันทึกในสิ่งที่ตนเองรับฟัง การฟัง “ ฟังอย่างตั้งใจเท่านั้นที่จะได้รับคาตอบ ”
  159. 159. 165 การดู “สังเกตสิ่งรอบตัว.......พิจารณาให้เห็นข้อเท็จจริง”  พิจารณาหลักฐานที่พบอย่างถี่ถ้วน  สังเกตรอบ ๆ ตัวเมื่อเข้าไปในจุด ปฏิบัติงาน  พบสิ่งผิดปกติ สอบถามเจ้าของพื้นที่ เพื่อหาข้อเท็จจริง  หากขอดูหลักฐาน อย่าสนใจเพียงมี หรือไม่มี ให้ดูรายละเอียดภายในด้วย
  160. 160. Copyright © 2012 BSI. All rights reserved. 166 การรายงานผลการตรวจ 166
  161. 161. 167 การจดบันทึกที่ดี ควรมีองค์ประกอบดังนี้  ชัดเจน ตรงประเด็น  กระชับ ไม่เยิ่นเย้อ  ครอบคลุมในทุกประเด็น  สะท้อนผลการตรวจสอบได้อย่างแท้จริง  ไม่มีอคติ  ปราศจากข้อโต้แย้ง การจดบันทึกผลการตรวจ
  162. 162. 168 ควรบันทึกให้มีรายละเอียดเพียงพอ เช่น  ระบุ ชื่อผู้ที่ให้ข้อมูล  ระบุ ข้อมูลที่ได้รับ  ระบุ ถึง ฉบับที่ของเอกสารที่ตรวจพบ  ระบุ รายละเอียดผลิตภัณฑ์ที่ตรวจพบ  ระบุ จานวนที่สุ่มพบ  ระบุ ตาแหน่ง , พื้นที่เก็บ  ระบุ วันที่ของหลักฐานนั้น ๆ  ระบุ สภาพแวดล้อมที่มีผล
  163. 163. 169 ตัวอย่ำงกำรบันทึกผลกำรตรวจ ไม่พบเอกสารระเบียบปฏิบัติ NO ไม่พบเอกสารระเบียบปฏิบัติ เรื่องการ ตรวจสอบ และทดสอบ ในพื้นที่ทางานของ QC YeS ใบสั่งซื้อ PO ไม่ได้อนุมัติ NO ใบสั่งซื้อ PO วันที่ 12 มค 46 และวันที่ 13 มค 46 ไม่ได้ลงนาม YeS
  164. 164. 170 ตัวอย่ำงกำรบันทึกผลกำรตรวจ พนักงานไม่สวมหมวก NO พบพนักงาน QC ใหม่ ไม่สวมหมวก ขณะกาลังสุ่มตัวอย่างในห้องบรรจุเงาะ กระป๋ อง YeS ไม่พบว่ามีการอบรมพนักงาน NO ไม่พบว่ามีบันทึกการอบรมพนักงาน ใหม่ ซึ่งเข้ามาเมื่อวันที่ 12 สิงหาคม 2545 YeS
  165. 165. 171 ตัวอย่ำงกำรบันทึกผลกำรตรวจ พนักงานทางานไม่มีประสิทธิภาพ NO พนักงานหน่วยงานขนส่ง ไม่ตรวจสอบสินค้าก่อน ขนส่ง ตามวิธีการทางานเรื่อง การจัดของขึ้นรถ ทาให้เกิดการขนส่งของผิดไปให้ลูกค้า YeS ควรให้ฝ่ ายผลิตเข้ามาทบทวนข้อตกลงกับลูกค้าด้วย NO พบว่าการทบทวนข้อตกลงกับลูกค้าไม่ มีข้อมูลจากฝ่ ายผลิตมาใช้เพื่อการ ทบทวน YeS
  166. 166. 172 Do  ควรถำมพนักงำนผู้ปฏิบัติงำนโดยตรง  ตรวจสอบโดยให้เป็นไปตำม Check List  บันทึกให้ชัดเจน และสอบกลับได้  สงบ และควบคุมจิตใจให้ดี  มองหำควำมจริง อย่ำถูกหลอกได้ง่ำย  เลือกสุ่มตรวจอย่ำงสุขุม และฉลำด  แจ้งควำมไม่สอดคล้องทุกครั้งที่ตร5¡

×