Manual para la formulación de proyectos sociales con la metodología de marco lógico

2,147 views
2,071 views

Published on

Manual para la formulación de proyectos sociales con la metodología de marco lógico.

Published in: Government & Nonprofit
0 Comments
0 Likes
Statistics
Notes
  • Be the first to comment

  • Be the first to like this

No Downloads
Views
Total views
2,147
On SlideShare
0
From Embeds
0
Number of Embeds
745
Actions
Shares
0
Downloads
48
Comments
0
Likes
0
Embeds 0
No embeds

No notes for slide

Manual para la formulación de proyectos sociales con la metodología de marco lógico

  1. 1. Taller de Formulación de Proyectos Sociales Con la Metodología del Marco Lógico Alejandro Acosta García
  2. 2. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 2 Todos los derechos reservados Se permite la reproducción, almacenamiento en sistemas de recuperación de la información y la difusión de la totalidad o parte de la obra, cualquiera sea el medio empleado, siempre y cuando se haga la debida mención al autor y titular de los derechos de propiedad intelectual. Prohibida su reproducción y distribución con fines comerciales.
  3. 3. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 3 Prólogo La idea de realizar este manual sobre la formulación de proyectos sociales nació como resultado de la experiencia de haber dictado durante los últimos seis años talleres en los que impartimos, primero a través de la Escuela de Emprendedores Sociales y luego de Artes Gerenciales Consultores, la metodología del marco lógico a personas ligadas a organizaciones no gubernamentales, instituciones públicas, comunidades organizadas y empresas privadas, interesadas en aprender herramientas que les permitiesen desarrollar proyectos para mejorar la calidad de vida de determinado colectivo. Muchos fueron los intentos por darle forma a este trabajo, pero, debo confesar que la dinámica de mi vida profesional y personal me llevó a relegarlo por algún tiempo. Sin embargo, estaba seguro que el momento para escribir estas páginas tarde o temprano se presentaría, como finalmente sucedió. El resultado de ese esfuerzo es el siguiente manual que no tiene mayor pretensión que ser de utilidad para todas aquellas personas involucradas, de una u otra manera, en proyectos para el desarrollo. En sus páginas los lectores encontrarán una descripción del uso que se le da al método del marco lógico, escrito en un lenguaje sencillo e ilustrado con ejemplos, además de algunas ideas sobre los proyectos y la importancia que tienen para la solución de necesidades, incentivar la organización y participación ciudadana y fomentar el desarrollo económico y social. Finalmente, me gustaría dedicar estas líneas a todas aquellas personas que han participado en nuestros talleres y que con sus opiniones, preguntas y críticas constructivas han permitido enriquecer el análisis y orientar este trabajo hacia las dudas más frecuentes que se presentan a la hora de embarcarse en el camino de la transformación que implica desarrollar un proyecto social.
  4. 4. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 4 Sobre el Autor www.deproyectoenproyecto.blogspot.com @aleco44 https://www.linkedin.com/pub/alejandro-acosta/23/502/b93 Alejandro Acosta García es economista graduado en la Universidad Católica Andrés Bello (Caracas, Venezuela) con especialización en gerencia de proyectos y estudios de maestría en instituciones financieras en la misma casa de estudios, adicionalmente es máster en economía aplicada de la Universidad Católica Argentina de Buenos Aires. Convencido del poder transformador de los proyectos y dedicado a la capacitación y consultoría en la formulación y evaluación de proyectos sociales y de inversión y a la difusión de conocimiento a través de De proyecto en proyecto .
  5. 5. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 5 Tabla de Contenido Capítulo 1 El Proyecto Como un Camino Para la Transformación................................................7 Características de los Proyectos de Desarrollo.........................................................................8 El Ciclo de Vida del Proyecto de Desarrollo............................................................................10 Capítulo 2 La Metodología del Marco Lógico.............................................................................13 Los Pasos del Método de Marco Lógico para la Identificación y Formulación de Proyectos ..15 Capítulo 3 Análisis de la Participación........................................................................................17 Análisis de la Participación .....................................................................................................18 Los Actores y sus Características ............................................................................................19 Selección de la Población Objetivo y los Beneficiarios Directos del Proyecto ........................22 Los Actores, sus Intereses y el Impacto Potencial del Proyecto Sobre Estos..........................25 La Influencia e Importancia de los Actores del Proyecto........................................................26 La Estrategia de Participación de los Actores .........................................................................28 Capítulo 4 La Identificación y Análisis de los Problemas ............................................................35 La Identificación de los Problemas .........................................................................................35 Cómo se Identifican los Problemas a través de la Lluvia de Ideas ......................................36 Análisis y Selección del Problema Central ..............................................................................39 El Análisis o Establecimiento de Relaciones Causa – Efecto Entre los Problemas ..................40 Capítulo 5 Análisis de los Objetivos ...........................................................................................43 Análisis de las Alternativas de Solución..................................................................................47 Capítulo 6 La Fase de Formulación del Proyecto – La Matriz de Marco Lógico..........................51 La Primera Columna de la Matriz de Marco Lógico, La Jerarquía de Objetivos ......................52 La Segunda Columna de la Matriz de Marco Lógico, Los Indicadores ....................................53 La Tercera Columna de la Matriz de Marco Lógico, Los Medios de Verificación ....................55 La Cuarta Columna de la Matriz de Marco Lógico, Los Supuestos..........................................56 La Lógica Vertical y Horizontal de la Matriz de Marco Lógico ................................................57
  6. 6. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 6 Capítulo 7 Gestión del Alcance, el Tiempo y el Costo ................................................................58 Gestión del Tiempo ................................................................................................................60 La Secuencia de las Actividades del Proyecto.....................................................................61 La Estimación de los Recursos............................................................................................62 La Estimación de la Duración..............................................................................................63 El Desarrollo del Cronograma.............................................................................................65 Gestión de los Costos .............................................................................................................66 Estimación de los Costos ....................................................................................................67 Preparación del Presupuesto .............................................................................................68 Control de Costos...............................................................................................................68 Apéndice 1 Los Proyectos de Desarrollo y el Capital Social .......................................................70 Bibliografía.................................................................................................................................71
  7. 7. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 7 Capítulo 1 El Proyecto Como un Camino Para la Transformación Más allá de la definición común de proyectos que se encuentra en los libros relacionados a este tema y que los presenta como esfuerzos únicos, destinados a satisfacer necesidades, asociados a un costo, tiempo y calidad determinados, también resulta adecuado definirlos como oportunidades para transformar situaciones y crear bienestar colectivo e individual. Independientemente del tipo de proyecto a que se haga referencia, social o privado, su fin último es mejorar la calidad de vida de un conjunto de seres humanos, a través de la creación y provisión de bienes y servicios, cuyo uso permitan pasar de un estado de carencia a otro, donde esta ha desaparecido. Por lo general, cuando se habla de proyectos sociales y privados, se tiende rápidamente a identificarlos con bienestar social y rendimiento financiero respectivamente. Existe la creencia bastante extendida, de que los proyectos privados o de inversión, solo cumplen con la función de generar ganancias para aquellos que lo promueven y desarrollan. Sin embargo, no hay nada más lejos de la realidad, y sin temor a equivocarnos, podría decirse que todos los proyectos son de carácter social. Supóngase por un momento que un emprendedor decide desarrollar un proyecto de inversión1 que consiste en una microempresa de pastelería, luego de detectar en su comunidad, que la mayoría de sus vecinos deben cancelar altas sumas de dinero por un pastel, además de tener que trasladarse a otros lugares porque no existen pastelerías cercanas. Para hacer realidad su proyecto este emprendedor invierte sus ahorros y espera obtener un rendimiento por dicha inversión. Al realizar los cálculos decide que el precio del pastel estará por debajo del que pagan actualmente sus vecinos, agregándole el hecho de que ya estos no tendrán que trasladarse para obtener estos productos. Los miembros de la comunidad podrán entonces acceder a un bien, en este caso pasteles, de buena calidad a menor costo y no tendrán que caminar grandes distancias para ello. Esto definitivamente se traduce en una mejora en el bienestar social y en rendimiento financiero para el emprendedor. Este ejemplo permite observar cómo un proyecto privado impacta en la sociedad mejorando las condiciones de vida de las personas. En el caso de que este emprendedor, contratará personal para su pastelería, pagará impuestos, generará empleo y riqueza que contribuirá también con el bienestar de la sociedad. Identificar la contribución al colectivo de los proyectos de desarrollo es mucho más sencillo, ya que los bienes que producen, son de carácter público como sistemas de electrificación, acueductos, calles asfaltadas, colegios, etc. Como puede verse en ambos casos, los proyectos tienen una vocación e impacto social innegables. Invertir en un proyecto pensando solo en el rendimiento que se obtendrá es un error común que, por lo general, tiene como resultado el fracaso del esfuerzo. 1 En este libro se utilizarán indiferentemente los términos privado o de inversión para hacer referencia a los proyectos que generan bienes y servicios destinados a la venta en el mercado
  8. 8. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 8 Así como los proyectos de inversión son relacionados inmediatamente a las ganancias o retorno financiero, existe también la creencia de que los proyectos sociales no necesitan ser rentables para justificar su ejecución. Esta idea es errónea. Los proyectos de este tipo deben generar beneficios superiores a los costos en que se incurre para llevarlos adelante, garantizando el uso eficiente de los recursos. De lo contrario, se estarían dejando de lado mejores oportunidades para la creación de bienestar. Se puede decir entonces, que la diferencia entre los proyectos de desarrollo e inversión, no está en el carácter social de ambos tipos de iniciativa, sino en el tipo de bienes que producen y en la manera cómo se contabiliza el beneficio. En el caso de los proyectos de desarrollo, se producen bienes que podrían considerarse de carácter público,2 que no están destinados a ser vendidos en el mercado. Para determinar el beneficio, no solo se toma en cuenta la dimensión financiera, sino además las mejoras en el bienestar. Por ejemplo, el tiempo que se ahorrarían las personas en llegar a sus trabajos si se construye una carretera en su comunidad, o la mejora en la calidad de vida por suplir con luz eléctrica algún poblado. Los proyectos de inversión por su parte producen bienes privados que están destinados al mercado y su beneficio es simplificado por la rentabilidad financiera obtenida, aunque como se comentó con anterioridad este tiene dimensiones de carácter social mucho más profundas. Características de los Proyectos de Desarrollo Además del hecho de que los proyectos de desarrollo producen por lo general bienes públicos y las ganancias que generan deben ser superiores a los costos, existen otros elementos que caracterizan a este tipo de iniciativas. Uno de ellos es la participación activa de los stakeholders involucrados durante las fases del proyecto. La participación y el logro de acuerdos entre los actores, incluidos los beneficiarios y demás grupos de interés, son fundamentales para que la intervención alcance los objetivos planteados y sea exitosa. En la formulación, ejecución y evaluación de los proyectos sociales, los beneficiarios se convierten en los principales aliados del equipo de proyecto. El antiguo rol de fuente de información pasiva que estos jugaban se ha transformado y los ha convertido, como es lógico, en los protagonistas de la intervención. El involucrar a los beneficiarios permite, que el diagnóstico de las necesidades y la elección de las soluciones sea mucho más certera, además de contar con un equipo promotor del proyecto que lo defenderá ante cualquier imprevisto, y será el principal evaluador de los resultados que se vayan obteniendo a lo largo de la ejecución. El otro elemento característico es el que tiene que ver con la sostenibilidad. Los proyectos de desarrollo deben ser capaces de seguir generando beneficios una vez haya culminado la intervención. Esta característica está muy relacionada con la participación y la transferencia de conocimiento que pueda generarse durante el tránsito por todas las fases del proyecto. 2 Bienes públicos son aquellos que cumplen con las características de no rivalidad: el hecho de que el bien este siendo utilizado por alguien no implica que no pueda ser utilizado por los demás como por ejemplo la luz eléctrica. No exclusión, una vez provisto el bien no puede excluirse a las personas para que no lo utilicen. Los bienes públicos también pueden ser definidos como aquellos provistos por los gobiernos.
  9. 9. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 9 Involucrar a los beneficiarios permite que el resultado obtenido por la ejecución del proyecto sea un logro participativo, en el cual las opiniones de los usuarios finales de los bienes, y/o servicios producidos, serán tomadas en cuenta. Esto crea un sentido de pertenencia en los beneficiarios con respecto al proyecto y garantiza en gran medida que estos utilicen los productos más allá del cierre de la intervención, generando bienestar en el largo plazo. La sostenibilidad de un proyecto de desarrollo es un elemento de extrema importancia, debido a que las problemáticas que son atendidas por este tipo de esfuerzos, son bastante complejas y es muy difícil que pueda observarse un cambio en el corto o mediano plazo. Si por ejemplo el proyecto tiene como objetivo incrementar el índice de niños en edad escolar que reciben educación en determinado lugar y para este fin se construye una escuela, el día del cierre del proyecto la escuela estará edificada y lista para operar, pero, solo en el largo plazo se podrá constatar el aumento en el índice de escolaridad. La participación de los beneficiarios juega un papel fundamental en la sostenibilidad del proyecto y en la capacidad que este tenga para realmente cumplir con su objetivo último, que es la transformación. Ignorar la opinión de estos agentes o actores simplemente expone la intervención a riesgos que de materializarse la harían fracasar. Si a los niños del ejemplo anterior y a sus familiares no se les involucra en el proyecto desde sus inicios, nada garantizará que ellos utilicen los servicios creados y asistan a la escuela. La transferencia de conocimiento, considerada por La Agencia Alemana de Cooperación Técnica para el Desarrollo (GTZ), como “la tarea principal” cuando se emprenden proyectos sociales, también es una consecuencia de la participación y un elemento necesario para que el proyecto sea sostenible. Todo proyecto es un proceso de aprendizaje, donde el conocimiento debe ser transferido, desde quienes lo gestionan hacia los beneficiarios y viceversa. Una vez que se culmina con la intervención, aquellos hacia quienes fue dirigida, deben ser capaces de hacer uso de los productos obtenidos sin la intermediación de alguien más, además de haber adquirido destrezas sobre cómo gestionar un proyecto. Esto redefine el papel del “experto”, quien se convierte en un facilitador en el proceso de empoderamiento de los beneficiarios, cediendo a estos el rol protagónico y las herramientas para que puedan gestionar eficiente y efectivamente los resultados del proyecto en el largo plazo. Todos estos elementos convierten al proyecto social o de desarrollo, no solo en un camino para la solución de un problema o necesidad particular, sino además en una oportunidad para fomentar la organización, participación y aprendizaje de personas que por lo general se encuentran en estados de pobreza y marginación. He aquí donde está el carácter realmente transformador de este tipo de iniciativas, que permiten a un conjunto de personas mejorar su calidad de vida, no solo por la provisión de un bien o servicio, sino por el aprendizaje y la capacidad organizativa obtenida para diagnosticar sus problemas y ejecutar acciones en busca de una solución que beneficie al colectivo.
  10. 10. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 10 El Ciclo de Vida del Proyecto de Desarrollo La vida de un proyecto social se ordena a través de un conjunto de fases que engloban todos y cada uno de los procesos que se desarrollan desde que nace la idea hasta el momento en que los objetivos han sido alcanzados y la necesidad original fue satisfecha. En su libro El Ciclo del Proyecto de Cooperación al Desarrollo3 , Manuel Gómez Galán y Héctor Sainz Ollero, hacen referencia a cuatro fases principales o centrales y dos fases circundantes. Las fases principales propuestas por estos autores son: La identificación, donde se analizan la participación, los problemas, los objetivos y las alternativas o caminos a seguir para lograr estos últimos. El diseño o formulación, donde se desarrollan la matriz de planificación, se programan las actividades, los recursos, se analizan los factores de viabilidad y se redacta el documento del proyecto. La ejecución y el seguimiento, donde se desarrolla el plan de acción y todas y cada una de las actividades planificadas en la fase anterior, y se elaboran los informes de seguimiento periódicos. La evaluación, donde se constata la pertinencia, eficacia, eficiencia, impacto y viabilidad del proyecto. Y las fases circundantes: La programación, donde se establece el ámbito de acción del proyecto con la finalidad de poder enmarcarlo en las líneas estratégicas de los actores que estarán involucrados en la intervención El financiamiento, donde se solicitan los fondos que permitirán desarrollar cada una de las actividades y obtener los resultados esperados por el proyecto. Estas fases se representan tal como se muestra en el siguiente gráfico, reproducido también de la publicación antes mencionada. 3 Gómez Galán M y Sainz Ollero H. El Ciclo del Proyecto de Cooperación para el Desarrollo, La Aplicación del Marco Lógico. CIDEAL, Madrid, España.
  11. 11. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 11 • Matriz de planificación • Programaciónde actividades • Programaciónde recursos • Factores de viabilidad • Documento del proyecto • Plan de ejecución • Realización de operaciones • Sistemas de información • Informes de seguimiento • Análisis de la participación • Análisis de problemas • Análisis de objetivos • Análisis de alternativas • Pertinencia • Eficiencia • Eficacia • Impacto • Viabilidad Evaluación Identificación Diseño y Formulación Ejecución Programación Financiamiento Este gráfico presenta las fases principales como pasos sucesivos, sin embargo hay que destacar, que la evaluación del proyecto es un proceso continuo que se va desarrollando a lo largo de las demás fases (evaluación simultánea) y al finalizar con la ejecución (evaluación posterior) Es importante mencionar también que, dado que los proyectos sociales deben ser sostenibles, la fase de evaluación se extiende más allá de la culminación del cronograma del proyecto, ya que se debe constatar que en el largo plazo este sigue generando beneficios. Para efecto de este manual se propondrá una etapa adicional al conjunto de las fases principales, la sistematización de la experiencia. Esta consiste en documentar las incidencias del proyecto a lo largo de todo el ciclo de vida. De esta manera se puede contar con un registro, el cual puede ser escrito o audiovisual, de todas las actividades que se realizaron, la metodología utilizada, los inconvenientes que pudieron haberse presentado durante la ejecución y las soluciones encontradas a estos. La sistematización permite extraer información del proyecto, analizarla y convertirla en aprendizaje que será de gran utilidad para intervenciones futuras con características similares. En este proceso no solo deben documentarse los éxitos sino también aquellas cosas que no resultaron según lo planificado y de las cuales por lo general se aprenden mucho más.
  12. 12. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 12 La inclusión de esta etapa, y la continuidad de la evaluación a los largo del ciclo de vida del proyecto, puede representarse como en el siguiente gráfico. Fases de Identificación y Formulación Fase de Ejecución y Seguimiento Fase de Cierre EvaluaciónContinua Sistematizaciónde la Experiencia Largo Plazo Ciclo de Vida del Proyecto Esta curva permite observar cómo se va avanzando a través de las fases del proyecto a medida que transcurre el tiempo. Pasando por la identificación, la formulación, la ejecución y el cierre. Nótese que una vez llegado a este punto la línea de tiempo se extiende hacia el largo plazo, donde el proyecto habrá transformado la situación que lo originó. También es importante notar que las fases de evaluación y sistematización, como se comentó anteriormente, van avanzando simultáneamente con las otras fases ya que están presentes durante toda la vida del proyecto. El desarrollo de este libro estará centrado en las primeras dos etapas o fases del ciclo de vida, la identificación y formulación del proyecto, utilizando la metodología del marco lógico, considerada la más adecuada para trabajar en este tipo de iniciativas por su sencillez y practicidad.
  13. 13. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 13 Capítulo 2 La Metodología del Marco Lógico Antes de comenzar a transitar por las fases de identificación y formulación del proyecto es bueno conocer de que trata la metodología de marco lógico y las razones que la han convertido en la más utilizada a la hora de trabajar con proyectos sociales o de desarrollo. El marco lógico es una herramienta que permite gestionar un proyecto a lo largo de todo su ciclo de vida y se caracteriza por sistematizar la intervención y presentarla como un conjunto de pasos ordenados cuyo cumplimiento secuencial permite ir alcanzando uno a uno los objetivos planteados hasta llegar al de mayor jerarquía. En otras palabras el marco lógico indica, a través de su elemento característico la matriz de planificación, el camino que el equipo de proyecto debe transitar para ir culminando las actividades, alcanzando los objetivos específicos, el objetivo general y el fin del proyecto de desarrollo. Existen un conjunto de características que han convertido al marco lógico prácticamente en la herramienta “universal” a la hora de desarrollar un proyecto social. A pesar de que no es el único que existe, este es utilizado por la mayoría de las organizaciones de cooperación para el desarrollo en el mundo, ong’s, comunidades organizadas, instituciones gubernamentales y es exigido como método por muchas entidades de financiamiento local, regional y mundial para la asignación de fondos para proyectos. Estos elementos característicos son: La sencillez del método: El marco lógico es considerado como una herramienta de fácil entendimiento para cualquier persona independientemente de que tenga o no formación o experiencia en el área de proyectos. Esto se debe al manejo de términos sencillos, el establecimiento de una secuencia de pasos ordenados que seguir y el uso de herramientas gráficas para representar el proyecto. Esta característica no debe confundirse con simplificaciones que lleven a pensar que desarrollar un proyecto con marco lógico consiste solo en completar la matriz de planificación. Como se mostrará a lo largo de este libro, la matriz de marco lógico es el resultado de un arduo trabajo, el cual encierra sus complejidades, sin embargo la herramienta es de “fácil” manejo en general. El método es participativo: como se comentó en el capítulo anterior, la participación es un elemento fundamental para el éxito de los proyectos de desarrollo y el marco lógico permite incentivar esta a través de varias herramientas que convierten a los beneficiarios en los protagonistas de la intervención. Existen sin embargo críticas en este aspecto, orientadas por la dificultad que representa en algunos casos alcanzar acuerdos o consenso entre un conjunto de actores y el hecho de que las decisiones que se toman con respecto al proyecto podrían ser políticas y no de carácter técnico. En resumen la metodología tiene sus ventajas y complejidades, tal como se muestra en la siguiente tabla, en el caso de estas últimas existe un conjunto de herramientas que permitirán minimizar la posibilidad de que se presenten y afecten al proyecto.
  14. 14. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 14 Ventajas Complejidades Método sencillo de entender y utilizar Dificultad para el logro de consenso entre los actores en el proceso de toma de decisiones del proyecto Uso de herramientas gráficas para representar el proyecto Las decisiones del proyecto son de carácter político y en muchos casos dejan de lado elementos de carácter técnico Planificación por objetivos Posibilidad de que el proyecto sea capturado por un grupo y su resultado atienda a los intereses de una minoría Muestra una secuencia de pasos a seguir para alcanzar los objetivos del proyecto La fase de identificación puede extenderse indefinidamente hasta que se logre obtener un consenso entre los participantes No es necesario conocimiento o experiencia previa en el área de proyectos para utilizarlo Dificultad en diseñar e implementar los incentivos correctos que promuevan la participación de los beneficiarios en la formulación del proyecto Incentiva y promueve la participación permitiendo que el proyecto exprese y busque solución a las necesidades reales de los futuros beneficiarios Facilidad para monitorear y medir el alcance de resultados en el desarrollo del proyecto Capacidad para fomentar la conciencia de colectivo entre los participantes Facilita la transferencia de conocimiento entre los participantes del proyecto Permite establecer un control efectivo sobre los recursos del proyecto Permite establecer una jerarquía entre las necesidades sociales El Enfoque de Marco Lógico, Ventajas y Complejidades del Método
  15. 15. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 15 Los Pasos del Método de Marco Lógico para la Identificación y Formulación de Proyectos Como se mencionó anteriormente una de las características del marco lógico es que presenta un conjunto de pasos ordenados cuyo desarrollo permitirán ir avanzando a los largo de las fases del ciclo de vida del proyecto. Estos pasos son los que se presentan a continuación en la siguiente tabla: Fase Tareas Preguntas que responde Instrumento de Trabajo Resultado Esperado Identificación Análisis de la participación ¿Quiénes son los actores? ¿Cuáles son las características e intereses de los actores? ¿Quiénes serán la población objetivo y los beneficiarios del proyecto? ¿Cuál será la posición de cada uno de los actores con respecto al proyecto? ¿Qué acciones puede tomar un actor determinado en pro o en contra del proyecto según sus intereses particulares? Matrices de actores del proyecto Teoría de juegos Identificación y caracterización de los actores del proyecto Definición de la población objetivo y los beneficiarios del proyecto Definición de los actores del proyecto con respecto a la intervención Plan de manejo de riesgo asociado a los actores del proyecto Identificación de los problemas ¿Cuáles son las problemáticas a ser consideradas para la formulación del proyecto? Lluvia de ideas Listado de problemas de la comunidad o ámbito de la intervención Análisis y selección del problema central ¿Cuál es el problema de mayor relevancia entre todos los identificados? Matrices de análisis de problemas Problema central al que se orienta el proyecto Análisis de los problemas ¿Cuáles problemas constituyen una causa o consecuencia de los otros que han sido identificados? Árbol de problemas Relaciones causa – efecto entre los problemas identificados Análisis de los objetivos ¿Qué se espera lograr con la intervención en el corto, mediano y largo plazo? Árbol de objetivos Relaciones medios – fines Análisis de las alternativas de solución ¿Cuál es el camino a seguir para alcanzar los objetivos previstos por el proyecto? Matriz de análisis de soluciones Selección de la alternativa optima Fin, objetivo general y específicos del proyecto Formulación Formulación del proyecto ¿Cómo transitaremos el camino que hemos elegido para alcanzar los objetivos del proyecto? Matriz de planificación Métodos para la gestión del alcance Matriz de marco lógico Plan de actividades del proyecto Estimación de los recursos del proyecto ¿Qué se necesita para desarrollar el proyecto? Estructura desagregada de trabajo Matrices de insumos Recursos asignados a cada una de las actividades del proyecto Estimación del tiempo del proyecto ¿Cuánto tiempo se necesita para realizar el proyecto? Diagramas de red Cronograma del proyecto Plan de seguimiento y control del cronograma del proyecto Estimación de los costos del proyecto ¿Cuánto costará el proyecto? Metodología para la estimación de costos por actividad o partida Presupuesto del proyecto Plan de seguimiento y control del presupuesto del proyecto Pasos de la Identificación y Formulación de Proyectos con Marco Lógico
  16. 16. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 16 En los siguientes capítulos se avanzará por cada uno de los pasos describiendo como se realizan y los resultados que deben ser obtenidos en cada una de las etapas hasta culminar con la matriz de marco lógico, acompañada por el cronograma y el presupuesto del proyecto.
  17. 17. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 17 Capítulo 3 Análisis de la Participación Los proyectos de desarrollo son el resultado de un diagnóstico que permite determinar la existencia de necesidades humanas en un entorno económico, social, cultural, y geográfico dado. Tal como sostiene el economista Jeffrey Sachs, en su libro El Fin de la Pobreza: Cómo Conseguirlo en Nuestro Tiempo4 , es a través de una indagación exhaustiva donde se tome en cuenta la mayor cantidad de información relevante posible, que se pueden establecer todas las dimensiones de un problema y estructurar una estrategia para resolverlo. Todos estos procesos que van desde el levantamiento y análisis de la información, el diagnóstico de las necesidades y la determinación de las posibles soluciones, forman parte de la primera fase del ciclo del proyecto conocida como identificación, la cual es considerada fundamental ya que es el momento en el que se gesta toda la intervención. Al finalizar esta etapa se debe conocer la problemática que se va a resolver, los afectados por el problema, los objetivos que se cumplirán con el desarrollo del proyecto y la manera en que estos serán alcanzados. La fase de identificación debe realizarse de manera participativa, tal como se ha comentado desde un inicio, involucrando a los actores afectados por el proyecto. Por lo general los futuros beneficiarios, los gestores del proyecto, los entes financistas, las organizaciones locales y gubernamentales son quienes hacen parte en esta etapa, sin embargo y como se verá más adelante, son los posibles o futuros beneficiarios quienes se convierten en los protagonistas de la acción. Siguiendo el orden presentado en la mayoría de los textos y manuales que tratan el tema de la formulación de proyectos sociales utilizando el marco lógico, se puede separar la fase de identificación en cuatro sub – etapas o sub - fases: - Análisis de la participación - Análisis de las problemáticas - Análisis de los objetivos - Análisis de las alternativas 4 Sachs, Jeffrey. (2005). El Fin de la Pobreza: Cómo Conseguirlo en Nuestro Tiempo.
  18. 18. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 18 Análisis de la Participación La participación de los actores en un proyecto de desarrollo es vital para garantizar la sostenibilidad de la acción en el tiempo y el cumplimiento de su fin transformador, por otra parte involucrar a las personas permite la organización y construcción de redes fundamentales para el desarrollo económico. Pero para definir quiénes son aquellos que deben participar y cuál será la estrategia que se utilizará para animarlos a formar parte activa del proyecto es necesario analizar la participación. Esto consiste en identificar y caracterizar a todos y cada uno de los actores involucrados en el proyecto, de forma tal que puedan conocerse sus intereses y las posibles acciones que estos puedan llevar a cabo para defenderlos. Una vez culminada esta sub – etapa se debe estar en la capacidad de responder a los siguientes cuestionamientos: - ¿Quiénes son los actores? - ¿Cuáles son las características e intereses de los actores? - ¿Quiénes serán la población objetivo y los beneficiarios del proyecto? - ¿Cuál será la posición de cada uno de los actores con respecto al proyecto? - ¿Qué acciones puede tomar un actor determinado en pro o en contra del proyecto según sus intereses particulares? El análisis de los actores es vital para el éxito del proyecto ya que permite orientar la acción hacia un grupo humano determinado. Por otra parte el que el equipo de gestión pueda conocer el rol que jugará cada uno de los agentes durante la intervención, facilita la recreación de la dinámica social que se desarrollará durante la ejecución del proyecto y la preparación de un plan de contingencia que pueda hacer frente a posibles acciones que amenacen el logro de los objetivos. No se puede pasar por alto el hecho de que los actores, al comportarse racionalmente, atenderán a un conjunto de intereses particulares en la búsqueda de obtener un mayor beneficio individual o de grupo. Esto los llevará a tomar una posición y ejecutar acciones de acuerdo a cómo estos intereses se vean afectados por el proyecto. Sin embargo, es importante destacar que los proyectos de desarrollo tienen como objetivo una mejora colectiva, que en cuantía debe ser superior a cualquier beneficio individual que pueda obtener alguno de los actores. Estará en manos del equipo de proyecto establecer un plan de comunicación que permita dar a conocer todos los beneficios que se generarán, con el fin de ganar voluntades entre los actores y en caso de que esto no sea posible establecer el plan de minimización de riesgos correspondiente.
  19. 19. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 19 Los Actores y sus Características Los actores son todas aquellas personas, organizaciones sociales, empresas privadas, entes gubernamentales, agencias de desarrollo, financistas, etc., que hacen vida en el espacio geográfico donde se piensa desarrollar el proyecto y son afectadas positiva o negativamente por este o pueden alterar el resultado de la intervención. Para identificarlos lo primero que se debe hacer es elegir una localidad lo suficientemente amplia, tanto como los recursos lo permitan, donde esté contenido el grupo social que será beneficiado por el proyecto. Es posible que a estas alturas surja la duda con respecto a cómo conocer de antemano cuál será la población cuyas necesidades serán atendidas. Esta es elegida a través de una decisión política de la organización que desarrollará la intervención, de acuerdo a sus lineamientos estratégicos, si por ejemplo esta es especialista en proyectos para la promoción de la agricultura, lo más lógico es que las acciones que emprendan vayan dirigidas a las personas que subsistan realizando esta actividad económica. Como resultado de este primer acercamiento a los actores se obtiene la delimitación exacta del lugar donde se piensa actuar por ejemplo, la comunidad de San Fernando, en la ciudad de Valencia, Estado Carabobo, Venezuela. Una vez definida el área de acción el segundo paso consiste en identificar a todos los actores que se desenvuelven en el espacio que se ha delimitado y confeccionar una lista con todos ellos. La identificación de los actores es seguida por su caracterización, esta atiende a los criterios y metodologías utilizados por la organización promotora del proyecto, pero, básicamente consiste en recopilar aquella información considerada relevante sobre cada uno de los actores. Esta información es sistematizada, por lo general utilizando matrices, y analizada con la finalidad de obtener un perfil de los agentes involucrados en el proyecto. La recopilación de estos datos puede realizarse utilizando métodos estadísticos, observación, visitas de campo, entrevistas o recurrir a datos ya registrados, entre otras alternativas. La cantidad de información que podría recopilarse de cada uno de los actores para su caracterización podría ser infinita, por lo que es necesario delimitarla a aquellos datos que sean realmente de utilidad para el desarrollo del proyecto y que puedan ser procesados tomando en cuenta la cantidad de recursos con que se cuenta para este fin. Podrían tomarse entonces, entre otras, características demográficas, socio-económicas, educativas y técnicas, socio-culturales y organizativas de los actores del proyecto. Estas pueden ser organizadas en matrices como la que por ejemplo se presenta a continuación:
  20. 20. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 20 Características Demográficas Características Socio-económicas Características Educativas y Técnicas Características Socioculturales Características Organizativas Actores Númerode individuos Rangodeedades Género Grupoétnico Niveldeingresos Estrato socioeconómico Accesoalos recursos Nivelde formación educativa Conocimientos deherramientas técnicas Alfabetización Creencias Lenguautilizada parala comunicación Métodosparala resoluciónde conflictos Gradode organización Mecanismospara latomade decisionesdentro dela organización Actor 1 Actor 2 Actor 3 Actor 4 Actor 5 Matriz de Identificación y Caracterización de Actores Como ejemplo supóngase que se ha identificado a un conjunto de actores en una zona determinada en la que se piensa desarrollar un proyecto, y se ha confeccionado la siguiente lista: - La comunidad - Los pequeños y medianos empresarios - Los institutos de financiamiento - Los representantes gubernamentales - La asociación de productores agrícolas de la región Una vez que se conoce quienes son los actores se debe recopilar, a través de los diferentes medios que pueden utilizarse para esto, toda la información relevante que se utilizará para caracterizarlos. Esta información puede sistematizarse en una matriz como la que se mostró arriba y que se presenta a continuación segmentada por cada una de las características para poder ser observada en detalle: Características demográficas Características demográficas Actores Número de individuos u organizaciones Rango de edades Género Grupo étnico Comunidad 300 0 – 10 20% 10 – 20 10% 20 – 30 30% 30 – 40 30% 40 – 50 5% 50 + 5% 60% femenino 30% masculino Comunidad indígena Pequeños y medianos empresarios 20 N/A N/A N/A Institutos de financiamiento 3 N/A N/A N/A Representantes gubernamentales 2 N/A N/A N/A Asociación de productores agrícolas 50 N/A N/A N/A
  21. 21. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 21 Características socio-económicas Características socio-económicas Actores Nivel de Ingresos Estrato socioeconómico Acceso a los recursos Comunidad Menor a $50 al mes 25% Entre $50 y $100 al mes 45% Más de $100 al mes 30% Pobreza extrema 30% Pobreza 35% Clase media 30% Ricos 5% Bajo - moderado Pequeños y medianos empresarios Más de $300 al mes Clase media - ricos Alto Institutos de financiamiento N/A N/A Alto Representantes gubernamentales N/A N/A Alto Asociación de productores agrícolas Más de $50 al mes Pobres Bajo - moderado Características educativas y técnicas Características educativas y técnicas Actores Nivel de formación educativa Conocimiento de herramientas técnicas Alfabetización Comunidad Nivel primario 30% secundario en un 40% Nivel universitario 10% Nunca ha asistido a la escuela 20% Conocimientos agrícolas en la población de estratos sociales más bajos 20% no sabe leer y escribir Pequeños y medianos empresarios Nivel medio y universitario N/A 100% alfabetizados Institutos de financiamiento N/A N/A N/A Representantes gubernamentales N/A N/A N/A Asociación de productores agrícolas Nivel primario y secundario Técnicas agrícolas 80% alfabetizados
  22. 22. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 22 Características socio – culturales Características organizativas Características organizativas Actores Grado de organización Mecanismos para la toma de decisiones dentro de la organización Comunidad Bajo Consenso Pequeños y medianos empresarios Medio Voto de la mayoría Institutos de financiamiento Alto Directivas Representantes gubernamentales Alto Directivas Asociación de productores agrícolas Medio Consenso De esta manera se construye el perfil de cada uno de los actores del proyecto que más adelante se utilizará para definir el rol que jugarán frente a la intervención. Puede observarse que no toda la información recolectada aplica en todos los casos, por ejemplo en las características demográficas interesa conocer el rango de edad de los miembros de la comunidad no siendo así para aquellas personas que forman parte de las instituciones financieras. Selección de la Población Objetivo y los Beneficiarios Directos del Proyecto Una vez identificados y caracterizados los actores del proyecto se debe seleccionar quiénes serán los beneficiarios de la acción, aquel grupo cuya necesidad será atendida a través de la provisión de los bienes y/o servicios que genere la intervención. Decidir cuál será la población objetivo y los beneficiarios directos del proyecto es una acción de carácter política y no técnica, la cual está determinada por elementos como: - Los lineamientos estratégicos de los promotores y gestores de la intervención - El grupo social, dentro del posible público de la organización que promueve el proyecto, con mayores carencias en el ámbito geográfico determinado - Aquellos individuos o grupos, dentro de los más necesitados, quienes estén en la capacidad de aprovechar mejor los beneficios que generará el proyecto - Los recursos con que cuenta la organización promotora del proyecto Características socio – culturales Actores Creencias Lengua utilizada para la comunicación Métodos para resolución de conflictos Comunidad Protestantes Castellano Tribunales populares Pequeños y medianos empresarios Católicos Castellano Junta directiva Institutos de financiamiento N/A Castellano N/A Representantes gubernamentales Católicos Castellano N/A Asociación de productores agrícolas Protestantes Castellano Junta directiva
  23. 23. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 23 - Las políticas y áreas de interés de otros actores del proyecto, como organismos del Estado, financistas, etc. La elección de la población objetivo y los beneficiarios directos del proyecto es un ejercicio que atiende a la lógica del mercado, ya que los promotores del proyecto desarrollarán iniciativas que estén destinadas a un consumidor particular ya identificado. Esta lógica está expresada en los lineamientos estratégicos de la organización, por ejemplo si su objetivo es la defensa de los derechos humanos de los niños explotados en actividades laborales, no desarrollará proyectos destinados a los hombres mayores de 40 años. Dentro de este universo de consumidores, la organización determinará quienes son los más necesitados y quiénes de estos los capacitados para beneficiarse en mayor medida de los bienes y servicios que se producirán. Siguiendo con el ejemplo de los derechos humanos infantiles, el mercado de la organización podría estar definido por los niños, de un área geográfica determinada, en edades comprendidas entre los 5 y los 12 años, pero, tal vez los más necesitados sean aquellos entre 4 y 8 años y dentro de este subconjunto solo los que tienen entre 6 y 8 años sean capaces de aprovechar los beneficios que generará la intervención. De este último grupo, niños entre 6 y 8 años, tal vez la organización del proyecto este en la capacidad de atender solo a 50 de 100, estos serían los beneficiarios directos del proyecto, aquellos que efectivamente recibirían sus frutos. Otros elementos que deben tomarse en cuenta a la hora de seleccionar a la población objetivo y a los beneficiarios directos del proyecto, son las políticas e intereses de algunos actores. Por ejemplo conocer si existen planes de desarrollo, llevados a cabo por el Estado, y hacia quién estos van dirigidos permitiría a la organización del proyecto enmarcar su iniciativa en un programa general que incrementaría su alcance. De igual manera la selección de determinados beneficiarios directos condicionará la búsqueda de financiamiento, ya que la iniciativa deberá ser presentada a aquellas instituciones que provean fondos a proyectos dirigidos hacia estos grupos humanos. El proceso de selección de los beneficiarios directos del proyecto permite la identificación de otros grupos que forman parte de la población que es tomada como referencia y que pueden de una u otra manera ser afectados por el proyecto, tal como se muestra en la siguiente gráfica:
  24. 24. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 24 Selección de los Beneficiarios Directos del Proyecto Se puede ver entonces como al ir segmentando a la población de referencia se van obteniendo diferentes sub – conjuntos humanos. En primer lugar se obtiene a los afectados y no afectados por la problemática que se piensa atender con el proyecto, esta puede intuirse de acuerdo, como se dijo anteriormente, con los lineamientos estratégicos de la organización promotora de la acción. Seguidamente el grupo de los afectados puede dividirse en dos sub – grupos, la población objetivo y los postergados, que son aquellas personas que a pesar de estar necesitadas no serán atendidos por el proyecto. Finalmente la población objetivo se divide en los beneficiarios directos del proyecto y los excluidos, estos últimos son aquellas personas que a pesar de cumplir con las mismas características de las que conforman el sub – grupo de los beneficiarios directos no podrán disfrutar de los bienes y/o servicios que generará la intervención. Un sub – grupo adicional, que no aparece en la gráfica, pero, que también podría inferirse del proceso de elección de los beneficiarios directos del proyectos, es el de los beneficiarios indirectos, todas aquellas personas que de una u otra manera recibirán algún beneficio de la intervención aunque esta no vaya dirigida a ellos. Una vez que se ha determinado cuál será el grupo de personas cuyas necesidades serán atendidas, la fase de identificación del proyecto continúa con la determinación del rol que cada uno de los actores jugará durante el desarrollo de la intervención, en la siguiente sección se mostrarán los procesos y metodologías que deben utilizarse para tal fin.
  25. 25. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 25 Los Actores, sus Intereses y el Impacto Potencial del Proyecto Sobre Estos La posición que cada uno de los actores tomará con respecto al proyecto dependerá de cómo los resultados de este puedan afectar sus intereses. Según este criterio se pueden establecer tres categorías para clasificar a cada uno de los agentes involucrados en la intervención: - Los aliados: que son aquellos actores que serán beneficiados de manera directa o indirecta por el desarrollo del proyecto - Los indiferentes: aquellos actores cuyos intereses no son afectados ni positiva ni negativamente por el desarrollo del proyecto - Los oponentes: aquel grupo o grupos de actores que serán perjudicados con el desarrollo del proyecto Esta clasificación puede obtenerse a través de la evaluación de ciertos elementos para cada uno de los actores que se ha identificado en los pasos previos del análisis de la participación. La metodología utilizada por el Banco Mundial sugiere responder a un conjunto de preguntas que permitirán ubicar a cada uno de los actores en las categorías antes mencionadas, estas son: - Cuáles son las expectativas que tienen los actores con respecto al proyecto - Cuáles son los beneficios que probablemente obtendrán los actores del proyecto - Cuáles son los recursos que los actores están en capacidad y dispuestos a movilizar - Cuáles intereses de los actores entran en conflicto con las metas del proyecto Los actores del proyecto pueden tener incentivos para ocultar información que podría dejar en evidencia su posición ante la acción, esto es resultado de la magnitud de los costos que cada uno de ellos tendría asumir por revelar sus preferencias. Por esta razón el equipo gestor de la iniciativa debe hacer un trabajo minucioso utilizando medios como entrevistas a los actores y fuentes de información secundaria que le permitan establecer el rol que jugará cada uno de ellos. El resultado de la clasificación de actores podría resumirse en una matriz como la siguiente: Clasificación Actores Aliados Oponentes Indiferentes Actor 1 Actor 2 Actor 3 Actor 4 Actor 5 Matriz de Clasificación de Actores
  26. 26. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 26 La Influencia e Importancia de los Actores del Proyecto Una vez que se ha establecido el rol que cada uno de los actores jugará durante el desarrollo del proyecto, se debe determinar el poder que estos tienen para afectar, de manera positiva o negativa, el resultado de la iniciativa. Los actores pueden tener incentivos para desviar el curso de la acción, con el objetivo de capturar los beneficios del proyecto para su grupo, retrasar o paralizar las actividades de la iniciativa en caso de que sus intereses se vean afectados negativamente o, tratándose de los beneficiarios directos, promover el logro de los objetivos del proyecto en el tiempo planificado para tal fin. La interacción entre los involucrados en un proyecto social se convierte entonces en una “lucha” en la cual cada uno de los actores procurará obtener el mayor beneficio. La dinámica social del proyecto podría, dada la escasez de los recursos y la imposibilidad de satisfacer las necesidades de todos los actores, representarse como un juego de suma cero, en el cual la ganancia obtenida por alguno de los agentes necesariamente implica la materialización de una pérdida del beneficio de otro u otros. Sin embargo y por las características transformadoras de los proyectos sociales, que buscan en su mayoría mejorar la calidad de vida de personas generalmente marginadas y que viven en condiciones precarias, la óptica colectiva debería privar, de manera tal que todos los agentes involucrados de una u otra manera en el proyecto entiendan la intervención como una fuente de beneficios, directos e indirectos, para todos, lo que convertiría este juego de suma cero en uno de suma positiva o de ganar – ganar. La capacidad con la que cada uno de los actores cuenta para afectar el desarrollo del proyecto depende de dos variables fundamentales, la influencia y la importancia que estos tengan en el contexto social de la intervención. Cuando se habla de influencia se hace referencia a la capacidad que tienen los actores para hacer que el proceso de toma de decisiones atienda a sus intereses particulares, con la finalidad de facilitar u obstaculizar el logro de los objetivos del proyecto. Esta captura del proceso decisor se logra a través del ejercicio del poder sobre aquellos encargados de tomar las decisiones o de conexiones informales con ellos o con otros actores que puedan persuadirlos. El otro elemento que debe tomarse en cuenta es la importancia que tienen cada uno de los actores medida como el grado en que la participación activa de estos en el proyecto es determinante para el logro de los objetivos. A medida que sea mayor el grado en que se necesite que un actor se involucre en el desarrollo del proyecto, para el logro de los resultados esperados, mayor será su importancia y el equipo de gestión tendrá que generar un plan que incentive la participación de este agente alineando sus intereses particulares con los objetivos de la intervención. Para determinar la influencia e importancia de cada uno de los actores del proyecto el Banco Mundial propone evaluar 6 elementos para cada uno de ellos, estos son: - Poder y estatus (político, social y económico) - Grado de organización
  27. 27. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 27 - Control de recursos estratégicos - Influencia informal (conexiones personales por ejemplo) - Relaciones de poder con otros actores - Importancia para el éxito del proyecto La evaluación de estos elementos permite establecer cuatro categorías de actores, según su grado de influencia e importancia, que servirán luego para determinar la estrategia que se seguirá con cada uno de ellos: Importancia La información obtenida sobre la posición que puede jugar un actor determinado y su grado de influencia e importancia puede ordenarse en una matriz que permita graficar de una manera manejable los datos, el Banco Mundial propone la siguiente: Actores Intereses (en relación al proyecto) Efectos (del proyecto sobre los intereses) + o - Importancia D = Desconocida 1 = Pequeña 2 = Moderada 3 = Muy Importante 4 = Jugador Crítico Influencia D = Desconocida 1 = Pequeña 2 = Moderada 3 = Significativa 4 = Elevada Matriz de Intereses, Importancia e Influencia de los Actores Esta matriz permite establecer los diferentes intereses de los actores con respecto al proyecto, cómo estos son afectados por el mismo y la capacidad de acción que estos tienen. + - + Alta Influencia y Alta Importancia Alta Influencia y Baja Importancia - Baja Influencia y Alta Importancia Baja Influencia y Baja Importancia Influencia
  28. 28. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 28 La Estrategia de Participación de los Actores Una vez conocida la posición que cada uno de los actores jugará durante la intervención y su grado de influencia e importancia, solo resta establecer en base a esta información cuál será la estrategia de participación que el equipo de gestión del proyecto aplicará para relacionarse con cada uno de ellos. La estrategia de participación se refiere al desarrollo de un plan que debe estar orientado a tres objetivos fundamentales: - Garantizar la participación activa, durante la intervención, de aquellos actores necesarios para el logro de los objetivos - Prever aquellas acciones que los oponentes al proyecto podrían ejercer para obstaculizar su desarrollo, minimizando el riesgo de ocurrencia - Tratar de ganar voluntades entre los actores que se oponen y son indiferentes a la intervención, para que apoyen su desarrollo El último punto tiene que ver con la importancia, ya comentada, que tienen los proyectos de desarrollo como motores para la transformación social, por lo que debe hacerse un esfuerzo para superar la visión particular de cada uno de los actores y sustituirla por una colectiva, ya que la mejora de las condiciones de vida de determinado grupo humano seguramente generará externalidades positivas para la sociedad en general. Un ejemplo que podría ilustrar esta situación sería la de una junta de vecinos de determinado edificio que debate la necesidad de reparar los ascensores. En este caso los aliados serán, seguramente, aquellas personas que viven en los pisos más elevados mientras que los que habitan en los pisos más bajos serán indiferentes al poder hacer uso de las escaleras, por otra parte, es posible que un grupo de vecinos crea que la prioridad no son los ascensores sino cualquier otro problema que esté presentándose en la comunidad. Independientemente de los intereses y posturas de cada grupo la reparación de los ascensores no solo beneficiaría a las personas que habitan en los pisos más altos, también lo haría con los indiferentes y quienes pueden llegar a oponerse, ya que por ejemplo, el que los ascensores estén en pleno funcionamiento le daría un mayor valor a sus propiedades, obteniéndose así una ganancia indirecta. He aquí una muestra de cómo solucionando las necesidades de un grupo particular se pueden obtener beneficios generales. Para el desarrollo del plan o estrategia de participación el Banco Mundial, además de tener en cuenta la posición, influencia e importancia que cada actor tiene en el proyecto, recomienda considerar dos elementos adicionales: - El esfuerzo particular que debe realizar el equipo de gestión del proyecto para garantizar la participación de aquellos actores con alto nivel de importancia pero poca influencia - El momento del ciclo del proyecto en el que la participación de determinado actor sería más efectiva
  29. 29. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 29 Los proyectos de desarrollo van dirigidos generalmente a personas pobres, carentes de recursos y con bajos niveles de organización, por lo que su nivel de influencia es limitado, colocándolos en desventaja ante otros grupos de actores. Sin embargo, los beneficiarios directos son los protagonistas de la acción, aquellos que con su participación no solo pueden garantizar el logro de los objetivos sino la sostenibilidad del proyecto en el largo plazo, es por esta razón que el equipo de gestión debe prestar especial atención en las herramientas y mecanismos que utilizará para garantizar su participación, así como la de otros actores muy importantes pero poco influyentes. Por otra parte la estrategia de participación debe tener en cuenta el momento del ciclo del proyecto en que se debe involucrar a determinado actor, para que su participación sea efectiva. En el caso de los beneficiarios directos, por ejemplo, estos pueden participar a través de todo el ciclo de vida, no solo formulando el proyecto sino además monitoreando y evaluando los resultados que se van obteniendo, lo que podría ser un aval del cumplimiento del alcance de la intervención. Dado todo esto se puede desarrollar una matriz que permita establecer la estrategia general de participación que se seguirá con cada actor según su posición, influencia e importancia ante o con el proyecto, tal como la que se presenta a continuación:
  30. 30. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 30 Posición Probable Grado de Influencia e Importancia Aliado Oponente Indiferente Alta Influencia y Alta Importancia Crear incentivos para fomentar su participación activa en el proyecto, alineando sus intereses con los objetivos de la intervención Establecer una campaña de información y mercadeo sobre los posibles beneficios que podrían obtener estos actores por el desarrollo del proyecto, con la finalidad de intentar atraerlos como aliados de la intervención Desarrollar un plan de manejo de riesgo para minimizar los efectos de las posibles acciones que estos actores podrían ejecutar en contra del desarrollo de la intervención Establecer una campaña de información y mercadeo sobre los posibles beneficios que podrían obtener estos actores por el desarrollo del proyecto, con la finalidad de intentar atraerlos como aliados de la intervención Alta Influencia y Baja Importancia Crear incentivos para fomentar su colaboración durante el desarrollo del proyecto influyendo y facilitando los procesos de toma de decisiones Establecer una campaña de información y mercadeo sobre los posibles beneficios que podrían obtener estos actores por el desarrollo del proyecto, con la finalidad de intentar atraerlos como aliados de la intervención Desarrollar un plan de manejo de riesgo para minimizar los efectos de las posibles acciones que estos actores podrían ejecutar en contra del desarrollo de la intervención Establecer una campaña de información y mercadeo sobre los posibles beneficios que podrían obtener estos actores por el desarrollo del proyecto, con la finalidad de intentar atraerlos como aliados de la intervención Baja Influencia y Alta Importancia Crear programas de empoderamiento e incentivar la participación directa en las actividades del proyecto Crear programas de empoderamiento e incentivar la participación directa en las actividades del proyecto Crear programas de empoderamiento e incentivar la participación directa en las actividades del proyecto Baja Influencia y Baja Importancia No requieren de una estrategia especial de participación No requieren de una estrategia especial de participación No requieren de una estrategia especial de participación Matriz de Estrategia de la Participación Como puede observarse en la matriz la estrategia principal es ganar la mayor cantidad de aliados para la intervención y hacer que estos participen en momentos específicos durante su desarrollo, donde sean capaces de apoyar el logro de los objetivos.
  31. 31. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 31 En el caso de los posibles aliados esta estrategia queda clara y hay que establecer los mecanismos de información necesarios para que estos actores logren percibir la alineación que existe entre sus intereses y el proyecto. En el caso de los posibles oponentes también debe hacerse un esfuerzo por sumar sus voluntades al proyecto, esto puede lograrse a través de un mecanismo que les demuestre a estos actores que los beneficios que percibirían por el desarrollo de la iniciativa superarían sus costos o pérdidas, al ser afectados sus intereses particulares. En caso de que no se logre involucrarlos es necesario preparar un plan para mitigar el riesgo de que estos agentes realicen alguna acción que intente retrasar o paralizar el proyecto. Finalmente los indiferentes, quienes perciben que no ganan ni pierden con el desarrollo del proyecto, también pueden ser atraídos para que apoyen la iniciativa si se demuestra que al menos de manera indirecta pueden obtener un beneficio. Otra herramienta que puede ser útil a la hora de analizar las posibles acciones que podría estar ejerciendo un determinado actor frente a la ejecución de un proyecto de desarrollo, es la teoría de juegos, la cual permite tener en cuenta diferentes cursos de acción, las consecuencias de estos y preparar un plan para mitigar el riesgo. El siguiente gráfico servirá como referencia del uso de esta herramienta, en la gestión del riesgo asociado a la conducta de los actores del proyecto: Supóngase que la organización A debe decidir entre dos estrategias, desarrollar el proyecto (DP) o no desarrollar el proyecto (NDP), por otra parte un actor determinado identificado como B también contará con un par de estrategias para responder a A. Si A decide no desarrollar el proyecto obtendría un beneficio igual a cero (0) y el actor B un beneficio de 30.000. Pero si A decide realizar el proyecto, B tendrá que decidir entre responder (R) y no responder (NR), si B responde A tendría una pérdida de 20.000 y B una ganancia de 5.000, si B no responde A tendría una ganancia de 20.000 y B de 10.000. Supóngase que el proyecto busca empoderar a los agricultores de determinada región para que sean más productivos y puedan acceder al mercado con sus mercancías y que B es un monopolio de productos agrícolas que opera en la zona.
  32. 32. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 32 Si el proyecto no se realiza los agricultores verían frustradas sus expectativas de vender sus productos, mejorar sus ingresos y calidad de vida y el monopolio B seguiría disfrutando de toda la ganancia que ofrece ese mercado. Pero, si el proyecto se lleva a delante, el monopolio B se vería afectado ya que disminuiría su participación, por lo que es bastante acertado pensar que este respondería. El equipo de gestión debe tomar en cuenta esta información para decidir qué hacer. En el caso del ejemplo sería bastante riesgoso desarrollar el proyecto dado que lo más probable es que B responda y ocasione una pérdida de recursos (-20.000), aunque su ganancia sería menor a la que obtendría colaborando con el proyecto (5.000). Por otra parte el equipo de gestión podría intentar mostrarle a B que es más conveniente para ambos colaborar y dividirse el mercado (20.000 y 10.000) y de esta manera convertir a un posible oponente en un aliado del proyecto. Los Procesos de la Sub – etapa del Análisis de la Participación Todo el trabajo que debe realizarse durante el análisis de la participación puede resumirse en un conjunto de procesos con sus debidas entradas, herramientas y técnicas y salidas, tal como lo indica la metodología del PMI5 , estos procesos son los que se presentan a continuación: 1.-Proceso de identificación de actores del proyecto Entrada Herramientas y Técnicas Salida Documento de delimitación del espacio geográfico en el que se realizará el proyecto -Observación -Visita de campo -Censo Listado de actores del proyecto 2.-Proceso de caracterización de los actores del proyecto Entrada Herramientas y Técnicas Salida Documento de delimitación del espacio geográfico en el que se realizará el proyecto Listado de los actores del proyecto -Métodos estadísticos -Observación -Visita de campo -Censo -Entrevistas -Revisión de datos -Talleres Matriz de identificación y caracterización de actores 5 Project Management Institute
  33. 33. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 33 3.-Proceso de selección de los beneficiarios directos del proyecto Entrada Herramientas y Técnicas Salida Listado de actores del proyecto Matriz de identificación y caracterización de actores Lineamientos de la organización promotora del proyecto -Mecanismos de discriminación y selección (pueden estar basados en la edad, el género, grupo étnico, grado de instrucción, actividad económica, etc. Determinación de los beneficiarios directos del proyecto 4.-Proceso de clasificación de los actores del proyecto Entrada Herramientas y Técnicas Salida Matriz de identificación y caracterización de actores Determinación de los beneficiarios directos del proyecto -Entrevista -Observación -Revisión de fuentes secundarias de información Matriz de clasificación de los actores del proyecto 5.-Proceso de determinación de la influencia e importancia de los actores del proyecto Entrada Herramientas y Técnicas Salida Matriz de identificación y caracterización de actores Determinación de los beneficiarios directos del proyecto Matriz de clasificación de los actores del proyecto Evaluación de los criterios para determinar la influencia e importancia de los actores Matriz de intereses, importancia e influencia de los actores
  34. 34. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 34 6.-Proceso de determinación de la estrategia de participación Entrada Herramientas y Técnicas Salida Matriz de identificación y caracterización de actores Determinación de los beneficiarios directos del proyecto Matriz de clasificación de los actores del proyecto Matriz de intereses, importancia e influencia de los actores -Métodos de planificación estratégica -Teoría de los juegos -Consultas -Opinión de expertos -Revisión de fuentes secundarias de información Plan o estrategia de participación para cada uno de los actores del proyecto Como puede observarse el trabajo para analizar la participación en un proyecto de desarrollo no puede realizarse desde una oficina, requiere que el equipo de gestión interactúe y se involucre con los actores del proyecto, quienes en muchos casos dejan de ser solo fuentes de información para participar activamente en las actividades relacionadas con la iniciativa.
  35. 35. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 35 Capítulo 4 La Identificación y Análisis de los Problemas La fase de identificación, una vez analizados los actores, continúa con el estudio de los problemas o necesidades que aquejan a los beneficiarios directos del proyecto y que tratarán de ser resueltas a través de su desarrollo. Dado que es este grupo humano el receptor de los bienes y servicios que generará la intervención, su participación activa en el estudio de los problemas es fundamental, ya que solo ellos conocen de manera precisa sus necesidades, como priorizarlas y en muchos casos pueden ser una fuente de ideas para solucionarlas. Es durante la identificación y análisis de los problemas que los beneficiarios directos se convierten en los protagonistas del proyecto ya que, como se verá a continuación, son ellos con la facilitación del equipo de gestión quienes desarrollarán las actividades correspondientes a esta sub – etapa. Es en este punto donde comienza a tomar importancia el esfuerzo de identificar a los beneficiarios directos y desarrollar una planificación para empoderarlos e incentivarlos a que se involucren en las acciones de la iniciativa. El estudio de los problemas puede dividirse en tres procesos, incluidos en la fase de identificación del ciclo de vida del proyecto, estos son: - La identificación de los problemas - El análisis y selección del problema central - El análisis o establecimiento de relaciones causa – efecto entre los problemas Antes de continuar con la explicación de cada una de estos procesos, es importante que se defina qué es un problema. Este se puede considerar como una situación o estado que genera insatisfacción en un conjunto de personas, afectando su bienestar. También, y visto desde un punto de vista positivo, es una oportunidad para transformar las condiciones de vida de una comunidad, mejorándolas. A través de la participación en el estudio de los problemas los beneficiarios directos no solo tienen la oportunidad de hacer escuchar su voz planteando sus necesidades, además el trabajar y relacionarse con otros miembros de la comunidad les permite generar capital social, adquirir consciencia del colectivo y generar acuerdos en función del bienestar general. La Identificación de los Problemas El método por excelencia para identificar las necesidades que tratarán de ser atendidas con el desarrollo del proyecto es la lluvia de ideas. Esta metodología a pesar de ser muy sencilla es muy poderosa ya que incentiva la participación y la revelación de las preferencias de aquellos que participan. Además, permite que se alcancen acuerdos a través de la negociación efectiva y minimización de los conflictos. Uno de los problemas que se puede presentar a la hora de definir cuáles son las necesidades enfrentadas por un grupo de personas, es la posibilidad de que cada una de estas oculte sus verdaderas preferencias. Este fenómeno es causado por el costo en que podría estar incurriendo un individuo por expresar su opinión sobre un asunto determinado. Supóngase por ejemplo que en una comunidad se discute la solución de dos problemas particulares, y por cuestión de recursos se debe elegir entre uno de ellos para ser resuelto. La
  36. 36. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 36 mayoría de las personas está de acuerdo en que se solucione el problema 1, mientras que un pequeño grupo prefiere el problema 2. Es posible que las personas que conforman el grupo minoritario o algunos de ellos no expresen su verdadera preferencia y voten por la solución del problema 1, debido al temor de ser mal vistos por el grueso de la comunidad o que estos los sancionen de alguna manera por no plegarse a su voluntad. Otra causa para que un individuo o grupo oculte sus preferencias es que se comporte de manera oportunista. Supóngase que en la junta de vecinos de un edificio, los integrantes tratan de ponerse de acuerdo sobre el arreglo necesario del tanque que surte el agua a los departamentos, a un costo de 1.000 por cada uno de ellos. Dado que lo más probable es que la mayoría de los vecinos vote por la reparación y asuman el costo y que no sea posible marginar del servicio de agua corriente a aquellos que no lo hagan, puede que algunas personas tengan incentivos para oponerse a la reparación, no incurrir en el costo y disfrutar igualmente de la provisión del servicio. A medida que los costos sean mayores, se expresen estos en moneda, reputación o de cualquier otra manera, también lo serán los incentivos para que un individuo o grupo oculte sus preferencias reales. El uso del método de la lluvia de ideas puede solventar este problema cuando la causa está relacionada a la sanción que un grupo puede imponer a otro dentro de una comunidad, tal como se ilustró en el primer ejemplo. Por otra parte el que exista un comportamiento oportunista dependerá del tipo de bienes y servicios que proveerá el proyecto, su costo para cada individuo y si existe algún mecanismo que impida a los “free riders” operar. La identificación de los problemas consiste entonces en, a través de la lluvia de ideas, confeccionar un listado de todas aquellas necesidades que son percibidas por los beneficiarios directos del proyecto. Cómo se Identifican los Problemas a través de la Lluvia de Ideas Para la identificación de los problemas lo primero que debe asegurarse es la participación de los beneficiarios directos del proyecto, en conjunto con el equipo de gestión, en las actividades destinadas a tal fin. Luego debe contarse con un espacio adecuado en el cual se pueda desarrollar la lluvia de ideas, es ideal que este local cuente con sillas, mesas y si es posible un pizarrón. Los materiales necesarios para identificar los problemas son hojas o papel en blanco, lapiceras y cinta adhesiva. La lluvia de ideas se inicia dotando a cada uno de los beneficiarios directos del proyecto, que participan en la actividad, de un conjunto de hojas en blanco y un bolígrafo y pidiéndoles que escriban los problemas que existen en la comunidad y que los afectan directamente. Cada problema debe escribirse por separado, uno por hoja o trozo de papel. Adicionalmente el participante no tiene porque comunicar al resto del grupo cuáles son los problemas que ha identificado, este anonimato permite a cada una de las personas expresar su opinión libremente, sin tomar en cuenta las opiniones del grupo ni la reacción que este podría tener en caso de las ideas e intereses de ambos no coincidan. Esta manera de hacer las cosas permite minimizar el problema, antes mencionado, que lleva a las personas a ocultar sus preferencias reales influenciados por las posibles reacciones y
  37. 37. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 37 penalizaciones que el resto del grupo podría aplicarles. Además, minimiza el conflicto que seguramente se presentaría si la identificación de los problemas se realizara a través de la discusión o algún otro método en el que cada participante expresara abiertamente su opinión. Una vez que cada participante ha escrito todos sus problemas el representante del equipo de gestión debe recogerlos, agruparlos por categorías y colocarlos en un pizarrón o pared haciendo uso de la cita adhesiva. De esta manera, por ejemplo, si hay problemas que tienen que ver con falta de servicio de agua corriente estarán ubicados todos en el mismo lugar. Hecho esto se procede, a través del logro de consenso entre los participantes, a la eliminación de aquellas necesidades que estén repetidas y a la configuración de un listado final de problemas. Si por ejemplo, un participante escribió que uno de sus problemas era la falta de agua y otro la inexistencia de servicio de agua corriente, debe llegarse a un acuerdo sobre cuál de estas dos formulaciones será la que se utilizará. La revisión de los problemas y el logro de consenso tienen como fin tomar en cuenta la opinión de todos los participantes, evitar que alguno de ellos considere que sus ideas han sido arbitrariamente excluidas y fomentar la construcción colectiva. Al finalizar esta actividad lo que debería visualizarse en el pizarrón o pared utilizada sería una figura como la que se muestra a continuación: Lluvia de Ideas Donde los problemas con la equis roja son aquellos que han sido desechados, a través del consenso, por estar repetidos. Al finalizar este proceso de selección deben rescribirse las necesidades que han sido elegidas, la redacción final debe ser facilitada por el equipo de gestión del proyecto. En la metodología de marco lógico se busca que los problemas aparezcan como situaciones que pueden ser resueltas, por lo que se evita darles un cariz negativo que pueda desincentivar la participación
  38. 38. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 38 de los beneficiarios directos a lo largo de la intervención, al tener estos la impresión de que las necesidades existentes actualmente no podrán ser satisfechas. La formulación final de los problemas debe al menos expresar tres elementos fundamentales: - La situación o necesidad no satisfecha de manera objetiva - La descripción de la población afectada - El lugar geográfico y el momento en el tiempo También puede incluirse información estadística que permita tener una idea más clara de cuál es exactamente la necesidad expresada. Un par de ejemplos permitirá observar cómo se formulan los problemas en la metodología del marco lógico: O Como puede observarse estas dos necesidades son presentadas como situaciones reales, sin hacer ningún juicio de valor, ya que identificarlas como problemas les da suficiente carga negativa. Por otra parte contemplan los elementos mencionados anteriormente, definiendo bien el problema, a los afectados y el área donde estos se encuentran, esto es muy importante Alto nivel de fracaso escolar entre los niños de 6 a 12 años de edad, en la ciudad de Caracas, en el año 2005 Bajo nivel de alfabetización en el 30% de la población femenina, entre 10 y 20 años, en la población de Cielo Alto, en el año 2010
  39. 39. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 39 ya que permitirá dirigir las acciones del proyecto a situaciones concretas que deben ser solventadas, garantizando la eficiencia y efectividad del esfuerzo. De otra manera, con necesidades formuladas vagamente como por ejemplo los niños de la ciudad no sacan buenas calificaciones en el colegio o las mujeres del pueblo no saben leer, no se podría orientar la acción hacia la solución de los verdaderos problemas. Puede verse entonces la importancia que tiene el proceso de identificación de los problemas como guía para el desarrollo futuro de la acción y la necesidad de que de esta resulte un listado de problemas bien definido y con información suficiente. La identificación de los problemas, utilizando la lluvia de ideas, se puede resumir en los siguientes pasos: - Los participantes escriben los problemas que perciben dentro de la comunidad y que los afectan, uno por hoja o trozo de papel - Estos problemas son agrupados por categorías en un pizarrón o muro - A través del consenso los participantes van descartando aquellos problemas que se repiten dentro de cada categoría - Se realiza la redacción final participativa de cada uno de los problemas, contemplando información específica sobre la necesidad, los afectados, el espacio geográfico y el tiempo - Se desarrolla el listado final de problemas Cada uno de los problemas reformulados se escribe en una hoja o ficha, separado del resto, de esta manera se obtendrán tantas fichas como problemas identificados y este insumo será utilizado más adelante para la determinación de las relaciones de causa – efecto entre las necesidades. Análisis y Selección del Problema Central Una vez que se obtiene el listado de problemas es necesario definir cuál de ellos es percibido como el más importante por los beneficiarios directos del proyecto, este se conoce como el problema central y será el que tratará de ser solucionado con el desarrollo de la intervención. La elección del problema central se realiza con la participación de los beneficiarios directos del proyecto, a través de la utilización de una matriz conocida como la de priorización por puntos, la cual se presenta a continuación:
  40. 40. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 40 Problemas Actores Actor 1 Actor 2 Actor 3 Actor 4 Actor 5 Sumatoria Problema 1 Problema 2 Problema 3 Problema 4 Problema 5 Total Matriz de Selección del Problema Central del Proyecto La metodología para la selección es sencilla, cada uno de los participantes cuenta con 100 puntos que debe distribuir entre todos los problemas que se han identificado. Los que tengan una mayor puntuación se considerarán de mayor impacto en la vida del actor que los califique. Finalmente, se suma la puntuación que cada actor le ha dado a las necesidades y aquella que obtenga una sumatoria mayor será considerada como la más relevante para el colectivo. De esta manera son los beneficiarios directos quienes, a través de la percepción del impacto que tienen los problemas identificados en su vida, eligen aquel que consideran central. El Análisis o Establecimiento de Relaciones Causa – Efecto Entre los Problemas El análisis de las relaciones de causa – efecto entre los problemas que se han identificado consiste en determinar a cuál de estas categorías pertenece cada una de las necesidades. Para tal fin se utiliza una herramienta gráfica conocida como el árbol de los problemas, el cual se construye a partir del problema central y las fichas que contienen todos los problemas identificados y reformulados. La construcción del árbol de problemas se realiza, al igual que los procesos anteriores, de manera participativa a través de los siguientes pasos: 1.- Se coloca la ficha u hoja de papel donde está escrito el problema central en un pizarrón, muro o pared del espacio donde se esté realizando la actividad 2.- A través del consenso entre los participantes se eligen aquellos problemas que sean considerados causas directas del problema central y se colocan por debajo de este 3.- Se continúan analizando los problemas considerados causas y se van colocando en niveles inferiores a las causas principales del problema central, siendo estas las causas de las causas 4.- Determinar cuáles necesidades o problemas son efectos del problema central y colocarlos por encima de este 5.- Finalmente se construye el esquema de causa – efecto, uniendo a través de una línea aquellos problemas que están relacionados Como resultado de la construcción del árbol de problemas se obtiene una figura como la que sigue a continuación:
  41. 41. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 41 Árbol de Problemas Se conoce como árbol de problemas a este gráfico porque las causas asemejan a la raíz, el problema central al tronco y las consecuencias a las ramas, como se verá más adelante esta herramienta será fundamental para la planificación y desarrollo del proyecto.
  42. 42. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 42 Los Procesos de la Sub – etapa del Estudio de los Problemas 1.-Proceso de identificación de los problemas Entrada Herramientas y Técnicas Salida Beneficiarios directos del proyecto Lluvia de ideas Listado de problemas 2.-Proceso de análisis y selección del problema central Entrada Herramientas y Técnicas Salida Listado de problemas Análisis y selección participativa del problema central -Matriz de selección del problema central -Problema central definido 3.-Proceso de análisis y establecimiento de las relaciones causa – efecto entre los problemas Entrada Herramientas y Técnicas Salida -Problema central definido -Listado de problemas Análisis y construcción participativa por consenso Árbol de problemas
  43. 43. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 43 Capítulo 5 Análisis de los Objetivos El siguiente paso de la fase de identificación consiste en analizar los objetivos del proyecto, estos pueden definirse como aquellos resultados que se esperan alcanzar con la intervención y que garantizarían la transformación de la situación de necesidad inicial que le dio origen. Los objetivos de un proyecto de desarrollo pueden categorizarse según el momento en el tiempo en que estos deben ser cumplidos, tal como se muestra en la siguiente gráfica: Los Objetivos del Proyecto de Desarrollo en el Tiempo Los objetivos específicos: son aquellos que se van alcanzando en el corto y mediano plazo, a medida que va avanzando el ciclo de vida del proyecto El objetivo general: Se alcanza en el largo plazo, al cierre de la intervención, con la materialización de los productos cuya utilización por parte de los beneficiarios directos permitirá satisfacer sus necesidades El fin: es un objetivo de muy largo plazo y que hace referencia a la verdadera transformación de la calidad de vida de los beneficiarios del proyecto y su comunidad El logro del fin dependerá de que los beneficiarios directos del proyecto realmente se sientan identificados con este y hagan uso de los productos que se han generado, de esta manera se garantiza la sostenibilidad o capacidad de la intervención de seguir generando beneficios luego de su cierre. Nuevamente se hace patente la importancia que tiene la participación en el desarrollo del proyecto, factor fundamental para que los beneficiarios directos se apropien de este garantizando que se cumplan los objetivos de transformación social. La formulación de los objetivos del proyecto, al igual que la de los problemas, debe tener en cuenta ciertos elementos: Los objetivos deben estar asociados a alguna medida que permita corroborar su logro, deben ser precisos y hacer referencia a una condición o característica particular, deben ser realistas
  44. 44. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 44 estando al alcance de la organización del proyecto, haciendo uso de los recursos con los que cuenta y deben estar ubicados en el tiempo y espacio. Algunos ejemplos de objetivos formulados podrían ser: O Como puede observarse los objetivos del proyecto deben responder a las preguntas: ¿Qué es lo que se espera lograr? ¿Cuándo se espera lograr? ¿A quién va dirigido este logro? ¿Cuántas de estas personas serán impactadas por el logro? ¿En dónde se espera lograr? La especificidad con que se expresen los objetivos permitirá no solo orientar el curso de la intervención hacia la solución de los problemas o necesidades que le dieron origen, sino que además permite la verificación sencilla de que se han alcanzado los resultados esperados. Disminución del nivel de fracaso escolar entre los niños de 6 a 12 años de edad, en la ciudad de Caracas, en el primer trimestre de ejecución del proyecto Incremento en el nivel de alfabetización en el 30% de la población femenina, entre 10 y 20 años, en la población de Cielo Alto, al finalizar la ejecución del proyecto
  45. 45. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 45 En la metodología de marco lógico los objetivos derivan de los problemas que se identificaron previamente, durante la sub – etapa en la que estos son analizados. La redacción de las necesidades es reformulada de manera tal que se exprese la satisfacción de estas, finalmente el árbol de problemas se transforma en el de objetivos y las relaciones causa – efecto en los medios para alcanzar determinados fines. El análisis de objetivos, al igual que todo el trabajo previo de identificación y análisis de necesidades o problemas, se realiza con la participación de los beneficiarios directos del proyecto. El primer paso, como se comentó en el párrafo anterior, consiste en reescribir las necesidades como si estas ya hubiesen sido superadas, tomando los ejemplos anteriores se tendría entonces lo siguiente: Problema 1: Objetivo 1: Problema 2: Objetivo 2: Al igual que en la sub – etapa de identificación de los problemas se utiliza una hoja de papel o ficha para escribir cada uno de los objetivos derivados de las necesidades, estas serán utilizadas luego para la construcción del árbol de objetivos. Alto nivel de fracaso escolar entre los niños de 6 a 12 años de edad, en la ciudad de Caracas, en el año 2005 Disminución del nivel de fracaso escolar entre los niños de 6 a 12 años de edad, en la ciudad de Caracas, en el primer trimestre de ejecución del proyecto Bajo nivel de alfabetización en el 30% de la población femenina, entre 10 y 20 años, en la población de Cielo Alto, en el año 2010 Incremento en el nivel de alfabetización en el 30% de la población femenina, entre 10 y 20 años, en la población de Cielo Alto, al finalizar la ejecución del proyecto
  46. 46. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 46 Puede observarse que contrario a lo que generalmente se encuentra en los libros de metodología de la investigación sobre la formulación de objetivos, el verbo con que comienza su redacción en este caso no se encuentra en infinitivo. La razón por la cual los objetivos en la metodología del marco lógico son expresados como la solución verificada de los problemas es causar un efecto positivo en las expectativas de los beneficiarios directos del proyecto, mostrando la posibilidad real de que satisfagan sus necesidades. Debe recordarse que por lo general las personas cuyos problemas son resueltos a través de proyectos para el desarrollo se encuentran en estados de pobreza y marginación, por lo que es importante mostrarles que a través de la intervención, y con su participación, es posible solucionar sus necesidades y mejorar su calidad de vida. Una vez reformulados todos los problemas y escritos estos en fichas, se construye el árbol de objetivos, el cual no es más que la transformación del de problemas, de hecho se toma la estructura inicial de este último y se van cambiando las tarjetas que contienen cada una de las necesidades, por aquella con el objetivo correspondiente. Queda entonces una configuración como la mostrada en el siguiente gráfico: Árbol de Objetivos A estos objetivos podrían agregarse otros que no hayan sido considerados o provengan del árbol de problemas, como medios para alcanzar determinado fin. El árbol de objetivos indica desde sus raíces hasta sus ramas lo que debe irse completando para alcanzar la tarjeta u objetivo superior, la pregunta que debe hacerse para comprobar la existencia de la relación entre los medios y los fines es cómo.
  47. 47. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 47 Por ejemplo ¿cómo se alcanza el objetivo 2? En este caso a través de la consecución de los objetivos 7 y 4, ¿cómo se alcanza el objetivo central? Con el logro de los objetivos 3, 1 y 2 que además supone alcanzar todos aquellos objetivos que se encuentran en los niveles inferiores a estos en el árbol. Análisis de las Alternativas de Solución Una vez construido el árbol de objetivos es necesario elegir cuál será el o los caminos que seguirá la organización del proyecto para el logro de estos y la satisfacción de las necesidades. Estos caminos están representados por las raíces del árbol, lo ideal sería poder recorrerlos todos para dar así una solución integral a los problemas, sin embargo e independientemente de su tamaño, todas las organizaciones que promueven y ejecutan proyectos de desarrollo están sujetas a restricciones que no les permiten abordar, al menos simultáneamente, todos los caminos para llegar a una solución total e inmediata del problema central. El análisis y elección de las alternativas de solución se realiza en base a la evaluación de un conjunto de criterios que permiten a la organización determinar cuál de estas es la más conveniente, basados en su eficiencia, efectividad, viabilidad e impacto en la calidad de vida de los beneficiarios directos. Estos posibles criterios de selección podrían resumirse en los siguientes: 1.- Los recursos de carácter financiero, técnico, organizativo, humano, etc., con que se cuenta para el desarrollo del proyecto. Si los recursos no fuesen escasos no sería necesaria la elección y todo el análisis que lleva a la solución de necesidades perdería sentido, pero, como en la realidad existen restricciones, los recursos disponibles deben utilizarse de manera eficiente y efectiva dirigiéndolos hacia aquellas iniciativas que garanticen una relación costo – beneficio positiva y la satisfacción real de las necesidades. 2.- El tiempo estimado para la obtención de beneficios. Aunque el tiempo podría considerarse un recurso debe dársele un tratamiento especial ya que muchas de las necesidades que son atendidas a través de proyectos de desarrollo son urgentes y en algunos casos la vida de los beneficiarios podría depender de la provisión oportuna de un bien o servicio, tal es el caso por ejemplo de proyectos cuyo producto es la vacunación de un conjunto de personas contra alguna enfermedad infecciosa, la provisión de sistemas de agua potable, de recolección y almacenaje de desperdicios, etc. 3.- La alineación con los intereses de los actores del proyecto. Como se ha comentado con anterioridad el papel que juegan los actores es determinante durante el desarrollo del proyecto, incluyendo la elección de la o las alternativas de solución, es posible que los beneficiarios directos prefieran que se elija una alternativa que se contraponga a los intereses u opinión del equipo de gestión del proyecto o a los de algún otro actor, como financistas, instituciones gubernamentales, etc., esto definitivamente impacta de manera directa en la elección del camino a seguir. 4.- El riesgo asociado a cada una de las alternativas de solución. Se deben tener en cuenta todas aquellas situaciones que de materializarse impedirían la consecución de los objetivos, en caso de que exista la certeza de que estos eventos ocurrirán e impedirán de manera definitiva el tránsito por alguna de las alternativas, esta debe desecharse ya que generaría una pérdida de recursos.
  48. 48. Alejandro Acosta García Formulación de Proyectos Sociales con la Metodología de Marco Lógico 48 5.- El grado de contribución de la alternativa elegida al fin del proyecto o a algún objetivo superior. A mayor sea esta contribución más conveniente será la alternativa. 6.- La viabilidad o posibilidad real de alcanzar los objetivos a través de determinada alternativa. A estos criterios mencionados podrían agregarse muchos otros considerados por el equipo de gestión del proyecto como importantes para desarrollar el proceso de elección. Para llevar adelante el proceso de analizar las alternativas se puede seguir un conjunto de pasos, tal como lo indican Manuel Gómez y Héctor Sainz en su libro “El Ciclo del Proyecto de Cooperación al Desarrollo”. Estos pasos son los siguientes: El primero consiste en seleccionar algunas de las raíces del árbol de objetivos, aquellas que sean más coherentes, tengan más impacto en la población objetivo y puedan desarrollarse con los recursos disponibles. Por lo general se escogen aquellas alternativas de solución que están por debajo del objetivo central, sin embargo, el nivel del árbol en que se decida trabajar dependerá de la cantidad de recursos con que se cuente. La siguiente figura sirve para ilustrar esta selección: Árbol de Objetivos (Alternativas de Solución) En este ejemplo se han ubicado las alternativas en el segundo nivel del árbol, sin embargo y como se comentó con anterioridad, estas podrían encontrarse en niveles inferiores o superiores de acuerdo a la capacidad o recursos de la organización. Luego de seleccionar las alternativas, estas se analizan tomando en cuenta los criterios que se mencionaron anteriormente y todos aquellos que la organización que gestiona el proyecto

×