2014   in control - key control dashboard - v1 6
Upcoming SlideShare
Loading in...5
×
 

Like this? Share it with your network

Share

2014 in control - key control dashboard - v1 6

on

  • 423 views

Key Control Dashboard - In Control propositie

Key Control Dashboard - In Control propositie

Statistics

Views

Total Views
423
Views on SlideShare
417
Embed Views
6

Actions

Likes
0
Downloads
11
Comments
0

1 Embed 6

http://www.linkedin.com 6

Accessibility

Categories

Upload Details

Uploaded via as Adobe PDF

Usage Rights

© All Rights Reserved

Report content

Flagged as inappropriate Flag as inappropriate
Flag as inappropriate

Select your reason for flagging this presentation as inappropriate.

Cancel
  • Full Name Full Name Comment goes here.
    Are you sure you want to
    Your message goes here
    Processing…
Post Comment
Edit your comment

2014 in control - key control dashboard - v1 6 Document Transcript

  • 1. 29-10-2013 In Control Introductie presentatie Introductie ► Assurance, FAAS ► Consulting ► Advisory ► Software ► Tax ► New Ventures ► Transactions MOOR, Cloudbilling, Frain, GBA-Match EY en Yellowtail zijn juridisch onafhankelijk van elkaar en werken al jaren succesvol samen Pagina 2 In Control - Key Control Dashboard 1
  • 2. 29-10-2013 Agenda 1. In Control propositie 2. Key Control Dashboard (KCD) - Propositie 3. KCD Demonstratie 4. KCD Dienstverlening 5. KCD Business Case Pagina 3 1 In Control - Key Control Dashboard Context In Control propositie 2
  • 3. 29-10-2013 1.1 Waarom In Control? In Control betekent de gewenste mate van grip en niet volledige controle, want dat werkt meestal averechts! Een effectieve en efficiënte invulling van In Control versnelt de levering en verstevigt de betrouwbaarheid van uw dienstverlening aan uw klanten. Noodzaak en nut ► van de organisatie Noodzaak: externe en interne ontwikkelingen integreren in eigen strategie Nut: meer mogelijkheden voor waarde creatie om In Control te organiseren 1st line of defence ownership ► 2nd line of defence control ► ► ► 3rd line of defence assurance In Control propositie Pagina 5 In Control - Key Control Dashboard 1.2 In Control is noodzakelijk Extern ► ► ► ► Toenemende wet en regelgeving Maatschappelijke ontwikkelingen Governance code Eisen vanuit externe toezichthouders Intern ► ► ► ► Betrouwbare (financiële) informatieverzorging Transparantie goed bestuur Optimalisatie bedrijfsprocessen Eisen vanuit interne toezichthouders In Control propositie Pagina 6 In Control - Key Control Dashboard 3
  • 4. 29-10-2013 1.3 In Control is een bron van waarde Proces verbetering realiseren Betere afstemming met strategie Kennis aanschaf en borging Reductie van kosten Verhoogd risico bewustzijn In Control propositie Pagina 7 In Control - Key Control Dashboard 1.3.1 Betere afstemming met strategie Van een diffuse strategie afstemming binnen de organisatie Naar een gestroomlijnde afstemming van de strategie binnen de organisatie door procesoptimalisatie, interne beheersing en risicomanagement In Control propositie Pagina 8 In Control - Key Control Dashboard 4
  • 5. 29-10-2013 1.3.2 Reductie van kosten Plan Reductie in benodigde tijd Do Plan Do Check Check Act En een beter evenwicht in de PDCA cyclus van interne beheersing en risicomanagement Act In Control propositie Pagina 9 In Control - Key Control Dashboard 1.3.3 Verhoogd risicobewustzijn Van een laag risicobewustzijn binnen de organisatie Naar een hoog risicobewustzijn binnen de organisatie In Control propositie Pagina 10 In Control - Key Control Dashboard 5
  • 6. 29-10-2013 1.3.4 Kennis aanschaf en borging Van onnodig risico op kennisverlies en veel diverse Excel-eilandjes Naar gecoördineerde en uniforme kennisborging en -ontwikkeling In Control propositie Pagina 11 In Control - Key Control Dashboard 1.3.5 Procesverbetering Van een gebrek aan eigenaarschap en structuur in procesverbetering Proces Actieve bijsturing Risico’s Naar helder eigenaarschap over Monitoren & Rapporteren Beheersing processen, risico’s, bevindingen en verbeterpunten Audits In Control propositie Pagina 12 In Control - Key Control Dashboard 6
  • 7. 29-10-2013 1.4 In Control geeft vertrouwen en draagvlak Wij geloven dat een professionele invulling van In Control uw organisatie helpt om doelen efficiënter en effectiever te behalen, betrouwbare processen en informatie (governance) te krijgen, en zorgt voor optimale interne beheersing (compliance) en excellent risicomanagement. In Control geeft dus vertrouwen en draagvlak, omdat dit proces gedragen wordt door de mensen in uw organisatie. In Control Key Control Dashboard Governance (lean) procesoptimalisatie (AO/IC) Risk Risicomanagement Compliance Interne beheersing In Control propositie Pagina 13 2 1 In Control - Key Control Dashboard Context Key Control Dashboard: Propositie 7
  • 8. 29-10-2013 2.1 In Control door Key Control Dashboard Het Key Control Dashboard (KCD) ondersteunend de In Control propositie In Control door Key Control Dashboard Gecoördineerde, uniforme en efficiënte borging Plan-Do-Check-Act cyclus om In Control aan te tonen Governance raamwerk Borgen van processen (AO/IC), rollen, taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden Risk raamwerk Beoordelen, beheersen en bewaken van risico’s en projecten Compliance raamwerk Interne beheersing met noodzakelijke controls De kennis en ervaring van EY, Yellowtail en onze klanten zijn geborgd in onze dashboards Pagina 15 In Control - Key Control Dashboard 2.2 Wat is het KCD? Software ü Web based Software As A Service (SAAS) oplossing ü Beveiligde hosting met centrale database en uitgebreide autorisatietabellen ü Snelle technische implementatie en geen onderhoud nodig door de klant ü Status In Control wordt overzichtelijk en visueel weergegeven middels In Control Dashboards Module Proces beheersing ü Raamwerk van dashboards voor diverse functionarissen, rapportages en document management ü De belangrijkste processen voor de marktsector, inclusief controls op basis van wet- en regelgeving ü Functionaliteit om controls en bewijsstukken te registreren, monitoren en te rapporteren Module Risicomanagement ü Raamwerk van dashboards voor diverse functionarissen, rapportages en document management ü Functionaliteit om risico’s op te voeren, te beoordelen, te beheersen en te bewaken Module Projectmanagement ü Raamwerk van dashboards voor diverse functionarissen, rapportages en document management ü De belangrijkste prestatie indicatoren voor projecten ü Functionaliteit om projecten op te voeren, te beoordelen, te beheersen en te bewaken Met het Key Control Dashboard kunt u de externe en interne ontwikkelingen het hoofd bieden. Pagina 16 In Control - Key Control Dashboard 8
  • 9. 29-10-2013 2.3 Voordelen voor betrokken partijen • Bestuur / Management • • Key Control Dashboard Specialist / proces eigenaar • • • • • Accountant • • • Aantoonbaar In Control Processen, verantwoordelijkheden, risico’s, beslissingen, acties, projecten, documenten. Gecoördineerde monitoring en sturing, audit-trail. Altijd actueel op basis van wet- en regelgeving Digitaal intern controle plan op basis van processen Eenvoudige uniforme digitale manier van werken Eenvoudig rapporteren resultaten, voortgang etc. Eenvoudig communiceren met stakeholders Inzicht status In Control en interne controle Inzicht in relevante dossiers / bewijsstukken Eenvoudig communiceren over bevindingen Werken op afstand mogelijk Het Key Control Dashboard biedt voordelen voor alle betrokken partijen Pagina 17 In Control - Key Control Dashboard 2.4 Waarom In Control door KCD? Betere afstemming met strategie ü ü ü Beleggen van taken en verantwoordelijkheden proces Van centraal controleren naar decentraal Van volledig gegevensgericht controleren naar meer procesgericht Reductie van kosten ü ü ü ü Uniforme aanpak Coördinatie en Rapporteren efficiënter maken Veel minder tijd kwijt met IC werkzaamheden, procesupdates en risico-analyses (w.o. projecten) Voorkomen van reparaties, aanvullende onderzoeken en interne fouten Verhoogd risicobewustzijn ü ü Bewustheid omtrent risico’s en rechtmatigheid creëren in de organisatie Borging van de plan, do, check, act cyclus en audit-trail Kennis aanschaf en borging ü ü Aanschaf en borging van kennis Updates vanuit EY bij veranderingen in wet- en regelgeving Procesverbetering realiseren ü ü Procesverbetering faciliteren en borgen o.b.v. minimale control- en controle vereisten Lean AO/IB beschrijvingen Met het Key Control Dashboard kunt u de externe en interne ontwikkelingen het hoofd bieden. Pagina 18 In Control - Key Control Dashboard 9
  • 10. 29-10-2013 2.5 Referenties Het Key Control Dashboard is beproefd in de praktijk en wordt als verhelderend ervaren. Pagina 19 3 1 In Control - Key Control Dashboard Context Key Control Dashboard: Demonstratie 10
  • 11. 29-10-2013 3.1 KCD – Dashboard – Procesbeheersing Pagina 21 In Control - Key Control Dashboard 3.2 KCD – Dashboard – Audit overzicht Pagina 22 In Control - Key Control Dashboard 11
  • 12. 29-10-2013 3.3 KCD – Dashboard – Management monitor Pagina 23 In Control - Key Control Dashboard 3.4 KCD – Dashboard – Risicomanagement Pagina 24 In Control - Key Control Dashboard 12
  • 13. 29-10-2013 3.5 KCD – Dashboard – Projectmanagement Pagina 25 In Control - Key Control Dashboard 3.6 KCD – Rapportages Rapportage niveaus 1. Voortgang 3. Proces 4. Key Control 5. Pagina 26 Management 2. Risico’s In Control - Key Control Dashboard 13
  • 14. 29-10-2013 4 1 Context Key Control Dashboard Dienstverlening 4.1 Implementatie Wanneer welke implementatiescope? Implementatiescope ► Implementatie met de specialist ► kennisborging, professionalisering ► Implementatie met de afdeling ► centrale inzet, professionalisering, kennis ► Implementatie met de organisatie ► decentrale inzet, procesoptimalisatie, transparantie, risicobewustzijn Stappenplan implementatie 1. Technische realisatie omgeving 2. Afstemmingsoverleg voor aanvang project 3. Startbijeenkomst 4. Opzetten In Control Framework 5. Validatie In Control Framework 6. Borging maatwerk EY vaktechniek 7. Projectmanagement ► ► Validatie en overdracht aan organisatie 8. Aanvullende diensten Yellowtail Pagina 28 Gebruikerstraining (per dagdeel) Maatwerk O.a.: nieuw rapport, nieuw proces, nieuw type control Aanvullende diensten EY ► ► ► ► Verbetertraject procesoptimalisatie / lean Risicomanagement (workshops, training) Verbetertraject planning en control, en financiële besturing Maatwerk O.a.: stresstesten en scenario-analyse, strategic control, cost management & budgetting, samenwerkingsverbanden In Control - Key Control Dashboard 14
  • 15. 29-10-2013 4.2 Licentie en service Vanuit jaarlijkse fee Yellowtail ► Software licentie ► Technisch Beheer ► Hosting ► Release beheer ► Functioneel Beheer ► Onderhoud standaard raamwerk ► Autorisatie beheer ► Jaarlijkse update vanuit EY ► ► Beschikbaar stellen standaard raamwerk processen ► Wijzigingen in standaard raamwerk processen Helpdesk Vanuit dienstverlening EY ► Vrijblijvend periodiek sparren met professionals uit diverse servicelines Pagina 29 5 1 In Control - Key Control Dashboard Context Key Control Dashboard Business Case 15
  • 16. 29-10-2013 5.1 Business Case Wij vullen graag samen uw Business Case in. Wij hebben hiervoor diverse templates, waarbij we in ieder geval stil staan bij: Situationele vragen ► Is er een Interne Controle (IC) of Intern Beheersings- (IB) plan aanwezig? ► Wordt de IB centraal of decentraal uitgevoerd of een variant hierop? ► Wordt de IC gegevensgericht of procesgericht uitgevoerd, of gecombineerd? ► Zijn alle processen al lean en mean afgestemd op de minimale wettelijke vereisten? ► In hoeverre is het kwaliteitsniveau van excellent risicomanagement al bereikt? ► Hoeveel FTE is belast met het uitvoeren van Interne Beheersing en risicomanagement? Scope issues: diepgang en reikwijdte ► Urenbesteding opstellen / onderhoud IB plan ► Kosten interne fouten op proces bepalen ► Kosten herstelwerkzaamheden en aanvullende onderzoeken ► Offerte incl. roadmap in geval van aanvullende dienstverlening EY en / of Yellowtail Pagina 31 In Control - Key Control Dashboard Vragen? Neem dan gerust contact op met uw contactpersoon binnen EY: * Arjen van Veen * Eric Buter * David Zijlmans arjen.van.veen@nl.ey.com eric.buter@nl.ey.com david.zijlmans@nl.ey.com (regio NH, ZH, Flevoland) (regio Midden, Noord, Oost) (regio Zuid) of met uw accountant van EY 16
  • 17. 29-10-2013 EY Assurance | Tax | Transactions | Advisory Over EY EY is wereldwijd toonaangevend op het gebied van assurance, tax, transactions en advisory. Juridische en notariële dienstverlening wordt in een strategische alliantie met EY Belastingadviseurs LLP verzorgd door Holland Van Gijzen Advocaten en Notarissen LLP. Onze 141.000 mensen delen wereldwijd dezelfde waarden en staan voor kwaliteit. Wij maken het verschil door onze mensen, onze cliënten en de samenleving te helpen hun mogelijkheden optimaal te benutten. EY Accountants is een limited liability partnership naar het recht van Engeland en Wales met registratienummer OC335596. EY Advisory is statutair gevestigd te Lambeth Palace Road 1, London SE1 7EU, Verenigd Koninkrijk, heeft haar hoofdvestiging aan Boompjes 258, 3011 XZ Rotterdam, Nederland en is geregistreerd bij de Kamer van Koophandel Rotterdam onder nummer 24432939. www.ey.com/nl 17